河北省水利安全生产风险分级管控

河北省水利安全生产风险分级管控
与隐患排查治理指导手册
2018-12-29发布2019-01-01实施
河北省水利厅发布
目次
引言 (Ⅰ)
1 范围 (1)
2 编制依据 (1)
3 术语和定义 (3)
4 总则 (5)
5 策划与准备 (5)
5.1 实施方案 (5)
5.2 工作组织 (5)
5.3 安全责任 (6)
5.4 管理制度 (6)
5.5 教育培训 (6)
5.6 信息收集 (7)
5.7 双重预防机制建设工作流程 (7)
6 风险管控 (9)
6.1 评估单元划分 (9)
6.2 风险辨识 (13)
6.3 风险评估 (14)
6.4 风险管控措施 (15)
6.5 风险管控信息台账（清单） (16)
6.6 风险管控信息告知 (16)
7 隐患治理 (21)
7.1 隐患排查清单 (21)
7.2 隐患排查 (23)
7.3 隐患判定 (24)
7.4 隐患治理 (24)
7.5 隐患治理信息台账 (25)
8 持续改进 (26)
8.1 档案管理 (26)
8.2 持续改进 (26)
附件1 风险管控信息台账（清单） (27)
附件2 风险管控方案（举例） (77)
附件3 作业条件危险性评价法（LEC法） (78)
附件4 河北省安全生产风险管控与隐患治理规定 (80)
附件5 水利部关于开展水利安全风险分级管控的指导意见 (86)
引言
本手册是依据国家安全生产法律法规及《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（河北省人民政府〔2018〕2号令）的要求，充分借鉴和吸收国内风险管理成功经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求编制而成。

安全生产风险管控是安全管理的核心，隐患治理是对安全生产风险管控是否得到有效落实的排查确认。

安全生产风险管控是隐患治理的重要内容，隐患治理是落实安全生产风险管控措施的有效手段。

安全生产风险管控和隐患治理就是以安全风险分级管控为基础，以隐患排查治理为手段，把风险控制在隐患前面，从源头识别风险、控制风险，并通过隐患排查及时寻找出控制过程可能出现的缺失、漏洞及风险控制失效环节，把隐患排查治理挺在事故之前。

双重预防机制建设，是贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”方针，落实水利单位安全生产主体责任，防控安全生产事故的有效措施。

本手册的目的是规范河北省水利安全生产风险管控和隐患治理工作的全过程，保障从业人员的职业安全与健康，降低河北省水利安全生产风险，提升河北省水利安全生产整体预控能力，持续提升河北省水利本质安全水平,遏制各类安全生产事故发生。

— I —
河北省水利安全生产风险分级管控与隐患排查治理指导手册
1 范围
本手册规定了河北省水利安全生产风险分级管控与隐患排查治理指导手册的总则、策划准备、风险管控、隐患治理、持续改进。

本手册适用于河北省水利安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设工作。

2 编制依据
2.1 法律法规
《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第13号）
《中华人民共和国消防法》（中华人民共和国主席令第6号）
《中华人民共和国职业病防治法》（中华人民共和国主席令第81号）
《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国主席令第4号）
《特种设备安全监察条例》（中华人民共和国国务院令549号）
《河北省安全生产条例》（河北省第十二届人民代表大会公告第5号）
《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（河北省人民政府令〔2018〕第2号）
2.2 规章与文件
《标本兼治遏制重特大事故工作指南》(国务院安委办〔2016〕3号)
《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》(国务院安委办〔2016〕11号)
《中华人民共和国突发事件应对法》
《电力供应与使用条例》（国务院令〔1996〕第196号）
《水库大坝安全管理条例》（国务院令〔1991〕第78号）
《建设工程安全生产管理条例》（2004年国务院令第393号）
《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》（原总局令16号）
《水电站大坝运行安全监督管理规定》（国家发改委令〔2015〕第23号）
《电力生产事故调查暂定规定》（国家电力监管委员会令〔2004〕第4号）
《水利工程建设安全生产管理规定》（水利部〔2005〕第26号）
《水利工程运行管理生产安全重大事故隐患综合判定清单（指南）》
《水利工程生产安全重大事故隐患判定标准（试行）》
《水利工程生产安全重大事故隐患判定标准（试行）》（水安监〔2017〕344号）
《水利水电工程施工企业主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员安全生产考核管理办法》（水安监〔2011〕374号）
《水利水电工程施工危险源辨识与风险评价导则（试行）》（办监督函〔2018〕1693号）
— 1 —
《水利部关于开展水利安全风险分级管控的指导意见》（水监督〔2018〕323号）
《关于推进安全生产领域改革发展的实施意见》（冀发〔2017〕22号）
《关于深化安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防控制机制建设的意见》(冀安委办〔2017〕1号)
《关于进一步落实深化安全生产大排查大整治攻坚行动“一个台账、四个清单”工作的提示函》(冀安委办函〔2018〕67号)
《河北省人民政府突发公共事件总体应急预案》
《河北省安全生产事故灾难应急预案》
《河北省水利厅生产安全事故应急救援预案》
《河北省水利安全生产隐患排查标准（试行）》（冀水安〔2018〕11号）
《河北省水利工程重大生产安全事故隐患挂牌督办制度》（冀水安〔2018〕14号）
2.3 标准规范
《安全色》GB 2893
《安全标志及其使用导则》GB 2894
《固定式钢梯及平台安全要求》GB 4053
《企业职工伤亡事故分类》GB 6441
《工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识》GB 7231
《电梯制造与安装安全规范》GB 7588
《电梯技术条件》GB/T 10058
《电梯安装验收规范》GB 10060
《消防安全标志第1部分：标志》GB 13495.1
《用电安全导则》GB/T 13869
《剩余电流动作保护装置安装和运行》GB/T 13955
《消火栓箱》GB 14561
《消防安全标志设置要求》GB 15630
《低压电气装置》GB/T 16895
《消防应急照明和疏散指示系统》GB 17945
《建筑消防设施的维修管理》GB 25201
《消防控制室通用技术要求》GB 25506
《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》GB/T 29639
《企业安全生产标准化基本规范》GB/T 33000
《重大火灾隐患判定方法》GB35181
《建筑设计防火规范》GB 50016
《城镇燃气设计规范》GB 50028
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《建筑照明设计标准》GB 50034
《低压配电设计规范》GB 50054
《建筑物防雷设计规范》GB 50057
《自动喷水灭火系统设计规范》GB 50084
《火灾自动报警系统设计规范》GB 50116
《建筑灭火器配置设计规范》GB 50140
《泡沫灭火系统设计规范》GB 50151
《水喷雾灭火系统技术规范》GB 50219
《建筑内部装修设计防火规范》GB 50222
《干粉灭火系统设计规范》GB 50347
《建筑内部装修防火施工及验收规范》GB 50354
《气体灭火系统设计规范》GB 50370
《建筑灭火器配置验收及检查规范》GB 50444
《1kV及以下配线工程施工与验收规范》GB 50575
《消防给水及消火栓系统技术规范》GB 50974
《生产安全事故应急演练指南》AQ/T 9007
《生产安全事故应急演练评估规范》AQ/T 9009
《灭火器维修》GA 95
《建筑消防设施检测技术规程》GA 503
《固定式压力容器安全技术监察规程》TSG 21
《化学品理化及其危险性检测实验室安全要求》GB/T 24777
《实验室生物安全通用要求》GB 19489
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。

3.1 危险源
可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。

危险源的构成：
--根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。

如起重设备、电气设备、压力容器等等。

--行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。

--状态：包括物的状态和作业环境的状态。

3.2 风险
对伤害的一种综合衡量，生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。

可能
— 3 —
性，是指事故（事件）发生的概率。

严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

风险=可能性×严重性。

风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。

3.3 风险点
风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

3.4 风险辨识
识别风险的存在并确定其分布和特性的过程。

3.5 重大风险
发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。

3.6 风险评估
运用定性或定量的统计分析方法对安全风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制措施的充分性、可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的过程。

3.7 风险分级
通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评估，根据评估结果划分等级。

3.8 风险分级管控
按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

风险分级管控的基本原则：风险越高，管控级别越高；上级管控的风险，下级必须同时管控。

3.9 风险控制措施
为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。

3.10 风险信息
风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。

3.11 风险管控信息台账（清单）
各类风险信息（3.10）的集合。

3.12 事故隐患
不符合安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产运营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。

3.13 隐患排查
安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案。

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3.14 隐患治理
消除或控制隐患的活动或过程。

3.15 事故隐患排查清单
明确排查的风险部位、风险管控措施、风险失控表现、失职部门和人员、排查责任部门和责任人、排查时间等内容。

3.16 隐患治理信息台账
隐患治理信息台账应当包括隐患名称、隐患等级、治理措施、完成时限、复查结果、责任部门和责任人等内容。

3.17 水利
对水力资源的开发和防止水灾的系统。

4 总则
按照关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进的要求，水利单位应转入安全风险管控阶段，全面分析、预想、排查、研判、管控各类安全风险点，建立起有效的风险管控和隐患排查治理双重预防机制，切实解决“想不到、管不到、治不到”的问题，持续提升水利生产经营单位本质安全水平，从根本上防范各类事故发生。

水利生产经营单位应根据本单位实际开展双重预防工作，构建主要负责人组织、各部门实施、全员参与的工作机制，形成安全风险自辨、自评、自控和隐患自查、自改、自报的工作格局。

5 策划与准备
5.1 实施方案
应制定安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设实施方案。

规定建设工作目标、建设推进计划、建设工作组织。

5.2 工作组织
应建立和持续保持安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作组织，赋予职责和义务。

一般有领导小组、推进办公室、专业小组。

成立以单位主要负责人任组长的领导小组（或机构），成员应包括相关职能部门的主要负责人，其职责是领导组织实施、推动构建安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，提供建设工作必须的资源保障，并逐步建立安全风险管控和隐患治理工作体系。

成立推进办公室，其职责是按照领导小组的要求进行安全生产风险分级管控与隐患治理工作的总体策划、进度安排、整体协调、组织培训、外部联络及绩效考评等，确保水利生产经营单位安全生产风险分级管控与隐患治理工作计划有效落实、实施和推进。

双重预防机制规范化建设需要掌握科学的方法和手段，尤其是风险辨识评估工作，应组建专业化队伍，配备相应的专业人员。

自身技术力量或人员能力暂时不足的情况下，可聘请外部机构或专家帮助开展相关工作。

依法设置安全生产管理机构的生产经营单位应当设立专职管理人员，负责安全生产工作。

5.3 安全责任
水利各单位是风险管控与隐患治理的责任主体。

应建立健全全员安全生产责任制，明确本单位主要负责人、分管负责人、其他负责人、各部门、各岗位及从业人员的风险管控与隐患治理责任，并保障安全生产资金投入。

其具体职责为：
（一）建立包括辨识部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人等内容的风险管控信息台账（清单）；
（二）根据生产组织、工艺等行业特点，逐级编制并发布风险分布图；
（三）根据生产工艺、设备、设计等环节变化情况，及时修改完善相应的安全操作规程；
（四）建立危险作业、动能隔离上锁挂牌、风险岗位应急处置等管理制度；
（五）在安全生产教育培训中安排专门课时对风险辨识方法和风险管控措施进行培训；
（六）定期评估分析和改进有关管理制度，并告知从业人员；
（七）其他风险管控职责。

5.4 管理制度
5.4.1安全制度
双重预防机制建设至少应建立制度包括：
①安全风险管控制度；
②隐患排查治理制度；
③危险作业管理制度；
④动能隔离上锁挂牌制度；
⑤风险岗位应急处置制度；
⑥双重预防机制建设工作考核制度；
⑦风险动态评估制度；
⑧安全风险的公告与警示制度；
……。

5.4.2安全操作规程
根据设备、场所、环境等环节变化情况，及时修改完善相应的安全操作规程；安全操作规程应包括以下内容：
①适用范围；
②岗位安全作业职责；
③岗位主要危险有害因素；
④岗位劳动防护用品佩戴要求；
⑤岗位作业安全要求；
⑥岗位应急要求。

5.5 教育培训
5.5.1培训目的：
①确保建设工作顺利、高效开展；
②确保双重预防机制建设后有效运转。

5.5.2培训范围：主要负责人、分管负责人、其他负责人、各部门负责人、各岗位负责人、普通员工；外包单位管理及作业人员；
5.5.3培训内容:
①双重预防机制建设方法及具体要求；
②风险辨识评估方法；
③各部门、各岗位的风险管控内主要措施；
④隐患排查治理方法；
⑤隐患排查治理等相关内容。

……
5.5.4培训效果
掌握双重预防机制建设相关知识；具备参与风险辨识、评估和管控的能力。

5.6 信息收集
5.6.1内部信息
①河北省水利行业管理现状、中高层管理人员和专业人员的知识结构、专业经验；
②员工的知识结构、年龄结构等；
③设备设施、作业环境的情况；
④建设、运行过程中形成的设计、评估、验收、检测检验等报告；
⑤成立以来的事故情况。

5.6.2外部信息
①水利行业适用的安全生产有关法律、法规、规章、标准、规范性文件以及安全监管要求；
②单位所处区域的自然环境状况；
③承租商、供应商、承包商以及周边单位、居民等相关方的关系，相关方的诉求和安全风险承受度；
④国内外同类水利行业发生过的典型事故情况。

5.7 双重预防机制建设工作流程
双重预防机制建设工作流程见下图：
6 风险管控
6.1 评估单元划分
6.1.1评估单元划分原则
应根据作业活动、设备设施、功能区域等划分评估单元，评估单元可以通俗的理解为独立的场所（区域）、设备设施装置（部位）、活动等。

评估单元划分遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。

应该分层次逐级进行，一般可以将依次划分成主单元、分单元、子单元、岗位（设备、作业）单元。

划分单元的目的是便于安全风险评估工作的全面开展，避免出现遗漏。

6.1.2评估单元排查
①排查范围
风险辨识过程中，应对如下方面存在的危险和有害因素进行辨识与分析。

单位及环境条件和内部平面布局
建（构）筑物
生产工艺过程
生产设备装置
活动
②编制《作业活动清单》，见下表。

《作业活动清单》
6.1.3清单内容
（1）每个评估单元应建立《设备设施清单》至少包括以下内容：
①部位、场所、区域
示例：与运营关联的设施，如动力、消防、仓库等。

②设备设施
示例：配电系统（如配电柜、配电箱、电气线路等）、消防设施（如消防控制中心设备、消防水池、消防水泵、消防报警、消防管道等等）
（2）每个评估单元应建立《作业活动清单》至少包括以下内容：
①日常操作：作业流程、设备设施操作、现场巡检。

②异常情况处理：停水、停电、停气(汽)的处理，着火、被盗、设备故障处理。

③其他作业活动：动火、有限空间、临时用电等危险作业；场地清理及保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修等其他作业。

④管理活动：变更管理、现场检查、应急演练等。

6.2 风险辨识
6.2.1危害有害因素造成的20种事故类型(GB6441)：
物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。

6.2.2辨识可能发生的事故类型
依据GB6441辨识出每一台设备、每个场所、每个作业活动可能造成的事故类型。

如：发电站：物体打击、机械伤害、触电、火灾、高处坠落、其它伤害。

闸阀操作：物体打击、触电、火灾、机械伤害、高处坠落、其它伤害。

6.2.3风险辨识注意事项
依据GB6441辨识出的可能造成的事故类型，进行风险辨识。

（1）在识别危险源时，要从四个方面考虑：
①人的不安全行为（因素），人的因素是“核心”，首先要分析人的因素（人的不安全行为：主要是违章操作、违章指挥、不遵守有关规定等）；
②物的不安全状态（设备的安全联锁、安全防护设施、消防、警示标识等）；
③环境的不安全因素（主要是室内作业环境、室外作业环境等）；
④管理的因素（主要是指安全管理制度、责任制、安全操作规的制定和落实情况）
（2）注意三种状态:
①正常（例如：在正常的运行或操作过程存在的危险危害）;
②异常（例如：设备维修、检修）;
③紧急（例如：发生火灾、爆炸、坍塌等破坏性大的事故时的情况）.
（3）考虑三种时态：
①过去（例如：是指某个危险源“过去”发生过伤害事故）;
②现在（例如：是指某个危险因素“现在”一直就危害着人体，如高温、噪声）;
③将来（例如：是指某个危险源存在“将来”对人体造成伤害的可能）。

6.2.4全面辨识及辨识周期
1.水利单位应当对下列因素开展全面辨识
（1）生产工艺和生产技术；
（2）普通设备设施和特种设备，能源隔离、机械防护等涉及安全生产的设备设施及其检验检测情况；
（3）建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产运营环境，以及与生产运营相关相邻的环境、场所和气象条件；
（4）从业人员的健康状况、安全防护和安全作业行为；
（5）安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理制度的制定和落实情况；
（6）其他可能产生风险的因素。

2.辨识周期
自《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定（河北省人民政府【2018】2号令）》施行之日起三年内，应当每年组织开展一次全面辨识。

满三年后，应当每三年至少开展一次全面辨识。

6.2.5专项辨识
当发生以下情况时应及时开展专项辨识，并根据辨识情况及时调整风险管控信息台账（清单）。

①在生产运营环节或者生产运营要素发生重大变化；
②高危作业实施前；
③新技术、新材料试验或者推广应用前；
④发生生产安全事故后。

6.3 风险评估
6.3.1评估原则
在对风险点和各类危险源进行风险评估时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准和评估级别，进行风险评估。

风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：
①有关安全生产法律、法规；
②设计规范、技术标准；
③本单位的安全管理、技术标准；
④本单位的安全生产措施和目标等；
⑤相关方的投诉。

6.3.2评估方法
宜选择风险矩阵法（LS）；作业条件危险性法（LEC）；风险程度法（MES），经验法等方法对风险进行定性、定量评估，根据评估结果按从严从高的原则判定评估级别。

6.3.3评估与分级
6.3.3.1评估
根据确定的评估方法与风险判定准则进行风险评估，判定风险等级。

风险等级判定应遵循从严从高的原则;
6.3.3.2分级
综合考虑职业病危害风险和生产安全事故风险，将辨识出的风险确定为重大、较大、一般和低四个等级，分别以红、橙、黄、蓝四种颜色标注.
6.3.4确定重大风险
以下情形直接判定为重大风险：
（1）涉及危险化学品重大危险源的；
（2）极易造成重大及以上生产安全事故的；
（3）经风险评估确定为最高级别风险的。

6.3.5分级管控
6.4 风险管控措施
1.按照风险等级，逐一制定风险管控措施，明确管控重点、管控部门和管控人员；
2.对较大及以上等级的风险，还应当制定专门管控方案；
3.生产经营单位主要负责人应当每季度至少组织检查一次风险管控措施和管控方案的落实情况；
4.班组开展生产经营活动前或者交接班时，应当进行风险确认和风险管控措施预知、设备设施检查等安全确认；生产运营活动结束后，应当对作业场所、设备设施、物品存放等涉及安全的事项进行检查；
5.制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。

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6.风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、运营运行情
况及可靠的技术保证和服务。

7.设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。

8.作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。

9.不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评估出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。

10.风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：
①措施的可行性和有效性；
②是否使风险降低到可以接受的程度；
③是否产生新的风险；
④是否已选定了最佳的解决方案；
⑤是否会被应用于实际工作中
6.5 风险管控信息台账（清单）
危险源辨识和风险评估后，应编制《风险管控信息台账（清单）》，举例见附件1。

风险管控信息台账（清单）。

应包括辨识部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部
门和责任人等内容。

6.6 风险管控信息告知
各级组织根据风险管控结果，逐级编制并发布风险分布图，应当将风险、管控措施或者管控方案在风险部位、岗位或者车间进行公示。

管控方案参见附件2。

在有较大及以上等级风险的生产运营场所显著位置、关键部位和有关设施设备上应当设置明显警示标志、标识，设立包括疏散路线、危险介质、危害表现和应急措施等内容的公示牌（板）。

参见下表。

— 16 —。