证 券公司客户细分统计指标说明书

1.说明
2.客户基本资料
3.客户行为特征
3.1.股票资产规模
定义：股票资产规模指年日均股票资产（股票、债券、权证总市值）的规模
股票资产中包含受限流通股资产。

资产指年初至上月末的日均资产。

周期：每个月末依据客户的股票年日均资产，重新计算出该客户的股票资产
规模
3.2.基金资产规模
定义：基金资产规模指年日均基金资产（基金市值）的规模
资产指年初至上月末的日均资产。

周期：每个月末依据客户的基金年日均资产，重新计算出该客户的基金资产规模
3.3.股票交易习性
3.4.基金交易习性
3.5.活跃度
周期：每月末统计分析一次
月交易金额指客户在上月的全月交易金额合计，
日均资产是指客户上月内的日均资产
3.6.周转率
周转率=当月各周的交易次数汇总
周期：每个月末进行统计
3.7.交易频次
交易频次=当月交易次数汇总
周期：每个月末进行统计
3.8.风险偏好分值
风险偏好是指客户对风险的追求和承受能力，用风险评分分值来表示；
客户的风险偏好基于所持有产品的风险程度判定。

采用评分方式，基于客户持仓产品综合评分方式。

计算公式为：客户风险偏好评分＝∑客户各类产品资产比例×各类产品的风险评分。

客户各类产品资产比例=客户产品当月交易买入成本/客户当月交易买入成本
在OCRM中，分别设定“股票、债券、权证、基金、受托理财”产品大类的风险分值。

周期：每个月末进行统计
3.9.客户年帐户盈利率
账户盈利率=【∑（年交易盈利）＋帐面赢利】/∑日均资产
周期：年初至上月末，每个月末进行统计
3.10.客户参与除权比例
客户参与除权比例=参与除权的次数/历史持有股票种类数
周期：历史至上月末，每个月末进行统计
3.11.认沽交易频次
认沽交易频次=认沽产品的月交易次数
周期：每个月末进行统计
3.12.衍生品资金占比
衍生品资金占比=月衍生产品买入成本/月总买入成本
目前没有衍生品
周期：每个月末进行统计
3.13.衍生品交易量占比
衍生品交易量占比=月衍生产品交易量/月总交易量
目前没有衍生品
周期：每个月末进行统计
3.1
4.客户产品收益率
客户产品收益率=【∑（月交易盈利）+帐面赢利】/∑本月成本周期：每个月末进行统计
3.15.平均持股天数
平均持股天数=所有股票产品的平均持股天数
周期：历史至上月末，每个月末进行统计
3.16.持股平均金额
平均持股金额=∑（数量×成交价）/∑（数量）
周期：历史至上月末，每个月末进行统计
3.17.T+0交易次数
T+0交易次数=月T+0交易次数汇总
周期：每个月末进行统计
3.18.基金产品忠诚度评分
3.19.受托产品忠诚度评分
周期：历史至当前，每日统计3.20.年累计交易金额
当年累计交易金额
周期：年初至当前，每日统计3.21.年累计交易盈利率
当年累计交易盈利
周期：年初至当前，每日统计
3.22.当前账面盈利额
当前账面盈利
周期：每日统计
3.23.累计盈利
累计盈利=累计交易盈利
周期：历史至当前，每日统计
3.2
4.年净佣金指标
年净佣金指标=年累计净佣金额
周期：年初至当前，每日统计
3.25.新股申购次数
周期：历史至当前，每日统计
3.26.平均申购资金规模
平均申购资金规模=累积申购金额/申购总次数周期：历史至当前，每日统计
4.客户响应历史
5.当前持有产品
6.服务产品订购实例
7.产品盈利。