项目贯标主要资料清单（2018年）

项目贯标主要资料清单（2018年）
第一篇：项目贯标主要资料清单(2018年)
项目贯标主要资料清单
主要涵盖项目管理的19个方面，130项内容。

一、项目部组建
1.项目部组建相关文件
2.项目经理及领导层人员的任命、授权文件
3.项目部管理部门及关键岗位人员任命文件
4.项目部下设工区/分部、架子队配备的管理人员任命文件
二、管理人员能力
5.项目经理建造师执业资格证书，安全B类证书
6.项目总工业务经验和技术职称
7.项目安全总监的安全资格证书
8.安全质量管理人员的任命文件、人员分工及相应的资格证书9.其他业务岗位人员应持有相应的资格证书
10.岗位说明、职位描述书等形式明确各岗位任职条件
三、项目管理策划
11.现场施工调查报告
12.项目所在地法律法规、标准规范 13.项目策划报告 14.实施性施工组织设计
15.施工现场临时用水用电施工组织设计16.专项技术、安全、环保措施及施工方案 17.危险源/环境因素辨识/评价 18.重点工程的安全/环境风险评价
19.应急预案（综合和专项的应急预案、现场的救治措施，是否有效性）
20.项目管理规章制度（有效文件清单，三个方面，国家、地方法律法规、建筑施工相关强制性标准、企业管理规章制度、相关方建设单位、监理单位、设计单位的各类会议纪要、通知、通报等）
21.目标管理及目标责任书签订、目标考核体系建立（包括各类责任书的内容、格式统一）
四、临建工程
22.临建设计（混凝土搅拌站、梁场、钢筋加工厂，重点是：计算书是否全面、合理）23.临建施工方案及审批（按照局相关文件要求执行）24.临建施工预算及审批（局里面，有临建的预算标准）
25.临建施工过程管理（进度、质量、安全、环保、物资、设备验收/安装/检测、验工计价、成本管理）
26.临建工程质量检测、试验、验收 27.临建工程结算
五、控制测量
28.控制桩交接
29.测量技术方案和管理制度30.首级控制网复测、加密控制网施测
31.测量原始记录（数据、换手复测的记录）及内业计算书（两种以上方法，互相校核）32.测量仪器检定（定期）
33.测量计划及人员资格（测量工程师、测量员、测量技师）
六、现场试验室
34.配备试验检测仪器（产品合格证书、使用说明书）35.试验检测仪器进场检定（具备资质的检定机构）及检定周期 36.试验室硬件建设（温度、湿度等环境控制要求）
37.试验人员安排及岗位证书（试验内容应与证书的操作范围一致）
38.申请母体资质授权（业主组织的工作条件的确认）、技术负责人和质量负责人的授权，39.各类砼配合比，对下实验室的抽查及组织比对试验
40.混凝土强度评价
41.各类试验报告、记录与检验批资料、产品质量证明书之间建立良好的可追溯性关系42.试验报告质量符合相关规范/标准的要求（重点是新规范、地方标准；建设、设计、监理单位等相关要求）43.试验仪器的使用记录
44.试件、试验材料的废弃物/化学试剂（剧毒物）的废弃物管理
七、设备管理
45.设备配备（招标采购、租赁、验收/检测）46.设备司机及能力
（特种作业证书）47.设备拆装方案、运行安全风险识别
48.设备能耗定额测算（成本控制、节能减排？）49.设备安装单位（资质、合同、方案、人员能力）50.设备安装及安全检测/验收51.设备运行记录
52.设备大修、定期维护记录
53.设备能耗定期核销（实际能源消耗的测定、纠偏）54.设备综合评比（定期进行评价，是否达到预期）
八、施工图审核
55.施工图的错漏遗缺及需要进一步澄清的问题清单（图纸审核的相关会议纪要、文件）56.施工图工程量复核计算，与设计图纸提供的工程数量对比分析
九、物资管理
57.物资需要量计划 58.物资月度/季度/年度计划 59.主要建筑材料采购合同60.物资进场验收（外观、数量）61.进场检验试验（参数性能）
62.材料发放、定期盘点、定期核销记录台账63.与责任单位办理超耗抵扣（成本管控）
十、劳务/分包管理
64.项目劳务或专业分包计划
65.测算的分包单价，是否低于红线责任成本现价，超限价是否履行相关审批手续66.劳务采购（分包企业资质（是否符合国家法律法规）、相关人员是否满足投标要求（主要技术人员的资历及能力，班组长质量责任制的落实）、设备（能否满足施工需要）、合同（是否及时签订合同，合同是否按照合同范本）、农民工工资发放等）
67.劳务队伍各类抵押金收缴（是否按合同，从劳务费中扣除相应款项，维护企业利益）68.劳务队伍进场人员工资及特种作业人员操作证书验证（作业人员，尤其是特种作业部人员的持证上岗）十一、项目部责任成本管控
69.施工预算（项目部编制的工程实施性预算）
70.对下预算分批，各工序的分包指导单价、各工序的成本单价
71.各类消耗定额测算
72.建立责任体系（制定目标、责任书、责任人）
73.验工计价（建设指挥部的年度、季度施工计划，局指的年度、季度、月度的施工计划，计价情况，是否能够跟上工程项目进展情况）
74.物料节超分析
75.经济活动分析（侧重PDCA，重在纠偏及措施有效性验证）
十二、施工技术管理
76.是否根据现场实际，及时动态编制/调整施工计划（准备相关资料）77.施工方案/工艺性施工总结
78.施工措施/辅助工程的复核计算（脚手架、支架、模板、支护工程、起重作业等）79.施工措施/辅助工程的施工图设计80.技术交底（是否严格按照规定逐级交底，交底内容是否符合规定、满足现场施工需要）81.施工放线记录、施工日志、现场调度记录、旁站记录、巡查、抽检、抽测记录、现场值班记录、交接班记录
82.钢筋加工厂生产记录（钢筋下料单、配料单、损耗记录）
83.混凝土搅拌站（生产记录、混凝土小票、月度对账单、原材料需要量统计、定期盘点）84.质量检验、验收（重点是：特殊过程、工序、隐蔽工程）85.半成品保护
86.现场工程量签证（与监理单位）
87.现场异常情况记录（岩溶地质、涌水、突泥）
88.控制指标监测（瓦斯、涌水、突泥、高边坡/深基坑/结构物沉降/隧道变形）89.施工预测、预报（超前地质预报、洪水）90.现场文明施工 91.应急预案演练
十三、安全管理方面
92.管理规章制度
93.专职安全管理人员任命文件及资格证书，人员分工，安全生产责任制的落实 94.危险源的辨识评价，重大危险源的管理方案
95.法律法规（国家、行业、建设指挥部、工程项目所在地市）、合规性评价记录 96.安全日常检查、集中检查的记录及问题整改验证记录97.安全专项方案的编制、审批及论证记录98.特种设备的安装方案、
检定证书及注册
十四、验工计价
99.月度验工计价情况（包括对内（局指对项目部）、对外（项目部对劳务队伍）两个方面）100.混凝土使用情况核销（队伍施工图工程量与实际消耗量分析、评价）101.钢筋、混凝土原材料核销102.办理超耗抵扣（是否存在管理漏洞、造成效益流失）
103.材料消耗明显偏离正常定额情况的分析、评价，以及可能采取的整改措施104.办理变更索赔情况（数量、金额、业主实际签认情况、预期未来情况，重大索赔）
十五、技术创新
105.项目部技术开发的申请、立项的文件106.QC小组活动的成立、注册、活动记录及成果
107.制定技术开发实施计划，（安排人员、进度、经费、技术路线，明确目的、成果要求和形式）
108.技术开发成果的申报及获奖情况等
十六、与相关方建立良好关系
109.积极应对监理工程师通知单
110.积极应对监理单位、建设单位组织的监督检查以及提出的整改要求 111.积极做好各类信用评价工作 112.积极应对媒体宣传113.做好农民工思想工作，预防群体性事件的发生114.积极做好宣传报道 115.突发事件应对机制
十七、项目部绩效考核机制（工程项目管理责任矩阵？）
116.员工的工作量、工作质量的考核机制117.责任成本绩效考核机制
118.项目部机关与现场实际工作绩效的考核机制
十八、环境管理方面
119.环保领导小组 120.环境保护制度及目标 121.环境因素识别清单 122.重要环境因素的评价确定
123.重要环境因素的管理方案及实施运行记录124.适用于环境管理方面的法律法规清单
125.合规性评价记录--环境管理方面法律法规及遵守情况126.地方国土资源和环保部门的检查记录及整改回复记录
十九、创优
127.创优规划
128.抓好现场工程实体的质量控制的措施129.各类新技术的实际应用情况 130.相关过程资料、影像资料
第二篇：贯标资料
贯标资料
1、书面记录应用碳素黑、蓝墨水填写，不得随意涂改。

2、各部门应及时整理收集的记录，分类编目、立卷，并编制《记录目录》。

3、查/借阅记录应经主管领导同意，管理人员作好查/借阅登记、办理借阅手续。

4、对超过保存期限的记录，管理人员应填写《记录销毁清单》。

5、记录标识使用行业/企业统一标识。

6、文件和资料分为内部和外部文件两类。

外部文件和资料包括政府、上级单位、顾客、相关方等本经理部以外的文件和资料；内部文件和资料是本经理部为确保管理有效运行产生的文件和资料（包括技术性和管理性的文件和资料）。

外部和内部文件、资料都必须按规定进行登记和处理。

7、各部门均建立统一、规范的收发文登记表。

8、各部门均建立质量、环境、职业健康安全目标、职责，环境和职业健康安全还须建立相应指标、管理方案。

目标、指标及管理方案工作程序
1）目标、指标制定的依据；
职业健康安全和环境方针；评价出的职业健康安全风险和重要环境因素；法律法规及其他要求；可选的技术方案以及财务状况；运行和经营要求；相关方的观点；
2）目标、指标制定的要求；
目标、指标应合理可行，制定时要收集足够的信息，并确定参照
标准；目标、指标、管理方案应分层次，逐渐细化、分解；目标要符合国家的政策技术要求，可行时应具体、量化；指标要体现先进性、可操作性和量化的要求；方案包括：评价出的重要环境因素、相关目标指标、实现目标指标采取的措施、实施部门、责任人、启动日期、完成日期等项目；
3）目标、指标制定和审批；
报指挥长审批
4）目标、指标实施和检查；
5）目标、指标评审和和修改；
6）目标、指标发现问题后的处理；
9、各部门填写《管理评审报告/纪要实施情况表》“整改措施简述”和“实施情况”栏，一式两份，反馈工程部。

10管理方案及相关文件，实施部门、责任人；启动日期、完成日期等，并填写《目标、指标和管理方案完成情况检查评审记录表》。

环境
1、职责；
2、环境因素、重要环境因素清单（卫生所制定）；
3、目标、指标；
4、管理方案（卫生所制定）；
5、运行控制措施；
6、绩效监测：即完成情况（检查记录、统计结果）；
7、应急预案；
职业健康安全
1、职责；
2、危险源、高中度风险清单；
3、目标、指标；
4、管理方案（工程部制定）；
5、运行控制措施；
6、绩效监测：即完成情况（检查记录、统计结果）；
安质部：
1、对质量、环境、职业健康安全进行定期检查，并作好相应记录。

7、应急预案；
记录管理程序：《记录目录》、《记录查/借登记表》、《销毁记录清单》。

危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序：高中度职业健康安全风险控制措施（三种状态、三种时态），《危险源辨识和风险评价表》，《高中度风险清单》，《公司L、E、C参数值及高、中、低度风险判定表》，负责质量检查证、安全监察证的办理、复审及特种作业人员持证上岗的记录。

施工安全环境管理程序：安全生产许可证、劳务用工注册手续及与环保相关的证书申请等相
关证件。

安全标准工地建设考评标准，交接班制度，班前、班中、班后三检查制度说明，《工
班专职安全员登记表》，《安全监察通知书》，《安全监察指令书》，安全奖惩办法
劳动保护用品管理程序：劳动防护用品、保健食品、防暑清凉饮料费及劳动护肤用品的发放
标准及实施情况。

劳保用品生产厂家资质证，产品生产许可证，产品合格证，品牌及社会信
誉，以往的使用情况。

《职工个人劳动防护用品发放登记表》，《职工个人劳动防护用品统计表》，《职工防暑清凉饮
料发放登记表》，《职工保健食品审批表》，《职工保健食品发放统计表》。

职业健康安全绩效监测程序：安全统计（按月），安全目标、指标分析，与相关法律、法规及其它要求遵循情况的监测与评价，《目标、指标和管理方案完成情况检查评审记录表》
（每半年），安全目标、指标控制情况统计及《月报表》。

《应急预防小组活动记录》
派出所：
1、识别项目相应的法律法规，并依据各部门的职责发放相应的法律法规及其他要求或规定，并作好《法律、法规及其他要求获取登记表》、《适用的法律法规及其他要求清单》、相应记
录，组织员工学习培训。

工程部：
1、项目中标后，由总工程师组织各相关部门进行现场施工调查，并编写施工调查报告。

2、制定工程项目质量目标，环境目标、职业健康安全目标和环境、职业健康安全管理方案。

3、编制项目部月、季度、生产计划。

4、识别并确定项目部的关键工序和特殊过程，研究施工方案并编制作业指导书。

5、在质量计划/施工组织设计中明确工程采用的质量标准，检验和试验方法及检测工具和设
备，各级操作人员。

6、质量计划应针对工程项目及项目部的具体特点，建立质量体系，确定各部门的职责，确
保公司质量目标和质量方针的实现。

侧重于总体工程质量、重难点工程、特殊过程和关键工
序的控制，要与施组和作业指导书协调一致，互相支持。

质量计划的主要内容包括：1）项目概况、项目部简介、项目质量目标；2）管理体系要素的控制（包括管理职责、文件管理、记录管理、合同管理、物资管理、施工设备管理、施工管
理、监测设备管理、工程质量管理、安全文明施工管理、信息交流管理）
制定创优规划及其施工技术措施，若合同要求时，报业主审批。

制定相应的创优实施性措施。

编制施工组织设计和作业指导书时，在采取的质量措施中明确防护项目及防护措施。

负责测量设备的管理，制定测量设备管理制度及操作规程，组织
工程测量人员的技术业务培
训。

施工组织设计和作业指导书应含有职业健康安全、环境保护控制措施。

技术复杂的单项工程
或在施工质量、安全方面有特殊规定或要求的工程，工程部门必须制定相应的、详细的符合行业规范的安全技术措施下达。

目标、指标和管理方案控制程序：职业健康安全目标和管理方案的制定、实施（评价出的重
要环境因素）；
管理评审程序：《管理评审记录》、《管理评审报告/纪要实施情况表》
施工组织设计及技术交底必须制定安全技术措施。

将与企业行为有关的法律、法规及其他要求编入施组计划。

物资部：
质量目标、保证措施、考核方法
与物资（包括化学危险品）有关的环境因素、重要环境因素；相关的目标指标与管理方
案及其完成情况（检查情况、统计结果）
与物资（包括化学危险品）有关的危险源、高中度危险；相关的目标指标与管理方案及
其完成情况（检查情况、统计结果）
物资部制定计划并发至各相关部门，每年对管理情况进行总结、汇总，并编制有关
能源、资源消耗、节约报表。

采购管理：采购时应向供方索取所购产品的《材料安全数据表》等相关资料，并将信息
传递给有关部门或人员。

《物资供方评定记录表》《服务供方评定记录表》《合格物资供方名录》《合格服务供方
名录》《不合格服务通知单》《物资供方业绩评定表》《服务供
方业绩评定表》《采购计划》《采
购单》采购、服务合同及附件。

储存应建立台帐，对物品名称、数量及入库日期进行记录，并定期清点控制库存量。

《入
库记录》《库存物品盘点表》《库房管理规定》
发放管理：应由专人负责发放，建立台帐对领用人、日期、品种和数量进行登记。

《合格供方名册》、运输记录、验收记录、《特殊物资搬运记录》、废弃化学品的处理、（汽油、柴油、润滑油、炸药、雷管、导火索、导爆管、油漆、稀料、氧气、乙炔气、液化石油气）（采购管理、运输管理、储存管理、发放管理、使用管理、紧急情况的准备及处置）、《材料
安全数据表》、化学危险品安全性能说明书、评价材料与结果。

化学危险品（包括火工品）供方、运输方、名录、废弃化学品的消纳/处置方名录、评价材
料与结果；化学危险品安全性能说明书。

与化学危险品有关的异常、紧急情况、相应的应急准备和应急预案、落实与检查情况。

化学危险品的贮存、防护、标识等管理情况的监督检查。

机电部：
1、制定能源节约措施，并进行管理，用电用油大的设备及工序制定出专项节电节油措施，建立施工现场能源消耗台帐。

机械设备管理规则，机械电力设备安全技术操作规程
设备运营维修、保养、日常检查记录
《设施验收单》《设施管理卡》《设施日常保养项目表》《设施检修计划》《设施检修单》
《设施报废单》
试验室：
制定检验、试验设备管理制度和操作规程，进行压力机、万能材料试验机的计量检定等自用
设备的校准、检验、维护保养。

组织检验、试验人员和计量人员的业务培训
计量检定人员必须取得计量检定员证书。

《检验、测量和试验设备验收记录》
劳人部：
根据工程特点，提出项目部所需工程管理、技术人员在安全方面的素质，经历和能力要求，确定培训需求和培训计划。

《培训计划》，各部门负责人《岗位工作人员任职要求》《培
训申请单》《培训记录表》《员工能力档案》
全体员工都要学习安全生产方针政策、规章制度，所有员工上岗前和在进场前都要经过相关
业务培训，特种作业人员严格执行上岗制度。

《中铁五局集团公司持质量检查证人员名单》，《中铁五局集团公司持安全监察证人员名单》，《特殊工种作业人员培训情况台帐》，《建设企事业单位专业管理人员《岗位合格证书》取证
人员审批表》《中铁五局集团公司员工培训花名册》。

安全培训计划及落实情况
员工职业健康、劳动保护和女工保护有关政策的制定
卫生所：负责卫生监测设备的管理，制定监测设备管理制度及操作规程，组织监测人员的技术业务培训
环境目标、指标及管理方案的制定（三种状态、三种时态，分办公区、生活区八大方
面：大气污染，水体污染，声污染，土地污染，植被和自然生态的破坏，能源资源和原辅材
料消耗，社区问题，其它环境问题），《环境因素识别登记表》，《环境因素汇总评价表》，《重
要环境清单》。

部门安全、卫生检查记录
管理措施（扬尘、废气、污水、噪声、固体废弃物、野外施工污染物），排污申报记录。

职业病防治计划和实施方案，《员工职业健康工作指导登记表》
监测计划，与环境相关的法律、法规及其它要求遵循情况的评价，《监测计划实施表》，办公室（工会）：
1、对指挥部水电油消耗情况进行管理，建立水电油消耗台帐，每月统计。

环境
绩效监测：办公区生活区环境、废弃物处置、紧急设施的检查情况（检查记录、统计结果）；
办公区生活区有关的异常、紧急情况，相应的应急准备和应急预案
办公区生活区有关的异常、紧急情况，相应的应急准备和应急预案
应建立在用有效文件清单，清单包括：手册、程序、适用的法律、法规、管理制度/办
法、岗位职责等；
员工职业健康、劳动保护和女工保护工作规章制度的制定，实施情况及检查；
与员工协商情况：制度、计划安排、实施、结果等（应收集员工信息、建议、的记录、处理/答复记录、信访记录等）。

第三篇：农行项目资料清单
楼盘项目按揭贷款资料清单
一、开发商资料
1、营业执照（正、副本）
2、税务登记证（正、副本）
3、组织机构代码
4、开户许可证
5、贷款卡
6、公司章程
7、财务报表（上及近期，加盖财务章及法人章）
8、开发商资质证书
9、公司简介（电子版、纸质）
10、股东会决议（加盖股东印章）
11、法人身份证
二、项目资料
1、项目报告（电子版、纸质）
2、固定资产项目核准证
3、项目选址意见书
4、五证（土地证、建设用地规划、建设工程规划、建筑工程施工许可、预售许可）
5、项目总规划平面图
6、工程建设进度照片（电子版及彩色打印）
7、销售方案（电子版）
8、项目资金构成及资金来源（详细说明，电子版）
第四篇：项目授信资料清单
项目需补充资料
1、项目的可研报告（纸质版）
2、项目可研的批复——发改委，配套条件落实材料（例如：水、电、气等）
3、项目土地的预审意见——国土资源厅
4、项目环境影响报告批复——市环保局
5、工程初步设计批文
6、贷款申请
7、近两年（经审计）和近期财务报表
8、法定代表人证明书及其身份证复印件、法定代表人简介
9、担保方式
10、组织结构图、与各家银行合作情况
11、中粮与海嘉之间关系证明材料（因本项目为中粮，可研名为海嘉）
项目相关证明文件
建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、土地
证
以上所提供材料（纸质版）需要盖公章
中国银行郑州金水支行
第五篇：房地产项目资料清单
房地产——项目资料清单
一、项目文件：
1、项目可行性研究报告
2、项目立项批复
3、征求意见函
4、规划意见函
5、建设用地规划许可证
6、市规委审定的设计方案
7、征地批复
8、房地局土地出让合同、土地证
9、建设工程规划许可证
10、建筑工程施工许可证
11、销售许可证
12、和原用地方签订的土地补偿协议
13、四源费支付凭证
14、市政施工协议
15、工程施工协议
16、其他大额已支付款项证明及其他重要合同
以上资料提供复印件即可，已有的材料尽量提供，目前没有的可暂不提供。

二、（承建商）项目公司文件及担保公司文件：
1、公司营业执照
2、公司章程
3、公司简介
4、公司贷款卡及密码
5、法人机构代码
6、国税税务登记证
7、地税税务登记证
8、公司验资报告
9、公司财务报表（最近3年）及大额财务科目说明（包括债务说明）
10、公司架构、股东构成以上资料提供复印件即可，已有的材料尽量提供，目前没有的可暂不提供。

三、其他资料：
1、项目简介
2、项目估算
3、项目开发及销售计划
4、项目市场分析
5、融资资金金额、用途
6、还款计划和其他资金来源说明
7、拟用抵押或其它担保方式
8、各种实景照片
9、各种效果图。