2018年《证券市场基本法律法规》真题演练卷含答案解析
2018年证券从业资格基本法律法规考试试题及答案
2018年证券从业资格基本法律法规考试试题及答案擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任1.关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法正确的有()。
Ⅰ.涉及人数较少、规模较小Ⅱ.手段隐蔽Ⅲ.蔓延速度快Ⅳ.欺骗性强A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。
非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点，涉及人数众多，投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众，容易引发群体事件。
2.当前，非法证券活动的主要形式有()。
Ⅰ.编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”Ⅱ.非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票Ⅲ.不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财Ⅳ.证券公司欺骗客户非法买卖未上市或者已经退市的股票A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ『正确答案』B『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。
当前，非法证券活动的主要形式为：(1)编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”。
(2)非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票。
(3)不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。
4.《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，应予立案追诉的情形包括()。
Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的Ⅱ.个人集资诈骗，数额在20万元以上的Ⅲ.单位集资诈骗，数额在30万元以上的Ⅳ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ『正确答案』C『答案解析』本题考查非法集资类犯罪的立案追诉标准。
证券从业资格《证券市场基本法律法规》历年真题及答案(2015-2018)
2015-2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案【2015年9月】一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求)第1题公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。
A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第二百条规定，公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。
第2题公司合并的，应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并与30日内在报纸上公告。
A.5B.15C.10D.20【正确答案】C【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。
第3题上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
A.4B.3C.5D.2【正确答案】B【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十一条第二款规定，财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
第4题未经()批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
A.工商管理部门B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【答案解析】《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
第5题从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得()批准的业务资格。
A.期货业协会B.银监会C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【正确答案】C【答案解析】《期货交易管理条例》第二十三条规定，从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
证券从业资格考试《证券基本法律法规》真题及答案
2018年证券从业《证券基本法律法规》真题（3）1、单项选择题（共50题，每小题1分，共50分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1 下列不属于证券市场法律法规第一层次的是（）。
A 《中华人民共和国公司法》B 《中华人民共和国刑法》C 《中华人民共和国证券法》D 《证券发行与承销管理办法》答案：D解析: 选项D属于证券市场第三层次的部门规章及规范性事件。
2 股份有限公司的股东以其（）为限对公司承担责任。
A 所持股份B 出资额C 净资产D 所有者权益答案：A解析: 股份有限公司是指其全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。
3 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。
A 中国证监会B 中国证券业协会C 外汇管理局D 中国人民银行答案：B解析: 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。
发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。
4 根据我国法律法规，募集设立的股份有限公司发起人认购的股份在股本总数中应占的比例是（）。
A 35%B 50%C 25%D 80%答案：A解析: 对于募集设立的股份有限公司，为防止发起人完全凭借他人资本设立公司，损害一般投资者的利益，各国大都规定了发起人认购的股份在公司股本总数中应占的比例。
我国的规定比例是35%。
5 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。
A 公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B 公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C 经纪业务中的禁止性规定D 公开发行证券的条件和程序、公并发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料答案：C解析: 《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除选项A、B、D外，还包括：①报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定；②证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式；③证券公司承销证券约定的内容；④证券承销的期限、发行价格的协商确定等。
2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习卷二4(乐考网)
2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习卷二资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上备考2018年证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题模拟系列。
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A.集合资产管理业务B.定向资产管理业务C.证券自营业务D.证券经纪业务参考答案：A参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
17[单选题]下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（）。
A.发行数额在200万元以上的B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的参考答案：A参考解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。
(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。
(3)利用募集的资金进行违法活动的。
(4)转移或者隐瞒所募集资金的。
(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
18[单选题]证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
A.周B.月C.季度D.年参考答案：B参考解析：证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。
19[单选题]证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司参考答案：B参考解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
20[单选题]控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。
2018年10月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题精选
2018年10月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题精选(总分：53.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：43，分数：43.00)1.基金托管人根据（）指令办理资金划拨。
（分数：1.00）A.基金投资人B.基金注册登记机构C.基金销售机构D.基金管理人√解析：根据《证券投资基金法》第三十六条规定，基金托管人依法应当履行的职责之一为：按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
故本题选择 D 选项。
2.集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。
（分数：1.00）A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会√D.中国证券业协会解析：集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务。
集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。
故本题选择 C 选项。
3.证券公司资本杠杆率不得低于（）。
（分数：1.00）A.8% √B.10%C.50%D.6%解析：证券公司风控管理要求证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：1、风险覆盖率不得低于 100%;2、资本杠杆率不得低于 8%;3、流动性覆盖率不得低于 100%;净稳定资金率不得低于 100%。
故本题选择 A 选项。
4.有限责任公司的成立时间为（）。
（分数：1.00）A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期√C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期解析：依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。
公司营业执照签发日期为公司成立日期。
故本题选择 B 选项。
5.取得（）后，证券经纪人方可执业。
（分数：1.00）A.劳动合同B.委托合同C.执业前培训合格证书D.证券经纪人证书√解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为证券从业人员，应当它通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。
2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习卷二14(乐考网)
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2018 年证券从业资格考试《证券市场基本法律 法规》真题练习卷二
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Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务 Ⅱ．证券公司向客户垫付资金 Ⅲ．不承担客户的价格风险 Ⅳ．分享客户买卖证券的差价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称为代理买卖证券业务。 在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价， 不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
说法中，正确的有（）。
Ⅰ．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券
业务
Ⅱ．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理
机构批准
Ⅲ．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管
理
Ⅳ．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关 信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用 或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时。应当注明出处和著作权人。
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70[单选题]下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的
2018证券从业资格考试基本法律法规真题及答案
2018证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共99题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量( )以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。
A)10％；30％B)30％；50％C)50％；30％D)70％；50％答案:C解析:单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50％以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。
2.[单选题]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。
A)股票抵押回购B)股票质押回购C)股票约定回购D)股票报价回购答案:B解析:股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
3.[单选题]未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。
A)责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B)处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款C)对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款答案:B解析:未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。
2018年6月证券从业资格证《证券市场法律法规》真题及答案
2018年6月证券从业资格证《证券市场法律法规》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款。
A.10％以上15％以下B.5％以上15％以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下参考答案：B2、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（）。
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分，广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料参考答案：B3、下列融资保证金比例的公式正确的是（）。
A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100％B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100％C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100％D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100％参考答案：A4、有限责任公司的业务执行机关是（）。
A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会参考答案：B5、下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是（）。
A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份C.客户身份持续识别与账户客户信息维护D.客户账户管理业务的客户身份识别参考答案：B6、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。
2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习卷二7(乐考网)
2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习卷二资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上备考2018年证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题模拟系列。
希望广大考生能够顺利通过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网：31[单选题]证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。
A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作参考答案：B参考解析：证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。
(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。
(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。
(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。
(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
(7)国务院批准的其他职责。
故选B。
32[单选题]控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。
A.50％；50％B.30％；50％C.50％；30％D.30％；30％参考答案：A参考解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50％以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。
33[单选题]公司的经营范围由（）规定。
A.工商局B.税务局C.公司章程D.董事会参考答案：C参考解析：参见《公司法》第十二条规定。
34[单选题]（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息参考答案：D参考解析：证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。
2018年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案(卷四)
2018年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题及答案（卷四）一、选择题1.按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，()可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
A.持有证券公司5%以上股权的股东B.国务院金融监督管理机构C.国务院证券监督管理机构D.债权人正确答案:B解析:本题考查《企业破产法》第一百三十四条的规定。
证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，国务院金融监督管理机构可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
2.证券公司应当至少每半年经( )签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
A.董事会B.监事会C.股东(大)会D.高级管理人员正确答案:A解析:本题考查风险控制指标报告的有关要求。
证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
3.以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是( )。
A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹C.非常规业务操作应当事先审批D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹正确答案:B解析:从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制;与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应留痕迹;涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。
证券从业资格考试《证券基本法律法规》真题及答案
2018年证券从业《证券基本法律法规》真题（1）1、单项选择题（共50题，每小题1分，共50分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1 下列说法错误的是（）。
A 公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应由董事会或者股东会、股东大会作出决议B 公司向其他企业投资或者提供担保不得超过规定的限额C 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保D 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议答案：A解析: 我国《公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应当在公司章程中作出明确规定；其次应当按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议。
2 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。
A 民事赔偿B 刑事C 行政处罚D 缴纳罚款答案：A解析: 违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
3 有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。
A 2/3B 1/2C 1/3D 1/10答案：B解析: 有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。
4 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。
A 选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B 审议批准监事会或者监事的报告C 对发行公司债券作出决议D 聘任或解聘公司总经理答案：D解析: 有限责任公司股东会的职权包括：①决定公司的经营方针和投资计划；②选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；③审议批准董事会或者执行董事的报告；④审议批准监事会或者监事的报告；⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议；⑧对发行公司债券作出决议；⑨对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；⑩修改公司章程。
【真题】2018年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题
2018年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试举行以下几场的考试，考试时间分别是2018年3月31-4月1日、5月26日-27日、7月9日、9月1日-2日、10月27日-28日、12月1日-2日。
考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量为100题，考试时长120分钟，60分及以上视为合格成绩。
《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科可分开报考，通过一门考试成绩长期有效，另一门考试没有时间的限制，直到通过为止！真题后附最新考试大纲！1、未经( )许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A.期货交易所B.中国人民银行C.中国期货业协会D.中国证监会参考答案：A2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的( )。
A.百分之三十B.百分之五十C.百分之四十D.百分之六十参考答案：C3、下列不属于法定公司高级管理人员的是( )A.上市公司董事会秘书B.财务负责人C.副经理D.高级法律顾问参考答案：D4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是( )A.发行数额在500万元以上的B.发行数额在300万元以上的C.发行数额在100万元以上的D.发行数额在200万元以上的参考答案：A5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为( )名。
A.5B.8C.7D.6参考答案：A6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少( )以上。
A20%B.25%C.10%D.15%参考答案：C7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票。
A.3个月B.9个月C.12个月D.6个月参考答案：D8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。
A.首次发行证券并上市之日起12 个月内累计50%以上的资产发生重组B.公开发行证券上市当年即亏损C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次发行证券并上市之日起12 个月内控股股东或实际控制人变更参考答案：B9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。
2018年5月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及答案
2018年5月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及答案一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是（）。
A.证监会B.银监会C.保监会D.中国人民银行参考答案：A2、收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起（）年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件。
A.1B.2C.3D.5参考答案：A3、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A.50B.100C.150D.200参考答案：D4、期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A.期货交易所B.该会员C.期货公司D.客户参考答案：B5、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。
A.1至3年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施参考答案：A6、证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司（）。
A.董事B.监事C.高级管理人员D.合规人员参考答案：C7、下列不属于上市公司重大资产重组交易价格评估方法的是（）。
A.收益现值法B.内部收益率法C.成本法D.市价法参考答案：B8、有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，至少应当经（）其他股东同意。
A.1／2B.1／3C.1／4D.2／3参考答案：A9、股份有限公司的股东以其（）为限对公司承担责任。
A.所持股份B.出资额C.净资产D.所有者权益参考答案：A10、保荐人的资格及其管理办法由（）决定。
A.国务院B.银监局C.证券业协会D.国务院证券监督管理机构参考答案：D11、在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅（）的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。
【精品】2018年《证券市场基本法律法规》真题模拟卷含答案解析
2018年《证券市场基本法律法规》真题模拟卷含答案解析一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1[单选题] 国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.15B.30C.45D.60参考答案：C参考解析：国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
2[单选题] 证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.3B.5C.10D.15参考答案：B参考解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
3[单选题] 根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。
A.30B.60C.90D.180参考答案：C参考解析：根据我国《证券法》的规定，主承销协议的必备条款包括：包销、代销的期限及起止日期；其中的承销期不得超过90日。
4[单选题] 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的（）内向派出机构报告。
A.5日B.10日C.15日D.20日参考答案：C参考解析：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向派出机构报告。
5[单选题] 下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是（）。
A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算参考答案：D参考解析：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。
2018年10月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及解析
2018年10月证券考试《证券市场基本法律法规》真题1、下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。
A. 普通合伙人对合伙企业承担有限责任B. 合伙企业具有独立的法人主体资格C. 合伙企业的财产属于合伙人共有D. 合伙企业与公司一样具有高度的人合性。
【参考答案】C2、下列不属于股份有限公司特征的是（）。
A. 必须设定董事会B. 财务状况必须公开C. 既可以发行设立，又可以募集设立D. 可以通过发行股票筹集资本【参考答案】B3、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。
A. 职工代表大会B. 股东大会C. 董事会D. 监事会【参考答案】B4、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。
A. 合伙人人数有限制，特殊情况下例外B. 可以不设普通合伙人C. 不能设置多个普通合伙人D. 合伙人人数没有限制【参考答案】A5、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。
A. 一家B. 四家C. 两家D. 三家【参考答案】C6、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。
A. 自行开展服务，提供投诉处理等业务环节B. 对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户C. 委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D. 自行开展产品销售、协议签订等业务环节【参考答案】C7、取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。
A. 10 日B. 30 日C. 5 日D. 20 日【参考答案】A8、股份有限公司的股份采取（）的形式。
A. 债券B. 股票C. 基金D. 票据【参考答案】B9、证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。
A. 证券交易所B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 中国证监会派出机构【参考答案】C10、参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。
从业资格考试-备考2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习卷三12(乐考网)
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Ⅰ．自评Ⅰ．他评Ⅰ．自评和他评相结合Ⅰ．系统评定A.ⅠⅠⅠB.ⅠⅠⅠⅠC.ⅠⅠⅠD.ⅠⅠⅠ参考答案：C参考解析：《中国证券业协会诚信管理办法》第二十八条规定，会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或二者相结合的方式。
57[单选题]股票质押回购的交易时间为每个交易日的（）。
Ⅰ．7：15～9：15Ⅰ．9：15～11：30Ⅰ．13：00～15：30Ⅰ．15：30～17：30A.ⅠⅠVB.ⅠⅠC.ⅠⅠD.ⅠⅠ参考答案：C参考解析：《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第二十五条规定，股票质押回购的交易时间为每个交易日的9：15～11：30、13：00～15：30。
58[单选题]证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（）。
Ⅰ．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%Ⅰ．净资本与净资产的比例不得低于40%Ⅰ．净资本与负债的比例不得低于8%Ⅰ．净资产与负债的比例不得低于10%A.ⅠⅠⅠB.ⅠⅠⅠC.ⅠⅠⅠD.ⅠⅠⅠ参考答案：A参考解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第十九条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：①净资本与各项风险准备之和的比例不得低于百分之一百；②净资本与净资产的比例不得低于百分之四十；③净资本与负债的比例不得低于百分之八；④净资产与负债的比例不得低于百分之二十；⑤流动资产与流动负债的比例不得低于百分之一百。
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【精品文档，百度专属】2018年《证券市场基本法律法规》真题演练卷含答案解析一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1[单选题] 甲，19周岁，大学二年级，那么他（）具备参加证券从业资格考试的资格。
A.3年后B.1年后C.现在已经D.2年后参考答案：C参考解析：参加证券从业资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
故甲同学已经满足参加证券从业资格考试的资格。
2[单选题] 根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，（）不需要向证券交易所报送。
A.申请公司债券上市的董事会决议B.公司营业执照C.公司债券使用管理方法D.公司章程参考答案：C参考解析：申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。
申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
3[单选题] 股份有限公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是（）。
A.不低于人民币3000万元B.不低于人民币5000万元C.不低于人民币6000万元D.不低于人民币1亿元参考答案：A参考解析：股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。
4[单选题] 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏参考答案：A参考解析：发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
5[单选题] 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（）。
A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记C.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续D.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照参考答案：D参考解析：设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。
但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。
依法成立的公司，由公司登记机关发给营业执照。
故选D。
6[单选题] 申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15B.20C.30D.60参考答案：C参考解析：申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
7[单选题] 收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过（）来判断重组方案是否切实可行。
A.重组方案的授权B.重组方案的批准C.重组方案的内容D.重组方案对上市公司的影响参考答案：C参考解析：收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，关注重组方案是否切实可行，包括以下内容：①重组方案的授权和批准；②重组方案对上市公司的影响。
8[单选题] 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。
A.1万元以上10万元以下B.10万元以下C.5万元以上50万元以下D.3万元以上30万元以下参考答案：D参考解析：公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
9[单选题] 下列关于公司对外投资和担保的说法，不符合《公司法》规定的是（）。
A.公司为公司股东或者实际控制人提供担保，必须经股东会或股东大会决议B.公司可以为所投资企业的债务承担连带责任C.公司可以向其他企业投资D.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议参考答案：B参考解析：公司法第15条规定，公司可以向其他企业投资；但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
10[单选题] 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A.3B.2C.5D.1参考答案：A参考解析：《公司法》第147条规定，担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
11[单选题] 投资者持有上市公司已发行的股份达到5％后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5％，应当依法进行报告和公告。
投资者在报告期限内和作出报告、公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
A.2B.3C.5D.10参考答案：A参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5％后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5％，应当依照前款规定进行报告和公告。
在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
12[单选题] 对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（）日。
A.60B.180C.90D.360参考答案：C参考解析：股票承销是指证券公司依照协议包销或者代销发行人向社会公开发行股票的行为。
股票承销分为代销和包销2种方式。
股票承销期不能少于10日，不能超过90日13[单选题] 取得证券从业资格的营销人员，存在下列（）情况的，不可以通过机构申请执业证书。
A.品行端正，具有良好的职业道德B.最近3年受过刑事处罚C.被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期D.已被机构聘用参考答案：B参考解析：最近3年受过刑事处罚的人员不得申请证券执业证书。
14[单选题] 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构，（）申请变更登记。
A.通过原任职机构B.由保荐代表人自行C.通过新任职机构D.不需要再次参考答案：C参考解析：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关资料。
15[单选题] 所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。
A.资金、信息B.市场C.价格D.股票参考答案：A参考解析：所谓操纵市场，是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为。
16[单选题] 下列不属于有限责任公司董事会职权的是（）。
A.决定公司内部管理机构的设置B.制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案C.决定公司经营方针和投资计划D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项参考答案：C参考解析：依据《公司法》第47条的规定，董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作；②执行股东会的决议；③决定公司的经营计划和投资方案；④制订公司的年度财务预算方案、决算方案；⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；⑦制订、分立、解散或者变更公司形式的方案；⑧决定公司内部管理机构的设置；⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；⑩制定公司的基本管理制度；⑪规定的其他职权。
C选项是股东大会的职权。
17[单选题] 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向（）提交申请。
A.证监会B.证券业协会C.证券交易所D.国务院证券监督管理机构参考答案：B参考解析：个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向证券业协会提交申请。
18[单选题] 被监管机构采取（）措施未满2年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。
A.重大行政监管B.监管谈话C.刑事处罚D.自律管理参考答案：A参考解析：《证券公司客户资产管理业务规范》第33条规定，协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。
有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合本规范第31条规定的条件；②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；③被协会采取纪律处分未满2年；④未通过证券从业人员年检；⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；⑥其他情形19[单选题] 将为（）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。
A.证券交易所会员B.上市公司C.中国证券业协会D.中国证监会参考答案：B参考解析：为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离属于禁止内幕交易的主要措施。
20[单选题] 证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的，所在证券公司应当在该事项发生之日起（）个工作日内，向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。
A.10B.20C.15D.5参考答案：A参考解析：证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
21[单选题] 以下关于有限责任公司董事会的说法不正确的是（）A.2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表B.有限责任公司董事会成员中有职工代表的，职工代表应由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生C.有限责任公司设有董事会的，应当有董事长1人，可以不设副董事长D.有限责任公司必须设董事会，其成员为3—13人参考答案：D参考解析：《公司法》第51条规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。
执行董事可以兼任公司经理。
所以，有限责任公司不是必须要设立董事会的。
22[单选题] 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求（）。
A.不低于5000万元人民币B.不低于1亿元人民币C.不低于3亿元人民币D.不低于5亿元人民币参考答案：B参考解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。