2020年期货从业资格《期货基础知识》全真模拟考试试卷B卷 附解析

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》全真模拟考试试卷B 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、首席风险官向（ ）负责。

A 、中国期货业协会 B 、中国证监会 C 、期货交易所D 、期货公司董事会 2、期货公司向客户收取的保证金（ ） A 、所有权归期货公司，但客户可以自由使用 B 、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用 C 、所有权归客户D 、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有 3、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ） A 、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B 、任用不具备资格的期货从业人员 C 、挪用客户保证金D 、向客户作获利保证，分享利益，共担风险4、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派出机构报告。

A 、2个工作日B 、3个工作日C 、5个工作日D 、7个工作日5、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A 、全体股东 B 、证监会C 、期货交易所D 、全体客户6、宋体期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。

期货公司了解到上述情形后，开除了王某。

期货公司应当在对王某做出处分决定后向（ ）报告。

A.所在公司住所地证监会派出机构 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国期货业协会7、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ） A 、拘留 B 、传讯 C 、提示 D 、限制人身自由8、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（ ）来下单。

A 、止损买单 B 、止损卖单 C 、止损限价买单D、止损限价卖单9、构成美元指数的货币中，按权重由大到小依次是（）A、美元，欧元，日元，英镑，瑞典克朗，瑞士法郎B、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C、欧元，日元，英镑，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，欧元，日元，英镑，瑞士法郎，瑞典克朗10、期货业协会的权力机构是（）A、会员大会B、理事会C、期货部D、理事长11、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（）A、巡视员B、督察员C、审计员D、管理员12、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（）批准。

A、国务院银行业监督管理机构B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、中国银行业协会13、宋体MATIF是（）的简称。

A、芝加哥期货交易所B、伦敦金属交易所C、法国国际期货期权交易所D、纽约商业交易所14、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

下列说法错误的是（）A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易15、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。

监事会成员不得少于（）A、1人B、3人C、5人D、7人16、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A、最高的比例B、最低的比例C、中间比例D、自行制定比例17、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司18、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A、3B、5C、7D、1019、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（）A、经期货交易所认定的标准仓单B、可流通的国债C、可流通票据D、中国证监会认定的其他有价证券20、宋体会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1／3B、2／3C、1／4D、1／221、2006年9月，（）成立，标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。

A、中国期货保证金监控中心B、中国金融期货交易所C、中国期货业协会D、中国期货投资者保障基金22、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（）A、可控风险B、不可控风险C、代理风险D、交易风险23、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）A、期货保证金监督管理机构B、期货保证金第三方管理机构C、期货保证金审计机构D、期货保证金安全存管监控机构24、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（）A、更高执行价格的看跌期权B、更低执行价格的看涨期权C、执行价格相同的看跌期权D、执行价格相同的看涨期权25、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A、期货公司B、期货交易所C、中国证监会D、财政部26、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。

下列表述正确的是（）A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉27、一国或地区的实际GD、P的增长是指（）A、该国的境内外上市公司价值B、所有部门生产的最终产值C、境内居民生产的最终产值D、境内部门生产的最终产值28、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货公司29、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是（）A、理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B、理事会设理事长1人、副理事长1～2人C、理事会会议至少每半年召开1次D、理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事30、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）A、盈利2000元B、亏损2000元C、盈利1000元D、亏损1000元31、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。

A、调整前B、调整前3日内C、调整后D、调整后3日内32、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A、交易B、结算C、交易和结算D、期货保证金安全存管监控33、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）A、管理人员的产生、任免及其职责B、保证金的管理和使用制度C、章程修改程序D、财务会计、内部控制制度34、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）A、不超过50%B、不超过20%C、不超过80%D、不超过60%35、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。

A、离职前B、辞职前C、任职前D、解聘前36、宋体期货交易所应当（）向监控中心核对客户资料。

A、随时B、不定期C、随机D、定期37、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A、公开的集中交易B、公开的分散交易C、不公开的分散交易D、不公开的集中交易38、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（）A、加息可能性增加B、加息可能性减弱C、维持利率不变D、降息可能性增加39、公民、法人受期货公司或者客户的委托。

作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司B、客户C、期货交易所D、居间人40、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）A、请求权B、追偿权C、代位权D、质押权41、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。

A、中国证监会B、期货交易所C、期货公司D、客户42、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度B、每日无负债结算制度C、会员分级结算制度D、保证金结算制度43、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A、2B、3C、5D、744、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A、该经营机构B、客户C、期货交易所D、客户和经营机构共同承担45、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。

第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。

由于王某资信状况一直良好，。

期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）A、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担C、全部损失由客户承担D、全部损失有期货公司承担46、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1000B、2000C、3000D、500047、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C、占用、挪用客户委托资产D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务48、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。