四川省2016年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题
证券从业资格考试《金融市场》重点：我国的股票类型
证券从业资格考试《金融市场》重点：我国的股票
类型
我国的股票类型
一、按投资主体的性质分类
1.国家股
国家股是指有权代表国家投资的部门或者机构以国有资产向GS 投资形成的股份，包括GS 现有国有资产折算成的股份。
国有股的股权所有者是国家.由国有资产管理机构或者其授权单位、主管部门行使国有资
产的所有权职能。
国有股的资金来源有：①现有国有企业改组为股份GS 时所拥有的净资产;②现阶段有权代表国家投资的ZF 部门向新组建的股份GS 的投资;
③经授权代表国家投资的投资GS、资产经营GS、经济实体性GS 等机构向新组建股份GS 的投资。
2.法人股
法人股是指企业法人或者具有法人资格的事业单位和社会团体，以其依法可支配的资产投入GS 形成的股份。
法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为。
法人股包含国有法人股和社会法人股两种。
作为发起人的企业法人或者具有法人资格的事业单位法人和社会团体在认购股份时，可以用货币或其他形式的资产出资，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。
但对其他形式的资产必须进行客观的评估作价，不得高估或者低估。
3.社会公众股
社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入GS 时形成的可上市流通的股份。
我国《证券法》规定，以募集方式设立的GS 向社会公。
四川省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题
四川省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国自__年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。
A．1991B．1992C．1993D．19942、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。
A．申购费B．赎回费C．管理费D．手续费3、发行人应披露的行业风险不包括（）。
A．产业政策B．行业技术特点C．行业周期性D．主要产品状况4、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。
A．投资管理方式不同B．风险控制程度不同C．收益率不同D．交易成本和管理费用不同5、基金投资运作监督的方式包括__。
A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告6、根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．买卖证券的方向B．委托订单的数量C．委托价格限制D．委托时效限制7、证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。
下列不属于该须知中事项的是__。
A．股市的收益B．合法的证券公司C．投资品种的选择D．委托买卖方式的选择8、证券的风险性是指证券收益的（）。
A．不可预期性B．可预期性C．不确定性D．确定性9、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。
A．90B．180C．270D．36010、基金会计必须以__为会计核算主体。
A．所管理的所有基金B．所管理的每只基金C．所投资的上市公司D．公司自身资产11、企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。
A．每周；3B．每周；5C．每月；3D．每月；512、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。
A．20% B．15% C．10% D．5%13、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是__。
四川省2016年下半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试题
四川省2016年下半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
A．12B．10C．7D．52.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的__。
A．法人机构B．行业组织C．事业单位D．非法人机构3.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。
A．3%B．4%C．5%D．6%4.凉燥证之咳嗽，治疗时宜选A．银翘散B．杏苏散C．二神散、止嗽散D．清金化痰汤5. 上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。
A．2B．3C．4D．56. 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处__有期徒刑或者拘役。
A．2年以下B．3年以下C．4年以下D．5年以下7. 中国存托凭证(CDR)是指__。
A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券8. 根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖__。
A．国债B．股票C．基金D．企业债券9. 建业股息是__。
A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润10. 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。
A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更11. 外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于()，上市公司应在()日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。
四川省2016年上半年证券从业《证券市场》：证券交易所自律管理试题
四川省2016年上半年证券从业《证券市场》：证券交易所自律管理试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、ETF的汉译名称为__。
A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额2、基金评价的基础在于假设__。
A．普通投资者比基金经理具有信息优势B．基金经理比普通投资大众具有信息优势C．基金经理比机构投资者具有信息优势D．机构投资者比基金经理具有信息优势3、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是__。
A．券商与银行分工明确B．专业和高效C．证券和资金管理分离D．券商管理证券，银行管理资金4、开放式基金的交易价格取决于__。
A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值5、下列说法中，不正确的是__。
A．数据资料是宏观分析与预测，尤其是定量分析预测的基础B．无论是对历史与现状的总结，还是对未来的预测，都必须以文本资料为依据C．对数据资料有一定的质量要求，如准确性、系统性、时间性、可比性、适用性等D．需要注意的是，有时资料可能因口径不一致而不可比，或是存在不反映变量变化规律的异常值，此时还需对数据资料进行处理6、__是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。
A．指引的规定B．资产报告书C．发行公告D．招股说明书7、由证券A和证券B建立的证券组合一定位于__A．连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间B．A和B的结合线的延长线上C．连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上D．连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上8、主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。
A．横向比较B．纵向比较C．历史资料研究法D．调查研究法9、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。
A．投资者于周五申购或转换入的基金份额享有周五、周六、周日的收益B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益10、__是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
2016年四川省证券从业资格考试：证券价格指数考试题
2016年四川省证券从业资格考试：证券价格指数考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.1952年，__发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。
A．哈理·马柯威茨B．威廉·夏普C．史蒂芬·罗斯D．詹森2.随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。
A．可分配B．不可分配C．可增值D．不可增值3.在决定优先股的内在价值时，__相当有用。
A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型4.证券__后，行情信息中无该证券的信息。
A．停牌B．复牌C．摘牌D．挂牌5. 关于净经营收入理论，下列说法不正确的是__。
A．该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的B．企业增加债务融资时，股票融资的成本上升的原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报C．企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险D．融资总成本随融资结构的变化而变化6. 进行证券投资技术分析的假没中，从人的心理因素方面考虑的假设是__。
A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的7. H股控股股东必须承诺上市后______个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即______的持股比例。
__A．6；20%B．6；30%C．12；20%D．12；30%8. 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息9. 上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。
2016年四川省证券从业《证券市场法律法规》：自营业务投资范围模拟试题
2016年四川省证券从业《证券市场法律法规》：自营业务投资范围模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。
A．1B．3C．5D．72、某证券组合以资本升值为目标，并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，那么可以判断这种证券组合属于（）。
A．收入型证券组合B．增长型证券组合C．收入和增长混合型证券组合D．避税型证券组合3、使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。
这句话说明的是__ A．货币的时间价值B．货币的未来值C．货币现值D．都不是4、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．稳健型B．激进型C．消极型D．积极型5、首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按__计量。
A．评估价B．估算价C．预计市价D．成本6、固定收益证券交易商为__的，其注册的证券账户应为上海市场A股自营证券账户或交易所认可的其他证券账户。
A．证券公司B．基金管理公司C．财务公司D．做市商7、某公司想运用4个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的"值为1.50。
一份S&P500股指期货合约的价值为：300×500美元=150000美元。
因而应卖出的指数期货合约数目为（）张。
A．10B．14C．21D．288、公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（）的利益。
A．公司B．股东C．公司员工D．基金份额持有人9、对于优先股，下列表述正确的有__。
A．优先股票兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定一种固定的股息率，就像债券的利息率事先固定一样B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这点与普通股票一样，但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制C．对股份公司而言，发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本，减轻公司利润的分派负担，避免公司经营决策权的改变和分散D．对投资者而言，风险相对较大10、关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。
2016年上海证券从业资格考试我国的股票类型考试题
2016年上海证券从业资格考试：我国的股票类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含__两项内容。
A．原证券账户的复制和证券的非交易过户B．新开立证券账户和证券的非交易过户C．原证券账户的复制和证券的交易过户D．新开立证券账户和证券的交易过户是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A．金融期权B．期货交易C．期货合约D．金融期货3.《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是__。
A．基金份额上市交易的条件B．基金份额发售及宣传推介活动的规定C．基金管理人的职责及禁止行为D．基金运作方式转换的要求4.关于债券的内部到期收益率的计算，以下说法正确的是__。
A．附息债券到期收益率未考虑资本损益和再投资收益B．贴现债券发行时只公布面额和贴现率，并不公布发行价格C．贴现债券的到期收益率通常低于贴现率D．相对于附息债券，无息债券的到期收益率的计算更复杂5. 关于封闭式基金，下列描述正确的有（）。
A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B．基金份额持有人可以申请赎回基金C．在封闭期内不能追加认购D．投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖6. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为元、元、元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。
某交易日，这三种股票的收盘价分别为元、元、元。
设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是__。
A．点B．点C．点D．点7. 基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得__交易席位作为基金专用交易席位。
A．一个B．两个C．多个D．一个或多个8. 由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该__。
四川省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题
四川省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.我国证券投资基金管理费以__为基础计提。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金发行份额D．基金份额净值2.关于重置成本法，下列说法正确的是__。
A．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值估算资产价值的方法。
用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值B．重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-功能性陈旧贬值=重置全价×成新率C．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法。
用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值；或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值D．重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全价×成新率3.企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列__不属于总体改组方案的内容。
A．发起人企业的经营范围B．资产重组的目的和原则C．选聘中介机构D．拟上市公司的筹资计划4.下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是__。
A．接受证券交易所的监督B．对证券交易所事务进行提议和表决C．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议D．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展5. 不动产抵押公司债券属于__。
四川省2016年下半年基金从业资格：股票的类型考试试卷
四川省2016年下半年基金从业资格：股票的类型考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10B．15C．20D．252.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?3.货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币B．随市场利率的上升而减少C．随市场利率的上升而增加D．随平均剩余期限的增加而增加4.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高5. 目前，我国基金管理的主管机关是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所6. 对基金营销反应弱的客户更加重视__。
A．基金产品的未来收益B．新产品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式7. 上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分8. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限9. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准10. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》11. 基金运作费用包括__。
2016年上半年四川省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题
2016年上半年四川省证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的__时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。
A．3%B．5%C．7%D．10%2、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集__A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月3、关于股利政策，下列叙述错误的是__。
A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C．现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税D．取股票股利暂免纳税4、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。
A．国务院B．国有资产管理部门C．国有投资公司D．资产经营公司5、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。
A．市盈率B．市净率C．负债率D．利润率6、根据要求，证券营业部的计算机设备管理应由公司的__统一管翠。
A．技术管理部B．数据业务部C．技术服务部D．电脑系统部7、以下不属于上市后证券存管业务的是__。
A．股东名册登记B．交易过户C．发放现金红利D．非交易过户8、买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。
A．到期交易净价大于首期交易净价B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C．到期交易净价等于首期交易净价D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价9、某投资者将1万元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是__。
A．16105元B．15000元C．17823元D．19023元10、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。
四川省2016年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题
四川省2016年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。
A．上市证券B．非上市证券C．公募证券D．私募证券2.以下关于现金股利说法错误的是（）。
A．现金股利的发放是以现金分红方式B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额3.基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。
A．基金管理公司与其托管人保持独立B．基金管理人独立于基金托管人C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见4.证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是__。
A．自营业务的交易收益具有自主性B．自营业务的交易风险具有自主性C．自营业务交易的税费具有自主性D．自营业务具有选择交易价格的自主性5. 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。
A．6B．12C．18D．366. 股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。
A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数7. 下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。
A．风险控制制度B．员工自律C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导8. 关于基金的各项费用，下列说法正确的是__。
四川省证券从业资格考试：股票的特征与类型考试题
四川省证券从业资格考试：股票的特征与类型考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券2、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。
A．政府证券B．金融证券C．公司证券D．个人证券3、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。
那么，该证券组合的特雷诺指数为__。
A．0.06B．0.08C．0.10D．0.124、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值B．产品C．收入D．实物5、金融期权与金融期货的不同点不包括__。
A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效6、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．威廉·夏普7、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
A．短期政府债券B．短期金融债券C．短期企业债券D．长期政府债券8、技术高度密集型行业一般属于__市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型9、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数10、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
2016年上半年四川省证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题
2016年上半年四川省证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券2、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿3、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核4、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
A．个体心理分析B．群体心理分析C．有效市场理论D．证券组合理论5、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。
A．12%B．10%C．7%D．5%6、股票的理论价格用公式表示为（）。
A．预期股息/必要收益率B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率7、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A．累计投标询价B．询价C．上网竞价D．协商定价8、以下不属于面额股票特点的是（）。
A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据9、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高10、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易11、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
四川省证券从业资格考试：我国的股票类型考试题
四川省证券从业资格考试：我国的股票类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题〔共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意〕1.由股票的上涨家数和下降家数的比值，推断股票市场多空双方力量的比照，进而判断出股票市场的实际情况的是__A．ADIB．ADRC．OBOSD．WMS2.β系数__。
A．大于0且大于1B．是证券市场线的斜率C．是衡量资产系统风险的指标D．是利用回归风险模型推导出来的3.以下不属于内幕信息的是__。
A．公司分配股利或者增资的方案B．公司股权结构的重大变化C．公司债务担保的重大变更D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%4.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的__。
A．10%B．20%C．30%D．40%5. 托管银行向证监会报送内部监察稽核报告的时间一般为__。
A．每周B．每月C．每季度D．每年6. 投资决策与风险控制是集合资产管理方案说明书的主要内容之一，但这一局部不包含下面的__。
A．决策依据B．投资程序C．收益分配D．风险控制7. 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．1B．2C．3D．68. 某股份公司1997年分红方案为10送1转增2派1.00元，1997年7月9日除权，登记日收市价为14.69元，那么折合除权价为__A．11.22元B．10.32元C．13.15元D．10.07元9. 反映公司负债的资本化程度的指标是__A．资产负债率B．资本化比率C．固定资产净值率D．资本固定化比率10. 以下各项不属于证券投资系统风险的是__。
A．本币汇率贬值B．行业普遍经营不景气C．通货膨胀率逐年提高D．发生金融危机11. 1999年，美国国会通过?金融效劳现代化法案?，废除1933年经济危机时代制定?格拉斯—斯蒂格尔法案?，这表达了国际证券市场开展的__趋势。
2016年四川省证券从业资格考试_股票的特征与类型试题
2016年四川省证券从业资格考试：股票的特征与类型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是__。
A．直接收益率B．持有期收益率C．到期收益率D．赎回收益率2.沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过__。
A．10%B．15%C．20%D．25%3.以下属于原生金融工具的是__。
A．远期B．期权C．货币D．期货4.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。
A．承销方式B．直销方式C．分销方式D．代销方式5. 以下不属于债券类资产的远期合约的是__。
A．短期债券B．上期债券C．商业票据D．支票6. 公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中__是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。
A．可转换债券B．可转换优先股C．认股证书D．股票期权证书7. 下列关于政府债券的性质的说法，错误的是__。
A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券B．从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段C．从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品D．在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段8. 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满__年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A．1B．3C．5D．79. 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
A．1B．3C．5D．710. 世界上最早编制、最有影响的股价指数是__A．道-琼斯指数B．恒生指数C．日经指数D．金融时报指数11. 根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为__人。
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四川省2016年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律形式予以确认，这体现了__特征。
A．股票是综合权利证券B．股票是要式证券C．股票是有价证券D．股票是证权证券2.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。
A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务3.基金评价的一个隐含假设是__。
A．基金本身的情况是稳定的B．基金本身的情况是不稳定的C．组合风险是可测的D．组合收益是可测的4.根据证券的定义，证券是用来证明__有权取得相应权益的凭证。
A．证券发行人B．证券持有人C．证券经纪商D．证券管理人5. 目前，凭证式国债发行完全采用__方式。
A．承购包销B．代销C．公开招标D．行政分配6. 下面不属于价值型股票的是（）。
A．周期型股票B．蓝筹股票C．防御型股票D．逆势型股票7. 根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。
A．5%B．7%C．10%D．15%8. 如基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A．大于B．小于C．等于D．小于或等于9. 对契约型基金认识正确的是__。
A．又称为单位信托B．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D．依据基金公司章程营运基金10. 某投资者于2009年8月3日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在__可以将该股票卖出。
(假设中间不存在非交易日)A．8月3日C．8月5日D．8月6日11. 基金管理人应当自收到核准文件之日起__个月内进行封闭式基金份额的发售。
A．3B．6C．9D．1212. 在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。
A．基差风险B．保值风险C．替代风险D．流动性风险13. 基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与__之间收益差别的原因。
A．基金净值收益率B．特雷诺比率C．基准组合收益率D．夏普比率14. 对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A．1B．3C．6D．915. 上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会B．董事会秘书C．董事会16. 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。
A．口头报价 B．书面报价 C．电脑报价 D．传真报价17. __旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。
A．消极型投资策略B．积极型投资策略C．个人投资策略D．集体投资策略18. __是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．证券资产管理业务B．融资融券业务C．证券投资咨询业务D．证券经纪业务19. （）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。
A．SPDRsB．LOFC．TIPsD．QDII基金20. 公司通过配股融资后，__。
A．净资产增加B．负债将减少C．资产负债率将上升D．权益负债比率不变21. 股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。
A．有限公司B．合伙企业C．股份有限公司D．注册公司22. 欧洲债券是指借款人（）。
A．在欧洲发行的债券B．在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券C．在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券D．在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券23. 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过__的有价证券。
A．90天B．半年C．365天D．2年24. 现代投资理论兴起之后，学术分析流派投资分析的哲学基础是__。
A．效率市场理论B．股票价值决定其价格C．按照投资风险水平选择投资对象D．股票的价格围绕价值波动25. 上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会B．董事会秘书C．董事会D．独立董事26.下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。
A．法律主体资格B．投资者的地位C．基金营运依据D．基金营运规模27.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资__。
A．国债B．股票C．基金D．证券衍生产品28.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为__。
A．价格发现功能B．套利功能C．投机功能D．套期保值功能29.凭证式国债和普通开放式基金份额都属于__。
A．政府证券B．上市证券C．非上市证券D．公司证券30. 优先股票的特征不包括__。
A．股息率固定B．一般无表决权C．剩余资产分配优先D．具有优先认股权31. 下列与基金份额净值无关的是__。
A．基金总资产B．基金总负债C．基金收益凭证单位数D．基金持有人数32. 下列各项中，__不是普通股票股东的权利。
A．公司重大决策参与权B．查阅公司债券存根C．公司资产收益权和剩余资产分配权D．优先分配公司剩余资产33. 公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的__。
A．20%B．30%C．40%D．50%34. 发行人申请首次公开发行股票，依法采取__方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。
A．承销B．主承销C．委托D．上市35. 独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。
A．10B．6C．15D．836. 在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是__。
A．投资组合保险策略B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．买入并持有策略37. 公司型基金依据__营运基金。
A．基金公司信誉B．基金契约C．法律法规D．基金公司章程38. 证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民39. QDII基金的净值在__披露。
A．估值日B．估值日后1个工作日内C．估值日后2个工作日内D．估值日后3个工作日内40. 已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括__。
A．本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料C．简要招股说明材料D．批准设立股份有限公司的文件41. 关于投资证券投资基金的市场风险，下列描述错误的是__。
A．无法消除市场的系统风险B．能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险C．证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化D．投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利42. 我国基金信息披露制度体系的层次包括（）。
A．国家法律B．部门规章C．规范性文件D．自律性规则43. 技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是__。
A．0B．10C．30D．20044. 发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。
A．姓名B．国籍C．境外居住权D．配偶姓名45. 柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台B．证券交易所C．证券交易系统D．其营业柜台46. “三公”原则不包括__。
A．公开B．公平C．公正D．公认47. 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为__元。
A．145.78B．147.78C．150.78D．155.7848. 证券交易的特征主要表现为（）。
A．流动性、效率性和风险性B．流动性、收益性和风险性C．流动性、收益性和稳定性D．稳定性、收益性和冒险性49. 进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。
在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。
A．奇异型期权B．巨灾衍生产品C．天气衍生金融产品D．能源风险管理工具50. 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。
A．当日已成交的平均价B．当日最高和最低成交价格之间协商C．当日最高成交价D．当日最低成交价。