2014年北京大学图书馆学考研难度分析

3.4.2 政府信息公开及其法律规范
政府信息公开制度的起源：
英国启蒙学者洛克（John Locke 1632-1704年）首次提出了政府行为应当公开的原则。

他在《统治论》中指出，政府所拥有的一切权力应当完全服务于社会福祉，决不允许任意妄为。

权力实施必须通过明确、公开的法律。

只有法律公开人民才能了解自己的义务，遵守法律，社会才能保证统治者不超越限度。

德国著名古典哲学家康德（1724－1804年）在《永久和平论》的补编中说，公开是公法的最重要的形式。

不论任何法律，均需要公开。

他指出，关系到他人权利的所有行为准则，如果与公开性不符，就不合法。

德国著名古典哲学家黑格尔（1770－1831年）在《法哲学原理》中提出三种国家行为公开的标准：
第一，法律公开
第二，审判公开
第三，国会公开
英国哲学家边泌(Jeremy Bentham,1748-1832年)在《国政运营论》中提出国家政治运作应当公开。

他列举了四种公开形式：
①出版国会议事录;
②采用速记员记录国会演讲、质疑及答辩的内容；
③对同一主题的(记录)，除官方出版外，还允许非官方出版；
④允许议员以外的人员进入国会场所。

他认为，只有允许外人进入国会，新闻机构才能报道，才能对议员客观评价。

国会公开的目的是使议员充分发挥作用。

因为拥有政治权利的人容易腐败，对抗腐败最有效办法就是公众监督。

另外，国会公开才能得到人民的信赖，使国会的决议得到支持，使统治者能了解被统治者的意志，使选民能获得充分的信息以便在选举时作出正确的选择。

德国19世纪自由派学者沃尔卡(Carl Theodor Welcker)发展了公开原则，把公开原则进一步细分为：立法公开、政府行政公开、审判公开和公民言论自由。

他提出三种公开方法：
使全国人民听到、看到国家的活动
公共议事录和公共文件尽量公开并印刷出版
允许民间自由出版议事录和公共文件，也允许会议参加者和官员传达公共问题的真实情况。

政府信息公开的法律规范
瑞典1766年颁布《出版自由法》，其中包含有政府信息公开的内容，首开了政府信息公开制度之先河。

然而，用立法方式来规范政府的信息管理行为，促进政府机构开放一切可以公开的信息，这个问题在国际上受到广泛关注，则是最近40年的事情。

其标志是美国国会1966年通过的《信息自由法》。

至今，已有50多个国家或地区制定颁布了政府信息公开方面的法律法规。

其中，影响最大的、已成为立法样板的是美国的《信息自由法》（1966年国会通过，1967年6月总统批准，7月生效）。

美国《信息自由法》（Freedom of Information Act ）和《阳光下的政府》法（The Government in the Sunshine Act）（1976）
加拿大《信息获取法》(1982)
日本《情报公开法》（1998）
英国《信息自由法》（2000）
《中华人民共和国政府信息公开条例》（2007）
美国《信息自由法》
基本原则是：公开是原则，不公开是例外。

它规定：政府机构应公开除本法九项豁免条款以外的所有记录；法院对政府机构拒绝提供信息的做法有权重新审查；政府机构对自己的行为负有举证责任。

它向公民提供获取政府信息的权利，而获取者无需说明其目的，
该法所适用的信息类型是“政府机构的记录”，凡未形成文字或预计来自访谈的资料不包括在内。

其适用的机构范围：联邦行政部门的各个机构。

但不适用于总统本人及其幕僚。

法院和国会的记录也不包括在内。

它后来修订过多次，焦点是联邦调查局、中央情报局等机构的记录公开问题。

公开程序：一，非正式请求，公民可用电话或信件向政府机关有关工作人员提出查看政府记录的要求。

二，若上述办法不管用，就提交正式的请求书，受理机关有责任在10日内给予答复。

若仍遭到拒绝，公民可在30天内以书面形式向该机构主管提出，该主管必须在20日内回复。

若仍遭拒绝，则公民有权提出上诉，而举证责任在政府机关。

该法一直是公众获取政府机构的信息的非常有效的工具。

《中华人民共和国政府信息公开条例》
这是在我国出现的、具有里程碑意义的一项法规。

由国务院于2007年4月5日发布，2008年5月1日生效。

《条例》主要内容：
政府信息公开的目的、原则和主体
公开的范围，划分为：
“应主动公开”
“依申请公开”
“不得公开”
公开的方式和程序
监督和保障措施
《条例》发布和实施的重大意义
是我国法制建设和政治体制改革的重要成果之一。

有利于防止腐败。

阳光是最好的防腐剂。

“Information is the currency of democracy.” 使公众获得了一定的知情权。

为政府发布信息确立了法律机制，并在全国范围内统一规范了政府信息公开的政策和程序。

有助于政府转变行政理念和建设服务型政府，促进各个领域的改革，吸收公众参与各项政策的辩论，促使有关政策发生转变。

在《条例》的约束下，政府发布一些原本不一定愿意披露的信息，特别是承认监管方面的失职行为，可赢得公众的信任，有助于完善政府工作，增强各类制度的合法性。

为更加充分地开发利用政府信息资源提供了法律保障。

《条例》的不足之处
基本原则大而无当。

条例第五条提出行政机关公开政府信息，应当遵循公正、公平、便民的原则。

没有明确规定“依申请公开的政府信息”的范围
行政机关对政府信息公开与否决定权过大
法律结构不完善，相关法律和规章不配套
宣传贯彻工作薄弱。

条例颁布到正式实施这一年多时间里，对其意义、作用、影响和实施办法的宣传得太少，大多数公众都不知道或不了解这件事情。

对信息公开申请的最牛的回复
3.4.3 商业机构信息公开的法律规范
商业机构的信息公开是最先受人们关注的信息公开问题，其概念为“信息披露”（disclosure）19世纪初，英美开始出现有关规范公司信息披露行为的要求：
1802年，伦敦证劵交易所成立。

其交易规则是依靠公司自律。

1811年，纽约股票交易所诞生，其交易规没有强调信息披露制度，仅要求公司在地方性报纸上披露召开年会的时间地点。

1855年，与有限责任公司制度相关的法律在英美出现，它鼓励更多过度的冒险行为，使证劵市场一度走向繁荣。

1867年，美国国会立法首次明确要求招股说明书应当包含的具体事项。

而当时纽约交易所只要求希望上市的公司提供一些报告。

直到1895年，这种希望才转变为强烈要求定期报告。

1909年，它才开始要求上市公司向股东提供并分发每个年度的盈利报告和资产负债表。

证劵市场有两类交易者：信息交易者和谣言交易者。

证劵市场的运作原理：
它就像一家饭店，门上写着：在本店用餐者一律免费，但本店可能随时关门。

一旦关门，被关
在店里的人必须为此前免费在此用餐的全部人付账。

（这是在西方证劵界流传的一个经典故事，说的是人们希望某位投资大师用最通俗的话来讲解证劵市场的原理。

这位大师就做了这样的比喻）
信息是证劵市场生命的血液。

信息披露制度是证劵市场和证劵管理制度存在的基石。

“证劵市场与信息结合的机制体现为投资效率与获得公开信息的提前量成正比，与获得差价收益息息相关。

”
在证券发行阶段，信息披露行为是证券发行人的一种契约行为。

证券的募集和认购的过程就是一个合同的成立过程。

发行人违反信息披露义务的行为属于在合同订立过程中违反了诚实信用原则，应当承担缔约过失责任。

在证券的交易阶段，信息披露行为表现出显著的非契约性。

买卖证券的双方当事人都有权了解代表证券品质的上市公司的经营状况和财务状况，可以将投资者的这种权利称为知情权，也就是投资者全面、准确、及时地了解证券发行公司的经营状况和财务状况的权利。

1929年，美国发生了股市大崩溃。

金融机器在一片黑暗中停顿下来。

只短短的几个月，纽约证劵交易所的市值从900亿美元暴跌至160亿美元，债劵市值从49亿美元跌至31亿美元。

一位著名的经济学家和投资者把当时的证劵市场描绘成“卡西诺”（casino，赌场）。

的确，那时的证劵市场就是一个赌场，证劵交易就是一场舞弊丛生的赌博游戏。

因为，
公司的股票价格几乎与公司的基本面无关。

绝大部分的基本面消息也根本没有公开披露。

公司不提供招股说明书和发行公告就向投资者出售证劵。

投资者甚至看不到上市公司的资产负债表，对公司的了解仅限于公司名称和股价。

更有甚者，一些大股东还用金钱贿赂纽约时报和华尔街日报的记者发布错误和虚假的信息。

为了防止此类事件再次发生，美国政府在1933和1934年相继颁布了《证券法》和《证券与交
易法》。

其核心是财务公开原则，即法律保障公众有权知道有关上市公司的任何和全部的“实质性信息”（即可能影响某个谨慎的投资者的财务决策的任何信息）。

强制性信息披露制度的确立
强制性信息披露制度的理论基础——
市场失效理论：市场能提供的信息太少，众多投资者重复搜寻信息造成社会资源浪费，公司会自愿披露信息的不现实性。

信息披露的原则：
Full（充分）, True（真实）, Timely（及时，持续）, Plain（明晰）, Fair（公平）, Available （可得）。