附录：营销管理团队绩效评价指标(试行)

客户经理日常管理办法
一客户经理的考勤制度
营销团队必须执行严格的考勤制度，由专人记录每日的考勤情况，当月考勤按营业部的相关规定（参见《办法》）比照执行。

具体内容如下：
（一）客户经理必须准时上下班，不得迟到、早退；不得无故旷工；不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在网点的上下班时间一致。

（二）客户经理实行每天8小时工作制度，其他时间按自愿加班原则处理。

（三）客户经理需参加部门内部组织的会议、学习、培训。

有特殊情况不能参加，需提前向市场营销部总监请假。

没有履行请假手续而又未参加，每人每次扣款50元。

（四）客户经理必须参加各区域组织的培训、营销等活动。

外出展业应由区域经理提前向市场营销部总监申请，经批准后方可执行。

每次外出展业应当至少三人参加，每次给予补助30元。

（五）市场营销部总监应对辖区内的人员出勤情况进行巡查，向客户经理所在网点的相关负责人了解人员动态。

驻点人员擅自离岗一次罚款500元，连续三次无故离岗给予辞退处理，当月离岗次数累计达到五次的则给予辞退处理。

非银行渠道客户经理旷工一次罚款300，连续三次旷工给予辞退处理。

（六）客户经理请事假、病假或公假等必须提前一天向市场营销部总监请假，同意后方可休假。

（七）驻点客户经理每天需按要求使用银行点电话向其区域经理报到。

下班同样需用电话报考勤。

未按时报到、不报、迟到的给予每次50元处罚、连续迟到5次的给予辞退处理。

一月累计迟到次数达
到6次的给予辞退处理。

二营销团队的档案管理与使用
（一）市场营销部团队管理岗应对客户经理的管理档案、营销客户确认单据、各类统计报表等资料进行整理，分别以电子文档汇总管理，将原始资料以存档形式保存。

以下各类资料的存档形式相同。

（二）聘用后的人员与营业部签订劳动合同，期限3年，含试用期6个月，合同原件两份，一份交由营业部留档备查，一份交给客户经理签字领取。

（三）对于客户经理的入职资料，市场营销部团队管理岗负责检查各种证件的真实性，建立客户经理的管理档案（包括客户经理登记表、个人简历、学历及学位证书复印件、身份证复印件、2张1寸免冠照片、从业资格证等需要提交的资料），所有档案应妥善保管。

（四）市场营销部团队管理岗要对客户经理每月的营销客户明细、营销业绩建立电子档案进行管理分析，对客户经理营销客户的相关单据进行妥善保管，编制流水号，每月整理归档。

（五）市场营销部团队管理岗要对营销团队每月的业务月报，包括业务开展数据及分析说明、人员变动、人员工资薪酬报表等资料存档保管。

（六）市场营销部团队管理岗要在拟聘客户经理的岗前培训、考查结束后，根据拟聘客户经理的表现和考核情况，对其进行综合考评，对考评合格者予以试用，并办理相关试用手续。

对拟聘客户经理的资料要留档保存，以做人才储备参考使用。

（七）市场营销部团队管理岗需根据《中国银河证券股份有限公司经纪营销宣传品管理实施细则（试行）》（中银证股份字[2010]81号）负责对营销宣传物品进行清点核对、完善物品入库领用清单等手续。

按照“满足需要、厉行节约、提高效益”的原则进行宣传品管理，
对宣传品实物验收、邮递登记、入库登记、派发领用、款项划付及使用跟踪进行详细记录。

（八）市场营销部团队管理岗兼任部门合规联络人，负责每月建立营销风险记录表，作为绩效考核依据。

（九）市场营销部招聘培训岗负责组织召开部门内部会议、培训，并负责相关资料的记录与保管。

招聘培训岗在会议结束、培训项目完成后填写，记录员工参加培训（会议）的时间、内容、考核结果等有关信息，并定期对培训效果进行评估，作为公司培训管理、员工绩效考核和干部任免的依据。

（十）市场营销部渠道管理岗负责对渠道网点及网点进驻人员进行登记，并对网点产能数据进行统计、分析、更新，保持数据完整准确，并按照公司要求准时提交各种工作报表。

（十一）对于报批、报备到市场营销部的各类资料，市场营销部总监必须妥善保管，重要资料放入文件柜，做好表头，编制流水号，以便能快速查找。

档案的查阅原则是市场营销部总监以上人员、公司相关部门人员、客户经理可以要求查阅与本人相关的资料。

三客户经理工作流程
（一）驻点客户经理需要在每天9：00以前直接到银行网点，并用银行电话向其区域经理报告考勤，由区域经理记录保存。

（二）客户经理以“组”或“队”的形式外出开展工作，实行团队负责制，每组至少三人，每天由团队负责人安排所辖客户经理人员的工作。

（三）在工作时间内客户经理外出拓展客户，应将外出时间、外出地点、事由等基本情况，报告其区域经理，外出前还需要指定代理人代理工作。

（四）客户经理在拓展客户时要讲究方式方法，并时刻注意保持
银河证券的良好形象，维护公司利益。

（五）在工作时间内，客户经理如无外出任务时，须按照客户经理岗位职责做好对客户的服务和咨询工作。

（六）客户经理不得通过网络进行客户招揽。

区域经理负责对各区客户经理的网络营销行为进行监控、跟踪。

每月5日前在网络上进行搜索，发现一例上报一例，并按照部门相关规定进行处理。

（七）市场营销部渠道管理岗及区域经理负责每月对营销网点进行巡查，发现违规行为及时上报给部门合规合规联络人，并按照公司及营业部相关规章制度进行处理。

（八）客户经理拓展客户的交易量按月统计，作为衡量客户经理业绩和业务提成的重要依据。

四、营销方案报备与追踪
营销团队制定的营销方案遵循“谁报备谁追踪”的原则，活动结束以后7个工作日内，报备人需将活动效果报至市场营销部总监处，由总监进行汇总上报。

本管理办法解释权归市场营销部，自下发之日起执行。

中国银河证券股份有限公司
北京金融街证券营业部
二00一年十一月二十三日。