环境约束下中国区域工业技术效率与生产率及其影响因素实证研究_王兵

为了计算由于环境管制所导致的好产出的损失, 我们称之为环境规制成本, 我们采用 Dom azlicky and W eber( 2004)所构建的指数:
L osst =
1+ DS0D 1+ DW0 D
y, b, x; gy, gb y, b, x; gy, gb
一般化。基于产出的方向性距离函数可以用下式表述:
Do ( x, y, b; g ) = sup{ B: ( y, b) + Bg I P (x ) }
( 3)
g = (gy, gb )是产出扩张的方向向量。在本文中, 我们选择的方向向量是 g = (y, - b), 这意味着, 同比 例的增加 / 好 0产出而减少 / 坏 0产出, 同时兼顾环境管制和经济增长。
自二十世纪九十年代开始, 国内学者逐渐对中国工业生产率表现出极大的关注。从现有文献来看, 对中国工业生产率的早期研究大都集中于测度传统的工业生产率, 即不考虑工业生产过程所产生的各种 污染 (孙巍、叶正波, 2002; 涂正革、肖耿, 2005、2006; 陈勇、唐朱昌, 2006; 吴玉鸣、李建霞, 2006; 陶洪、戴昌 钧, 2007; 涂正革, 2007; 谢千里、罗斯基和张轶凡, 2008)。上述研究存在的问题是, 在测量工业生产率时, 没有考虑在生产过程中产生的外部性, 主要集中于测度市场性的 / 好产出 0, 忽略了伴随生产过程产生的 非市场性的 / 坏产出 0, 例如各种污染。工业生产过程, 所产生的各种污染, 对社会和环境产生负效应, 但 污染的治理是需要成本的, 政府的环境管制使得部分资源转移出 / 好产出 0的生产。因此, 运用上述研究 的一些结论对现实进行指导, 容易导致偏差和失误。
南方经济 2010年第 11期
环境约束下中国区域工业技术效率与生产率 及其影响因素实证研究
王 兵 王 丽*
内容摘要 本文运用方向 性距离函数和 曼奎斯特 ) 卢恩伯 格指数方 法测算了 环境约束 下中国 1998) 2007年各地区工业技术效率、全要素生产率指数和环境规制成本, 并对影响技术效率和全要 素生产率增长的因素进行了实证分析。结果显示: 环境技术效率呈现东、中、西依次递减, 并且技术 效率越高的地区, 环境管制成本越低; 考虑环境因素后, 中国各地区工业全要素生产率指数降低, 主 要是由技术进步推动; 环境约束下工业全要素 生产率东部最高, 西部次 之, 中部最低; 人 均 GRP、 FD I、工业结构、能源结构、人口密度对技术效率和全要素生产率有不同程度的影响。 关 键 词 方向性距离函数 技术效率 全要素生产率 JEL 分类: D 24, Q 52, R11 中图分类号: F205 文献标识码: A 文章编号: 1000-6249( 2010) 11-0003-017
一 引言
改革开放 30年来, 我国经济的平均增长率达到 918% 。经济快速的增长伴随着自然资源利用效率较 低、环境质量持续下降, 以及环境健康损失不断增加等问题 (世界银行, 2009) 。工业经济作为我国经济的 主体, 年均增速更是达到 11. 58% (吴军, 2009)。工业的快速发展不可避免地产生各种污染, 工业污染是 中国环境污染的主要来源。国家环境保护总局宣布控制工业污染是中国环境政策制定者的首要任务。
本文试图弥补以上研究不足, 采用 1998) 2007年中国各地区规模以上工业企业的面板数据, 运用序 列 DEA 方法和 M a lm qu ist- L uenberger生产率指数法测量环境约束下的技术效率、环境管制成本及中国 地区工业全要素生产率, 并运用动态 GMM 估计方法对影响技术效率和生产率的因素进行实证分析 E PWD t (x t ) = { ( yt, bt ): zkt ytk \ y, ztk bkt = b, zkt xkt [ x, zkt \ 0, k = 1, ,, K }
( 1)
k=1
k= 1
k= 1
zkt 表示每一个横截面观察值的权重。非负的权重变量表示生产技术是规模报酬不变的。在式 ( 1) 中, / 好 0产出和投入变量的不等式约束意味着 / 好 0产出和投入是自由可处置的, 加上 / 坏 0产出的等式约
这些研究主要有以下不足: ( 1)上述研究虽将环境因素纳入到工业生产率研究框架, 但均未对环境管 制对工业生产率损失的影响关系进行深入探讨; 仅有许冬兰、董博 ( 2009) 和陈茹等 ( 2010)讨论了环境规 制对技术效率和生产力损失的影响, 但前者的实证研究的对象为中国各地区制造业, 后者仅仅为东部地
环境管制和经济增长之间的关系受到广泛的关注。生产率是经济增长的重要引擎, 所以, 已经有大 量的研究关注环境管制对传统全要素生产率的影响 ( Jaffe et a l. , 1995)。传统的全要素生产率的测量仅 仅考虑劳动、资本等生产要素的投入约束, 并没有考虑资源环境的约束, 扭曲了对社会福利变化和经济绩 效的评价, 从而误导政策建议 ( H a ilu and V eem an, 2000) 。因此, 在测量中国地区工业生产率时, 考虑环境 因素, 探求工业污染排放对生产率的影响, 以及环境管制对工业生产率损失的影响关系, 具有理论和现实 的意义。
) 3)
环境约束下中国区域工业技术效率与生产率及其影响因素实证研究
因素进行实证分析。 本文下面的结构安排是: 第二部分是文献综述, 第三部分是研究方法的介绍; 第四部分是数据处理及
实证结果的分析; 第五部分是对环境管制下全要素生产率和技术效率的增长进行影响因素分析; 第六部 分是结论。
二 文献综述
) 4)
南方经济 2010年第 11期
区工业。 ( 2) 上述运用 DEA 的文献大所运用的是当期 DEA ( Con tem po raneousDEA ) , 从而在生产率分析 中得到技术有可能退步结论, 而序列 DEA 则可以克服这个不足。 ( 3) 大多数文献没有对生产率或技术效 率进行影响因素分析, 仅有杨俊、邵汉华 ( 2009)、解垩 ( 2008) 、涂正革 ( 2008) 和陈茹等 ( 2010) 对影响环境 生产率或技术效率的因素进行了回归分析, 但采用的方法是静态面板数据回归模型; 但是用 DEA 方法测 量出的生产率结果具有序列相关性, 并且影响因素具有动态变化的特征, 采用静态估计方法对生产率进 行影响因素的分析并不可靠, 而动态 GMM 估计不仅可以有效地解决序列相关问题, 而且可以避免解释变 量的内生性。
本文 采用 1998) 2007 年 中国 各 地 区规 模 以 上工 业 企 业的 面 板 数据, 运用 序 列 数据 包 络 分析 ( Sequential DEA ) 方法和曼奎斯特 ) 卢恩伯格生产率指数 ( M L )测量环境约束下的技术效率、环境管制成 本及地区工业全要素生产率, 并使用动态面板数据的 GMM 方法对影响技术效率和工业全要素生产率的
随着环境问题的日益突出, 已有学者在测量中国工业生产率时考虑环境因素的影响。W atanabe and T anaka( 2007) 利用方向性产出距离函数检验了 1994) 2002年中国省际水平工业的环境效率。涂正革 ( 2008) 根据我国 30个省市地区要素资源投入、工业产出和污染排放数据, 计算各地区环境技术效率, 衡量 环境与工业增长的协调性, 并对环境技术效率的差异进行了回归分析。解垩 ( 2008) 运用 DEA 方法测度 了 1998) 2004年中国 31个省区工业的曼奎斯特生产率指数、技术效率和技术进步, 然后检验了环境规 制对工业技术效率、技术进步和生产率增长的影响。吴军 ( 2009) 通过 M alm quist- L uenberger指数将环境 因素纳入全要素生产率 ( TFP )分析框架, 测算分析了环境约束下中国 1998) 2007年地区工业 T FP 增长 及其成分, 并 对其 收 敛 性进 行 了检 验。杨 俊、邵 汉 华 ( 2009) 引入 考 虑 了 / 坏 0产出 的 M alm quist L uenberger生产率指数, 测算了 1998) 2007年地区工业考虑了环境因素情况下的全要素生产率增长及其 分解。杨文举 ( 2009)在生态效率视角下, 结合 M a lm quist 指数和数据包络分析法, 以中国大陆 31 个省在 2003) 2007年的工业发展经历为样本进行了相应的经验分析。涂正革、肖耿 ( 2009) 根据中国 30个省市 地区 1998) 2005年规模以上工业企业投入、产出和污染排放数据, 构建环境生产前沿函数模型, 解析中国 工业 增长的源 泉, 特 别是环境 管制和产 业环境结 构变化对 工业增长 模式转变 的影响。许冬兰、董博 ( 2009)以中国工业为研究对象, 以经济发展程度不同的东部、中部和西部三个地区作为研究区域, 采用非 参数数据包络法 ( DEA )中的径向效率测量方法 ( R adia l eff ic iency m ea sure ) 作为主要研究方法, 分析了在 1998) 2005年期间环境规制对中国工业的技术效率和生产 力损失的影响。陈茹等 ( 2010) 运用曼奎斯 特 ) ) ) 卢恩伯格生产率指数, 测度了 2000- 2007年东部工业在考虑 SO 2 和不考虑 SO2 排放情况下的效 率、生产率增长及其成份的增长率, 并且估计出了环境管制给企业带来的成本。陈诗一 ( 2010) 设计了一 个基于方向性距离函数的动态行为分析模型来对中国工业从现在到新中国成立 100周年之际节能减排 的损失和收益进行模拟分析, 找到了通向中国未来双赢发展的最优节能减排路径。
束后, 则表示 / 好 0产出和 / 坏 0产出联合起来是弱可处置的, 从而 / 坏 0产出的减少以 / 好产出 0的减少为代
价。因此, 式子 ( 1) 也可以叫做弱可处置性环境技术, 用下标 WD 表示。
若式子 ( 1)中 / 坏 0产出的等式约束变为式子 ( 2) 中的不等式约束, 则表示 / 坏 0产出是可以无成本处
三 研究方法