附表11：投资者适当性回访问卷
投资者适当性管理培训测试(带答案)
投资者适当性管理培训测试分公司名称：营业部名称：姓名：一、单选题（每题2分）：1、普通投资者申请成为专业投资者应当以 A 向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料？A、书面形式B、电子邮件C、电话D、以上均可2、经营机构应当 B 开展一次适当性自查，形成自查报告？A、每季度B、每半年C、每年D、不定期3、下列（C）不属于《办法》约定的金融资产的范畴？A、银行存款、银行理财产品B、股票、债券、基金份额C、银行贷款、融资融券份额D、资产管理计划、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品4、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，下列（D）不属于应当告知的信息？A、可能直接导致本金亏损的事项及可能直接导致超过原始本金损失的事项；B、因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；C、因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；D、产品或服务的预期收益率5、关于牛熊利产品说法错误的是（B）A、说明书中提到的产品收益率是年化的B、如果沪深300指数期末收盘价等于期初收盘价，则牛熊利产品到期收益率为高收益率（银牛/熊利6%，金牛/熊利10%）C、适合有一定判断能力、想博取较高收益，又不想因为判断失误而承担较大风险的客户6、经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在 C 情形的应当依法承担相应法律责任？A、与投资者协商解决争议B、采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C、履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D、提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务7、普通投资者在下列哪个方面不享有特别保护（a）：A、收益保证B、信息告知C、风险警示D、适当性匹配8、当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（d）：A、投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品B、经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品C、经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者D、投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，经营机构应该进行特别的书面风险警示9、下列哪项业务通过营业网点办理时，不需要“双录”（b）A、退市整理B、上海风险警示C、融资融券D、分级基金10、申请验证类和申请转化类的专业投资者的有效期认定为：以其申请日起算，（b）年审核一次。
投资者适当性测评试题
投资者适当性测评试题一、单项选择题（共30题，每题2.5分）第1项：1.普通投资者风险承受能力分为几类（）○ A. 3类○ B. 4类○ C. 5类○ D. 6类第2项：2.自然人申请成为专业投资者金融资产证明要求是（）○ A.不低于300万○ B. 不低于500万○ C. 不低于800万○ D. 不低于1000万第3项：3.以下哪种情况可以认定为C1类最低风险承受能力投资者（）○ A.年满60周岁○ B.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失○ C.只有储蓄经历○ D.完全民事行为能力第4项：4．我司商品期权在产品风险等级中属于哪一级别（）○ A. R2○ B. R3○ C. R4○ D. R5第5项：5.资管产品在我司产品风险等级名录中总共涉及到几级（）○ A.2级○ B.3级○ C.4级○ D.5级第6项：6.C4类客户开通商品期货，进行适当性评估不需要填写的材料是（）○ A.投资者基本信息表○ B.调查问卷○ C.适当性匹配意见告知书○ D.普通投资者购买高于自身风险承受能力的产品风险警示书第7项：7．适当性评估人员需要在以下哪种材料上签字（）○ A.投资者基本信息表○ B.调查问卷○ C.适当性匹配意见告知书○ D.专业投资者申请表第8项：8.自然人投资者适当性评估调查问卷中哪两道题目选择A选项一定评为C1类最低风险承受能力投资者（）○ A.第15题或第16题○ B.第16题或第17题○ C.第17题或第18题○ D.第18题或第19题第9项：9.客户适当性评估得分为70分，属于以下哪类风险承受能力投资者（）○ A. C2○ B. C3○ C. C4○ D. C5第10项：10.以下哪种风险等级产品属于高风险等级产品（）○ A.R2级○ B. R3级○ C. R4级第11项：11.上证50ETF期权属于哪一级别的产品风险等级（）○ A. R2○ B. R3○ C. R4○ D. R5第12项：12. 线下适当性评估视频录制中不需要核对客户身份的是哪一项（）○ A.客户姓名○ B.客户出生日期○ C.客户身份证有效期限○ D.客户住址第13项：13.我司线下适当性自然人评估调查问卷总共有多少道题目（）○ A. 20道○ B. 21道○ C. 22道○ D. 23道第14项：14.我司网开系统中适当性评估总共有多少道题目（）○ B.31道○ C. 32道○ D.33道第15项：15.以下哪项不需要在线下适当性评估视频录制中完成（）○ A.核对客户身份○ B.适当性风险揭示○ C. 填写调查问卷○ D.适当性匹配意见告知第16项：16. 我司普通投资者办理以下哪种业务不需要做适当性评估（）○ A. 首次休眠账户激活○ B. 商品新开户○ C. 身份证更新○ D. 金融期货新开户第17项：17. 我司适当性管理系统与哪家公司合作开发的（）○ A.恒生○ B. 金仕达○ C. 德索○ D. 成括第18项：18. 以下哪种情形投资者需要签署《普通投资者购买高于自身风险承受能力风险警示书》（）○ A.适当性评估结果为C3，开通商品期货账户○ B.适当性评估结果为C3，开通金融期货账户○ C.适当性评估结果为C4，开通商品期货账户○ D.适当性评估结果为C4，开通金融期货账户第19项：19.按照中期协适当性规则要求，以下哪种情形不需要录音或者录像（）○ A. 向普通投资者提供产品或者服务前○ B. 普通投资者申请转化为专业投资者○ C. 普通投资者购买高于自身风险承受能力的产品○ D. 普通投资者购买高风险产品或服务第20项：20.以下哪项是申请专业投资者需要填写的资料（）○ A. 投资者基本信息表○ B. 风险承受能力调查问卷○ C. 普通投资者告知及确认书○ D. 普通投资者购买高风险产品风险警示书第21项：21.以下产品或者服务不属于我司产品风险等级中R4级的是（）○ A.原油期货○ B.商品期权○ C.投资咨询○ D.金融期货第22项：22.普通投资者适当性评估得分为20分属于哪类风险承受能力投资者（）○ A. C1类○ B. C2类○ C. C3类○ D. C4类第23项：23．客户风险承受能力类别为C4的客户，不可直接购买以下哪种类别的产品或服务（）○ A. R2○ B. R3○ C. R4○ D. R5第24项：24.以下哪项不符合适当性评估视频录制规范（）○ A. 评估人员核对客户身份○ B.评估人员完整播放风险警示的音频○ C.评估人员无须与客户同时出现在镜头中○ D.客户身份证件特写清晰完整第25项：25．以下哪项不是投资者期望收益类型（）○ A.稳健○ B.激进○ C.谨慎○ D.成长第26项：26.以下哪项不是自然人投资信息表中需要了解的信息（）○ A.职业○ B.婚姻状况○ C.诚信记录○ D.投资目标第27项：27．普通投资者购买高风险（R5）产品或服务，自客户签署《普通投资者购买高风险等级产品或服务风险警示书》后一日起计算（）小时后对客户进行回访。
投资者调查问卷
投资者调查问卷1.您的年龄是（单选）：A、30岁以下B、30-40岁C、40-50岁D、50-60岁2.您的教育程度是（单选）：A、中专及中专以下B、大专C、本科3.您的职业是（单选）：A、公务员和事业单位人员（包括教师、医生、军警等）B、国有企业工作人员C、民营企业/外企工作人员D、私营业主E、自由从业者F、下岗/离退休人员G、在校学生4.您的家庭年收入水平是（单选）：A、5万元以下B、5万-10万元C、10万-20万元D、20万元-50万元5.您目前的投资总额是（单选）：A、小于5万B、5万-10万C、10万-20万D、20万-50万6.您当前购买的主要投资品种是（不定项）：A、股票B、期货C、基金D、证券公司集合理财产品E、银行理财产品F、保险产品G、信托产品H、黄金和其他收藏品7.您购买股票资产的资金占您全部家庭资产的比例（单选）：A、占很大部分，大于50%以上B、占一定部分，但小于50%8.您投资股票多长时间了（单选）：A、6个月以内B、6个月-1年C、1年-3年D、3年-5年9.您当前的股票投资收益如何（单选）：A、赢利在50%以上B、盈利在50%以下C、总体不亏不赢D、亏损在50%以上10.您如何看待股票市场（单选）：A、是股民参与价值投资，分享上市公司成长性收益的投融资平台B、是股民进行投机交易，赚取短期股票差价的交易市场C、是在目前缺乏其他投资途径的状况下，唯一可以进行投资的市场11．您买卖股票时，主要参考的是（单选）：A、上市公司基本面B、行情技术指标分析C、宏观经济形势和政策D、投资专家的分析建议E、市场上流传的“消息”12.您的股票交易，更倾向于（单选）：A、长线投资B、短线交易C、两者结合13. 您的股票交易换手率是多少？（单选）A、平均5天或更短B、平均1个月左右C、平均1至3个月D、平均3至6个月14. 您是否更倾向于购买大盘蓝筹股？（单选）A、是15. 您认为导致市场存在恶炒绩差股而不热衷于蓝筹股的主要原因是什么？（不定项）A、蓝筹股在公司成长性和分红方面并无优势B、蓝筹股股本较大，不容易被庄家炒作，股价上升空间小C、绩差股有重组希望，并且没有退市风险D、炒股的主要目的是为了获取股价利差，不看重公司成长性收益16. 您是否参加过打新股？参加的原因是什么？（单选）A、参加过，为了获得新股上涨的“无风险收益”B、参加过，认为股票发行价格低于其合理价位C、参加过，看好上市公司未来发展17. 您如何评价现行的新股发行定价制度？（单选）A、发行定价过高B、发行定价过低18. 您是否通过股东大会、网络投票等方式行使股东决策参与权？（单选）A、是19. 您认为上市公司信息披露是否充分？（单选）A、充分B、一般20. 您是否获得过上市公司的分红？是否有现金分红？（单选）A、是，有现金分红B、是，没有现金分红21. 您是否遇到过上市公司侵害投资者权益的情况？是否投诉或维权？（单选）A、是，投诉或维权B、是，没有投诉或维权22. 您认为现在对受损害的中小股东的权利救济途径是否充分、有效？（单选）A、充分、有效B、充分、无效C、不充分、有效23. 您对股票投资风险的了解程度如何？（单选）A、了解B、一般24. 您认为证券期货公司营业部的风险提示是否充分？（单选）A、充分B、一般25. 您接受过哪些形式的投资者教育？（不定项）A、专门培训B、短信提示C、电话提醒D、当面宣传和讲解E、广告、单页宣传26. 您认为哪些投资者教育方式更加有效？（不定项）A、发放宣传单、手册等教育资料B、现场咨询、客户经理讲解C、举办知识讲座、培训D、网上互动（QQ、微博、论坛等）E、电视、广播、报纸媒体宣传F、公司网站宣传G、客服回访宣传H、电子邮件、手机短信提醒I、其他A. Investment risk warningB. ___ illegal securities activities___, strategies, and related nD. n related to listed companies___A. Knowledge related to stock investmentB. n related to the financial ___C. ___D. ______A. SatisfiedB. Average。
私募基金投资者适当性管理制度(附完整问卷等文件)
xxx公司私募基金投资者适当性管理办法第一章总则第一条为规范xxx公司（以下简称“本公司”或“公司”）私募基金销售行为，落实投资者适当性管理制度，维护投资者和公司合法权益，依据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)、《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》(以下简称《募集办法》)、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》及其他相关法律法规，制定本办法。
第二条公司向投资者销售非公开募集的包括信贷资产、委托贷款等产品在内的其他类私募基金(以下统称私募基金)，适用本办法。
第三条投资者适当性是指公司在销售私募基金产品过程中，根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的私募基金产品，把合适的私募基金产品卖给合适的投资者。
第二章一般规定第四条公司在实施投资者适当性的过程中遵循以下原则：（一）投资者利益优先原则。
当公司或销售人员的利益与投资者的利益发生冲突时，优先保障投资者的合法利益；（二）客观性原则。
建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证适当性管理的实施。
对基金募集机构、基金产品和投资者的调查和评价，尽力做到客观准确，并作为销售人员向投资者推介合适私募基金产品的重要依据；（三）有效性原则。
通过建立科学的投资者适当性管理制度与方法，确保投资者适当性管理的有效执行；（四）差异性原则。
对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别适当性管理，履行差别适当性义务。
第五条公司在选择第三方基金募集机构时，为确保适当性的贯彻实施，应当对基金募集机构按照本办法及相关法律法规的要求进行审慎调查，了解基金募集机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金募集机构的重要依据。
第六条公司及其各部门不得采取鼓励其向投资者销售不适当私募基金产品的考核、激励机制或措施。
第七条公司应当为销售人员建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等方面进行记录。
私募投资基金投资者适当性回访确认函（已备案）
私募投资基金投资者适当性回访确认函（已备案）
投资者适当性回访确认函
尊敬的投资人：
根据中国证券投资基金业协会之规定，基金募集机构要建立健全普通投资者回访制度。
现我司依照约定对您进行投资者适当性回访确认，以确认相关投资事宜，具体包括以下内容：
1.您是否为投资者本人。
是【】；否【】
2.您是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示。
是
【】；否【】
3.您是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者
接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见。
是【】；
否【】
4.您是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失。
是
【】；否【】
5.经营机构是否向您就不确定事项提供确定性的判断，或者告知
您有可能使其误认为具有确定性的意见。
是【】；
否【】
6.经营机构是否向您主动推介风险等级高于其风险承受能力的
产品或服务是【】；否【】
7.经营机构是否向您主动推介不符合其投资目标的产品或服务。
是【】；否【】。
投资者尽职调查问卷清单(模板)
投资者尽职调查问卷清单(模板) 1. 公司信息
- 公司名称：
- 注册地点：
- 注册日期：
- 公司类型：
- 经营范围：
- 公司股东：
2. 资产和负债
- 总资产：
- 总负债：
- 近五年利润情况：
- 近五年现金流情况：
- 公司债权债务情况：
3. 经营情况
- 主要产品或服务：
- 客户群体：
- 市场竞争情况：
- 分析行业趋势：
- 业务扩展计划：
4. 管理团队
- 高管团队成员：
- 个人背景和经验：
- 团队协作和领导能力：- 薪酬和激励计划：
5. 法律合规
- 公司注册证书：
- 主要法律文档：
- 知识产权保护情况：- 重要法律纠纷情况：
- 合规和监管情况：6. 风险评估
- 主要风险因素：
- 风险防范和控制措施：- 业务连续性计划：
- 保险覆盖情况：
- 其他潜在风险：
7. 未来展望
- 公司发展战略：
- 预期增长率：
- 未来投资计划：
- 潜在合作机会：
- 预测面临的挑战：
以上问卷清单旨在全面了解投资对象的情况，便于投资者做出明智决策。
鉴于不同投资项目的特殊性，可以根据实际情况对问卷进行适度调整和补充。
请在填写问卷前，确保所提供信息的准确性和完整性。
同时请注意，本问卷结果仅供参考，投资者应在此基础上自行做出决策，并建议在投资决策前咨询专业法律和财务意见。
祝您投资顺利！。
期货市场投资者适当性管理考核试卷
10.期货公司对投资者的风险提示可以仅限于书面形式，无需口头或其他形式。（）
答案：×
五、主观题（本题共4小题，每题5分，共20分）
1.请简述投资者适当性管理的意义及其在期货市场中的作用。
2.描述期货公司如何根据投资者的风险承受能力进行适当性管理，并列举至少三种评估投资者风险承受能力的方法。
3.论述投资者教育在投资者适当性管理中的重要性，并给出至少两个有效的投资者教育措施。
答案：√
6.期货公司无需对投资者的交易行为进行监控，只需在交易前进行适当性管理。（）
答案：×
7.投资者适当性管理是监管机构对期货公司的一项强制性要求。（）
答案：√
8.期货公司必须向所有投资者提供高风险的投资产品，无论其风险承受能力如何。（）
答案：×
9.投资者适当性管理有助于保护投资者免受不适合的投资产品和服务的影响。（）
D.定期回访投资者
9.以下哪些是专业投资者的特点？（）
A.具备专业的投资知识
B.具有较高的风险识别和承受能力
C.投资资金规模较大
D.不需要期货公司进行适当性管理
10.以下哪些是投资者适当性管理中，期货交易所的职责？（）
A.制定交易规则
B.监控市场风险
C.提供投资者教育
D.对期货公司进行监管
11.以下哪些情况可能导致投资者被划分为高风险承受能力等级？（）
A.提供投资咨询
B.提供风险提示
C.限制投资者交易权限
D.降低投资者交易手续费
7.以下哪个不是专业投资者的特点？（）
A.具有较高的风险承受能力
B.具有丰富的投资经验
C.投资资金规模较小
D.具备专业投资知识
8.以下哪项不是期货公司对投资者进行风险等级划分的依据？（）
私募基金投资者适当性回访-参考模板-百度文库
（4）请问销售人员是否在销售环节中充分告知您持有的【XX 私募基金】的详 细信息及风险？ □是□否
（5）请问您是否知悉投资【XX 私募基金】所承担的主要费用及费率，基金合 同中所约定的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率？ □是□否
SIMU 合规手册 投资者适当性回访模板
投资者适当性回访确认函
投资者 名称
购买产品 名称
产品购买 时间
年月
电话
风险等级 回访方式
个人风险等级：R
；
可购买产品风险等级：
□电话回访 □邮件回访
□其他
日 回访时间
年月日
回访员：您好，我是【XX 有限公司】的回访员【XXX】，请问您是【XX 机构投资
者的联系人 XXX 先生/女士】/【个人投资者 XXX 先生/女士】？
投资者：□是□否。
确认投资者身份后： 回访员：您好，XXX 先生/女士，【您/贵公司】是我公司【XX 私募基金产品】的 投资者，根据《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金募集行为管理 办法》和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的相关要求，需 要对您做一个简短的电话回访，将占用您 2 到 3 分钟的时间，请问您现在方 便吗？ 投 资 者 回 投资者：□可以□不可以。 访内容记 录 （1）请问您是否于 XX 年 XX 月 XX 日购买了【XX 私募基金】，并本人在《基金 合同书》、《风险揭示书》等相关协议上签名？ □是□否
（6）请问您是否知悉投资【XX 私募基金】未来可能承担的投资损失，包括【本 金全部损失】？ □是□否
（7）请问您是否知悉【XX 私募基金】的纠纷解决安排与投诉渠道？ □是□否
投资者意愿调查问卷模板
尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您的投资需求、风险偏好、投资行为和心理预期，我们特制定此问卷调查。
您的宝贵意见将有助于我们优化服务，提升投资体验。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：- 男- 女- 其他2. 您的年龄：- 18岁以下- 18-25岁- 26-35岁- 36-45岁- 46-55岁- 56岁以上3. 您的职业：- 企业家/个体工商户- 公务员/事业单位员工- 企业员工- 自由职业者- 学生- 其他4. 您的教育程度：- 高中及以下- 大专- 本科- 硕士及以上二、投资经验与行为5. 您的投资经验年限：- 1年以下- 1-3年- 3-5年- 5-10年- 10年以上6. 您的主要投资渠道：- 股票- 债券- 基金- 信托- 其他（请注明）7. 您在过去一年内的投资金额（万元）： - 10万元以下- 10-50万元- 50-100万元- 100万元以上8. 您的投资目的是：- 获取短期收益- 获取长期稳定收益- 保值增值- 其他（请注明）三、风险偏好与心理预期9. 您的风险承受能力：- 低风险- 中低风险- 中等风险- 中高风险- 高风险10. 您对以下投资风险的了解程度：- 股票市场波动风险- 债券信用风险- 基金管理风险- 信托产品风险- 其他（请注明）11. 您认为以下哪些因素对投资收益影响最大？ - 市场行情- 产品收益率- 投资期限- 投资者心理预期- 其他（请注明）12. 您对未来投资市场的预期：- 看好- 看淡- 不确定四、服务与建议13. 您对我们公司的服务满意度：- 非常满意- 满意- 一般- 不满意- 非常不满意14. 您对我们公司的以下服务有哪些建议？ - 投资咨询- 产品推荐- 风险提示- 投资教育- 其他（请注明）15. 您对我们公司的以下服务有哪些期望？ - 更好的收益- 更低的风险- 更贴心的服务- 更丰富的产品- 其他（请注明）再次感谢您的参与！祝您投资愉快！问卷填写说明：1. 请根据您的实际情况填写问卷，如有疑问，可咨询工作人员。
私募投资基金投资者适当性回访确认函(已备案)
投资者适当性回访确认函
尊敬的投资人：
根据中国证券投资基金业协会之规定，基金募集机构要建立健全普通投资者回访制度。
现我司依照约定对您进行投资者适当性回访确认，以确认相关投资事宜，具体包括以下内容：
1.您是否为投资者本人。
是【】；否【】
2.您是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示。
是
【】；否【】
3.您是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者
接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见。
是【】；
否【】
4.您是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失。
是
【】；否【】
5.经营机构是否向您就不确定事项提供确定性的判断，或者告知
您有可能使其误认为具有确定性的意见。
是【】；
否【】
6.经营机构是否向您主动推介风险等级高于其风险承受能力的
产品或服务是【】；否【】
7.经营机构是否向您主动推介不符合其投资目标的产品或服务。
是【】；否【】。
投资尽职调查问卷模板
尊敬的投资者：您好！为了确保您在投资决策过程中的全面了解与风险控制，我们特制定此投资尽职调查问卷。
请您根据自身实际情况认真填写，以便我们为您提供更专业、更贴心的投资建议。
本问卷所收集的信息仅用于尽职调查，我们将严格保密。
请您放心填写。
一、基本信息1. 投资者姓名：（）2. 性别：（）3. 年龄：（）4. 联系电话：（）5. 电子邮箱：（）6. 投资经验：（）（1）5年以下（2）5-10年（3）10-20年（4）20年以上二、投资偏好7. 您主要投资于以下哪些领域？（可多选）（1）股票（2）债券（3）基金（4）期货（5）房地产（6）其他：（）8. 您对以下投资品种的风险承受能力如何？（请根据实际情况选择）（1）高风险（2）中风险（3）低风险9. 您希望通过投资获得的主要收益是？（1）资本增值（2）稳定收益（3）分散风险三、投资目标10. 您投资的资金主要用于以下哪些目的？（可多选）（1）养老（2）子女教育（3）购房（4）创业（5）其他：（）11. 您希望投资期限为多久？（1）1年以内（2）1-3年（3）3-5年（4）5年以上四、投资风险认知12. 您认为以下哪些因素会对您的投资产生较大影响？（可多选）（1）市场波动（3）公司经营状况（4）个人财务状况（5）其他：（）13. 您是否了解以下投资风险？（请根据实际情况选择）（1）市场风险（2）信用风险（3）流动性风险（4）操作风险（5）其他：（）五、投资决策因素14. 在投资决策过程中，您主要考虑以下哪些因素？（可多选）（1）投资收益率（2）投资风险（3）投资期限（4）基金经理管理能力（5）公司业绩（6）其他：（）15. 您是否愿意接受专业投资顾问的建议？（1）非常愿意（2）愿意（3）一般（4）不愿意感谢您抽出宝贵时间填写此问卷。
我们将根据您的填写情况，为您提供更加符合您需求的投资建议。
祝您投资顺利！【问卷调查结束】。
私募基金投资者回访表模板
客户名称
地址Βιβλιοθήκη 邮箱被访人姓名电话
职务
类别
☐个人客户☐机构客户
回访方式
☐电话☐现场☐其他
回访时间
年月日
基金购买时间
年月日
回访内容
☐1.产品推荐情况☐2.产品购买情况☐3.公司服务情况
☐4.信息披露情况☐5.其他
客户回访内容记录
（您好，请问是先生/女士吗？我是XXXX私募基金管理有限公司的客户回访人员，感谢您/贵司购买我们的基金，是否方便问您几个问题？）
回访记录人员（签名）
客户（签名/盖章）
填写日期：年月日
一、产品推荐与购买情况评价：
1.购买基金的全部行为是否是您本人/贵司进行的吗？
回复：是的。（签字/盖章）
2.购买基金的产品合同等相关协议上是否有您的亲笔签名或贵司盖章？
回复：是的。（签字/盖章）
3.销售人员是否有提示您认真阅读并理解基金合同和风险揭示内容？
回复：是的，已经充分说明并提示。（签字/盖章）
8.投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章？
回复：所有投资基金的相关材料，包括但不限于合伙协议、合伙人决议、风险揭示书等签字，均为本人/本机构签字或盖章。（签字/盖章）
9.您/贵司的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配？
回复：匹配。（签字/盖章）
10.是否知道可能出现纠纷时可以通过协商调解、诉讼、仲裁等方式进行解决？
回复：知道，如发生争议，本人/本机构同意按照协商、调解、诉讼、仲裁等方式解决争议。（签字/盖章）
二、意见与建议：
您认为我公司在基金产品、服务哪些方面需要改进或者您有什么要求，请提出您的宝贵意见：
网贷行业的投资者适当性管理考核试卷
7.投资者教育是投资者适当性管理的重要组成部分，可以提高投资者的投资素养。（√）
8.网贷平台可以忽视投资者的风险承受能力，推荐高风险投资产品以追求更高收益。（×）
9.投资者在网贷平台投资时，无需关注投资产品的风险等级。（×）
10.网贷平台应建立完善的投资者投诉处理机制，及时解决投资者的问题。（√）
8. ABC
9. ABCD
10. ABCD
11. AB
12. ABCD
13. ABCD
14. ABCD
15. ABCD
16. ABCD
17. ABCD
18. ABCD
19. ABCD
20. ABCD
三、填空题
1.客观透明
2.投资经验
3.投资产品
4.投资信息
5.风险承受能力
6.投诉处理
7.可接受
8.投资风险
三、填空题（本题共10小题，每小题2分，共20分，请将正确答案填到题目空白处）
1.投资者适当性管理的基本原则是公平、公正、______、审慎合规。
2.网贷平台对投资者进行风险承受能力评估时，主要依据包括投资者的______、年龄、职业、收入水平等因素。
3.投资者适当性管理的核心是确保投资者投资的______与投资者的风险承受能力相匹配。
A.降低投资者风险承受能力
B.提高投资者投资收益
C.保证投资者资金安全
D.规范市场秩序
2.投资者适当性管理中，以下哪项不属于投资者的基本信息？（）
A.姓名
B.职业
C.年收入
D.投资经验
3.下列哪项不是网贷平台对投资者进行风险承受能力评估的依据？（）
投资者调查问卷答案模板
尊敬的投资者：您好！为了更好地了解您的投资需求和偏好，以便我们为您提供更精准、个性化的服务，我们特设计了这份调查问卷。
请您根据自己的实际情况和投资经验，认真填写以下问题。
您的宝贵意见将对我们改进工作和服务质量具有重要意义。
以下为问卷答案模板，请您根据实际情况进行修改和补充。
一、基本信息1. 姓名：（请填写真实姓名）2. 性别：（请选择）男女3. 年龄：（请选择）18岁以下 18-25岁 26-35岁 36-45岁 46-55岁 56岁以上4. 教育程度：（请选择）初中及以下高中/中专大专本科硕士及以上5. 职业：（请填写您的职业）6. 收入水平：（请选择）月收入5000元以下 5000-10000元 10000-20000元20000-50000元 50000元以上7. 投资经验：（请选择）1年以下 1-3年 3-5年 5年以上二、投资偏好8. 您的投资目标是什么？（可多选）A. 稳健增值B. 获得较高收益C. 保值D. 增加现金流E. 其他（请说明）9. 您倾向于哪种投资方式？（可多选）A. 股票B. 债券D. 期货E. 黄金F. 房地产G. 其他（请说明）10. 您在投资中更注重哪些方面？（可多选）A. 收益率B. 风险控制C. 流动性D. 期限E. 其他（请说明）11. 您愿意承担多大的投资风险？（请选择）A. 极低风险B. 低风险C. 中等风险D. 高风险E. 极高风险三、投资行为12. 您通常多久关注一次投资账户？（请选择）A. 每日B. 每周C. 每月D. 每季度F. 不关注13. 您在投资决策时，主要参考哪些信息？（可多选）A. 行业新闻B. 经济数据C. 投资顾问建议D. 媒体报道E. 亲朋好友意见F. 其他（请说明）14. 您是否愿意参与投资知识培训和交流活动？（请选择）A. 非常愿意B. 愿意C. 一般D. 不愿意E. 非常不愿意15. 您对以下投资服务有哪些需求？（可多选）A. 投资咨询B. 投资组合管理C. 风险评估D. 资产配置E. 财富传承F. 其他（请说明）四、其他建议16. 您对我们公司的投资服务有哪些意见和建议？（请详细说明）17. 您对我们公司的品牌形象和服务质量满意吗？请打分（1-5分，1分为非常不满意，5分为非常满意）感谢您参与本次调查，您的反馈对我们非常重要。
私募基金投资者基金投资者回访题纲(机构)
答：是本公司购买的，非受他人委托，也不具有其他权益拆分计划，已经按要求亲笔签名/盖章了。
3、问：贵公司是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容？
答：是的。
4、问：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，贵公司是否符合合格投资者的相关条件？贵公司所提交的合格投资者证明材料是否真实、完整、有效？
答：是的，本公司知道。
7、问：贵公司是否知道投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利？
答：是的，本公司全部都知道。
8、问：贵公司是否知道纠纷解决的安排？
答：是的，本公司知道。
被访谈人（签字）：访谈人（签字）：
基金投资者访谈记录
访谈时间：访谈人：
访谈地点：被访谈人：
您好，我们是xx省xx文化股权投资管理有限公司，针对贵公司认购的xx股权投资基金合伙企业（有限合伙）基金产品，我们对贵公司做个问题回访，作为贵公司的受访谈代表，请您如实回答：
1、问：您的身份信息？
答：姓名：
身份证号：贵公司营业执来自代码：贵公司法定代表人：
答：是的，本公司符合合格投资者的相关条件。本公司所提交的合格投资者证明材料是真实、完整、有效的。
5、问：销售人员是否已向贵公司讲解本基金产品须承担的主要费用及费率，以及贵公司的权利、本基金产品的信息披露内容、方式及频率？以上内容贵公司是否全部知道？
答：是的，有讲解，本公司全部都知道。
6、问：贵公司是否知悉购买本基金产品，有可能会承担投资损失？
基金投资者适当性评估与问卷设计
基金投资者适当性评估与问卷设计股票基金、债券基金、货币基金等各种基金产品在市场上逐渐增多，投资者的选择也变得越来越多样化。
然而，对于不同风险承受能力和投资知识水平的个体来说，适当的基金产品选择至关重要。
为了保护投资者的权益，监管机构要求基金公司在销售产品之前开展投资者适当性评估。
本文将探讨基金投资者适当性评估的重要性，并提供一种有效的问卷设计方法。
一、基金投资者适当性评估的重要性1. 保护投资者权益基金投资涉及一定的风险和不确定性，对于风险承受能力较低的投资者来说，选择高风险的基金可能会导致损失。
通过适当性评估，可以帮助投资者了解自身风险承受能力，避免购买不合适的基金产品，保护投资者的权益。
2. 提高基金投资效果投资者适当性评估不仅能为投资者提供投资建议，还可以提高基金投资效果。
根据投资者的风险偏好、投资目标和投资知识水平，推荐适合的基金产品，使投资者能够获得更好的收益。
二、基金投资者适当性评估问卷设计1. 基本信息在问卷的起始部分，应包括基本信息，如投资者的姓名、性别、年龄、职业等。
这些信息有助于评估投资者的风险承受能力和适当的投资产品。
2. 投资经验和知识了解投资者的投资经验和知识水平对于评估其适当性非常重要。
可以询问投资者是否具有投资经验，投资年限以及是否参与过其他金融产品的投资等。
此外，还可以针对投资者的投资知识进行提问，如对投资品种、基金类型、风险分散等相关概念的理解程度。
3. 投资目标和需求投资者的投资目标和需求直接影响到适当的投资产品选择。
问卷设计可以涵盖投资者对资本保值、资本增值或者收益分配的需求。
同时，还可以提问投资者在投资中是否有特殊的偏好或约束条件，如是否有长期投资计划、资金用途等。
4. 风险承受能力评估风险承受能力是评估投资者适当性的重要指标之一。
问卷应包括对风险程度的评估，包括投资者对损失的容忍程度、预期收益率、流动性需求等。
这些指标可以帮助基金公司了解投资者对风险和收益的偏好，从而为其推荐适合的产品。
适当性义务调查问卷模板
尊敬的受访者：您好！为了深入了解私募基金行业在履行适当性义务方面的现状，我们特此开展本次调查。
本问卷旨在收集关于私募基金适当性义务履行的相关数据和意见，以期为行业规范和监管提供参考。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：a. 男b. 女2. 您的年龄：a. 25岁以下b. 26-35岁c. 36-45岁d. 46-55岁e. 56岁以上3. 您在私募基金行业的工作岗位：a. 管理人b. 销售人员c. 投资顾问d. 其他e. 非行业人员4. 您所在的公司类型：a. 国有b. 民营c. 外资d. 其他二、适当性义务履行情况5. 您所在公司是否制定了适当性管理制度？a. 是b. 否6. 以下哪些措施是您所在公司用于履行适当性义务的？（可多选）a. 投资者风险评估b. 产品风险评估c. 投资者教育与培训d. 风险揭示与告知e. 风险控制与监督f. 其他（请注明：__________）7. 您认为以下哪些因素对适当性义务的履行最为关键？（可多选）a. 投资者信息收集与核实b. 产品信息披露与传播c. 风险评估与匹配d. 投资者教育与引导e. 监管要求与合规性f. 其他（请注明：__________）8. 您认为在履行适当性义务过程中，以下哪些问题较为突出？（可多选）a. 投资者风险评估不准确b. 产品风险评估不足c. 投资者教育与培训不到位d. 风险揭示与告知不充分e. 风险控制与监督不力f. 其他（请注明：__________）9. 您所在公司在履行适当性义务方面遇到的困难主要有哪些？（可多选）a. 投资者信息收集困难b. 产品信息获取困难c. 风险评估技术不足d. 人力资源不足e. 监管政策变化f. 其他（请注明：__________）10. 您认为如何才能更好地履行适当性义务？（可多选）a. 加强投资者教育与培训b. 完善风险评估体系c. 提高信息披露质量d. 加强监管与合作e. 其他（请注明：__________）三、其他意见与建议11. 您对私募基金行业适当性义务履行还有什么其他意见或建议？（请在此处填写）感谢您的参与！祝您工作顺利！[问卷结束]注：本问卷仅供参考，具体问题可根据实际情况进行调整。
【问卷模板】中小投资者的投资行为问卷调查
【问卷模板】中小投资者的投资行为问卷调查1. 您的性别？男女2. 您的年龄？20岁以下21-30岁31-40岁41-50岁50年以上3. 您的学历是什么？高中或中专或以下大专、本科研究生以上学历4. 您投资股票已经多少年？1年以下1-3年3-5年5-10年10年以上5. 您用于投资股票的资金占您总资产的比例是多少？10%以下10%-30%30%-50%50%-70%70%以上6. 您是什么原因或目的进入股市的？对股票投资感兴趣；希望通过做股票投资获得高收益，相信自己也能够赚钱；大众投资股票的情绪很高，希望也能从股票投资中使资金升值；将股票作为投资理财中资产配置中的一部分；周围的人都有投资股票赚钱，自己也想试试；本身就是金融行业从业人员；闲的无聊，找点事做；其他；7. 请对您学习股票投资的知识情况做出评价？大学或研究生学的就是金融或投资专业；经过专业机构的投资课程、理论知识等学习和培训；积极自学各种投资方法、技术指标等；有针对性地学习某些投资方法和技术指标；股票知识太多，不知道从哪方面开始学习下手；没有什么动力学习或没有时间学习；8. 请您自我评价您对股票投资知识的了解程度？比较全面了解，包括金融、股票等专业知识；熟练掌握部分关键知识；学了一部分知识，不全面；只了解一些基础知识；9. 您每天花费在股票投资上的时间大概为多少？低于2小时2-4小时4-8小时8小时以上10. 是什么主要原因促使您对某一只股票进行投资的？听小道消息、同事介绍；听股评家、股票专家的推荐；股价连续上涨，市场情绪高涨，怕踏空并做出买入决策；股票已经下跌一段时间或横盘很久了，认为不会再下跌了，想抢个反弹；根据市场上炒作的热点或题材进行投资；对股票做了简单的分析和判断后买入；对股票做了详细和全面的分析和判断后买入；对股票做了详细和全面的分析和判断，并进行实地考察后买入；其他；11. 投资一只股票时，您对该股票的公司了解吗？全面了解基本了解不太了解12. 如果您投资的股票下跌了，您一般会做出哪些反应？坚持自己的判断，继续持有；怕继续下跌，赶紧抛出；不知道要卖掉还是继续持有；反正已经亏了，无所谓，就当长期投资；13. 如果您投资的股票上涨了，您一般会做出哪些反应？继续持有，并坚定地认为会继续上涨；怕股价又下跌了，赶紧卖出；不知道是否应该继续持有还是卖出；还未基本回本，继续持有；14. 在股票投资过程中，您认为哪种投资方式比较可靠？基本面分析（宏观经济、公司价值）；技术面分析（资金、筹码、技术指标等）；基本面和技术面分析结合的分析方法；感觉都不靠谱；没什么分析方法，凭感觉买卖股票；15. 您主要对一只股票的哪些基本面因素进行分析？国际、国内的经济周期；国家的宏观经济政策；股票公司的行业政策；公司的题材因素；公司的成长性；公司的估值；其他，不做基本面分析；16. 当国家出台一个宏观政策或行业政策时，您一般是什么反应情况？反应过度乐观或悲观；能较准确的解读；模糊不清，无法判断；17. 当公司出现利好和利空时，您一般是什么反应情况？反应过度乐观或悲观；能较准确的解读；模糊不清，无法判断；18. 你倾向于对一只股票进行哪种技术面分析？分析主力资金和筹码分布；技术指标，如MACD、KDJ、布林线、均线、k线形态等；技术分析方法，如江恩理论，波浪理论，阴谋论等；其他，不做技术面分析；19. 您对自己的投资方式，您持有什么态度？很有信心；持怀疑态度；没有什么信心；20. 根据您的投资方式，您一般的收益情况如何？亏损10%以上亏损10%以下基本持平盈利10%以下盈利10%以下。
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福建省福能兴业股权投资管理有限公司
投资者适当性回访问卷
投资者姓名/名称：
证件号码：
尊敬的投资者：
根据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》及本公司关于投资者适当性管理制度的规定，本公司需要对您/贵机构进行回访，以便为您提供更适当的产品。
以下是回访问卷，请您/贵机构逐一回答并确认(是，打“√”，否，打“×”)：
注：《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条：禁止经营机构进行下列销售产品或者提供服务的活动：
(一)向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；
(二)向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；
(三)向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；
(四)向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；
(五)向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；
(六)其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。
投资者(自然人签字/机构盖章)：日期：年月日募集机构经办员(签字): 日期：年月日。