公司风险事项库

正常经营。
益、信誉、形象等；违法合同条款，未按合同规定期限、金
额或方式依据的情况下盲目付款等。
合同变更不当 风险
合同生效后， 对未明确规定的事项没有及时补充， 导致合同 无法正常履行；或合同内容需要变更而未履行相关手续。
影响公司经营，可能增加运营 成本。
风险 声誉 等级
影响
安全生产检查 由于缺少监督检查， 或监督检查缺乏标准、 未能发现安全隐
导致不能及时消除安全隐患，
29
监督不到位风 患，或发现安全隐患未能及时要求整改， 致使检查监督流于
增加事故发生的几率。
险
形式
1、消防设备未按期审验。
消防管理违规
造成重大安全事故， 人员伤亡，
30
2、消防设施缺乏维护，不能正常使用。
1、缺乏战略研究与规划的组织。 2、战略分析不到位。
战
战略规 战略规划不当
2
战略 划风险 风险
3、战略决策不当。 4、未建立战略制定、定期评价、调整的
略
管理
机制。
风险
战略实 战略实施未落 1、公司综合计划不能实现战略落地。
3 风
施风险 地风险
2、公司统计分析不能充分反映公司经营情况。
险
社会
4
责任
风险
1、准备不到位，包括新闻发布主体不确定，材料收集不全 面，发布方案不科学。 2、新闻发布未经有效审批。
导致企业运营、业务拓展、市 场监管等方面很难获得政府支 持，影响企业发展。
突发事件处理不当导致事件扩 大， 对公司形象产生负面影响。
使公司面临较大舆论压力，可 能导致公司形象受损。
业务合
与三级批发公
42
命周期
供应商缺少相应资质，能力有限，
误风险
风险
同类产品提前上市，造成公司 重大经济损失
供应链断裂，商品供应不足， 造成公司经济损失和合同履约 纠纷。
产品下市阶段
43
对市场预计过高，造成大量产品积压
造成公司资金周转问题。
积压过多风险
产品质 产品检验不到
不合格产品流入市场，造成事
44
缺乏必要的检验仪器、人员，或检验人员责任心不足
2、对严重问题没有进行严肃处理
1、考核评价未能反映真实情况。
廉政考核评价
10
不到位风险
2、缺少对党员、干部廉洁自律、道德品质、社会交往等有
未起到监督效果
效信息的收集，导致评价机制不能发挥真正作用
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序 一级 号 风险
二级 风险
三级 风险
风险名称
风险识别 导致原因
影响描述
11 战
企业 文化 风险
企业文 化建设
风险
企业文化体系 建设不完善风 险
1、企业文化未与公司中心任务结合。 2、企业文化建设未达 到预期效果。 3、基层单位企业文化与统一企业文化有相悖 处。 4、缺乏有效的评价制度与方法。 5、评价不及时，评价 结果未得到充分利用。
企业文化建设不能有效的为实 现公司的中心目标服务，不能 发挥有效作用
合同档案管理 不到位风险
1、合同档案丢失。
导致公司重要信息泄露，影响 公司形象，造成重大损失。
风险影响程度
发生 可能
性
财务 影响
营运 影响
合规 目标 影响
风险 声誉 等级
影响
24
法律
25
纠纷
风险
2、合同泄密。
合同监督检查 不落实风险
合同监督与检查职责划分不清，具体监督检查工作没有落 实，导致合同监督检查流于形式。
包风险
造成施工安全和工程质量问题
3、施工安全风险
工 程进
未按工程设计施工进度进行施工， 施工组织管理松散， 材料、 延误工程进度，影响公司经济
50
度风险
设备不到位，技术及工程设计变更。
效益，可能影响正常工作
风险 声誉 等级
影响
工程质
承包商为达到利益最大化偷工减料， 监管不到位， 缺少质量 可能引发安全事故，或造成公
增加公司合同纠纷风险。
规定； 对于须报经国家有关主管部门审查或备案的合同， 未
履行相应程序。
合同审核不到 位风险
审核人员因素质或工作态度未发现合同文本中不当的内容 和条款， 或发现后未提出恰当的修改意见； 超越权限签订合 同；合同印制管理不当；篡改签订好的合同；因手续不全导 致合同无效；
影响公司合规经营，增加合同 纠纷风险。
导致事故进一步扩大
不足风险
5、应急装备不足。
职业健 劳动保护监督
33
职业健康监管不力，导致职业病发生
康风险 不力风险
引发劳动保护方面的法律纠纷
序 一级 号 风险
二级 风险
三级 风险
风险名称
XXXXXXXXXX公X司风险事项库
风险识别
导致原因
影响描述
风险影响程度
发生 可能
性
财务 影响
营运 影响
合规 目标 影响
因没有进行安全生产宣传教育，或针对性不强、效果不佳； 缺乏对关键岗位、人员的专业培训。
导致公司决策面临较大法律风 险，对公司整体合法经营产生 较大影响。
可能导致出现安全生产事故。
导致员工对安全生产知识、法 律法规、制度等缺乏了解，引 起安全生产事故。
风险影响程度
发生 可能
性
财务 影响
营运 影响
合规 目标 影响
险
国家政策调整引起的价格变动，市场波动引起材料价格变 动，承包方选择不当。 1、招标效率和效果较低。 2、招标不符合规定。 3、招标管控不到位 4、廉政风险。
影响工程造价准确性，增加成 本
造成项目进度缓慢， 成本增加， 引发廉政风险和法律纠纷
1、对分包商资质审查不细致，准入制度不严格。
工程分
49
2、廉政风险。
风险影响程度
发生 可能
性
财务 影响
营运 影响
合规 目标 影响
风险 声誉 等级
影响
略 12
风 13
险
14
公共 关系 风险
政府关 系风险
与政府关系维 护风险
因 XX 政策、 XX 管理等影响，与政府相关部门关系僵硬， 缺乏互信；
社会舆 情风险
突发事件应对 不当风险
新闻发布不到 位风险
突发事件新闻应急预案缺失或不科学。负面消息处理不当。
合同履行不当 风险
本单位或合同对方当事人未恰当履行合同中约定的义务； 合
同生效后， 对合同未约定的事项没有及时签订补充协议， 导
致合同无法正常履行； 在合同履行时未能及时发现已经或可
能导致公司利益受损情况， 或未能采取有效措施； 合同纠纷 导致公司利益受损，影响公司
处理不当，导致公司遭受外部处罚、诉讼失败，损害公司利
对设计评审深度及参加人员要求不高， 审核不仔细， 对新技 施工中进行较大的设计变更，
工程设
46
术、新材料的应用未加以论证，未严格执行设计变更审批，
影响工程进度，建设投资为得
计风险
随意变更增加成本，擅自增加工程量或未批准工程。
到控制，影响安全。
47
运
工程造 价风险
营
风
48
险
工程 项目 管理 风险
工程招 投标风
运营
34
风险
人力 资源
人力资 源规划
人力资源战略 规划缺失风险
1、理念上缺乏重视，等同于人事管理工作。 2、规划时未统筹考虑大政方针影响。
1、影响公司持续发展。 2、对某阶段人才需求不明确引
风险 声誉 等级
影响
风险
风险
3、未及时根据政策、公司规划等作出调整。
发盲目招聘， 不利于公司发展。
人才储 人才储备匮乏 缺乏人力资源规划， 对公司人才需求不明确， 人员素质普遍 影响公司持续发展和市场竞争
作伙伴
15
司关系维护风 因专营政策、市场利益影响，与部分 XXX 公司关系僵硬
业务
关系风 险
合作
险
伙伴
业务合
风险
作伙伴 与三级批发公
造成企业销售量降低，销售款
16
因政策、应收账款等因素影响，与 XXX 公司缺少相互信任
信用风 司信用风险
回收速度变慢。
险
市场 17
风险
品牌 与声 誉风
险
品牌推 广及维 护风险
法律
26
风险
重大 决策 法律 风险
1、制度不完善。
重大决策法律 支持缺失风险
2、需要经过法律审核的重大决策未经法律审核。 3、法律顾问未出示法律意见。
4、法律队伍有待加强
27
运营 风险
28
健康 安全 环保 风险
安全生 产风险
安全生产制度 不落实风险
安全生产宣传 教育能力不足 风险
因安全生产制度不健全、或其他原因没有得到有效执行。
履行社会责任 不到位风险
舆情处理机制不完善，服务质量偏低，一旦造成误解，容易 导致负面效应。
1、廉政责任不明确、不具体，无法细化落实到具体干部岗
5
企
廉
廉政责任落实 位。
业
政
不到位风险
2、责任追究不到位，导致廉政责任无法落实。
1、决策失误影响公司生产经 营。 2、违规决策影响决策效力。 1、影响公司发展。 2、投资策略收到影响。 战略目标不能实现。
品牌推广不当 风险
品牌标识使用不当，对 XX 品牌造成损害
对 XX 品牌造成损害，使得公 司形象受损。
财务 18
风险
现金 流风
险
应收账 款风险
应收账款未及 时收回风险
传统销售模式下先交货，后付款，未能及时催收应收账款
公司资金链、经营业绩等到影 响，进而影响到与 XX 公司的 财务结算。
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法律纠纷处理 不当风险
1、法律环境趋于复杂。 2、职工法律意识有待加强。 3、法律纠纷案件处理不及时、不正确。
导致合同管理工作缺乏监督机 制，加大公司经营风险。
导致公司利益受损，可能影响 公司形象。
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序 一级 号 风险
二级 风险
三级 风险
风险名称
风险识别 导致原因
影响描述
51
量风险
管理风险人员。
司经济损失
1、没有明确安全生产责任。 2、缺乏相应管理机构和管理制
工程安
造成安全隐患，引发安全生产
52
度。 3、未对可能出现的安全风险制定预防措施。 4、施工人
全风险
事故。
员素质不高，施工单位安全管理薄弱。
工程竣
未按照设计图纸施工，未按规定组成验收组，资料不全，未
造成较大的经济损失或安全事
35
备风险 风险
偏低。
能力。
培训与
不利于提高公司现有员工的能
人力资源培训 没有配合公司现阶段及长远发展需要的培训计划和具体培
36
发展风
力， 进而影响公司整体竞争力、
缺失风险
训措施
险
综合实力和可持续发展能力。
劳动关 劳动合同不规
可能引起劳务纠纷，造成公司
37
公司与员工的劳动合同签订、到期续签不规范或缺失
量风险 位风险
故，引起纠纷或影响公司形象
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序 一级 号 风险
二级 风险
三级 风险
风险名称
风险识别 导致原因
影响描述
风险影响程度
发生 可能
性
财务 影响
营运 影响
合规 目标 影响
执行
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力风
险
执行力不足风 险
人员素质较低，管理基础薄弱，人心涣散
公司管理出现问题，既定工作 目标无法实现， 影响公司发展。
序 一级 号 风险
二级 风险
三级 风险
风险名称
XXXXXXXXXX公X司风险事项库
风险识别
导致原因
影响描述
1、研究论证程序不规范，据测前酝酿沟通不到位，大额度
投资
投资决 重大投资决策 资金运作论证不到位。
1
风险 策风险 失误风险
2、未向上级报备，决策会议执行不规范，决策擅自变更，
决策执行监督不到位。
53
工风险
按规定履行合同或责任不明确。
故。
XXXXXXXXXX公X司风险事项库
系风险 范风险
经济损失，影响公司声誉
产品规划不清
38
产品结 晰风险
市场调查未进行或不全面，产品规划缺少针对性
新产品竞争力差，销量不佳
构 /规划
39
风险
产品结构重复
市场调查不全面，决策失误。
立项风险
新产品竞争力差，造成公司较 大经济损失
产品实现阶段
40
保密工作缺失，设计资料被窃取
泄密风险
产品
风险
产品生 供应商选择错
序 一级 号 风险
二级 风险
三级 风险
风险名称
风险识别 导致原因
影响描述
19
20 法
律
合同
管理
风
风险
21 险
22 23
合同文本管管 理不到位风险
选择不恰当的合同形式； 合同文本与国家法律法规、 行业产
业政策、公司总体战略发生冲突； 合同内容条款表述不完整、
不准确， 存在重大疏漏或欺诈； 有意拆分合同规避合同管理
影响企业社会形象。
可能引发公司廉政风险。
风险影响程度
发生 可能
性
财务 影响
营运 影响
合规 目标 影响
风险 声誉 等级
影响
文
建
廉政教育效果 1、党风廉政教育针对性不够，教育效果不明显。
6
化
设
不达标风险
2、领导干部和重要岗位人员拒腐防变能力不强
发生廉政事件，影响公司业绩 和公司形象。
风
风
廉政监督落实 对领导干部廉洁从业监督不力， 致使相关廉洁从业规定不能
风险
财产损失，损害公司形象。
3、消防责任不明确。
隐患排查治理 未能及时发现安全隐患， 或发现隐患未能及时整改， 对暂时 可能造成安全事故， 人员伤亡，
31
不到位风险
无法整改的安全隐患未能采取安全防护措施。
财产损失，损害公司形象
1、应急预案编制不完善。 2、未进行有效的演练。
应急管理能力
32
3、应急队伍建设不完善。 4、应急物资储备不足。
发生腐败事件，企业利益受到
7
不到位风险
有效实施。
损失。
险
险
廉政制度落实 廉洁制度的约束性和可操作性不强， 导致主体责任和监督责 可能导致反腐倡廉工作不能按
8
不到位风险
任无法有效落实
要求完成。
1、不能对领导干部廉洁从业方面的问题及时进行提醒、告
9
廉政惩处不到 诫和解决。
位风险
对当事人起不到教育震慑；对 其他人起不到教育警示。