2010年证券投资基金基本概念习题辅导(1)
2010年10月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2010年10月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．无风险收益率为5%，市场收益率为17%，某股票的贝塔系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是( )。
A．15．8%B．20．8%C．20．3%D．15．3%正确答案：A解析：资本资产定价模型下，该股票的投资者要求的收益率E(ri)=rP+[E(rM)-rF]×βi=5%+0．90×(17%-5%)=15．8%。
式中，E(rM)代表市场组合M的期望收益率，rF代表无风险证券收益率，βi为该股票的贝塔系数。
2．基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。
A．基金托管人B．基金管理人C．基金发起人D．基金份额持有人正确答案：B解析：基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，因此，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。
3．直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。
A．邮寄B．电话C．财务顾问D．互联网正确答案：C解析：国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。
直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式，一般通过邮寄、电话、互联网、直属的分支机构网点、直销队伍等实现；代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。
4．如果一只证券投资基金在投资过程中出现经营性风险，该风险不是由基金管理人不合理运作所致，那么，该风险将由( )。
A．基金当事人共同承担B．基金发起人共同承担C．基金管理人负责承担D．基金持有人共同承担正确答案：D解析：基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担赔偿责任；因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，也应承担连带赔偿责任。
2010年证券从业资格证证券投资基金真题及答案
2010年证券从业资格考试《投资基金》全真试题一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．1879年，英国公布（ A ），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》2．与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（ C ）。
A．所有权关系 B．债权债务关系 C．信托关系 D．合伙投资关系3．开放式基金的买卖价格以（ C ）为基础。
A．市场供求关系 B．市场存款利率 C．基金份额净值 D．基金份额总额4．下列各项中，不是基会合同的当事人的是（ A ）。
A．基金销售机构 B．基金份额持有人 C．基金管理人 D．基金托管人5．以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为（ B ）。
A．指数基金 B．基金中的基金 C．伞型基金 D．信托投资单位6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（B ）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A．50% B．60% C．70% D．80%7．个别证券特有的风险是（ C ）。
A．操作风险 B．系统性风险 C．非系统性风险 D．管理运作风险8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ C ）。
A．5% B．8% C．10% D．20%9．封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（ B ）人以上。
A．100 B．200 C．500 D．100010．通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（ A ）。
A．网上发售 B．网下发售 C．回拨机制 D．回购机制11．根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（ C ）。
A．1% B．2% C．5% D．8%12．由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（ D ）。
[辅导讲义]—2010年证券从业考试《投资基金》基础讲义汇总
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[辅导讲义]—2010年证券从业考试《投资基金》基础讲义汇总[证券从业]—2010年证券投资基金基础讲义(1.1)第一章证券投资基金概述本章共有7节内容。
《大纲要求》掌握证券投资基金的概念与特点;熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别;了解证券投资基金市场的运作与参与主体。
掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别;了解证券投资基金的起源与发展;了解我国证券投资基金业的发展概况。
掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。
了解基金业在金融体系中的地位与作用。
主要介绍证券投资基金的一些基础知识。
证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
与直接投资股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。
基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。
根据组织形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金;根据运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金。
第一节证券投资基金的概念与特点一、证券投资基金的概念：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
看书上P2图示。
关于证券投资基金概念的考点如下，这些考点可能成为单项选择题：1、证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金。
2、个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。
3、基金所募集的资金在法律上具有独立性。
4、基金资产由基金托管人保管。
5、基金资产由基金管理人进行组合投资。
6、基金投资者是基金的所有人。
7、基金盈余全部归基金投资者所有。
8、证券投资基金是一种间接投资工具。
9、证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。
10、基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。
11、证券投资基金在美国被称为“共同基金”;在英国及中国香港被称为“单位信托基金”;在日本和中国台湾称为“证券投资信托基金”;在欧洲一些国家称为“集合投资基金”或“集合投资计划”。
2010年证券投资基金《第一章 证券投资基金概论》练习试题-中大网校
2010年证券投资基金《第一章证券投资基金概论》练习试题总分：127分及格：0分考试时间：100分一、单项选择题（共50题，每题1分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的（）投资方式。
A．集合B．集资C．联合投资D．合作(2)证券投资基金在美国被称为（）。
A. 单位信托基金B. 共同基金C. 证券投资信托基金D. 私募基金(3)以下不属于证券投资基金特点的是（）。
A. 集合投资、专业管理B. 组合投资、分散风险C. 投入较少、回报较高D. 独立托管、保障安全(4)将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（）的特点。
A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险(5)基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的（）。
(6)基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（）进行股票、债券分散化的组合投资。
(7)封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。
A.投资基金规模大小B.基金份额净值C.二级市场供求关系D.投资时间长(8)通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。
(9)证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成（），由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
(10)证券投资基金中的（），在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。
(11)（）一般有一个固定的存续期。
(12)证券投资基金反映的是（）关系，是一种受益凭证。
(13)在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（）中会有详细约定。
(14)基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
(15)根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
(16)以下（）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。
2010年证券考试-证券市场基础知识第四章.doc
2010年证券考试-证券市场基础知识第四章证券市场基础知识第四章第一节证券投资基金概述投资基金概述基金当事人基金的费用、估值与收益基金的投资证券投资基金的定义定义：通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金从事股票债券等金融工具投资（使用方向），并将收益按基金投资者的投资比例进行分配（分配方式）的间接投资方式（投资性质）。
即：利益共享、风险共担（设立基础）的集合投资（筹资方式）方式称谓上的差异：美国“共同基金”、英国和香港“单位信托基金”、日本和台湾称“证券投资信托基金”最早的基金：英国政府1862年发行受托凭证证券投资基金的特点集合投资：吸收社会资金；获得规模效应分散风险：由于基金资金雄厚，可进行多元化投资组合而分散风险。
一方面借助资金庞大和投资者众多，使每个投资者面临的风险变小；另一方面是利用不同投资对象的互补性降低风险专业理财：利用社会分工，减少决策失误证券投资基金的作用为中小投资者拓宽投资渠道有利于证券市场的稳定有利于证券市场的国际化证券投资基金的分类按照组织形式：契约型基金和公司型基金按基金价格决定方式（是否可自由赎回）：封闭式基金和开放式基金按照投资标的不同：国债基金、股票基金和其他投资基金根据投资目标的差异：成长型基金、收入型基金和平衡型基金契约型基金定义：投资者、管理人、托管人作为基金当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金。
又称单位信托基金组织原理：契约理论和委托代理论，没有基金章程和董事会，通过契约来约束当事人。
操作与运行：管理人在证券市场上操作或运作基金；托管人为名义上的持有人，负责基金资产的保管和处置，并监督管理人的行为公司型基金定义：以股份公司的形态出现，通过发行股份筹集资金，通过认购股份成为公司的股东，依照持有的股份享有投资收益特点一，设立程序类似于一般股份公司，不同的是其管理委托专业的财务顾问和管理公司来经营与管理特点二，组织结构与一般股份公司类似契约型基金与公司型基金的比较资金性质：信托资产和公司法人资产投资者地位不同：契约当事人之一，是受益人；公司股东，通过股东大会行使权力运营依据：基金契约和公司章程组织体系：没有章程和董事会，通过契约约束；有完善的组织结构，有董事会和持有人大会，监督基金公司管理人：由当事人之一参与；委托专业的财务顾问或管理公司管理封闭式基金和开放式基金封闭式基金：基金的发起人在设立基金时限制了基金单位的定额，筹集到这个总额后即进行封闭，宣告基金成立，在一定期限内不再接受新的投资开放式基金：发起人在设立基金时的基金总数不固定，投资者可根据需要减少（要求按现期净资产值扣除手续费后赎回股份）或增加股份。
2010年证券从业资格考试基金各章节真题1
2010年证券从业资格考试《证券投资基金》章节预测题(1) 来源：考试大2010/3/5 【考试大：中国教育考试第一门户】模拟考场视频课程字号:T T一、单选1、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。
A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人www.ＥD.受益人、管理人和投资人答案：B2、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。
A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金来源：答案：C3、以下( )不是基金合同的当事人。
A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人考试大论坛答案：A4、基金( )是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
A.份额持有人B.管理人C.托管人D.注册登记机构来源：答案：B5、以下不属于证券投资基金特征的是( )。
A.集合投资，专业管理B.组合投资，分散风险C.收益平稳，风险较小D.独立托管，保障安全答案：C二、不定项和多选1、以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是( )。
A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财B.理财的主要方法是由投资者决定的C.理财机构的从业人员由专业人士组成D.理财是由专业机构运作的来源：答案：CD2、基金持有人享有基金( )等法定权益。
A.资产所有权B.资产管理权C.剩余资产分配权D.资产保管权www.Ｅ答案：AC3、按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为( )。
A.私募基金B.公募基金C.契约型基金D.公司型基金答案：CD4、基金份额持有人享有基金( )。
A.资产所有权B.资产管理权C.剩余资产分配权D.资产保管权答案：AC 考试大论坛5、以下关于证券投资基金中的专业管理含义描述正确的是( )。
证券投资基金基础知识必考真题与答案解析(1)
证券投资基金根底知识必考真题及答案解析〔1〕1.[单项选择题]某日，A银行在银行间债券市场做了一笔质押式正回购，融入资金1,000万元，回购利率5%，实际占款天数73天。
在到期结算日，A银行应向逆回购方支付的资金额为〔〕万元。
A、1,001B、1,010C、1,100D、1,000.1答案：B解析：到期资金结算额〔回购价格〕＝首期资金结算额×〔1＋回购利率×实际占款天数÷365〕＝1,000×〔1＋5%×73÷365〕＝1,010万元。
2.[单项选择题]某日某基金买入S股票10,000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20,000股，成交价10元/股。
按1‰税率征收标准，该基金须缴纳印花税是〔〕。
A、150元B、250元C、50元D、200元答案：D解析：我国目前只对股票卖出方征收1‰的印花税，对买入方不征收。
所以，该基金买入S股票不需要缴纳印花税，卖出Q股票需要缴纳印花税，缴纳的印花税金额是20,000×10×1‰＝200元。
3.[单项选择题]如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，那么可以认为该股票基金属于〔〕。
A、防御型基金B、激进型基金C、成长型基金D、价值型基金答案：D解析：如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金；反之，该股票基金那么可以归为成长型基金。
4.[单项选择题]垃圾债券或称高收益债，其投资级别属于〔〕，该类债券含有较高的〔〕。
A、投机级，信用风险B、投资级，信用风险C、投机级，利率风险D、投资级，利率风险答案：A解析：略。
5.[单项选择题]关于全球投资业绩标准〔GIPS〕，以下表述正确的选项是〔〕。
A、投资管理机构必须披露3年以上的业绩B、投资管理机构使用GIPS标准进展披露时，必须同时遵守它提供的两套标准C、GIPS业绩评价的根底是输入数据的真实、准确D、它属于强制执行的业绩标准答案：C解析：除成立未满5年的投资管理机构外，所有机构必须汇报至少5年以上符合GIPS的业绩，并于此后每年更新业绩，一直汇报至10年以上的业绩，故A错误。
证券投资基金试题
证券投资基金试题1. 证券投资基金的概念及分类证券投资基金是指由多个投资者共同出资，由专业基金管理人按照基金合同的约定，经过资产配置、选证、证券买卖等活动，以共同寻求长期、稳定投资收益为目标的投资组合。
根据不同的投资标的和投资策略，证券投资基金可以被分为股票基金、债券基金、指数基金、货币市场基金等不同类型。
2. 证券投资基金的运作流程（1）发行阶段：基金公司通过发行基金份额的方式募集资金。
（2）投资阶段：基金管理人根据基金合同的约定，进行资产配置和选证工作。
（3）净值计算：基金管理人定期计算基金份额的净值，以反映基金的投资业绩。
（4）买卖交易：投资者可以通过证券公司等渠道，买卖基金份额。
（5）分红派息：基金管理人按照基金合同的约定，根据基金净值和类似于股息的方式向投资者分配收益。
3. 证券投资基金的主要风险和风险控制方法（1）市场风险：由于市场价格波动引起的投资风险。
基金管理人通过资产配置、分散投资等方法来控制市场风险。
（2）信用风险：由于发行人无法或不愿承担债务义务而导致的投资风险。
基金管理人通过评估债券发行人的信用状况和选择信用评级较高的债券来控制信用风险。
（3）流动性风险：由于基金份额无法及时转换为现金而导致的投资风险。
基金管理人通过控制基金的流动性风险，如设置赎回限额等方式来控制流动性风险。
（4）操作风险：由于基金管理人的操作失误而导致的投资风险。
基金管理人通过建立风险控制制度、提高投资决策的透明度等方式来控制操作风险。
4. 证券投资基金的评价指标（1）收益率：反映基金的投资收益水平。
（2）风险指标：反映基金的风险承受水平，包括波动率、回撤等指标。
（3）业绩评价指标：比较基金的业绩表现，包括夏普比率、索提诺比率等指标。
（4）基金规模和流动性：反映基金的市场影响力和交易便利性。
5. 证券投资基金的发展趋势（1）智能投顾：利用人工智能和大数据等技术手段，根据投资者的风险偏好和目标，为其提供个性化的投资建议和服务。
(完整版)《证券投资学》题库试题及答案
《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。
答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。
答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。
答案：是二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。
A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。
A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。
A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有_______。
A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。
A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资的优点有______。
A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案：ABCD证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
答案：是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
答案：是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
答案：是4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
答案：是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。
答案：非6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。
《证券投资基金》题库第一章 证券投资基金的基本概念
《证券投资基金》热点习题题库第一章证券投资基金的基本概念（一）：单项选择题1．现代美国各金融产业中资产规模最大的是（）。
A国债B股票C企业债券D封闭式基金E开放式基金［参考答案］E2．下列（）筹资方式是投资基金证券。
A创业投资公司通过投资者直接入股实现资金集中B商业银行发行大额定期存单C投资公司发售基金证券D保险公司出售人寿保险单［参考答案］C3．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。
A《基金契约》B《基金章程》C《基金信托契约》D《基金托管契约》［参考答案］A4．以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（）。
A公募基金：私募基金C非上市基金D上市基金［参考答案］B5．在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是（）。
A股票基金：债券基金C国债基金D货币市场基金E期权基金［参考答案］D6．最大程度分散了风险的基金是（）。
A离岸基金：在岸基金C国际基金：国家基金［参考答案］C7．投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（）。
A共同投资、共享收益、共担风险的原则B投资者享有股仅性收益C投资基金运用现代信托关系原则D投资基金的资金有专门用途8．中中国目前条件下，每一投资基金单位为（）。
参考答案A元：元：元：元：元［参考答案］B9．证券投资基金组织中信托关系的委托人是（）。
A基金持有人B基金公司C基金组织D基金管理人E基金托管人［参考答案］C10．证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是（）。
A基金资产小于基金资本B基金资产等于基金资本C基金资产大于基金资本D二者关系不确定参考答案（二）多项选择题1．基金从组织性质上分类，可以是（）。
A非法人机构：事业性机构C公司性法人机构D有限合伙制机构［参考答案］ABCD2．基金管理人的主要职责是（）。
A进行基金资产的投资运作B负责基金资产的财务管理C促进基金资产的保值增值D办理基金证券的过户手续参考答案3．基金托管人的主要职责是（）。
证券投资基金题库大全课案
第一章证券投资基金的基本概念（一）：单项选择题1．现代美国各金融产业中资产规模最大的是（）。
A：国债B：股票C：企业债券D：封闭式基金E：开放式基金 [参考答案] E2．下列（）筹资方式是投资基金证券。
A：创业投资公司通过投资者直接入股实现资金集中B：商业银行发行大额定期存单C：投资公司发售基金证券D：保险公司出售人寿保险单 [参考答案] C3．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据( ）所获得的管理运作基金的报酬。
A：《基金契约》B：《基金章程》C：《基金信托契约》D：《基金托管契约》 [参考答案] A4．以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（）。
A：公募基金 B：私募基金C：非上市基金D：上市基金 [参考答案] B5．在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是（）。
A：股票基金 B：债券基金C：国债基金D：货币市场基金E：期权基金 [参考答案] D6．最大程度分散了风险的基金是（）。
A：离岸基金 B：在岸基金C：国际基金 D：国家基金 [参考答案] C7．投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（）。
A：共同投资、共享收益、共担风险的原则B：投资者享有股仅性收益C：投资基金运用现代信托关系原则D：投资基金的资金有专门用途 [参考答案] C8．中中国目前条件下，每一投资基金单位为（）。
A：100元 B：1元C：0.1元 D：0.01元E：10元 [参考答案] B9．证券投资基金组织中信托关系的委托人是（）。
A：基金持有人B：基金公司C：基金组织D：基金管理人E：基金托管人 [参考答案] C10．证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是（）。
A：基金资产小于基金资本B：基金资产等于基金资本C：基金资产大于基金资本D：二者关系不确定 [参考答案] C（二）多项选择题1．基金从组织性质上分类，可以是（）。
A：非法人机构 B：事业性机构C：公司性法人机构D：有限合伙制机构 [参考答案] A B C D2．基金管理人的主要职责是（）。
N9006_A 证券投资基金(2010版)
学习课程：证券投资基金(2010版)单选题1.当日赎回的基金份额自______起不再享有基金的分配权益。
回答：正确1. A 申购后的第二个工作日2. B 申购的下一个工作日3. C 申购次日4. D 申购当日2.深圳证券交易所于()开业。
回答：正确1. A 332082. B 332393. C 328744. D 335733.基金份额净值计价错误达基金份额净值的______时，信息披露义务人应当发布临时报告披露。
回答：正确1. A 0.50%2. B 0.80%3. C 0.30%4. D 1%4.正确的计算择时能力的公式是( )。
回答：正确1. A 择时损益=股票实际配置比例一正常配置比例+(现金实际配置比例一正常配置比例)×现金收益率2. B 择时损益=股票实际配置比例×股票指数收益率+(现金实际配置比例一正常配置比例)×现金收益率3. C 择时损益=(股票实际配置比例一正常配置比例)×股票指数收益率+现金实际配置比例一正常配置比例4. D 择时损益=(股票实际配置比例一正常配置比例)×股票指数收益率+(现金实际配置比例一正常配置比例)×现金收益率5.资产套利定价模型的目标是寻找( )的证券回答：正确1. A 高收益2. B 低风险3. C 价格被低估4. D 价格被高估6.______包含两类重要信息，一是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查，一是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。
回答：正确1. A 基金托管协议2. B 基金合同3. C 基金招募说明书4. D 基金公告7.某股票的120日平均价格为10元，当日开盘价12．5元，收盘价为12．7元，其120日乖离率是( )。
回答：正确1. A 30%2. B 25%3. C 5%4. D 27%8.预期理论暗含的假定之一是( )。
回答：正确1. A 不同期限的债券是可以互相替代的2. B 长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率3. C 利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的4. D 长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态9.基本分析方法主要有意外收益，低市盈率和______。
2010年证券投资基金基本概念习题辅导(7)汇总
（一）单项选择题1.我国基金设立实行的是（）。
A.审批制B.注册制C.审批制和注册制D.核准制[答] A2.目前发达国家和地区的基金设立一般采用的是（）。
A.审批制B.注册制C.审批制和注册制D.核准制[答] B3.设计一个基金品种，首先要确定（）。
A.基金的投资群体B.投资标的C.投资目的D.投资策略和投资地区[答] A4.发起设立基金的发起人，每个发起人的实收资本不少于（）亿元。
A.1B.2C.3D.4[答] C5.除了基金管理公司，基金的主要发起人要求有（）年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
A.1B.2C.3D.4[答] C6.封闭式基金的募集期限是（）个月。
A.1B.2C.6D.3[答] D7.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的（）时，该基金不得成立。
A.50％B.60％C.30％D.80％[答] D8.证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，所募集的资金并加计银行活期利息须在（）天内退还给基金认购者。
A.15B.30C.60D.90[答] B9.下列不是基金契约当事人的是（）。
A.基金发起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金托管人[答] B10.下列不是基金契约的特征的是（）。
A.基金契约是要式契约B.基金契约设立的信托是他益信托C.基金契约是诺成合同D.基金契约是实现合同[答] D11.（）是基金管理人和基金托管人之间为了明确双方和权利义务关系而订立的合同。
A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.发起人协议[答] C12.（）是发起人就发起设立的有关事项达成的一致协议书。
A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.发起人协议[答] D13.（）是基金持有人和基金管理人、基金托管人之间的契约。
A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.发起人协议[答] A14.（）不是托管协议的特征。
A.托管协议是要式合同B.托管协议是派生合同C.托管协议是一种实践合同D.托管协议是诺成合同[答] D15.托管协议在（）起生效。
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1．现代美国各金融产业中资产规模最大的是（）。
A：国债
B：股票
C：企业债券
D：封闭式基金
E：开放式基金
[答] E
2．下列（）筹资方式是投资基金证券。
A：创业投资公司通过投资者直接入股实现资金集中
B：商业银行发行大额定期存单
C：投资公司发售基金证券
D：保险公司出售人寿保险单
[答] C
3．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。
A：《基金契约》
B：《基金章程》
C：《基金信托契约》
D：《基金托管契约》
[答] A
4．以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（）。
A：公募基金
B：私募基金
C：非上市基金
D：上市基金
[答] B
5．在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是（）。
A：股票基金
B：债券基金
C：国债基金
D：货币市场基金
E：期权基金
[答] D
6．最大程度分散了风险的基金是（）。
A：离岸基金
B：在岸基金
C：国际基金
D：国家基金
[答] C
7．投资基金在组织上不同于股份有限公司的典型特征是（）。
A：共同投资、共享收益、共担风险的原则
B：投资者享有股仅性收益
C：投资基金运用现代信托关系原则
D：投资基金的资金有专门用途
[答] C
8．中中国目前条件下，每一投资基金单位为（）。
A：100元
B：1元
C：0.1元
D：0.01元
E：10元
[答] B
9．证券投资基金组织中信托关系的委托人是（）。
A：基金持有人
B：基金公司
C：基金组织
D：基金管理人
E：基金托管人
[答] C
10．证券投资基金的资产与资本的关系一般情况下是（）。
A：基金资产小于基金资本
B：基金资产等于基金资本
C：基金资产大于基金资本
D：二者关系不确定
[答] C 1 2 3。