河北省2016年证券从业资格《证券投资分析》：金融期货的价值分析考试试题

河北省2016年证券从业资格《证券投资分析》：金融期货的价值分析考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

A．外部环境B．宏观环境C．内部环境D．微观环境2、（）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。

A．寻找目标公司B．预警服务C．提出收购建议D．商议收购条款3、根据深圳证券交易所的相关规定，A股每笔交易数量不低于__万股，或者交易金额不低于__万元的可以采用大宗交易。

A．50；500B．100；500C．50；300D．100；3004、用于反映资产收益率受市场组合收益率变动影响的敏感性，衡量了单个资产不可分散风险（亦可称为市场风险、系统风险）的大小的指标是（）。

A．阿尔法系数B．β系数C．伽马系数D．欧米伽系数5、交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的__内进行。

A．自营账户B．经纪账户C．融资融券账户D．资产管理账户6、我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。

A．2005B．2006C．2007D．20087、证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求__。

A．成本最小化B．利润最大化C．收入最大化D．风险最小化8、记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项。

A．股东的姓名及住所B．各股东所持股份数C．各股东所持股票的编号D．各股东可以卖出股票的日期9、证券公司营销管理活动中的其他风险包括营销责任风险，其不包括__。

A．产品责任风险B．雇主责任风险C．合同责任风险D．营销决策对销售的风险10、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。

A．由理事会选举产生B．由国务院证券监督管理机构任免C．由理事会任免D．由会员大会选举产生11、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

A．6个月B．12个月C．2年D．3年12、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。

A．33%B．49%C．50%D．25%13、期货合约以__估值。

A．收盘价B．收盘净价C．结算价格D．公允价值14、2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。

A．《短期融资券管理办法》B．《短期融资券承销规程》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《短期融资券信息披露规程》15、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是__。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B．指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划16、在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是__。

A．账外自营B．使用他人名义自营C．建立专用账户自营D．自营账户转让17、__年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。

A．1602B．1773C．1790D．179218、股息的来源是公司的__。

A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益19、适合人选收入型组合的证券有__。

A．低派息低风险普通股B．附息债券C．优先股D．避税债券20、成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的__分类。

A．组织形式B．投资标的C．规模大小D．投资目标21、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。

A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息22、长期资本是指合同规定偿还期超过__年的资本或未定偿还期的资本。

A．1B．2C．3D．523、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。

A．9%B．10%C．11%24、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是（）。

A．证券交易所的紧急公告B．证券指数的行情信息C．A股股票的即时行情信息D．A股股票的市场评论25、综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务__。

A．财务账户分开、业务人员合一B．业务人员分开、财务账户统一C．业务人员、财务账户均应分开D．业务人员、账户财务均可合一二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、证券交易中的下列行为，符合法律规定的是__。

A．某证券分析师认为某公司的股票一定会涨，建议股民购买B．某报纸刊登了某上市公司董事长可能涉嫌犯罪的文章C．某上市公司为了抬高本公司的股票市价而买卖本公司股票D．某上市公司为了股票期权计划而回购本公司股票2、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少__名有从业资格的人员签署。

A．1B．4C．2D．33、发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。

A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论C．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论D．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任4、使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以__为目标。

A．资产的流动性B．资产的收益性C．规避资产的风险D．用定价过低的债券来替换定价过高的债券5、内核是指__的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大的法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。

A．证券交易所B．中国证监会C．保荐人D．发审委6、龙债券市场是指在除__以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。

B．新加坡C．日本D．马来西亚7、公司基本分析包括__。

A．行业地位分析B．区位分析C．产品分析D．公司经营管理能力分析8、标准券是由不同债券品种按相应__形成的回购融资额度。

A．收益率加权B．面值平均C．折现率折现D．折算率折算9、__是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。

A．国家股B．国有法人股C．国有股D．国家法人股10、期货交易的限仓可以采取以下哪几种形式__A．根据保证金数量规定持仓限额B．对会员的持仓量限制C．对客户的持仓量限制D．对证券交易所持仓量限制11、以下属于基金首次募集披露的信息是（）。

A．基金份额上市交易公告书B．基金资产净值C．基金年度报告D．基金合同12、与私募基金相比，公募基金具有的特点是__。

A．投资风险较高B．投资活动所受到的限制和约束少C．基金募集对象不固定D．采取非公开方式发售13、2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为__。

A．20%B．25.5%C．31.7%D．38%14、X股票的收盘价为12.38元，Y股票的交易特别处理，属于*ST股票，收盘价为9.66元。

则次一交易日X股票交易的价格上限为______元；Y股票交易的价格上限为______元。

__A．13.62；10.14B．12.86；11.14C．12.86；10.14D．13.62；11.1415、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是______。

A．购证方式B．储蓄存单方式C．全额预缴、比例配售D．网上定价、竞价16、客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在__开立并专门用于投资者的证券买卖交易。

A．证券交易所B．中国结算公司C．投资者的证券经纪商D．银行17、自营业务的内部控制包括__方面。

A．自营业务决策管B．自营业务运作管理C．自营业务的内部监督与检查D．自营投资时间管理18、债券市场上的交易品种不包括__。

A．政府债券B．公司债券C．企业债券D．金融债券19、2000年12月23日，中国证监会发布__，把公开发行证券的公司信息披露的规章秩序分为四个层次。

A．《证券法》B．《公司法》C．《首次公开发行股票并上市管理办法》D．《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》20、__明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。

A．《证券投资基金法》B．《公司法》C．《证券法》D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》21、关于交易所资金清算步骤，以下说法正确的是__。

A．T日闭市后，托管人通过卫星系统接收交易数据B．托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T日的工作流程C．T+1 日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行D．基金托管人对指令的执行情况进行确认，并将清算结果通知管理人22、在证券公司的资产管理业务中，集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的__。

A．5%B．10%C．20%D．50%23、下列选项中是债券与股票的相同点的是__。

A．发行主体相同B．两者的收益率相互影响C．两者都是筹措资金的手段D．两者都属于有价证券24、律师明确发表的总体结论性意见不包括（）。

A．是否符合发行上市条件B．是否存在违法违规行为C．是否具有真实性特征D．是否内容引用适当25、尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的_______进行核查，验证等专业调查。

A．公正性、公允性、完整性B．公正性、准确性、完整性C．真实性、完整性、准确性D．公允性、准确性、真实性。