证券从业资格考试选择题及答案最新考试题库(完整)

1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。

A．董事B．高级管理人员C．控股股东D．基层员工2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。

A．证券公司不得代客户下达交易指令B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。

A．黄金B．原油C．农产品D．金融工具4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。

A．知情程度和态度B．职务、具体职责及履行职责情况C．专业背景D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用5、公司的财产包括（）。

A．动产B．不动产C．货币组成的有形财产D．货币组成的无形财产6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。

A．存续期限不同B．规模可变性不同C．可赎回性不同D．市场主体不同7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。

A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。

A．个人集资诈骗，数额在B．单位集资诈骗，数额在10 万以上的50 万元以上的C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报10、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。

A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本11、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。

A．知情程度和态度B．职务、具体职责及履行职责情况C．专业背景D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用12、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。

A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴13、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。

A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理14、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

A．业务资质B．管理能力C．业绩D．财务状况15、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。

A．取消从业资格B．处以 3 万元以上5 万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任16、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。

A．管理制度B．内部隔离制度C．尽职调查制度D．询问制度）。

17、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（A．期货交易占用保证金数额累计在20 万元以上的B．证券交易成交额累计在30 万元以上的C．获利或者避免损失数额累计在15 万元以上的D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的18、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B．将“荐股软件”销售( 服务 ) 协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户19、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。

A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C．向客户充分提示证券投资的风险D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告20、财务与会计人员禁止从事（）。

A．承担与本职岗位有冲突的工作B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行C．未经授权动用本单位的资金、财产D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料21、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

A．国债B．在证券交易所上市的企业债券C．股票型证券投资基金D．国家重点建设债券22、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会23、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。

A．介绍业务的范围B．介绍业务对接规则C．执行期货保证金扣缴制度的措施D．客户投诉的接待处理方式24、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

A．提供具体证券投资品种选择建议B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议D．预测具体证券投资品种的价格走势25、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。

A．仔细核对客户身份B．请客户出示公证书C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D．请客户出示委托书26、下列属于客户征信调查内容的是（）。

A．投资经验B．诚信记录C．还款能力D．关联关系27、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。

A．未直接参与信息披露违法行为B．配合证券监管机构调查且有立功表现C．受他人胁迫参与信息披露违法行为D．主动上交个人财产28、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。

A．收费相关法规B．客户相关资料C．收费项目D．收费标准29、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。

A．委托代理关系B．代理期间C．执业地域范围D．代理权限30、融资融券业务客户的选择标准包括（）。

A．工作状况B．账户状态C．信誉状况D．关联关系31、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。

A．自评B．他评C．自评与他评相结合D．以上均正确32、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。

A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效33、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。

A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》34、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B．证券公司的控股股东C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D．证券公司的董事35、诚信信息查询记录包括（）。

A．查询者B．查询对象C．查询原因D．查询时间36、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。

A．委托代理关系B．代理期间C．执业地域范围D．代理权限37、证券承销的方式有（）。

A．代销B．包销C．助销D．直销38、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。

A．自营业务账户B．风险限额C．资产配置D．席位情况39、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。

A．指定商业银行B．证券登记结算机构C．资产托管机构D．证券交易所40、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。

A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B．将“荐股软件”销售( 服务 ) 协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户41、在证券自营业务中，不得（）。

A．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作B．以他人名义开立自营账户C．使用非自营席位从事证券自营业务D．超比例持仓或操纵市场42、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。

A．公司连续 3 年不向股东分配利润，而公司该 3 年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的B．公司合并的C．公司转让主要财产的D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的43、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。