行政处罚案卷评查评分标准

行政处罚案卷评查评分标准

本标准适用于对已办结的行政处罚案件进行评查，按百分制倒扣法计分。根据案卷中发现的问题，对照标准中各项扣分因素扣分。各小项累计和扣分超过本大项分值时，只扣大项分值。在同一大项内不能根据相同理由重复扣分。

一、实体内容评查标准

实体内容评查标准是指行政处罚行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素，主要包括：主体是否适当；事实是否清楚；证据是否确凿；适用法律是否准确；自由裁量是否合理等内容。因此，对于实体性内容的评查，凡是各基本要素有一项内容不符合规定的，可以判定该案卷为不合格案卷。

1、主体适当。即，被处罚主体确认准确；实施行政处罚的部门具备行政处罚的主体资格，并领取罚没许可证；印章使用符合《中华人民共和国行政处罚法》和《河北省行政执法和行政执法监督规定》的有关规定；执行行政执法任务的人员必须是行政执法人员，持有行政执法证件或者安全生产监察员证。

2、事实清楚、证据确凿。即，基本事实与情节认定正确，表述准确；有相关的证据证明。

3、适用法律准确。即，行政处罚适用的法律、法规、规章符合要求，条、款、项引用准确。

4、正确行使自由裁量权、处罚适当。即给予行政处罚的，应当

在法律规定的种类和幅度范围内，且符合公正、公平的原则。

5、属于本部门行政处罚的范围。即，给予行政处罚，必须是法律、法规、规章明确规定应予行政处罚的行为；对不属于本部门管辖的移送有管辖权的部门；对涉嫌构成犯罪的，应当移送司法机关处理。

实体内容评查标准细则

一、主体适当（分值20分）

1、违法主体认定错误（扣20分）

2、违法主体认定不妥当（扣5分）

3、共同违法中漏处同案人或单位违法中漏处直接责任人（扣3分）

4、违法主体基本情况不清（扣2分）

二、事实准确（分值20分）

5、违法行为实施的时间不清（扣1分）

6、违法行为实施的地点不清（扣1分）

7、违法行为实施的方式（手段）不清（扣1-3分）

8、违法行为实施的对象不清（扣1-3分）

9、违法行为实施的后果不清（扣1-2分）

10、与违法行为有关的情况应查而未查清（扣1-3分）

11、非法收入、违法所得等计算不准确（扣2分）

三、证据确凿（分值20分）

（一）全面收集证据

12、收集的证据不能证明当事人违法（扣20分）

13、证明违法主体基本情况的材料不充分（扣1-2分）

14、取证无效影响定案（扣5分）

15、重要证据不提取影响定案（扣5分）

16、证据之间的主要矛盾并没有排除，影响定案（扣5分）

17、其他证据该收集未收集或收集不全（因客观原因无法收集的除外）（扣1-3分）

（二）客观收集证据

18、提取书证未注明出处、时间（一份扣1分，最多扣3分）

19、提取的物证不规范（扣1-3分）

20、证人身份不明（包括以单位名义提供的证明或说明材料）（一份扣1分，最多扣3分）

21、视听资料（含电子数据）无说明材料或其他必要旁证（扣1-3分）

22、当事人陈述（询问笔录、供述材料以及当事人以自己名义提供的其他证明材料）内容中有矛盾未澄清，或者询问笔录过于简单，该问不问（扣1-5分）

23、鉴定结论无样本来源记录和送检委托书（一份扣2分，最多扣6分）

24、现场检查笔录概括、简单，不能如实反映检查现场（一份

扣1-3分，最多扣6分）

25、先行登记保存证据，责令暂时停业，查封、扣押决定书填写不规范，或者无对应的财物清单（一份扣0.5-2分，最多扣5分）

26、调查取证中，办案人员单人调查或检查，不按要求签名；当事人未签名盖章，涂改处未经确认，末页签字不顶格，应签明意见、日期而不予签明（一处扣0.5-1分，最多扣10分）（三）合法收集证据

27、在调查取证过程中未向当事人表明执法身份（扣1-3分）

28、询问笔录中有指供、诱供现象（一处扣2分，最多扣6分）

29、在调查取证过程中，拒绝听取当事人陈述、申辩（扣1-3分）

四、定性准确、适用法律准确（分值20分）

30、将合法行为视为非法行为或将非法行为视为合法行为（扣15份）

31、适用无效法律规定（扣10分）

32、适用法律不当（扣5-10分）

33、定性不准确（扣5分）

34、漏处违法行为（扣5分）

35、适用条、款、项不妥当（扣3-5分）

五、自由裁量合理、处罚适当（分值20分）

36、应当责令改正（停止）或者限期改正（停止）违法行为，

但未采取相应措施的（扣2分）

37、从轻、减轻和免于处罚无法定情节，或者处罚时不考虑法定从轻、减轻和免于处罚情节（扣3分）

38、处罚畸轻畸重，显失公平（3分）

39、处罚种类不当或者自立罚种（扣2-7分）

40、不及时执行处罚决定或者无故延期执行处罚决定（扣1-5分）

41、对查实应当由其他部门处理的违法行为，不移送也不处理（扣2-5分）

二、案卷文书评查标准（处罚程序）

案卷文书评查标准，是反映行政处罚行为是否合法的基本因素和重要依据，是反映行政处罚案件从立案、调查取证、审查决定、告知、送达、执行以及案卷归档等各个环节是否符合规定的主要标准。具体计分方法是：对缺少项目基本要素之一或项目基本要素表述不清的扣除项目分，将各项目扣分后的余分相加即为总得分。但由于法定事由（比如，应当听证的案件，当事人放弃听证的，该听证项目的分值不予扣分）缺少项目要素的，该项目分值按规定的分值得分。

备注：下列严重违反法定程序将直接导致处罚无效的，为不合格卷。

1、行政处罚事先没有告知当事人的；