证券从业资格考试历年真题

合集下载

证券从业资格考试试题

1、以下哪个机构是中国证券市场的主要监管机构？A. 中国人民银行B. 中国银保监会C. 中国证监会（答案）D. 国家发改委2、下列哪项不属于证券市场的基本功能？A. 筹资功能B. 资本定价功能C. 资源配置功能D. 直接生产商品功能（答案）3、在股票交易中，以下哪个术语描述的是投资者预期股票价格将下跌而进行的卖出行为？A. 买入开仓B. 卖出平仓C. 卖出开仓（答案）D. 买入平仓4、关于证券交易所，下列说法错误的是？A. 是证券集中交易的场所B. 可以自行决定证券的暂停或终止上市C. 提供证券交易的场所和设施D. 实行自律性管理，但不受证监会监督（答案）5、下列哪项是描述股票市场中，大盘指数上涨时，多数个股价格也随之上涨的现象？A. 羊群效应B. 逆向选择C. 共振现象（答案，虽非标准术语，但在此语境下较贴近）D. 杠杆效应6、关于证券投资基金，下列说法正确的是？A. 基金管理人保证投资者的收益B. 基金的风险低于单一股票投资C. 基金投资没有风险（答案：B，相对而言，基金通过分散投资降低风险）D. 基金只能投资于股票市场7、在证券市场中，以下哪个指标通常用来衡量公司的盈利能力？A. 市盈率B. 净资产收益率（答案）C. 资产负债率D. 流动比率8、关于股票分红，下列说法错误的是？A. 分红是上市公司对股东的投资回报B. 分红形式包括现金分红和股票分红C. 所有上市公司每年都会进行分红（答案）D. 分红政策需经股东大会批准9、下列哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询业务C. 证券承销与保荐业务D. 房地产开发业务（答案）10、在证券分析中，基本面分析主要关注哪些方面？A. 市场趋势和技术指标B. 宏观经济、行业状况和公司基本面（答案）C. 交易量和价格波动D. 资金流向和市场情绪。

历年证券从业资格证考试真题

历年证券从业资格证考试试题1.[单选题]国外金融机构在我国发行的人民币债券称为( )A.熊猫债券B.扬基债芬C武土债券D.龙债券2.[单选题]股价指数是指将计算期的()与某一基期对应值相比较的相对变化值,用以反映市场股票价格的相对水平。

A每股收益B.市盈率C.股本总额D.股价或市值3.[单选题]某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股,即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。

若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统,价格为15.50元,数量为600股,该笔委托的成交情况是()A15.35元成交200股,15.50元成交400股B. 15.35元成交100, 15.50元成交500股C. 15.35元成交200股,15.50元成交300股D. 15.35元成交500股,15.50元成交100股4.[单选题]下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买“的说法,正确的()A也在上海证券交易所市场实行。

B.指投资者可以利用同一证券账户,在国内任意一家券商托管部买入证券。

C.指投资者可以利用同一证券账户,在其开户券商的任意一家营业部买入证券。

D.指投资者可以利用同一证券账户,在国内任意一家证券营业部买入证券。

5.[单选题]做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以（）与投资者交易。

A客户资金B.客户证券C.自有资金或证券D.借入的资金或证券6.[单选题]以下关于股票分割与合并的说法,错误的是( )A股票分割与合并,不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

B.从理论来说,股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值。

C事实上,股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降。

D.股票合并后,对股票的流动性和估值均不会产生影响。

7.[单选题]关于股票,下列说法错误的是()A股份有限公司的资本划分为股份,每一份股份的金额相等。

2024年证券从业资格-证券投资顾问业务(证券投资顾问)考试历年真题摘选附带答案

2024年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)常见的战术性投资策略包括（）。

Ⅰ．交易型策略Ⅱ．多一空组合策略Ⅲ．事件驱动型策略Ⅳ．固定比例策略A. Ⅰ．ⅢB. Ⅰ．Ⅱ．ⅢC. Ⅱ．ⅣD. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

I 时间II 内容III 方式IV 依据A. I、II、IIIB. II、III、IVC. I、III、IVD. I、II、III、IV3.(单项选择题)(每题 1.00 分)我国主要的保险品种有( )。

Ⅰ 人寿保险Ⅱ 健康保险Ⅲ 财产保险Ⅳ 人身意外伤害保险A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起( )个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

A. 5B. 3C. 10D. 75.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于预期效用理论说法正确的有（）。

I 预期效用理论又称期望效用函数理论II 预期效用理论建立在在公理化假设的基础上III 预期效用理论是运用逻辑和数学工具，建立的不确定条件下对理性人选择进行分析的框架IV 预期效用理论的优点在于理性人假设V 预期效用理论的缺点在于它在一系列选择实验中受到了一些“悖论”的挑战A. I、II、III、IVB. I、II、III、VC. I、II、IV、VD. I、III、IV、V6.(单项选择题)(每题 1.00 分)从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出（）。

A. 责令改正B. 移送司法机关C. 罚款D. 行政处罚7.(单项选择题)(每题 1.00 分)子女教育储蓄属于客户证券投资目标中（）目标。

证券从业资格考试2023年历年真题及答案完整版

证券从业资格考试2023年历年真题及答案完整版1.深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（）。

[2015年11月真题]A. 14： 57—15： 00B.14： 56〜15： 00C.14： 58〜15： 00D. 14： 59—15： 00【答案】：A【解析】：深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9： 15〜9： 25为开盘集合竞价时间，9： 30—11： 30、13： 00—14： 57为连续竞价时间，14： 57~15： 00为收盘集合竞价时间。

2.从理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在（）上。

A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.企业债券【答案】：A【解析】：从理论上说，回购交易是质押贷款的一种方式，通常用在政府债券上。

债券经纪人向投资者临时出售一定的债券，同时签约在一定的时间内以稍高价格买回来，债券经纪人从中取得资金再用来投资，而投资者从价格差中得利。

回购交易长的有几周，但通常情况下只有24小时, 是一种超短期的金融工具，具有短期融资的属性。

从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

3.作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。

［2014年9月真题］I .都是间接融资的手段II.都是直接融资的手段III.都是经济主体筹措资金的手段IV.筹资成本相同A.I、IIB.IIL IVC.Ik IIID.I 、IV【答案】：c【解析】：债券和股票的相同点有：①债券与股票都属于有价证券；②债券与股票都是直接融资工具，从资金融通角度看，债券和股票都是筹资人向资金供给者直接发行的有价证券。

4.股票是一种资本证券，它属于（）。

A.实物资本B.风险资本C.虚拟资本D.真实资本【答案】：C【解析】：股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

5.无面额股票的价值与公司净资产价值（）。

［2017年6月真题］A.反方向变化B.相等C.同方向变化D.无关【答案】：C【解析】：无面额股票也被称为比例股票或份额股票，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。

证券从业人员资格考试证券基础知识历年真题1

一一一一....单项选择题单项选择题单项选择题单项选择题1. 证券是各类记载并代表肯定权益的().a. 书面凭证b. 法律凭证c. 收入凭证d. 资本凭证2. 金融市场分为初级市场和二级市场,这是依据金融市场的()划分的.a. 交易的对象b. 交易的性质c. 交易的期限d. 交易的时间3. 二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是().a. 场外交易市场b. 有形市场c. 第三市场d. 第四市场4. 1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在().a. 纽约b. 伦敦c. 巴黎d. 阿姆斯特丹5. 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的().a. 上海证券交易所b. 上海众业公所c. 上海华商证券交易所d. 北平证券交易所6. 中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展().a. 始终是审批制b. 由审批制到核准制c. 始终是核准制d. 由核准制到审批制7. 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发行进行复审.a. 股票发行审核委员会b. 证券业协会c. 交易所监督部d. 证券登记机构8. 中国证券业中,行业性自律性组织是指().a. 证券交易所b. 证券业协会c. 证监会d. 证券登记结算公司9. 在中国,证监会属于()管辖中国.a. 中国人民银行b. 国务院c. 人大常委会d. 国家主席10.公司破产后,对公司剩余财产的安排依次上列为最终的是().a.. 一般股票b.. 优先股票c.. 银行债权d.. 一般债权11. 股票的理论价值是().a. 票面价值b. 帐面价值c. 清算价值d. 内在价值12. 20世纪早期,美国()州最先通过法律,允许发行无面额股票.a. 纽约b. 新泽西c. 华盛顿d. 芝加哥13. 依据《公司法》的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责有().a. 制定公司内部基本管理制度b. 制定公司的利润安排方案和弥补方案c. 确定公司内部管理机构的设置d. 对是否发行公司债券作出决议14. 中国《公司法》规定,股东大会一年召开()次年会.a. 1b. 2c. 4d. 没有规定15. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,() 资产应当折算成国家股.a. 国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份b. 国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份c. 国有企业改制成股份公司形成的股份d. 社会公众投资形成的股份16. 在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的,以()买卖的.a. 人民币b. 美元c. 港元d. 日元17. 证券必需同时具有的两个最基本特征是().a. 法律特征与经济特征b. 法律特征与书面特征c. 经济特征与书面特征d. 经济特征与权益特征18. 资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券.a. 资金b. 金融投资c. 货币投资d. 项目投资19. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务.a. 政策性b. 公开市场操作c. 投资性d. 保值20. 股票事实上代表了股东对股份公司的().a. 产权b. 债权c. 物权d. 全部权21. 贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券.a. 不规定利率b. 规定利率c. 标明折价d. 不标明折价22. 债券按计息方式有多种分法,其中按肯定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫().a. 复利债券c. 贴现债券d. 累进利率债券23. 债券利率在偿还期内不是固定不变,而是随着时间的推移,后期利率将比前期高, 这种债券叫().a. 单利债券b. 复利债券c..贴现债券d..累进利率债券24. 浮动利率债券是指利率可以变动的债券,这种债券的利率在确定时一般与()挂钩.a. 市场利率b. 银行贷款利率c. 同业折借利率d. 定期存款利率25. 债券依据券面形式,其中()是具有标准格式的债券.a. 实物债券b. 凭证式债券c. 记帐式债券d. 电子债券26. 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为().a. 短期国债b. 中期国债c. 长期国债d. 无期国债27. 可以提前兑现的债券是().a. 实物债券b. 凭证式债券c. 记帐式债券d. 以上都不能28. 从广义的角度来看,公债的举债主体是国家,从狭义的含义来看公债的举债主体是().a. 依旧是国家b. 政府c. 法院d. 只能是地方政府29. 以个人为目标的()一般是汲取个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债券.a. 流通国债b. 非流通国债c. 短期国债d. 中长期国债30. 以某种商品实物为本位而发行的国债是().a. 实物债券b. 本币国债c. 外币国债d. 实物国债31. 中国的国库券在发行是往往先确定其发行对象,在80年代初期,对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率().a. 高b. 低c. 等于d. 没有关系32. 中国国库券转让市场的全面放开是在()年.a. 1985b. 1987c. 1988d. 199033. 除按规定分得本期固定股息外,还可以再参加本期剩余盈利安排的优先股,称为().a. 累积优先股b. 非参加优先股c. 参加优先股d. 非累积优先股34. 国际货币市场中的国库券期货合约的面值是()美元.a. 10万b. 100万c. 200万d. 500万35. 经纪类证券公司最低注册资本限额为().a. 5千万b. 1亿c. 2亿d. 3亿36. 保值债券是1989年严峻的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债.因为期限为3 年,所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动,加保值补贴率,外加()个百分点.a. 1b. 2c. 3d. 437. 在中国,基本建设债券的发行主体不是().a. 国务院b. 国家能源投资公司c. 国家原材料投资公司d. 铁道部38. 发行债券的主体一般须要担保,该主体发行的债券是().a. 政府证券b. 金融证券c. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券d. 一般公司发行的公司债券39. 对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中有公司债券不得随便增加.债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是().a. 不动产抵押公司债b. 信用公司债c. 保证公司债d. 收益公司债40. 兼有债权和股权的双重性质的公司债是().a. 优先股b. 可转换公司债c. 收益公司债d. 信用公司债41. 国际债券在国际市场上发行,其记价货币往往是国际通用货币,一般不用()表示.a. 美圆b. 德国马克c. 英镑d. 人民币42. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系.a. 债权关系b. 全部权关系c. 综合权利关系d. 托付代理关系43. 证券业协会和证券交易所在性质上是属于().a. 证券业的最高监督机构b. 政府组织c. 民间组织d. 自律性组织44. 从横向结构关系来看,证券市场可以分为().a. 股票市场.债券市场和基金市场b. 发行市场和交易市场c. 国际市场和国内市场d. 有行市场和无形市场45. 同业拆借市场在金融体系同属于()市场.a. 货币市场b. 资本市场c. 贷款市场d. 中长期信贷市场46. 资本市场可以分为().a. 证券市场和同业拆借市场b. 中长期信贷市场和证券市场c. 证券市场和回购市场d. 股票市场和债券市场47. 证券投资者参加证券投资的目不是().a. 参加公司管理b. 赚取市场差价c. 获得高于银行利息的收益d. 收购企业48. 股票在实质上代表了股东对股份公司的().a. 产权b. 债券c. 物权d. 全部权49. 帐面价值又称为().a. 票面价值b. 股票净值c. 清算价值d. 内在价值50. 封闭式基金的交易价格主要取决于().a. 基金总资产b. 供求关系c. 基金净资产d. 基金负债51. 封闭式基金期满终止,清算核资后的()按投资者的出资比例进行安排.a. 基金总资产b. 基金净资产c. 可安排收益d. 基金资本金52. 在计算基金资产总值时,基金拥有的上市股票.认股权证是以计算日集中交易市场的()为准.a. 开盘价b. 收盘价c. 最高价d. 最低价53. 在下列几种基金中,一般()的年管理费率最低.a. 债券基金b. 货币基金c. 股票基金d. 认股权证基金54. 基金持有人与托管人之间的关系是().a. 全部人与经营者的关系b. 经营与监管的关系c. 持有与监管的关系d. 托付与受托的关系55. 一个基金是否有效益主要是看()是否偏高.a. 管理费b. 托管费c. 运作费d. 宣扬费56. 又称为单位信托基金的基金是().a. 公司型基金b. 契约型基金c. 封闭式基金d. 开放式基金57. 为了满意投资者中途抽回资金.实现变现的须要,()一般在基金资产中保持肯定比例的现金.a. 封闭式基金b. 开放式基金c. 国债基金d. 股票基金58. 实物期货主要有()等几种类型.a. 外汇期货b. 利率期货c. 股票期货d. 有色金属期货59. 依据《证券投资基金管理暂行方法》的规定,基金收益安排采纳现金形式,每年至少一次,安排比例不得少于基金净收益的().a. 50%b. 60%c. 80%d. 90%60. 据《中华人民共和国公司法》规定,下列各项信息中不属于内幕信息的有().a. 公司安排股利或者增资的安排b. 公司股权结构的重大变化c. 公司债务担保的重大变更d. 上市公司收购的有关方案61. 存托凭证业务中,托管银行所供应的服务包括().a. 领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国b. 负责ADR的注册和过户c. 负责保管ADR所代表的基础证券d. 负责对公司管理监督62. 证券公司在下列事项中,不须要国务院证券监督管理机构审批的事项有().a. 设立或撤消分支机构b. 变更注册资本c. 增发资本d. 更换法定代表人63. 不是一般股股东享有的权利主要有().a. 公司重大决策的参加权b. 选择管理者c. 有优先剩余资产安排权d. 优先配股权64. 不是影响债券利率的因素有().a. 筹资者资信b. 债券票面金额c. 筹资用途d. 借贷资金市场利率水平65. 债券和股票的不同点表现在().a. 都有规定的偿还期限b. 都属于有价证券c. 都是筹资手段d. 收益率相互影响66. 下面不是流通国债的特点是().a. 可自由转让b. 通常不记名c. 自由认购d. 无面值67. 其基金的收益受货币市场利率的影响,其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是().a. 货币市场基金b. 黄金基金c. 衍生证券投资基金d. 平衡性基金68. 依据投资目标划分的基金中,最常见的基金是().a. 成长性基金b. 收入性基金c. 平衡性基金d. 对冲基金69. 依据《基金管理方法》的规定,基金人保存基金的会计帐册.记录()年以上.a. 5b. 10c. 15d. 2070. 基金管理人必需按规定对基金净资产进行估值,下列状况()时,基金也无权暂停估值.a. 基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日b. 出现巨额赎回的情形c. 出现其他无法抗拒的缘由,致使管理人无法精确评估基金的净资产d. 基金管理人为降低管理费用而削减评估次数二二二二.... 多选择题多选择题多选择题多选择题1. 依据性质分,证券分为().a. 有价证券b. 无价证券c. 资本证券d. 货币证券2. 从其产生的领域分析,外汇风险大致可分为().a. 商业性汇率风险b. 金融性汇率风险c. 全球性汇率风险d. 区域性汇率风险3. 有价证券本身并没有价值,但它代表肯定的财产权利,持有人可凭该证券取得肯定量的().a. 商品b. 货币c. 利息收入d. 股息收入4. 商品证券是证明持有人有商品全部权或运用权的凭证,取得了这种证券就等于取得这种商品的全部权.下面属于商品证券的有().a. 提货单b. 运货单c. 仓库栈单d. 存款单5. 银行证券是货币证券中的一种,它主要包括().a. 银行本票b. 银行汇票c. 银行支票d. 定期存单6. 证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容,代表着肯定的财产全部权,拥有证券就意味着享有财产的()的权利.a. 占有b. 运用c. 收益d. 处置7. 证券具有流通性,又称为变现性.证券的流通是通过()实现的a. 承兑b. 贴现c. 交易d. 继承8. 证券市场的横向结构关系是由()等构成的.a. 债券市场b. 股票市场c. 发行市场d. 基金市场9. 依据交割的时间,金融市场可以分为().a. 货币市场b. 现货市场c. 期货市场d. 资本市场10. 依据交易的直接对象,金融市场可以分为().a. 同业拆借市场b. 国债市场c. 股票市场d. 金融期货市场11. 资本市场是指期限超过一年的资金交易市场,其中()是资本市场工具.a. ADRb. 公司债券c. 股票d. 国库券12. 从1970年代起,证券市场出现高度的旺盛的局面,不仅证券市场的规模更加扩大, 证券交易日趋活跃,而且渐渐形成()的全新特征.a. 金融证券化b. 证券市场国际化c. 投资者机构化d. 证券市场电脑化13. 二战之前,证券品种一般仅有股票.公司债券和政府债券;二战之后,证券品种不断创新,主要有().a. 浮动利率债券b. 认股证c. 分期债券d. 可转换债券e 复合证券14. 证券市场网络化发展的根本缘由是因为网上交易具有明显的优势().a. 突破了时空限制,投资者可以随时随地交易;b. 直观便利,网上不仅阅读和查阅,而且可以在线询问;c. 成本低d. 更加平安15. 由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革,它的意义在于().a. 加强了证券公司等中介机构的责任b. 提高了证券市场的透亮度c. 维护三公原则d. 提高了上市公司的质量16. 1999年7月28日,中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》,对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革,实行()相结合的方式.a. 向法人配售b. 对公众上网发行c. 发行认股证d. 证券公司配售17. 在证券市场上,依据投资者对风险的看法可以把投资者分为().a. 机构投资者b. 个人投资者c. 投机者d. 投资者18. 证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中()属于机构投资者.a. 家庭b. 政府c. 金融机构d. 企业19. 证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易供应服务的各类机构.下面()是证券中介机构.a. 证券公司b. 会计师事务所c. 证券交易所d. 资产评估机构20. 中国的证券公司依据所能从事的业务,可以分为().a. 综合类证券公司b. 代理性证券公司c. 经纪类证券公司d. 自营性证券公司21. 证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构,主要包括().a. 证券登记结算公司b. 会计师事务所c. 证券投资询问公司d. 证券信用评级机构22. 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动.下面()是间接融通的工具.a. 股票b. 定期存单c. CDSd. 公司债券23. 金融市场上依据交易工具的期限,把金融市场分为货币市场和资本市场两大类.资本市场是融通长期资金的市场,下面()是资本市场.a. 回购协议市场b. 债券市场c. 基金市场d. 保险市场24. 股票是指股份签发的证明股东所持股份的凭证,从中我们可以看出股票的基本要素有().a. 发行主体b. 股份c. 持有人d. 有面值25. 股票这种有价证券从性质来看有()的性质.a. 要式证券b. 设权证券c. 证权证券d. 资本证券26. 记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票,它有以下() 特点.a. 不必一次缴足b. 转让相对困难或受限制c. 便于挂失d. 要求一次缴足股款27. 依据《公司法》的规定,一般股股东享有()法定的股东权益.a. 资产受益b. 重大决策权c. 选择管理者d. 制定公司的详细规章28. 优先股票不同于一般股票,它有()的特征.a. 股息率固定b. 股息分派优先c. 剩余资产安排优先d. 一般无表决权29. 境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份.下面()是属于境外上市外资股.a. A股b. N股c. H股d. B股30. 债券具有()的基本性质.a. 债券属于有价证券b. 债券是一种虚拟资本c. 债券是债权的体现d. 一种综合权利证券31. 本身不能为持有人或第三者取得肯定收入的证券称为().a. 商业证券b. 资本证券c. 有价证券d. 凭证证券32. 证券投资者参加证券投资的目的有().a. 获得高于银行利息的收益b. 保值增值c. 参加公司管理d. 赚取市场差价33. 中国《公司法》规定,股票发行价格可以和票面金额().a. 相等b. 无关c. 超过票面价格d. 低于票面金额34. 依据债券的利率与市场利率的关系,债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券, 其中()是固定利率债券.a. 单利债券b. 复利债券c. 浮动利率债券d. 可变利率债券35. 债券依据偿还方式可以分为().a. 期中偿还b. 到期偿还c. 展期偿还d. 中途偿还36. 债券与股票相同的地方表现在().a. 两者都是有价证券b. 两者都是筹资手段c. 两者收益率相互影响d. 两者的风险差不多37. 公债的特征有().a. 平安性高b. 流淌性好c. 收益稳定d. 免税待遇38. 依照不同的发行本位,国债可以分为().a. 实物国债b. 货币国债c. 记帐式国债d. 凭证式国债39. 在中国,基本建设债券的发行主体是().a. 国务院b. 国家能源投资公司c. 国家原材料投资公司d. 铁道部40. 发行债券的主体一般不须要担保的所发行的债券是().a. 政府证券b. 金融证券c. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券d. 一般公司发行的公司债券41. 下面属于重点企业债券的有().a. 电力建设债券b. 重点钢铁企业债券c. 有色金属企业债券d. 石油化工企业债券42. 综观60年代以来国际债券市场的活动状况,发行国际债券的主要目的有().a. 弥补国际收支逆差b. 收取外币资金,弥补国内预算资金的不足c. 一些大型和特大型工程项目建设筹资,并使高风险得以分散d. 为某些国际组织筹资,以支持其活动43. 广义的有价证券有许多种,其中包括().a. 商品证券b. 提单c. 货币证券d. 资本证券44. 证券交易的集中竞价应当实行()的原则.a. 数量优先b. 价格优先c. 时间优先d. 地点优先45. 交易所上市委员会的职责是().a. 审批证券的上市b. 审定总经理提出的财务预算.决算方案c. 拟定上市规则和提出修改上市规则的建议d. 选举和罢免理事46. 从债券的形式来看,中国发行的国债可分为().a. 凭证式国债b. 无记名国债c. 记帐式国债d. 可转换债券47. 基金的运作中的主要费用有().a. 管理费b. 托管费c. 风险费d. 投资费48. ()不得聘请为证券交易所的从业人员.a. 因违法违纪被开除的证券交易所从业人员b. 被开除的国家机关工作人员c. 被解聘的证券公司从业人员d. 被辞退的国有企业工作人员49. 证券从业人员的行为准则规定内容包括().a. 保证性行为b. 自律性行为c. 道德性行为d. 禁止性行为50. 优先股的优先权主要表现在().a. 认股权b. 安排剩余资产c. 安排公司收益d. 公司经营表决权51. 中国《公司法》中的公司主要形式是指().a. 有限责任公司b. 两合公司c. 股份d. 无限公司52. 在中国证券法中规定的托付方式有().a. 市价托付b. 限价托付c. 止损托付d. 限价止损托付53. 证券投资基金与股票.债券的区分在于().a. 风险水平不同b. 收益水平不同c. 所筹资金的投向不同d. 所反映的关系不同54. 封闭式基金与开放式基金的区分在于().a. 投资者的身份不同b. 期限和发行规模限制不同c. 基金单位交易方式和价格计算标准不同d. 投资策略不同55. 证券投资基金的当事人主要有().a. 基金持有人b. 基金发起人c. 基金托管人d. 基金管理人56. 证券公司在下列事项中,不须要国务院证券监督管理机构审批的事项有().a. 设立或撤消分支机构b. 变更注册资本c. 更换总经理d. 更换法定代表人57. 股东大会包括().a. 创立大会b. 特殊股东大会c. 股东年会d. 临时股东大会58. ADR业务中涉及的关键机构包括().a. 基础证券的发行公司b. 存券银行c. 托管银行d. 存券信托公司59. 承销方式有().a. 包销b. 经销c. 自销d. 代销60. 不能开户的人员有().a. 证券交易所的管理人员b. 证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员c. 未满18岁者d. 职业医生三三三三.... 推断题推断题推断题推断题1. 证券是指标有票面金额,证明持人有权按期取得肯定收入并可以自由转让和买卖的全部权或债券凭证.2. 拟资本是实际资本的反映,虽然两者之间有本质区分,但两者在量上是相等的.3. 商品证券是证明持有人有商品运用权或全部权的凭证,取得了这种证券就等于取得了这种商品的全部权,持有人对这种证券所代表的商品全部权受法律爱护.4. 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种.5. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券.6. 有价证券依据上市与否可分为上市证券和非上市证券,非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券.7. 基金市场是基金证券发行和交易的场所,开放式基金是在证券交易所挂牌交易.8. 依据《证券投资基金管理暂行方法》,基金收益的安排应当采纳现金形式.9. 利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的.10. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券.股票等证券的政府及其机构.金融机构.公司和企业.11. 个人投资者是证券市场上最广泛的投资者.12. 依据中国《证券法》的规定,证券交易所的供应证券集中交易场所的不以营利为目的的法人.这表明中国的证券交易所不是公司制.13. 证券业协会是证监会下属的官方机构.14. 不仅证券市场是资本市场的组成部分,中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分.15. 证券市场与货币市场关系亲密,证券市场是货币市场上资金的需求者.16. 在资本市场内部,长期信贷的资金来源依靠于证券市场.17. 股票的发行必需做到同股同权,因此发起人股与一般投资者购买的股票不会有任何不同.18. 设权证券与证权证券的区分在于设权证券是权利的一种外在物化形式,它是权利的载体,权利是已经存在的.19. 股票是一种设权证券而不是证权证券.20. 股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券.21. 中国《公司法》规定,股份公司向发起人.国家授权投资的机构.法人发行的股票必须是记名股票.22. 中国《公司法》规定向社会公众发行的股份应当为记名股票.23. 因为股东大会是公司的权力机关,因此股东能够完全限制股份公司的经营决策.24. 可转换优先股票事实上就是中国的可转换债券.25. 一般股票在权利义务上不附加任何条件.26. 债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体,也为债权人到期追索本金和利息供应了依据.27. 银行能通过存款汲取资金,因此不须要发行债券.28. 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩,当市场利率上升时,利率应上调,在利率下降时则保持不变,以保证投资者的利益.29. 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券,在标准格式的债券券面上,必需印有债券面额.债券利率.债券期限.债券发行人全称.还本付息方式等各种债券票面因素.30. 凭证式国债不能上市流通,从购买之日起计息,须要提前兑取可以到购买网点兑取.提前兑取时,除了偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费.31. 实物国债就是以国家为主体发行的实物债券.32. 从1989年开始,中国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债.33. 财政债券是国家为筹措建设资金.弥补财政赤字所发行的一种债券,在中国也发行。

历年证券从业资格考试真题及答案大全

历年证券从业资格考试真题及答案大全历年证券从业资格考试真题及答案大全一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.在联合国《国际标准行业分类》中，国民经济分为( )个门类。

A.11B.10C.8D.92.行业经济活动是( )分析的主要对象之一。

A.市场B.宏观经济C.中观经济D.微观经济3.考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于( )时，表明行业由成熟期进入衰退期。

A.10%B.15%C.20%D.30%4.一般而言，下列陈述错误的是( )。

A.稀有金属矿藏开采业属于接近完全垄断市场类型B.垄断产业的产品定价不受政府的调整和管制C.现实生活中没有真正的完全垄断型市场D.垄断产业的产品定价要受到政府的调整和管制5.某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高，那么这一行业最有可能处于生命周期的( )。

A.成长期B.成熟期C.稚嫩期D.衰退期二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1.产业作为经济学的特地术语，有严格的使用条件。

产业的构成一般具有( )特点。

A.职业化B.规模性C.社会功能性D.单一性2.垄断竞争市场的特点是( )。

A.生产者对市场状况特殊了解，并可自由进出这个市场B.生产者对产品的价格有确定的把握力气C.生产者众多，各种生产资料可以流淌D.生产的产品同种但不同质，即产品之间存在差异3.在现实生活中，接近完全垄断市场类型的行业包括( )。

A.计算机及相关设备制造业B.稀有金属矿藏的开采C.某些资本技术高度密集型行业D.煤气公司等公用事业4.不同行业受经济周期影响的程度会有差异，受经济周期影响较为明显的行业有( )。

A.公用事业B.钢铁C.生活必需品D.耐用消费品5.下列各项中，某行业( )的消逝一般表明该行业进入了衰退期。

A.产品价格不断下降B.公司经营风险加大C.公司的利润削减并消逝亏损D.公司数量不断削减参考答案：一、单选题1.【答案】B。

2024年证券从业资格-证券投资顾问业务(证券投资顾问)考试历年真题摘选附带答案

2024年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列各项中，反映公司偿债能力的财务比率指标有（）。

Ⅰ 营业成本／平均存货Ⅱ (流动资产-存货)／流动负债Ⅲ 营业收入／平均流动资产Ⅳ 流动资产／流动负债A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、ⅢC. Ⅱ、ⅢD. Ⅱ、Ⅳ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。

Ⅰ 接受他人委托从事证券投资Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益Ⅳ 中国证监会禁止的其他行为A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、ⅣD. Ⅲ、Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分)从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》情节严重的，作出（）。

A. 责令改正B. 移送司法机关C. 罚款D. 行政处罚4.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是（）。

A. 对证券价格预测精度较高B. 能够把握证券市场短期走势C. 应用图形直观表示D. 能够把握证券市场长期走势5.(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于旗形的说法，正确的有（）。

Ⅰ．旗形无测算功能Ⅱ．旗形持续时间可长于三周Ⅲ．旗形形成之前成交量很大Ⅳ．旗形被突破之后成交量很大A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB. Ⅲ．ⅣC. Ⅰ．Ⅱ．ⅣD. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ6.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列属于积累者特点的是（）。

I 担心财富不够用，致力于积累财富II 命运论者，不担心财务保障III 有赚钱机会时不排斥借钱滚钱IV 从不向人借钱，也不循环信用A. I、IIIB. II、IIIC. III、IVD. I、II、III、IV7.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于行业分析的是（）。

A. 分析行业的业绩对证券价格的影响B. 分析行业所处的不同生命周期对证券价格的影响C. 分析行业所属的不同市场类型对证券价格的影响D. 分析区域经济因素对证券价格的影响8.(单项选择题)(每题 1.00 分)行业的发展与国民经济总体的周期变动之间有一定的联系，按照两者联系的密切程度划分，可以将行业分为( )。

证券从业资格证历年真题单选题100道及答案解析

证券从业资格证历年真题单选题100道及答案解析1. 以下不属于货币市场工具的是（）A. 银行承兑汇票B. 商业票据C. 中长期债券D. 短期政府债券答案：C解析：货币市场工具一般指短期的（1 年以内）、具有高流动性的低风险证券，中长期债券期限较长，不属于货币市场工具。

2. 关于金融市场的功能，以下说法错误的是（）A. 资金融通B. 价格发现C. 宏观调控D. 风险管理答案：C解析：金融市场的功能包括资金融通、价格发现、风险管理、提供流动性等，宏观调控不是金融市场的功能，而是政府的职能。

3. 下列关于直接融资的表述，错误的是（）A. 直接融资是指资金盈余单位直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的有价证券B. 直接融资不需要金融中介机构的参与C. 直接融资的风险较大D. 直接融资具有相对较强的自主性答案：B解析：直接融资中也可能有金融中介机构的参与，但金融中介机构在其中扮演的角色相对较次要。

4. 股票是一种（）A. 物权证券B. 债权证券C. 综合权利证券D. 单一权利证券答案：C解析：股票不属于物权证券和债权证券，而是综合权利证券，代表着股东对股份公司的所有权。

5. 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）A. 营销权B. 支配公司财产的权利C. 特许经营权D. 基本权利和义务答案：D解析：普通股票持有者享有股东的基本权利和义务。

6. 优先股票的特征不包括（）A. 股息率固定B. 股息分派优先C. 剩余资产分配优先D. 具有优先认股权答案：D解析：优先股票不具有优先认股权，这是普通股的特征之一。

7. 可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）A. 普通股票B. 债券C. 优先股D. 另一种证券答案：A解析：可转换债券通常可以转换成普通股票。

8. 以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，错误的是（）A. 封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限B. 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响C. 开放式基金的份额不固定，封闭式基金份额固定D. 封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的交易在投资者与基金管理人之间完成答案：D解析：开放式基金的交易在投资者与基金管理人或其代理人之间完成。

证券从业资格考试题真题

证券从业资格考试题真题一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 证券从业资格是指从事证券业务的专业人员必须具备的________。

A. 学历要求B. 专业技能C. 职业资格D. 工作经验2. 根据《证券法》，证券公司不得从事的行为包括________。

A. 接受客户全权委托B. 为客户提供投资建议C. 进行证券承销D. 参与证券交易3. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 专业管理C. 收益保证D. 流动性强4. 股票的面值通常为________元。

A. 1B. 5C. 10D. 505. 证券市场的基本功能不包括________。

A. 资本配置B. 风险管理C. 信息披露D. 利润分配6. 以下哪个因素不会影响股票价格？A. 公司业绩B. 利率水平C. 投资者情绪D. 公司规模7. 债券的票面利率是指________。

A. 债券发行时的利率B. 债券到期时的利率C. 债券持有期间的利率D. 债券转让时的利率8. 以下哪种情况不属于内幕交易？A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用内幕信息进行交易D. 利用预测信息进行交易9. 证券投资分析方法主要包括________。

A. 技术分析和基本面分析B. 宏观经济分析和微观经济分析C. 行业分析和公司分析D. 以上都是10. 以下哪项不是证券投资的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 收益风险二、多项选择题（每题2分，共20分）11. 证券公司可以从事的业务包括________。

A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券资产管理D. 证券自营12. 以下哪些属于证券市场监管机构的职责？A. 制定监管政策B. 监督市场运行C. 保护投资者权益D. 直接参与市场交易13. 投资者在证券市场中可能面临的风险包括________。

A. 利率风险B. 汇率风险C. 信用风险D. 政策风险14. 证券投资基金的类型包括________。

证券从业资格考试历年真题库(多选题、判断题)含答案

4 证券市场的基本经济功能是[ABD]。

筹资|资本配置|企业转制|资本定价5 20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了[BC]的全新特征。

证券交易快速化|证券市场自由化|金融证券化|证券市场产业化6 享有优先认股权的股东可以有[ABC]的选择。

行使认股权认购新发行的股票|将权利转让给他人|不行使认股权而使其失效|将权利向公司兑现7 根据股票的定义，股票的基本要素是[ACD]。

发行主体|票面金额|持有人|股份8 无面额股票的特点是[ABC]。

可以明确表示每股所代表的股权比例|发行或转让价格灵活|便于股票分割|为股票发行价格提供依据9 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为[BCD]。

内在价值|帐面价值|每股净资产|股票净值10 股票的未来收益包括[ABC]。

股息收入|资本利得|股本增值收益|清算价值11 普通股票的功能有[AB]。

筹资功能|投资功能|投机功能|保值功能12 普通股股东的义务有[ABC]。

遵守公司章程 |依其所认购的股份和入股方式缴纳股金|除法律、法规规定的情形外不得退股|必须参加每次的股东大会13 优先股的特征有[ABCD]。

债券票面金额|资金使用方向|市场利率变化|债券变现能力16 债券的性质可以表述为[AC]。

属于有价证券 |是一种真实资本|是债权的表现|是所有权凭证17 债券的特征有[ABCD]。

偿还性|安全性|流动性|收益性18 按记息方式分类，债券可以分为[ABCD]。

单利债券|复利债券|累进利率债券|贴现债券19 从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。

这种偿还方式属于[AD].期中偿还|展期偿还|全额偿还|部分偿还20 债券和股票的区别表现在[ABCD]方面。

2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案版

2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列各项中属于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是（）。

A. 促进全流通B. 促进交易快捷C. 保持货币币值稳定D. 促进国际化2.(单项选择题)(每题 1.00 分)申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。

A. 30%B. 50%C. 70%D. 90%3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下债券存在经营风险的是（）。

I.政府债券 II.公司债券 III.金融债券 IV.企业债券A. II、IVB. II、III、IVC. I、IIID. I、II、IV4.(单项选择题)(每题 1.00 分)中央银行垄断货币发行权，是全国唯一有权发行货币的机构，调节货币供应量.保证货币流通的正常与稳定，指的是中央银行的()职能。

A. 银行的银行B. 发行的银行C. 政府的银行D. 货币的银行5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于上海证券交易所市场的变更指定交易，下列说法正确的有（）。

Ⅰ.投资者向原指定的交易参与人提出撤销指定交易的申请Ⅱ.投资者办妥撤销指定交易的手续后，必须按规定另行选择一个交易参与人重新办理方可交易Ⅲ.投资者向中国结算公司上海分公司提出撤销交易的申请Ⅳ.撤销指定交易的指令申报由投资者新指定的交易参与人完成A. Ⅰ、ⅡB. Ⅱ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅳ6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 存款准备金的类别一般分为_____。

（）Ⅰ.活期存款准备金Ⅱ.定期存款准备金Ⅲ.超额准备金Ⅳ.储蓄存款准备金A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.(单项选择题)(每题 1.00 分)( )要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

证券从业资格的往年真题

证券从业资格的往年真题证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。

该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。

多项选择题1.对腾利的股权备案、减少某股东股数的排序依据就是__。

A.上市公司股东人数B.红利分配方案决议确认的腾利比例C.股东的持股数D.股东的流通股数2.证券交易种类通常根据交易对象来划分。

其中，证券交易的种类分别为__。

A.股票交易B.债券交易C.期货交易D.其他金融衍生工具交易E.基金交易3.以下关于场外交易市场的描述，正确的是__。

A.由各个单一制的证券公司分别非政府交易活动B.交易活动呈现非集中性C.许多场外交易出现在投资者和证券公司之间D.采取一对一的方式进行交易4.关于证券支付风险的概念和种类，以下观点恰当的就是__。

A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险B.如果买卖双方任一一方无法按签订合同条件按期结算，证券备案支付机构做为共同劲敌方，都必须向守约方缴付其应收账款的证券或资金C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险D.证券备案支付机构一旦发生流动性风险，很可能将引致证券备案支付系统无法正常运转，证券市场被迫开市5.合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉__等方面的专业人员负责结算业务。

A.电脑B.财务C.投资D.结算6.证券公司资产管理业务的种类主要存有__。

A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理子集资产管理业务C.为单一客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务7.证券交易所会员违反业务规则，采用的纪律处分措施包括__。

A.在会员范围内通报批评B.在中国证监会指定媒体上公开谴责C.暂停或管制交易D.取消会员资格8.关于深圳证券交易所股票的股息派息程序，以下观点中__就是恰当的。

A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定C.分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前D.红股于(R+2)日轻易计入股东证券账户9.关于清算与交收的联系，以下说法正确的有__。

历年证券从业资格考试真题题库及真题答案

历年证券从业资格考试真题题库及真题答案一．单选部分1.关于股票的交易，下列说法错误的是( )。

［2010年5月真题］A.股票交易必须在证券交易所中进行B.股票在上市交易后，可以暂停上市交易C.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动D.股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场中进行【答案】A2.下列不属于金融衍生工具的有( )。

［2009年5月真题］A.股票B.金融期权C.金融期货D.货币期货【答案】A3. 在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。

［2010年3月真题］A.证券登记结算机构B.证券交易所C.中国证监会D.证券业协会［答案］B4. 具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经( )批准后，可成为证券交易所的会员。

［2010年3月真题］A.理事会B.会员大会C.总经理D.会员管理部门［答案］A5.在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用( )原则作为第一优先原则。

［2010年5月真题］A.数量优先B.客户优先C.价格优先D.时间优先［答案］C6.我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是( )。

［2009年5月真题］A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价［答案］C7.证券托管一般是指投资者将其持有的证券委托给( )保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

［2010年5月真题］A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券交易所D.存管银行［答案］B8.国债在净价交易的情况下应计利息是根据( )按天计算的。

［2010年5月真题］A.同业拆借利率B.银行利率C.市场利率D.票面利率［答案］D9.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。

［2010年5月真题］A.国家税收部门B.证券公司C.中国结算公司D.证券交易所［答案］C10.中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。

［2010年5月真题］A.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股B.因成交量低于规定标准而暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股C.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股D.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后150个交易日内的累计成交量低于300万股［答案］A11.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。

证券从业资格考试试题及答案

证券从业资格考试试题及答案一、单选题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》规定，证券公司不得从事的活动是：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 非法集资2. 下列哪项不是证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 监管功能D. 风险管理功能3. 股票的面值通常为：A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元4. 证券投资基金的运作方式包括：A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 混合型基金D. 所有选项5. 下列哪项不是证券交易的基本原则？A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 保密原则6. 股票的发行价格通常由：A. 发行人决定B. 承销商决定C. 投资者决定D. 市场决定7. 证券公司开展自营业务时，不得进行的操作是：A. 买卖股票B. 买卖债券C. 买卖衍生品D. 内幕交易8. 证券交易的结算方式包括：A. 现金结算B. 证券结算C. 混合结算D. 所有选项9. 证券公司开展资产管理业务时，应遵循的原则是：A. 客户利益最大化B. 风险最小化C. 成本最小化D. 收益最大化10. 证券公司进行风险管理时，应采取的措施包括：A. 风险识别B. 风险评估D. 所有选项二、多选题（每题2分，共20分）11. 证券公司可以从事的业务包括：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券资产管理12. 证券市场的功能主要包括：A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能13. 股票的发行方式包括：A. 公开发行B. 非公开发行C. 定向发行D. 私募发行14. 证券投资基金的类型包括：A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 股票型基金D. 债券型基金15. 证券交易的基本原则包括：A. 公开原则B. 公平原则D. 诚信原则三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以从事非法集资活动。

（）17. 证券市场的基本功能不包括监管功能。

（）18. 股票的面值通常为1元。

证券从业资格证考试真题

证券从业资格证考试真题一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。

))1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。

A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案：d解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。

2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。

A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案：d解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

3、股份将法定公积金转为股本时，所保存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。

A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案：d解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。

4、反应了净资产中的高流动性局部，表明证券公司变现以满足领取需求和应对风险资金数的是( )。

A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格尺度答案：a解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。

5、( )是我国主权财产基金的发端。

A.XXXB.中国国际金融C.QFIID.QDII标准答案：a解析：经国务院批准，XXX于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门处置外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，展开多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财产基金的发端。

6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。

A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值尺度答案：c解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

证券从业资格证历年考试真题

考试真题（一）单项选择题（每题0。

5分，共30分）1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。

A。

交易量较大，交易手续简单B。

交易量较大，交易手续复杂C。

交易量较小，交易手续简单D。

交易量较小，交易手续复杂2、对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A。

开放式基金B。

债券基金C。

封闭式基金D。

股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。

A。

结算支票账户B。

储蓄账户C。

证券账户D。

结算备付金账户4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。

A。

买入期权B。

卖出期权C。

利率期权D。

外汇期权5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。

A。

为委托人服务和公平买卖的原则B。

为受托人服务的原则C。

扩大交易量的原则D。

利益至上的原则6。

A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A。

特殊机构证券账户B。

交易所证券账户C。

一般机构证券账户D。

国有企业证券账户7。

我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。

A。

发行之后B。

发行之中C。

发行之前D。

议价过程8。

证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

A。

种类与价款B。

数量与种类C。

数量与价款D。

数量与投资者9。

关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。

A。

证券公司可接受客户的委托B。

证券公司不赚差价C。

证券公司可向登记结算公司融券D。

证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10。

（）要求其中一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的其中一营业日进行交收。

A。

发行日交收B。

会计日交收C。

随时交收D。

滚动交收11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。

A。

50%B。

60%C。

80%D。

100%12、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。

证券从业资格考试历年真题及答案完整版

证券从业资格考试历年真题及答案完整—版1 .一般而言，套利交易需要遵循（）等原则。

I.买卖方向对应II.买卖数量相等III.同时建仓IV.同时对冲A. I 、 IVb.I、n、in、ivc.i、n> IVD. i 、 II【答案】：B【解析】：套利交易需要遵循的原则有：①买卖方向对应的原则；②买卖数量相等原则；③同时建仓的原则；④同时对冲原则；⑤合约相关性原则。

2.在我国，股份有限公司向境外投资者募集资金并在我国境内上市的股份被称为（）o [2018年3月真题]A. CDRB.境外投资股C.B股D.优先股【答案】：C【解析】：B股又称作境内上市外资股，是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，与其相对的是境外上市外资股，是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，主要由H股、N股、S股等构成；CDR是指中国存托凭证，是在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券，它是上海证券交易所筹备成立国际板市场的一种备选方案；优先股与普通股相对，是指享有优先权的股票。

3.基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。

A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金行业自律组织【答案】：c【解析】：基金评价机构是指从事对基金管理人、基金绩效进行评价、排名、评级、评奖活动的机构。

基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向中国证券投资基金业协会申请注册。

4 .全国银行间债券市场买断式回购对完善市场功能具有的意义有()oI .有利于降低利率风险II.有利于合理确定债券和资金的价格III.有利于金融市场的流动性管理IV.有利于债券交易方式的创新C.Ik IIL IVD.I、IK IIL IVA. I、IIIB. I、IK III【答案】：D【解析】：在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方。

证券从业人员资格考试证券基础知识历年真题

一一一一....单项选择题单项选择题单项选择题单项选择题1. 证券是各类记载并代表一定权益的().a. 书面凭证b. 法律凭证c. 收入凭证d. 资本凭证2. 金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的()划分的.a. 交易的对象b. 交易的性质c. 交易的期限d. 交易的时间3. 二级市场的组织形态有两种,一种是交易所,证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易,另一种交易形式是().a. 场外交易市场b. 有形市场c. 第三市场d. 第四市场4. 1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在().a. 纽约b. 伦敦c. 巴黎d. 阿姆斯特丹5. 中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的().a. 上海证券交易所b. 上海众业公所c. 上海华商证券交易所d. 北平证券交易所6. 中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展().a. 始终是审批制b. 由审批制到核准制c. 始终是核准制d. 由核准制到审批制7. 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发行进行复审.a. 股票发行审核委员会b. 证券业协会c. 交易所监督部d. 证券登记机构8. 中国证券业中,行业性自律性组织是指().a. 证券交易所b. 证券业协会c. 证监会d. 证券登记结算公司9. 在中国,证监会属于()管辖中国.a. 中国人民银行b. 国务院c. 人大常委会d. 国家主席10.公司破产后,对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是().a.. 普通股票b.. 优先股票c.. 银行债权d.. 普通债权11. 股票的理论价值是().a. 票面价值b. 帐面价值c. 清算价值d. 内在价值12. 20世纪早期,美国()州最先通过法律,允许发行无面额股票.a. 纽约b. 新泽西c. 华盛顿d. 芝加哥13. 按照《公司法》的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责有().a. 制定公司内部基本管理制度b. 制定公司的利润分配方案和弥补方案c. 决定公司内部管理机构的设置d. 对是否发行公司债券作出决议14. 中国《公司法》规定,股东大会一年召开()次年会.a. 1b. 2c. 4d. 没有规定15. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,() 资产应该折算成国家股.a. 国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份b. 国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份c. 国有企业改制成股份公司形成的股份d. 社会公众投资形成的股份16. 在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的,以()买卖的.a. 人民币b. 美元c. 港元d. 日元17. 证券必须同时具有的两个最基本特征是().a. 法律特征与经济特征b. 法律特征与书面特征c. 经济特征与书面特征d. 经济特征与权益特征18. 资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券.a. 资金b. 金融投资c. 货币投资d. 项目投资19. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务.a. 政策性b. 公开市场操作c. 投资性d. 保值20. 股票实际上代表了股东对股份公司的().a. 产权b. 债权c. 物权d. 所有权21. 贴现债券通常在票面上(),是一种折价发行的债券.a. 不规定利率b. 规定利率c. 标明折价d. 不标明折价22. 债券按计息方式有多种分法,其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,这种债券叫().a. 复利债券c. 贴现债券d. 累进利率债券23. 债券利率在偿还期内不是固定不变,而是随着时间的推移,后期利率将比前期高, 这种债券叫().a. 单利债券b. 复利债券c..贴现债券d..累进利率债券24. 浮动利率债券是指利率可以变动的债券,这种债券的利率在确定时一般与()挂钩.a. 市场利率b. 银行贷款利率c. 同业折借利率d. 定期存款利率25. 债券根据券面形式,其中()是具有标准格式的债券.a. 实物债券b. 凭证式债券c. 记帐式债券d. 电子债券26. 偿还期在1年以上10年以下的国债被称为().a. 短期国债b. 中期国债c. 长期国债d. 无期国债27. 可以提前兑现的债券是().a. 实物债券b. 凭证式债券c. 记帐式债券d. 以上都不能28. 从广义的角度来看,公债的举债主体是国家,从狭义的含义来看公债的举债主体是().a. 依然是国家b. 政府c. 法院d. 只能是地方政府29. 以个人为目标的()一般是吸收个人小额储蓄资金,故有时称之为储蓄债券.a. 流通国债b. 非流通国债c. 短期国债d. 中长期国债30. 以某种商品实物为本位而发行的国债是().a. 实物债券b. 本币国债c. 外币国债d. 实物国债31. 中国的国库券在发行是往往先确定其发行对象,在80年代初期,对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率().a. 高b. 低c. 等于d. 没有关系32. 中国国库券转让市场的全面放开是在()年.a. 1985b. 1987c. 1988d. 199033. 除按规定分得本期固定股息外,还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为().a. 累积优先股b. 非参与优先股c. 参与优先股d. 非累积优先股34. 国际货币市场中的国库券期货合约的面值是()美元.a. 10万b. 100万c. 200万d. 500万35. 经纪类证券公司最低注册资本限额为().a. 5千万b. 1亿c. 2亿d. 3亿36. 保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债.因为期限为3 年,所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动,加保值补贴率,外加()个百分点.a. 1b. 2c. 3d. 437. 在中国,基本建设债券的发行主体不是().a. 国务院b. 国家能源投资公司c. 国家原材料投资公司d. 铁道部38. 发行债券的主体一般需要担保,该主体发行的债券是().a. 政府证券b. 金融证券c. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券d. 一般公司发行的公司债券39. 对公司而言,发行不同种类的公司债券有不同的限制条件,其中有公司债券不得随便增加.债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是().a. 不动产抵押公司债b. 信用公司债c. 保证公司债d. 收益公司债40. 兼有债权和股权的双重性质的公司债是().a. 优先股b. 可转换公司债c. 收益公司债d. 信用公司债41. 国际债券在国际市场上发行,其记价货币往往是国际通用货币,一般不用()表示.a. 美圆b. 德国马克c. 英镑d. 人民币42. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系.a. 债权关系b. 所有权关系c. 综合权利关系d. 委托代理关系43. 证券业协会和证券交易所在性质上是属于().a. 证券业的最高监督机构b. 政府组织c. 民间组织d. 自律性组织44. 从横向结构关系来看,证券市场可以分为().a. 股票市场.债券市场和基金市场b. 发行市场和交易市场c. 国际市场和国内市场d. 有行市场和无形市场45. 同业拆借市场在金融体系同属于()市场.a. 货币市场b. 资本市场c. 贷款市场d. 中长期信贷市场46. 资本市场可以分为().a. 证券市场和同业拆借市场b. 中长期信贷市场和证券市场c. 证券市场和回购市场d. 股票市场和债券市场47. 证券投资者参与证券投资的目不是().a. 参与公司管理b. 赚取市场差价c. 获得高于银行利息的收益d. 收购企业48. 股票在实质上代表了股东对股份公司的().a. 产权b. 债券c. 物权d. 所有权49. 帐面价值又称为().a. 票面价值b. 股票净值c. 清算价值d. 内在价值50. 封闭式基金的交易价格主要取决于().a. 基金总资产b. 供求关系c. 基金净资产d. 基金负债51. 封闭式基金期满终止,清算核资后的()按投资者的出资比例进行分配.a. 基金总资产b. 基金净资产c. 可分配收益d. 基金资本金52. 在计算基金资产总值时,基金拥有的上市股票.认股权证是以计算日集中交易市场的()为准.a. 开盘价b. 收盘价c. 最高价d. 最低价53. 在下列几种基金中,一般()的年管理费率最低.a. 债券基金b. 货币基金c. 股票基金d. 认股权证基金54. 基金持有人与托管人之间的关系是().a. 所有人与经营者的关系b. 经营与监管的关系c. 持有与监管的关系d. 委托与受托的关系55. 一个基金是否有效益主要是看()是否偏高.a. 管理费b. 托管费c. 运作费d. 宣传费56. 又称为单位信托基金的基金是().a. 公司型基金b. 契约型基金c. 封闭式基金d. 开放式基金57. 为了满足投资者中途抽回资金.实现变现的需要,()一般在基金资产中保持一定比例的现金.a. 封闭式基金b. 开放式基金c. 国债基金d. 股票基金58. 实物期货主要有()等几种类型.a. 外汇期货b. 利率期货c. 股票期货d. 有色金属期货59. 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定,基金收益分配采用现金形式,每年至少一次,分配比例不得少于基金净收益的().a. 50%b. 60%c. 80%d. 90%60. 据《中华人民共和国公司法》规定,下列各项信息中不属于内幕信息的有().a. 公司分配股利或者增资的计划b. 公司股权结构的重大变化c. 公司债务担保的重大变更d. 上市公司收购的有关方案61. 存托凭证业务中,托管银行所提供的服务包括().a. 领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国b. 负责ADR的注册和过户c. 负责保管ADR所代表的基础证券d. 负责对公司管理监督62. 证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有().a. 设立或撤消分支机构b. 变更注册资本c. 增发资本d. 更换法定代表人63. 不是普通股股东享有的权利主要有().a. 公司重大决策的参与权b. 选择管理者c. 有优先剩余资产分配权d. 优先配股权64. 不是影响债券利率的因素有().a. 筹资者资信b. 债券票面金额c. 筹资用途d. 借贷资金市场利率水平65. 债券和股票的不同点表现在().a. 都有规定的偿还期限b. 都属于有价证券c. 都是筹资手段d. 收益率相互影响66. 下面不是流通国债的特点是().a. 可自由转让b. 通常不记名c. 自由认购d. 无面值67. 其基金的收益受货币市场利率的影响,其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是().a. 货币市场基金b. 黄金基金c. 衍生证券投资基金d. 平衡性基金68. 根据投资目标划分的基金中,最常见的基金是().a. 成长性基金b. 收入性基金c. 平衡性基金d. 对冲基金69. 依据《基金管理办法》的规定,基金人保存基金的会计帐册.记录()年以上.a. 5b. 10c. 15d. 2070. 基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值,下列情况()时,基金也无权暂停估值.a. 基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日b. 出现巨额赎回的情形c. 出现其他无法抗拒的原因,致使管理人无法准确评估基金的净资产d. 基金管理人为降低管理费用而减少评估次数二二二二.... 多选择题多选择题多选择题多选择题1. 按照性质分,证券分为().a. 有价证券b. 无价证券c. 资本证券d. 货币证券2. 从其产生的领域分析,外汇风险大致可分为().a. 商业性汇率风险b. 金融性汇率风险c. 全球性汇率风险d. 区域性汇率风险3. 有价证券本身并没有价值,但它代表一定的财产权利,持有人可凭该证券取得一定量的().a. 商品b. 货币c. 利息收入d. 股息收入4. 商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权.下面属于商品证券的有().a. 提货单b. 运货单c. 仓库栈单d. 存款单5. 银行证券是货币证券中的一种,它主要包括().a. 银行本票b. 银行汇票c. 银行支票d. 定期存单6. 证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容,代表着一定的财产所有权,拥有证券就意味着享有财产的()的权利.a. 占有b. 使用c. 收益d. 处置7. 证券具有流通性,又称为变现性.证券的流通是通过()实现的a. 承兑b. 贴现c. 交易d. 继承8. 证券市场的横向结构关系是由()等构成的.a. 债券市场b. 股票市场c. 发行市场d. 基金市场9. 按照交割的时间,金融市场可以分为().a. 货币市场b. 现货市场c. 期货市场d. 资本市场10. 按照交易的直接对象,金融市场可以分为().a. 同业拆借市场b. 国债市场c. 股票市场d. 金融期货市场11. 资本市场是指期限超过一年的资金交易市场,其中()是资本市场工具.a. ADRb. 公司债券c. 股票d. 国库券12. 从1970年代起,证券市场出现高度的繁荣的局面,不仅证券市场的规模更加扩大, 证券交易日趋活跃,而且逐渐形成()的全新特征.a. 金融证券化b. 证券市场国际化c. 投资者机构化d. 证券市场电脑化13. 二战之前,证券品种一般仅有股票.公司债券和政府债券;二战之后,证券品种不断创新,主要有().a. 浮动利率债券b. 认股证c. 分期债券d. 可转换债券e 复合证券14. 证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势().a. 突破了时空限制,投资者可以随时随地交易;b. 直观方便,网上不仅浏览和查阅,而且可以在线咨询;c. 成本低d. 更加安全15. 由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革,它的意义在于().a. 加强了证券公司等中介机构的责任b. 提高了证券市场的透明度c. 维护三公原则d. 提高了上市公司的质量16. 1999年7月28日,中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》,对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革,采取()相结合的方式.a. 向法人配售b. 对公众上网发行c. 发行认股证d. 证券公司配售17. 在证券市场上,根据投资者对风险的态度可以把投资者分为().a. 机构投资者b. 个人投资者c. 投机者d. 投资者18. 证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中()属于机构投资者.a. 家庭b. 政府c. 金融机构d. 企业19. 证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构.下面()是证券中介机构.a. 证券公司b. 会计师事务所c. 证券交易所d. 资产评估机构20. 中国的证券公司按照所能从事的业务,可以分为().a. 综合类证券公司b. 代理性证券公司c. 经纪类证券公司d. 自营性证券公司21. 证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构,主要包括().a. 证券登记结算公司b. 会计师事务所c. 证券投资咨询公司d. 证券信用评级机构22. 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动.下面()是间接融通的工具.a. 股票b. 定期存单c. CDSd. 公司债券23. 金融市场上根据交易工具的期限,把金融市场分为货币市场和资本市场两大类.资本市场是融通长期资金的市场,下面()是资本市场.a. 回购协议市场b. 债券市场c. 基金市场d. 保险市场24. 股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证,从中我们可以看出股票的基本要素有().a. 发行主体b. 股份c. 持有人d. 有面值25. 股票这种有价证券从性质来看有()的性质.a. 要式证券b. 设权证券c. 证权证券d. 资本证券26. 记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票,它有以下() 特点.a. 不必一次缴足b. 转让相对复杂或受限制c. 便于挂失d. 要求一次缴足股款27. 按照《公司法》的规定,普通股股东享有()法定的股东权益.a. 资产受益b. 重大决策权c. 选择管理者d. 制定公司的具体规章28. 优先股票不同于普通股票,它有()的特征.a. 股息率固定b. 股息分派优先c. 剩余资产分配优先d. 一般无表决权29. 境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份.下面()是属于境外上市外资股.a. A股b. N股c. H股d. B股30. 债券具有()的基本性质.a. 债券属于有价证券b. 债券是一种虚拟资本c. 债券是债权的体现d. 一种综合权利证券31. 本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为().a. 商业证券b. 资本证券c. 有价证券d. 凭证证券32. 证券投资者参与证券投资的目的有().a. 获取高于银行利息的收益b. 保值增值c. 参与公司管理d. 赚取市场差价33. 中国《公司法》规定,股票发行价格可以和票面金额().a. 相等b. 无关c. 超过票面价格d. 低于票面金额34. 根据债券的利率与市场利率的关系,债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券, 其中()是固定利率债券.a. 单利债券b. 复利债券c. 浮动利率债券d. 可变利率债券35. 债券根据偿还方式可以分为().a. 期中偿还b. 到期偿还c. 展期偿还d. 中途偿还36. 债券与股票相同的地方表现在().a. 两者都是有价证券b. 两者都是筹资手段c. 两者收益率相互影响d. 两者的风险差不多37. 公债的特征有().a. 安全性高b. 流动性好c. 收益稳定d. 免税待遇38. 依照不同的发行本位,国债可以分为().a. 实物国债b. 货币国债c. 记帐式国债d. 凭证式国债39. 在中国,基本建设债券的发行主体是().a. 国务院b. 国家能源投资公司c. 国家原材料投资公司d. 铁道部40. 发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是().a. 政府证券b. 金融证券c. 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券d. 一般公司发行的公司债券41. 下面属于重点企业债券的有().a. 电力建设债券b. 重点钢铁企业债券c. 有色金属企业债券d. 石油化工企业债券42. 综观60年代以来国际债券市场的活动情况,发行国际债券的主要目的有().a. 弥补国际收支逆差b. 收取外币资金,弥补国内预算资金的不足c. 一些大型和特大型工程项目建设筹资,并使高风险得以分散d. 为某些国际组织筹资,以支持其活动43. 广义的有价证券有很多种,其中包括().a. 商品证券b. 提单c. 货币证券d. 资本证券44. 证券交易的集中竞价应当实行()的原则.a. 数量优先b. 价格优先c. 时间优先d. 地点优先45. 交易所上市委员会的职责是().a. 审批证券的上市b. 审定总经理提出的财务预算.决算方案c. 拟定上市规则和提出修改上市规则的建议d. 选举和罢免理事46. 从债券的形式来看,中国发行的国债可分为().a. 凭证式国债b. 无记名国债c. 记帐式国债d. 可转换债券47. 基金的运作中的主要费用有().a. 管理费b. 托管费c. 风险费d. 投资费48. ()不得招聘为证券交易所的从业人员.a. 因违法违纪被开除的证券交易所从业人员b. 被开除的国家机关工作人员c. 被解聘的证券公司从业人员d. 被辞退的国有企业工作人员49. 证券从业人员的行为准则规定内容包括().a. 保证性行为b. 自律性行为c. 道德性行为d. 禁止性行为50. 优先股的优先权主要表现在().a. 认股权b. 分配剩余资产c. 分配公司收益d. 公司经营表决权51. 中国《公司法》中的公司主要形式是指().a. 有限责任公司b. 两合公司c. 股份有限公司d. 无限公司52. 在中国证券法中规定的委托方式有().a. 市价委托b. 限价委托c. 止损委托d. 限价止损委托53. 证券投资基金与股票.债券的区别在于().a. 风险水平不同b. 收益水平不同c. 所筹资金的投向不同d. 所反映的关系不同54. 封闭式基金与开放式基金的区别在于().a. 投资者的身份不同b. 期限和发行规模限制不同c. 基金单位交易方式和价格计算标准不同d. 投资策略不同55. 证券投资基金的当事人主要有().a. 基金持有人b. 基金发起人c. 基金托管人d. 基金管理人56. 证券公司在下列事项中,不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有().a. 设立或撤消分支机构b. 变更注册资本c. 更换总经理d. 更换法定代表人57. 股东大会包括().a. 创立大会b. 特别股东大会c. 股东年会d. 临时股东大会58. ADR业务中涉及的关键机构包括().a. 基础证券的发行公司b. 存券银行c. 托管银行d. 存券信托公司59. 承销方式有().a. 包销b. 经销c. 自销d. 代销60. 不能开户的人员有().a. 证券交易所的管理人员b. 证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员c. 未满18岁者d. 职业医生三三三三.... 判断题判断题判断题判断题1. 证券是指标有票面金额,证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证.2. 拟资本是实际资本的反映,虽然两者之间有本质区别,但两者在量上是相等的.3. 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证,取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权,持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护.4. 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种.5. 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券.6. 有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券,非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券.7. 基金市场是基金证券发行和交易的场所,开放式基金是在证券交易所挂牌交易.8. 根据《证券投资基金管理暂行办法》,基金收益的分配应该采用现金形式.9. 利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的.10. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券.股票等证券的政府及其机构.金融机构.公司和企业.11. 个人投资者是证券市场上最广泛的投资者.12. 根据中国《证券法》的规定,证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人.这表明中国的证券交易所不是公司制.13. 证券业协会是证监会下属的官方机构.14. 不仅证券市场是资本市场的组成部分,中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分.15. 证券市场与货币市场关系密切,证券市场是货币市场上资金的需求者.16. 在资本市场内部,长期信贷的资金来源依赖于证券市场.17. 股票的发行必须做到同股同权,因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同.18. 设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式,它是权利的载体,权利是已经存在的.19. 股票是一种设权证券而不是证权证券.20. 股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券.21. 中国《公司法》规定,股份公司向发起人.国家授权投资的机构.法人发行的股票必须是记名股票.22. 中国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票.23. 因为股东大会是公司的权力机关,因此股东能够完全控制股份公司的经营决策.24. 可转换优先股票实际上就是中国的可转换债券.25. 普通股票在权利义务上不附加任何条件.26. 债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体,也为债权人到期追索本金和利息提供了依据.27. 银行能通过存款吸收资金,因此不需要发行债券.28. 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩,当市场利率上升时,利率应上调,在利率下降时则保持不变,以保证投资者的利益.29. 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券,在标准格式的债券券面上,必须印有债券面额.债券利率.债券期限.债券发行人全称.还本付息方式等各种债券票面因素.30. 凭证式国债不能上市流通,从购买之日起计息,需要提前兑取可以到购买网点兑取.提前兑取时,除了偿还本金外,利息按实际持有天数及相应的利率档次计算,经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费.31. 实物国债就是以国家为主体发行的实物债券.32. 从1989年开始,中国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债.33. 财政债券是国家为筹措建设资金.弥补财政赤字所发行的一种债券,在中国也发行。

2024年证券从业资格-投资银行业务(保荐代表人)考试历年真题摘选附带答案

2024年证券从业资格-投资银行业务（保荐代表人）考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)甲公司为一家在上海证券交易所上市的A股公司，乙公司为国内一家民营企业，并且乙公司在甲公司未拥有任何权益。

则下列说法正确的是（）。

A. 如果乙公司拟协议收购甲公司15％的股份，乙公司未因此次收购成为甲公司的控股股东，乙公司需就此次股份收购事宜编制简式权益变动报告书B. 如果乙公司拟协议收购甲公司20％以上的股份，则超过20％的部分，应当改以要约方式进行或依据相关法律、法规向中国证监会申请豁免要约收购C. 如果乙公司拟协议收购甲公司30％的股份，则应当以要约方式进行D. 如果乙公司拟协议收购甲公司25％以上的股份，则超过25％的部分，应当改以要约方式进行或依据相关法律、法规向中国证监会申请豁免要约收购2.(单项选择题)(每题 1.00 分)根据证券法的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件，下列说法正确的有（）。

Ⅰ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行Ⅱ．公司股本总额不少于人民币5000万元Ⅲ．公司股本总额为4亿股，则公开发行股份的比例应为10％以上Ⅳ．公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C. Ⅰ．Ⅱ．ⅣD. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分)关于证券公司短期融资券的说法正确的是（）。

Ⅰ．期限在365天以内Ⅱ．短期融资券余额不得超过净资产的50％Ⅲ．只在银行间债券市场发行Ⅳ．可以同时在银行间债券市和证券交易所市场交易A. ⅠB. Ⅰ．Ⅱ．ⅣC. Ⅱ．ⅣD. Ⅲ4.(单项选择题)(每题 1.00 分)企业以400万从外部购买了一个研究阶段项目，后来又发生了150万的资本化开发支出，请问无形资产的确认金额是多少（）。

A. 150万元B. 400万元C. 550万元D. 0万元5.(单项选择题)(每题 1.00 分)李某为某股份公司经理，下列属于李某职权的有（）。

2024年证券从业资格-证券投资顾问业务(证券投资顾问)考试历年真题摘选附带答案

米宝宝科技2024年证券从业资格-证券投资顾问业务（证券投资顾问）考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主，此阶段一般称为家庭（）。

A. 成长期B. 形成期C. 衰老期D. 成熟期2.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于证券产品选择的基本原则的是( )。

A. 效益与风险最佳组合原则B. 分散投资原则C. 理智投资原则D. 集合理财原则3.(单项选择题)(每题 1.00 分)所得税的基本筹划方法包括( )。

Ⅰ.纳税人身份的筹划Ⅱ.纳税时间的筹划Ⅲ.纳税环节的筹划Ⅳ.计税依据的筹划米宝宝科技A. Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ4.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于挥霍者特点的说法正确的是（）。

I 喜欢花钱的感觉，花的比赚的多II 常常借钱或用信用卡循环额度III 透支未来，冲动型消费者IV 不借钱不用信用卡，理财单纯化A. I、II、IIIB. II、III、IVC. I、IVD. I、II、III、IV5.(单项选择题)(每题 1.00 分)中央银行采取紧的货币政策的主要政策手段是( )。

A. 减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制B. 减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制C. 增加货币供应量，提高利率，加强信贷控制D. 增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制6.(单项选择题)(每题 1.00 分)在市场风险管理的久期分析中，当久期缺口为（）时，如果市场利率下降，流动性也随之减弱；如果市场利率上升，流动性也随之增强。

A. 正值B. 负值C. 零D. 大于等于零7.(单项选择题)(每题 1.00 分)资产配置在不同层面有不同含义，一般可以从（）等角度对资产配置进行分类。

Ⅰ 范围Ⅱ 时间跨度和风格类别Ⅲ 配置策略Ⅳ 市场有效性A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅳ8.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。