2012年证券从业资格考型题量最新考试题库(完整版)

合集下载

2012年3月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)

2012年3月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)

2012年3月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析) 题型有:1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

1.下列( )不属于证券交易的原则。

A.公开原则B.互助原则C.公平原则D.公正原则正确答案:B解析:证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则,应该贯穿于证券交易的全过程。

为了保障证券交易功能的发挥,以利于证券交易的正常运行,证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

本题的最佳答案是B选项。

2.公开原则的核心要求是( )。

A.上市公司的信息披露及时B.证券公司公开业务C.实现市场信息公开化D.证券交易实现社会化正确答案:C解析:公开原则又称信息公开原则,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。

根据这一原则的要求,证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。

3.下列关于开放式基金的买价和卖价的说法,正确的是( )。

A.在资产净值的基础上加一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定正确答案:A解析:开放式基金份额的申购价格和赎回价格,是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值,在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

本题的最佳答案是A选项。

4.下列不属于金融期货的有( )。

A.外汇期货B.利率期货C.股票价格指数期货D.期权期货正确答案:D解析:在实践中,金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货等)三种类型。

本题的最佳答案是D选项。

5.下面( )不是设立证券公司应当具备的条件。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.有合格的经营场所和业务设施C.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近10年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币5亿元D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格正确答案:C解析:我国《证券法》规定,设立证券公司应当具备下列条件:①有符合法律、行政法规规定的公司章程。

2012年证券从业资格考库及答案最新考试试题库(完整版)

2012年证券从业资格考库及答案最新考试试题库(完整版)

1、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。

A.上市公司价值分析报告B.行业研究报告C.投资策略报告D.投资风险报告2、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。

A.实名信用资金台账B.信用证券账户C.信用资金账户D.客户信用交易担保资金账户3、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中,正确的是()。

A.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据B.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用4、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。

A.证券公司的从业人员B.保险公司的从业人员C.期货经纪公司的从业人员D.基金管理公司的从业人员5、金融期货的主要品种可以分为()。

A.股指期货B.金属期货C.利率期货D.外汇期货6、下列选项中,属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有()。

A.停业整顿B.托管C.接管D.行政重组7、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中,正确的有()。

A.侵害的客体是复杂客体B.在客观方面表现为故意提供虚假信息C.主体为一般主体D.在主观方面必须出于无意8、隐匿或者故意销毁依法应保存的(),情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

A.会计凭证B.财务报表C.会计账薄D.财务会计报表9、符合()条件的证券公司可以成为转融通借人人。

A.具有融资融券业务资格,且业务运作规范B.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案C.技术系统准备就绪D.具有财务顾问业务资格10、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定,由()决定。

A.股东会B.股东大会C.董事会D.监事会11、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括()。

2012证券从业资格考试真题_试题_题库及答案

2012证券从业资格考试真题_试题_题库及答案

2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1:()是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。

A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2:关于非公开发行,下列说法正确的()。

A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3:证券从业人员禁止的行为是()。

A.接受投资人和客户的委托,提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4:封闭式基金期满终止,清产核资后的()应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5:()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6:贴现债券到期时按()偿还。

A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7:按照()分类,国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8:NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式,即把创业板市场分为()。

A.占总市值90%左右的NAsDAQ全国市场,占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场,占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95%左右的NASDA(2全国市场,占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场,占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场题目9:记名股票与不记名股票的区别在于()。

2012年河北省证券从业考试证券市场基础知识最新考试题库(完整版)

2012年河北省证券从业考试证券市场基础知识最新考试题库(完整版)

1、公司投资于其他公司所得收益不是公司资本公积金的来源。

( )2、8%B.3、评价过去的经营业绩、衡量现在的财务状况是财务报表分析的( )。

A.要求B.目的C.程序D.影响因素4、公司分析是基本分析的重点,无论什么样的分析报告,最终都要落实在某个公司证券价格的走势上。

( )5、有关PSY的应用法则的说法中,正确的是( )。

A.PSY的取值在25~75,说明多空双方基本处于平衡状态B.PSY的取值过高或过低,都是行动的信号C.PSY的取值第一次进入采取行动的区域时,往往容易出错D.PSY的曲线如果在低位或高位出现大的W底或M头,也是买人或卖出的行动或信号6、电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的( )。

A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期7、或有事项准则规定,只有同时满足( )条件时,才能将或有事项确认为负债,列示于资产负债表上。

A.该义务是企业承担的现时的义务B.该义务是企业承担的过去的义务C.该义务的履行很可能导致经济利益流出企业D.该义务的金额能够可靠地计量8、( )是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法,是指导企业进行会计核算的基础。

A.会计政策B.会计估计C.或有事项D.资产负债表日后事项9、46元D.单利:110、( )反映自年度资产负债表日至财务报告批准报出Et之间发生的需要告诉或说明的事项。

A.会计政策B.会计估计C.或有事项D.资产负债表日后事项11、当( )时,应选择高β系数的证券或组合。

A.预期市场行情上升B.预期市场行情下跌C.市场组合的实际预期收益率等于无风险利率D.市场组合的实际预期收益率小于无风险利率12、价值发现型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。

( )13、80元C.单利:1014、某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。

我们可以判断这种证券组合不属于( )。

A.防御型证券组合B.平衡型证券组合C.收入型证券组合D.增长型证券组合15、8%B.16、收入总量调控政策可以通过( )来实施。

2012年6月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)

2012年6月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)

2012年6月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析) 题型有:1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

1.证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单,不得超出( )规定的范围。

A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构正确答案:B解析:交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则,根据融资融券业务试点的进展情况,从满足规定的证券范围内审核、选取并确定试点初期标的证券的名单,并向市场公布。

交易所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。

证券公司向其客户公布的标的证券名单,不得超出交易所规定的范围。

2.在我国,证券公司要取得交易席位,应向( )提出申请。

A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证券业协会D.中国证监会正确答案:A解析:根据我国证券交易所现行制度的规定,证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。

证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位,也可以在证券交易所会员之间转让席位。

3.( )不属于金融衍生工具。

A.金融期权B.可转换债券C.金融期货D.基金正确答案:D解析:股票、债券等属于基础性的金融产品。

在现代证券市场上,还存在许多衍生性的金融工具交易。

金融衍生工具又称金融衍生产品,是指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。

金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。

4.上海证券账户当日开立,( )日生效。

A.T+2B.T+3C.T+1D.T正确答案:C解析:目前多数证券公司营业部都取得了开户代理资格,可以代理中国结算公司上海分公司和深圳分公司为投资者开立证券账户。

目前,上海证券账户当日开立,次一交易日生效。

5.关于投资者参与证券交易所债券质押式回购,下列说法中错误的是( )。

2012年江苏省证券从业考试证券市场基础知识最新考试试题库(完整版)

2012年江苏省证券从业考试证券市场基础知识最新考试试题库(完整版)

1、09元B.单利:102、增发新股后,公司净资产增加,负债总额以及负债结构都不会发生变化,因此公司的资产负债率和权益负债比率都将降低。

( )3、期货市场价格的变动与现货价格的变动之间也并不总是一致的,影响期货价格的因素比影响现货价格的因素要多得多。

( )4、在我国当前证券市场中,( )并存,其风险类型各不相同,风险度也有较明显的高低之分。

A.坐庄式的价值挖掘型投资理念B.价值增加型投资理念C.价值培养型投资理念D.价值发现型投资理念5、行业成熟先表现为产业组织上的成熟,即行业内企业普遍采用的是适用的且至少有一定先进性、稳定性的技术。

( )6、( )是从投资者的买卖趋向心理方面,将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值,来研判股价未来走势的技术指标。

A.心理线指标B.超买超卖型指标C.趋势型指标D.KDJ指标7、2002年3月17日,正式取消额度制,改用采取股票发行核准制。

( )8、关联方交易,是指关联方之间转移资源、劳务或义务的行为,而不论是否收取价款。

( )9、以下有关0BV(能量潮指标)说法中,正确的有( )。

A.OBV不能单独使用,必须与股价曲线结合使用才能发挥作用B.OBV曲线的变化对当前股价变化趋势的确认C.形态学和切线理论的内容也同样适用于0BV曲线D.在股价进入盘整区后,OBV曲线会率先显露出脱离盘整的信号,向上或向下突破,且成功率较大10、随着我国证券市场制度建设和监管的日益完善、机构投资者队伍的迅速壮大,( )为主的理性价值投资将逐步成为主流投资理念。

A.坐庄式的价值挖掘型投资理念B.价值增加型投资理念C.价值培养型投资理念D.价值发现型投资理念11、构建证券组合的原因是降低风险,对资产进行增值保值。

( )12、25% D.13、收入政策目标包括( )。

A.收入总量目标B.收入分量目标C.收入结构目标D.收入平衡目标14、金融期权合约是一种权利交易的合约,其价格( )。

2012年证券从业考试证券交易考最新考试题库(完整版)

2012年证券从业考试证券交易考最新考试题库(完整版)

1、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以()的罚款。

A.30万元以上60万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下2、证券公司应当在每月结束后()个交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A.3B.5C.7D.103、下列选项中,不正确的是()。

A.合伙企业可以担任基金管理人B.有限责任公司的股东转让股权后,其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C.设立公司必须依法制定公司章程D.公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案4、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

A.3万元以上20万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下5、政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用()。

A.《证券基金投资法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《保险法》D.《证券法》6、下列可以担任公司总经理的情形是()。

A.限制民事行为能力B.因受贿被判处刑罚,执行期满6年C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D.个人所负数额较大的债务到期未清偿7、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的,可采取的处罚措施是()。

A.处以违法所得10倍的罚款B.情节严重的,责令关闭C.没有违法所得的,处以3万元的罚款D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款8、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括()。

A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好9、法人利用他人账户买卖证券的,不应采取的措施是()。

2012年证券交易全真题

2012年证券交易全真题

2012年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题一一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。

)1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易,下列说法不正确的是( )。

A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C.一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2.在资产管理业务中,()负责保管客户委托资产。

A.证券公司B.资产托管机构C.证券登记结算机构D.证券交易所3.在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。

A.时间优先、客户优先B.时间优先、价格优先C.价格优先、时间优先D.价格优先、客户优先4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。

A.投资银行业务B.经纪业务C.资产管理业务D.自营业务5.客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。

A.客户具有支配权的资产证明B.住址证明C.已在营业部开立的客户信用证券帐户D.融资融券担保品证明6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为()。

A.0B.成交金额的1。

5‰C.成交金额的1‰D.成交金额的0.5‰7.在证券经纪业务中,证券经纪商对( )不负保密义务。

A.客户买卖股票的原因和依据B.客户股东账户中的库存证券种类C.客户股东账户中的库存证券数量D.客户资金账户中的资金余额8.上海证券交易所规定,首次上市股票上市首日,其即时行情显示的前收盘价格为其( ).A.发行人计算的开盘参考价B.主承销商计算出的开盘参考价C.发行价D.集合竞价9.根据有关规定,上市公司披露定期报告,临时公告例行停牌后从当日()起恢复交易。

A.11:00B.10:30C.13:00D.10:0010.根据《深圳证券交易所交易规则》规定,在其接受的市价申报类型中,对手方最优价格申报是指().A.以对手方价格为成交价格,如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的,则依次成交,否则申报全部自动撤销。

2012年证券从业资格考试(附答案)最新考试题库(完整版)

2012年证券从业资格考试(附答案)最新考试题库(完整版)

1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是()。

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪2、封闭式基金通常有固定的封闭期,一般为()年。

A.5B.10C.15D.203、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括()。

A.具备3年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务4、发行人披露的招股意向书除不含()以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力。

A.发行价格B.筹资金额C.发行数量D.筹资费用5、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的()情形发生变化时,账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A.自然人申请变更B.法人申请变更C.合伙企业申请变更D.创业投资企业申请变更6、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。

A.薪酬与提名委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.风险规避委员会7、5%~5%缴纳基金C.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入8、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括()。

A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的9、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。

[职业资格类试卷]2012年6月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷.doc

[职业资格类试卷]2012年6月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷.doc

[职业资格类试卷]2012年6月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷一、单项选择题本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

1 中央政府债券的发行主体是( )。

(A)证监会(B)国务院(C)中央银行(D)财政部2 证券的风险性是指证券收益的( )。

(A)不可预期性(B)可预期性(C)不确定性(D)确定性3 有价证券的特征不包括( )。

(A)收益性(B)风险性(C)期限性(D)固定性4 证券市场是( )直接交换的场所。

(A)价值(B)价格(C)资本(D)股票5 证券市场根据品利,结构,可分为( )。

(A)发行市场和交易市场(B)初级市场和次级市场(C)场外市场和场内市场(D)股票市场和债券市场6 交易所交易基金又称为( )。

(A)ETF(B)LOF(C)QDII基金(D)结构型基金7 合格境外机构投资者的境内股票投资,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的( )。

(A)5%(B)10%(C)20%(D)30%8 社会保障基金的资金来源,不包括( )。

(A)国有股减持划入的资金和股权资产(B)中央财政拨人资金(C)发行彩票公益金的80%上缴社保基金(D)劳动者或单位缴纳的社会保险费9 ( )不是证券市场的中介机构。

(A)证券公司(B)证券投资咨询机构(C)证券登记结算机构(D)证券业协会10 2007年8月,国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。

(A)香港特别行政区(B)澳门特别行政区(C)天津滨海新区(D)上海浦东新区11 某上市公司发行普通股1000万股,每股面值1元,每股发行价格5元,支付手续费20万元,支付咨询费60万元,该公司普通股本的会额为( )元。

(A)1000万(B)4920万(C)4980万(D)500万12 股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将( )交存于公司。

2012年六月份证券从业最新考试题库(完整版)

2012年六月份证券从业最新考试题库(完整版)

1、证券承销商的主要职能是()。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询2、投资基金的风险可能小于()。

1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券3、证券公司的主要业务有()。

1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务4、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为()。

1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心5、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权?()1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳6、证券专营机构在美国称()。

1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商7、影响期权价格的最主要原因是()。

1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限8、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?()1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制9、证券公司的主要业务有()。

1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务10、为了加强证券市场的宏观管理,统一协调有关政策,建立健全证券监管工作制度,保护广大投资者利益,促进我国证券市场健康发展,国务院于()发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。

1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日11、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?()1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制12、有价证券具有()的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性13、为了有效实施投资计划并降低风险,《基金办法》规定,1个基金投资于国家债券的比例,不得低于该基金资产净值的()1.5%2.10%3.20%4.40%14、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?()1.经纪制2.代理制3.做市商制4.自助制15、根据我国《证券法》,证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务()以上的经验。

2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真试题(含答案解析)

2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真试题(含答案解析)

2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真试题(含答案详解)(2012年3月考试试用)一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。

)1.有价证券本身( )。

A.没有价值,但有价格B.有价值,而且有价格C.没有价值,也没有价格D.有价值,但没有价格2.证券市场按层次结构关系,可以分为( )。

A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场C.商品市场与金融市场D.货币市场与资本市场3.下述说法正确的是( )。

A.证券市场难以化解资本的供求矛盾B.证券市场交易对象仅限于股票,因此又被称为股票市场C.证券的风险与收益成反比关系D.证券市场是价值直接交换的场所4.以下既可以发行股票,又可以发行债券的机构是( )。

A.地方政府B.国资委C.股份公司D.中国证监会5.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于( )。

A.20%B.30% C.40% D.50%6.下列不属证券中介机构的有( )。

A.证券业协会B.会计审计机构C.律师事务所D.资产评估机构7.世界上第一个股票交易所是( )。

A.纽约证券交易所B.阿姆斯特丹证券交易所C.伦敦证券交易所D.美国证券交易所8.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。

A.长期国债B.无期限国债C.国库券D.短期国债9.1999年11月4日,美国国会通过( ),标志着金融业分业制度的终结。

A.《商业银行法》B.《格拉斯—斯蒂格尔法案》C.《金融服务现代化法案》D.《金融服务法案》10.中国人自己创办的第一家证券交易所是( )。

A.北平证券交易所B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.天津市企业交易所11.上海证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是( )。

A.1992年10月1991年7月B.1991年7月1990年12月C.1990年12月1991年7月D.1991年7月1992年10月12.股票实质上代表了股东对股份公司的( )。

2012年证券从业资格考试《证券基础知识》分章练习1500题(含答案)

2012年证券从业资格考试《证券基础知识》分章练习1500题(含答案)

2012年证券从业资格考试《证券基础知识》分章练习1500题(含答案)(根据2011年6月考试新教材编写适用2011年9月-2012年6月考试)第一章证券市场概述一、单项选择题1、按( )分类,有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2、在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。

A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。

A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4、按募集方式分类,有价证券可以分为( )。

A.政府证券、政府机构证券、公司证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5、有价证券是( )的一种形式。

A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本6、16世纪中叶,随着资本主义经济的发展,所有权和经营权相分离的生产经营方式——( )出现,使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司7、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准,最初主要交易( )。

A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票8、世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。

A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹9、中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10、2000年3月18日,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议,合并成立( )。

A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所11、按照我国相关证券业法律的规定,下面不属于证券自律管理机构的是( )。

2012年3月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)

2012年3月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)

2012年3月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)题型有:1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

1.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。

A.国际证券B.特定证券C.私募证券D.固定收益证券正确答案:C解析:按募集方式不同,有价证券分为公募证券和私募证券。

公募证券采用公示制度,私募证券不采用公示制度。

2.政府发行证券的品种仅限于( )。

A.银行票据B.基金C.债券D.股票正确答案:C解析:随着国家干预经济理论的兴起,政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一,但政府发行证券的品种仅限于债券。

3.根据我国政府对WTO的承诺,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,加入后三年内外资比例不超过( )。

A.33%B.49%C.50%D.25%正确答案:B解析:根据我国政府对WTO的承诺,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;加入后3年内,外资比例不超过49%。

4.按募集方式分类,有价证券可以分为( )。

A.上市证券、非上市证券B.股票、债券C.政府证券、政府机构证券、公司证券D.公募证券、私募证券正确答案:D解析:按募集方式分类,有价证券可以分为公募证券和私募证券。

5.按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为( )。

A.发行市场证券和交易市场证券B.上市证券和公司证券C.公募证券和私募证券D.股票、债券和其他证券正确答案:D解析:按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。

6.公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。

A.信用公司债B.保证公司债C.抵押公司债D.信托公司债正确答案:A解析:信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券,公司以资产作担保而发行的债券属于抵押公司债。

2012年6月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)

2012年6月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)

2012年6月证券从业资格(证券基础知识)真题试卷(题后含答案及解析)题型有:1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

1.中央政府债券的发行主体是( )。

A.证监会B.国务院C.中央银行D.财政部正确答案:D解析:中央政府债券也称国债,通常由一国财政部发行。

2.证券的风险性是指证券收益的( )。

A.不可预期性B.可预期性C.不确定性D.确定性正确答案:C解析:证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离,或者说是证券收益的不确定性。

从整体上说,证券的风险与其收益成正比。

通常情况下,风险越大的证券,投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券,投资者要求的预期收益越低。

3.有价证券的特征不包括( )。

A.收益性B.风险性C.期限性D.固定性正确答案:D解析:有价证券具有收益性、流动性、期限性、风险性的特征。

4.证券市场是( )直接交换的场所。

A.价值B.价格C.资本D.股票正确答案:A解析:证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

证券市场具有三个显著特征:证券市场是价值直接交换的场所;证券市场是财产权利直接交换的场所;证券市场是风险直接交换的场所5.证券市场根据品利,结构,可分为( )。

A.发行市场和交易市场B.初级市场和次级市场C.场外市场和场内市场D.股票市场和债券市场正确答案:D解析:证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。

证券市场的结构主要有层次结构、品种结构、交易场所结构。

品种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。

A、B项是根据层次结构划分的,C项是根据交易场所结构划分的。

6.交易所交易基金又称为( )。

A.ETFB.LOFC.QDII基金D.结构型基金正确答案:A解析:ETF是英文“ExchangeTradedFunds”的简称,常被译为“交易所交易基金”,上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。

2012年12月份证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

2012年12月份证券业从业人员资格考试《证券交易》真题

2012年12月份证券业从业人员资格考试《证券交易》真题(满分:100分时间:120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5 ,共30分。

以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

)1.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。

A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金资产市值D.双方协商2.从内容上看,权证具有( )的性质。

A.期权B.所有权C.约定交易D.远期交易3.回购交易通常在( )交易中运用。

A.远期B.现货C.债券D.股票4.证券交易所接纳或开除会员,应向( )备案。

A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.国家外汇管理局D.中国证券业协会5.在深圳证券交易所,会员取得席位后,每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各( )万笔流量的使用权。

A.1 B.2C.3 D.46.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。

A.交易席位B.交易单元C.交易业务单位D.普通席位7.《证券账户管理规则》规定,( )对证券账户实施统一管理。

A.中国结算公司B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构8.对于国家法律法规和行政规章规定需要( )的特殊法人机构,可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

A.证券分户管理B.资产独立核算C.资产分户管理D.证券分级管理9.在委托受理阶段,审查主要是检查客户填写的( )。

A.买卖证券名称B.买卖证券方向C.买卖证券数量D.委托单10.证券交易的申报时间的先后顺序按( )确定。

A.投资者提出申报的时间B.证券交易商接受申报的时问C.证券交易所交易主机接受申报的时间D.证券交易所交易系统接受申报的时间11.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的,深圳证券交易所取( )为成交价。

  1. 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
  2. 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
  3. 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。

1、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项有()。

A.代理投资人从事证券、期货买卖B.向投资人承诺证券、期货投资收益C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失2、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应当符合的要求有()。

A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B.向客户充分提示证券投资的风险C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动3、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。

A.人员B.账户C.信息D.资金4、下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。

A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制5、下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是()。

A.即证券公司代理客户买卖证券业务B.证券公司向客户垫付资金C.不承担客户的价格风险D.分享客户买卖证券的差价6、发行人应当就()聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A.首次公开发行股票并上市B.上市公司发行新股、可转换公司债券C.股票在二级市场上进行转让D.中国证监会认定的其他情形7、在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有()。

A.受他人胁迫参与信息披露违法行为B.不直接从事经营管理C.配合证券监管机构调查且有立功表现D.任职时间短、不了解情况8、下列关于证券市场法律的说法中,错误的是()。

A.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》B.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》C.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》D.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》9、证券、期货投资咨询业务的界定包括()。

A.通过电话传真,电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务B.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D.中国证券业协会认定的其他形式10、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务,参与主体有()。

A.商业银行B.保险公司C.财务公司D.证券投资基金11、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系,就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务,这些咨询服务包括()。

A.公司和行业的研究报告B.上市公司的详细资料C.有关股票市场变动态势的商情报告D.经济前景的预测分析和展望研究12、诚信信息查询记录包括()。

A.查询者B.查询对象C.查询原因D.查询时间13、在从事代销金融产品活动时,不得有下列情形中的()。

A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C.与客户分享投资收益、分担投资损失D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金14、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。

A.商业银行B.国有企业C.民营企业D.证券交易所15、向战略投资者配售股票的,应当在网下配售结果公告中披露()情况。

A.战略投资者的名称B.认购数量C.市盈率D.持有期限16、向战略投资者配售股票的,应当在网下配售结果公告中披露()情况。

A.战略投资者的名称B.认购数量C.市盈率D.持有期限17、下列属于合格投资者的是()。

A.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币B.个人或者家庭净资产合计不低于100万元人民币C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币D.公司、企业等机构金融资产不低于1000万元人民币18、开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的()。

A.有效性B.合法性C.及时性D.真实性19、上市公司公告的招股说明书有虚假记载,致使投资者在证券交易中遭受损失,应当承担赔偿责任的有()。

A.发行人B.上市公司的董事C.能够证明自己没有过错的财务负责人D.有过错的实际控制人20、公司在经营活动中,应当体现的基本原则包括()。

A.合法经营原则B.自主经营原则C.自负盈亏原则D.实现资产保值增值的原则21、监管部门对经纪业务的监管措施包括()。

A.中国证监会的自律管理B.证券公司的内部控制C.证券监管机构的监管D.证券交易所的监督22、证券经纪业务的特点有()。

A.业务对象的专一性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性23、证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A.董事B.监事C.高级管理人员D.境内分支机构负责人24、证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括()。

A.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险D.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务25、证券公司代销金融产品,不得有下列()行为。

A.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C.与客户分享投资收益、分担投资损失D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金26、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括()。

A.挪用公司资金B.将公司资金以其他个人名义开立账户存储C.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D.与本公司订立合同或者进行交易27、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括()。

A.《中华人民共和国公司法》B.《中华人民共和国证券法》C.《中华人民共和国刑法》D.《中华人民共和国劳动合同法》28、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的()情形发生变化时,账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A.自然人申请变更B.法人申请变更C.合伙企业申请变更D.创业投资企业申请变更29、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。

A.《中华人民共和国证券法》B.《证券发行上市保荐业务管理办法》C.《证券公司内部控制指引》D.《证券投资顾问业务暂行规定》30、下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,且复核应当留痕的是()。

A.证券账户的开立B.资金账户的注销C.建立及变更客户资金存管关系D.客户证券账户转托管和撤销指定交易31、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括()。

A.处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式,转让方案应由中国证监会批准D.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计,并报中国证监会认定32、金融期货的主要品种可以分为()。

A.股指期货B.金属期货C.利率期货D.外汇期货33、证券投资者保护基金的来源有()。

A.国内外机构、组织及个人的捐赠B.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的34、下列属于客户征信调查内容的是()。

A.投资经验B.诚信记录C.还款能力D.关联关系35、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括()。

A.处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定,收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式,转让方案应由中国证监会批准D.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计,并报中国证监会认定36、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。

A.责令改正B.给予警告C.没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款D.撤销任职资格或者证券从业资格37、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。

A.证券公司的从业人员B.保险公司的从业人员C.期货经纪公司的从业人员D.基金管理公司的从业人员38、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。

A.薪酬与提名委员会B.审计委员会C.风险控制委员会D.风险规避委员会39、经纪业务的禁止行为包括()。

A.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易B.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C.不得侵占、损害客户的合法权益D.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托40、基金销售机构应当建立完善的()。

A.基金份额持有人账户B.资金账户管理制度C.基金份额持有人资金的存取程序D.授权审批制度41、下列选项中,属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。

A.客户基本资料B.投资经验C.诚信记录D.融资融券需求42、经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()。

A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券承销与保荐业务D.证券资产管理业务43、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户,申请人需提供的材料有()。

A.继承公证书B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.继承人身份证原件及复印件D.证券账户卡原件及复印件44、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有()。

A.指定商业银行B.证券登记结算机构C.资产托管机构D.证券交易所45、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程,即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式上的投资者。

A.股票B.债券C.投资基金证券D.彩票46、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。

A.董事B.高级管理人员C.控股股东D.基层员工47、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括()。

A.责令改正B.罚款C.撤销公司登记D.吊销营业执照48、财务顾问主办人应具备的条件包括()。

相关文档
最新文档