2013年三月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》(必备资料)
证券从业考试证券市场基础知识真题2013年3月
证券从业考试证券市场基础知识真题2013年3月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)(总题数：60，分数：30.00)1.有价证券是（）的一种形式。
（分数：0.50）A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本√D.债务资本解析：2.狭义的有价证券是指（）。
（分数：0.50）A.商品证券B.货币证券C.资本证券√D.银行证券解析：3.证券的流动性不能通过（）方式实现。
（分数：0.50）A.贴现B.记账√C.转让D.承兑解析：4.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可以分为（）。
（分数：0.50）A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.场内市场和场外市场√D.国内市场和国际市场解析：5.政府发行的证券品种一般为（）。
（分数：0.50）A.股票B.权证C.债券√D.期货解析：6.在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以________等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。
（）（分数：0.50）A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金√C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金解析：7.我国证券市场的自律性组织主要包括证券业协会和（）。
（分数：0.50）A.证券公司B.证券交易所√C.中国证监会D.投资俱乐部解析：8.美国最早的证券交易所是（）。
（分数：0.50）A.纽约证券交易所B.芝加哥证券交易所C.费城证券交易所√D.波士顿证券交易所解析：9.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业。
（分数：0.50）A.1990年12月和1991年7月√B.1991年7月和1990年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月解析：10.1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
证券从业考试_证券投资分析真题2013年3月_真题无答案
证券从业考试证券投资分析真题2013年3月(总分100, 做题时间120分钟)一、单选1.关于投资风险，下列说法不正确的是______。
SSS_SINGLE_SELA 投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B 证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险一收益特性及其变化C 每一种证券都有自己的风险一收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D 投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益2.1970年，美国著名教授______提出了著名的有效市场假说。
SSS_SINGLE_SELA 马柯威茨B 尤金•法玛C 夏普D 艾略特3.指数化投资策略是______的代表。
SSS_SINGLE_SELA 战术性投资策略B 战略性投资策略C 被动型投资策略D 主动型投资策略4.认为“不确定性”是企业利润的来源的是______。
SSS_SINGLE_SELA 奈特B 凯恩思C 格兰特D 门格尔5.下列关于中国证券业协会的说法中，错误的是______。
SSS_SINGLE_SELA 中国证券业协会是证券业的自律性组织，是中国证监会的直属事业单位B 证券公司应当加入该协会C 中国证券业协会履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益，为会员提供信息服务D 中国证券业协会是社会团体法人6.______是指根据不同的特殊事件(例如公司结构变动、行业政策变动、特殊自然或社会事件等)制定相应的灵活投资策略。
SSS_SINGLE_SELA 交易型策略B 多—空组合策略C 事件驱动型策略D 投资组合保险策略7.关于各变量的变动对权证价值的影响方向，以下说法错误的是______。
SSS_SINGLE_SELA 在其他变量保持不变的情况下，股票价格与认沽权证价值反方向变化B 在其他变量保持不变的情况下，到期期限与认购权证价值同方向变化C 在其他变量保持不变的情况下，股价的波动率与认沽权证的价值反方向变化D 在其他变量保持不变的情况下，无风险利率与认沽权证价值反方向变化8.关于利率期限结构的理论，下列说法不正确的是______。
2013年三月份证券从业考试《投资分析》最新考试题库(完整版)
1、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范2、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委3、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是4、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委5、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性6、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是7、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务8、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是9、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.2010、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长11、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表2.发行当年财务报表3.上市公告书4.招股说明书12、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.2013、投资基金的风险可能小于（）。
2013年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2013年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题（本大题共50小题）1、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）A、上市交易B、离岸交易C、柜台交易D、交易所交易2、可转换证券具有（）的双重特性。
A、债权和期权B、债券和股权C、债权和权证 D股权和期权3、回购交易通常在（）交易中运用。
A、远期B、现货C、债券D、股票4、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗逆造成的登记结算机构的损失。
A、证券结算风险基金B、证券风险基金C、证券投资基金D、投资者保护基金5、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收入C、投机收入D、投资收入6、指令驱动是一种竞价市场、也称（）A、报价驱动市场B、订单驱动市场C、做市商市场 D价格驱动市场7、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。
A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度8、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。
A、交易席位B、交易单元C、交易业务单位D、普通席位9、上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
A、基金交易B、权证交易C、债券买断式回购交易D、债券质押式回购交易10、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定。
A、5%B、10%C、15%D、30%11、上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。
A、9:25~11:30B、9:30~11:30C、15:00~15:30D、13:00~15:30 12在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。
最低申报数量 B、最高申报数量 C、平均申报数量 D、最初申报数量13、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。
证券从业考试证券投资分析真题2013年3月
证券从业考试证券投资分析真题2013年3月(总分：100.00，做题时间：120分钟)单选1.关于投资风险，下列说法不正确的是______。
（分数：0.50）A.投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的B.证券投资分析有利于投资者了解每一种证券的风险一收益特性及其变化C.每一种证券都有自己的风险一收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化D.投资者如果在投资具体证券时承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益√解析：[解析] 对于某些具体的证券而言，由于判断失误，投资者在承担较高风险的同时，却未必能获得较高收益。
故D项错误。
2.1970年，美国著名教授______提出了著名的有效市场假说。
（分数：0.50）A.马柯威茨B.尤金?法玛√C.夏普D.艾略特解析：[解析] 1965年美国芝加哥大学著名教授尤金?法玛在《商业学刊》上发表的一篇题为“股票市场价格行为”的论文，并于1970年进行深化并提出了“有效市场理论”。
该理论认为，在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息能够在股票市场上迅即被投资者知晓。
3.指数化投资策略是______的代表。
（分数：0.50）A.战术性投资策略B.战略性投资策略C.被动型投资策略√D.主动型投资策略解析：[解析] 在现实中，主动策略和被动策略是相对而言的，在完全主动和完全被动之间存在广泛的中间地带。
通常将指数化投资策略视为被动投资策略的代表。
4.认为“不确定性”是企业利润的来源的是______。
（分数：0.50）A.奈特√B.凯恩思C.格兰特D.门格尔解析：[解析] 芝加哥学派创始人弗兰克?奈特将“风险”和“不确定性”进行了区分。
其中，不确定性意味着人类的无知，因为不确定性表示人们根本无法预知没有发生过的将来事件，它是全新的、唯一的、过去从来没有出现过的，并认为它是企业利润的来源。
5.下列关于中国证券业协会的说法中，错误的是______。
2013年西藏自治区证券从业考试证券投资分析真题及答案(必备资料)
1、美国哈佛商学院教授迈克尔?波特认为，一个行业内激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构。
一个行业内存在着( )种基本竞争力量。
A.6B.5C.4D.32、99元;复利：103、从动态角度看，这个行业内存在着的( )，共同决定着行业的发展方向，共同决定行业竞争的强度和获利能力。
A.五种基本竞争力量之间的抗衡结果B.五种基本竞争力量的状况C.五种基本竞争力量的综合强度D.五种基本竞争力量的相互作用4、或有事项准则规定，只有同时满足( )条件时，才能将或有事项确认为负债，列示于资产负债表上。
A.该义务是企业承担的现时的义务B.该义务是企业承担的过去的义务C.该义务的履行很可能导致经济利益流出企业D.该义务的金额能够可靠地计量5、某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。
我们可以判断这种证券组合不属于( )。
A.防御型证券组合B.平衡型证券组合C.收入型证券组合D.增长型证券组合6、AIMR在其章程中对证券分析师定义：“职业投资分析人是指从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”。
此外还定义：“投资决策过程就是指财务分析、投资管理、证券分析或其他类似的专门实务。
”( )7、美国哈佛商学院教授迈克尔?波特认为，一个行业内激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构。
一个行业内存在着( )种基本竞争力量。
A.6B.5C.4D.38、对产品的市场占有通常可以从两方面考察：公司产品销售市场的地域分布情况，公司产品在同类产品市场上的占有率。
( )9、某投资者用952元购买了一张面值为1000元的债券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日还有3年，试计算其到期收益率( )。
A.15%B.14%C.12%D.8%10、按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值等于( )。
A.预期现金流的贴现值B.未来现金流量的现值C.未来现金流量的终值D.各期现金流量之和11、以下有关0BV(能量潮指标)说法中，正确的有( )。
2013证券从业资格考试证券投资分析真题
3、广泛应用于解决证券估值、组合构造和优化、策略制定，绩效评估、风险计量与风险管理等投资相关问题的一种证券投资分析方法是指（）。
4、以下债券投资策略中，属于积极投资策略的是（）A. 子弹型策略B. 指数化投资策略2013 证券从业资格考试证券投资分析真题一、单项选择题 （本大题共 60小题，每小题 0.5 分。
共 30分。
在以下各小题所给出的 四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内 ）1、关于评估证券的投资价值，下列说法不正确的是（）。
A ．证券的投资价值受多方面因素的影响，并随着这些因素的变化而发生相应的变化 B ． 债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化 C ． 影响股票投资价值的因素包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等 投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，当证券处于D . 投资价值区域外时，投资该证券必然获得丰厚回报 2、证券投资基本分析的重点是（）。
A ． 宏观经济分析 B ．行业分析 C ．区域分析 D ．公司分析 A ．基本分析法 B ．技术分析法 C ．量化分析法 D ．股票分析法C阶梯形组合策略D.久期免疫策略5、下列不属于证券市场信息发布媒介的是（）。
A.电视B.广播C.报纸D内部刊物6、（）向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。
A.上市公司B.中介机构C.证券登记结算公司D证券交易所7、可转换证券的转换贴水等于（）。
A可转换证券的转换价值+可转换证券的市场价格B.可转换证券的转换价值-可转换证券的市场价格C.可转换证券的投资价值+可转换证券的市场价格D可转换证券的市场价格-可转换证券的转换价值8、可转换证券的市场价值一般保持在它的投资价值和转换价值（）。
A．之下B．之上C．相等的水平D．以上都不对9、在权证的价值分析中，BS模型适用于（）。
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1、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.43
2.8.43
3.10.11
4.8.69
2、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少
2.增加
3.不变
4.都不是
3、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。
1.股票市场和债券市场
2.证券市场和货币市场
3.短期资金市场和长期资金市场
4.中长期信贷市场和证券市场
4、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征
2.法律特征与书面特征
3.经济特征与书面特征
4.经济特征与权益特征
5、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表
2.发行当年财务报表
3.上市公告书
4.招股说明书
6、债券是由（）出具的。
1.投资者
2.债权人
3.债务人
4.代理发行者
7、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少
2.多
3.相同
4.不确定
8、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息
2.财产股息
3.负债股息
4.建业股息
9、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.15
2.10
3.30
4.20
10、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
11、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票
2.固定利率债券
3.浮动利率债券
4.债券
12、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值
2.基金单位净资产值
3.供求关系
4.其他
13、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征
2.法律特征与书面特征
3.经济特征与书面特征
4.经济特征与权益特征
14、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司
2.信托投资公司
3.保险公司
4.基金管理公司。