2015版内部审核全部门已通过评审

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ISO9001：2015内部审核程序

1目的

验证各职能部门所开展的各项活动及其结果是否符合规定的要求和达到规定的目标，确保质量体系的有效运行，并为管理体系的持续改进提供依据。

2适用范围

适用于本公司内部质量体系的审核工作。

3 职责

3.1 管理者代表制订并实施审核计划；成立审核组并规定其职责；还应对审核结果进行评审并向管理评审会议提出报告。

3.2 被委派的审核组长应按本程序准备、实施及报告审核工作。

3.3 内审员应完成特定的审核工作，并对前次内审中的纠正措施完成情况进行验证。

3.4 各部门主管领导要对审核中发现的不符合项负责制定纠正预防措施并组织实施。

3.5 内审的日常工作及文件、记录由品保部归口管理。

4工作程序

4.1 审核策划

4.1.1 每年由品保部编制年度内审计划，管理者代表批准后由审核组实施。对不同职能部门的审核频次应取决于其现状和重要性，原则上每年进行一次内审并且能覆盖公司质量手册所规定的要求。当遇有特定要求时可安排临时审核。

4.1.2 管理者代表应为每次审核委派有内审员资格的人员组成审核组并确定审核组长，分别负责指定部门的审核工作。

4.1.3 审核前五天内向各有关部门发出《内审计划》；并要求被审核方认真自我评价自上一次内审以来本部门的质量控制管理状态；《内审计划》应包括：本次内审的目的、范围、时间安排；审核依据的文件和审核组成员及其分工。

4.1.4必要时由审核组长主持召开审核组成员预备会议，明确《内审计划》的各项内容并对各审核员编制《内审检查表》提出要求。

4.2 审核实施

4.2.1 首次会议

首次会议由审核组长主持，审核组成员、管理者代表、公司领导、受审核部门领

ISO9001：2015版内审完整版

XXX有限公司

ISO9001：2015 内审实施日期：编制：审批：

1.内审实施计划

2.会议签到表

3.内审表

3.1业务部

3.2 仓储部

3.3技术部

3.4生产部

3.5行政人事部

3.6设备部

3.7质检部

3.8采购部

3.9领导层

4. 内审不合格报告

5.内审总结报告

内审实施计划

编制：审批：会议签到表

参加会议人员

内审检查表

内审不符合报告

内审总结报告

一. 审核概况

1. 审核类型

■全面审核；□部分审核；□重点审核

2. 审核目的

■组织按策划时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否符合策划的安排，符合ISO9001：2015标准的要求以及组织所确定的质量方针目标的要求，是否得到有效实施和保持。

3. 审核范围

质量管理体系覆盖范围：适用于公司所有部门和产品。

涉及主要部门：

■领导层（总经理）

■业务部■技术部■采购部■仓储部■设备部

■生产部（含车间）■质检部■行政人事部

4. 审核依据

■ ISO9001：2015标准

■公司质量手册、程序文件

■有关法律法规、顾客要求等

5. 审核组成员

组长：XXX（A）组员：XX（B）、XX（C）、XX（D）

二. 审核综述

本次审核从 201X 年 9 月 5 日至 201X 年 9 月 5 日结束，共 1 天，发现 2 项不合格，其中一般不合格 2 项，严重不合格 0 项。在公司领导及各部门负责人的重视和支持下，内审小组的审核工作顺利地按计划全面完成了审核任务。

在1天的审核中，审核组共检查了管理层、生产部等 8 个部门，共开 2 份不合格报告，条款分别为：

QMS 8.5.1 QMS 8.6

ISO9001：2015版内审计划及管理评审

得到整改。
9、纠正和预防措施实施情况公司目前开展的纠正预防措施有效性良好，基本避免了不合格的在次发生。
10.生产过程的符合性：公司目前的生产过程及生产的产品符合市场要求。
管理评审决议本次管理评审，通过对质量体系符合性、有效性和适应性的全面分析和评价，一致确认，公司目前运行的质量管理体系处于良好的受控状态，符合公司当前的实际情况，也适应公司近期发展的需求，总体是适宜的 /充分的和有效的。通过对质量方针和目标的综合评价可以认为，公司制定的质量方针和目标，符合公司战略目标，也充分体现了客户需求和持续改进的宗旨，总体上是适合和正确的。根据本次管理评审，结合公司质量管理建设的统一部署，初步确定，在完成 20 1 6 第一次内审及纠正后，即进入外部审核的准备阶段。
日
期: 2016 年 06 月 20 日
QR-18
品质部质量统计分析包告（包括重大质量事故 ,客户退货等）服务情况报告，客户满意度及投诉处理情况，市场行情
业务部分析，合同的执行情况，新产品开发的建议，质量目标达成情况

2015内部审核总结报告

内部审核总结报告编号：JL8。2。2—03

附件：

认证产品内部质量体系有效性总体评价

1、CCC/节能从总体上看，公司符合ISO9001、3C/节能认证工厂质量保证能力要求、公司相关文件、法律法规及顾客要求的。3C/节能认证产品质量控制文件对质量过程的实施和控制能起到一定的指导和规范作用，运用管理体系来实现稳定质量和优化管理，并持续改进其有效性，但由于对标准和体系文件的培训、学习不够，部分人员对管理要求的理解不够透彻，执行不到位，因此,一方面体系主管部门需要进行进一步培训，提高对标准的理解，另一方面，也需要各部门加强文件的宣贯培训，持之以恒，各部门利用各种机会对各岗位人员有针对性培训，通过对体系的策划—实施—检查、改进—总结、提高,周而复始的循环达到持续改进的目的

对产品质量影响较大的关键过程（安规检测），基本能按要求实施对关键过程的控制，关键岗位的员工均经过培训合格后上岗，其能力符合规定的要求。

投影机认证产品质量基本稳定，没有重大的顾客投诉,也没有认证产品不符合标准要求的投诉。

2、认证产品一致性评价

公司的认证产品数字投影机在设计、结构和所使用的关键元器件、材料等方面与型式试验合格的样品一致，符合认证产品一致性的控制要求，没有发生认证产品的变更。

针对审核中发现的不符合项，公司应加强对ISO9001标准及3C/节能认证质量文件的培训；并在产品关键件供应商的管理及检验/验证工作方面加强控制。

ISO14001-2015内部审核报告范例

138.2★148.2★

159.1★

169.2/9.2.1/9.2.2★

179.3★

10.1/10.2/10.3

☆ 审核结论：

环境管理体系基本符合ISO14001标准运作要求，各部门文件能有效执行和运用，体系的运行是充分和有效的。

HZ-64管理评审管理程序HZ-53纠正和预防措施管理程序

环境指标规定每万台耗电量同比下降8%，但2017年1月份的万台耗电量实际上升了46.65%，没有相应的原因分析和纠正措施

注：“★”过程运作有效，没有发现不符合事项；“☆”过程存在需要改进的不符合项目。本次共开出9份《内审不符合项报告》（附内审不符合报告），其中无严重不符合。本次审核是公司推行ISO14001系列标准后的第一次内审，也是手册、程序文件颁发以来的一次全面检查，通过审核可以看出公司的环境体系已基本进入正常状态，但仍然存在一些问题，需要完善作业指导书及加强各关人员和培训，各部门对ISO标准、程序文件的熟悉程度还有差异，需要加强各部门的培训工作。

公司各部门需要对内审开出的不合格报告认真整改，并举一反三，通过再次的内审，使环境体系正常而有效的运行。HZ-83消防安全管理程序HZ-88环境监测与测量管理程序HZ-63内部审核管理程序HZ-86应急响应管理程序

认证审核通过的ISO9001-2015内部审核整资料(内审计划内审检查表内审报告)

上海XX包装印刷有限公司

认证审核通过的ISO9001-2015内部审核整资料(内审计划内审检查表内审报告)

内部审核通知

各部门、车间：

为确保本公司质量管理体系能够持续运行良好，以满足ISO9001标准的要求，经总经理批准，公司决定于2017年7月5~6日进行内部审核，2017年7月5日上午8：30在会议室召开内审首次会议，全面的由公司审核小组检查公司质量管理体系的运行情况，以确保发现存在的问题和不足，抓紧改进，确保体系符合标准要求。

各部门在接到通知后，抓紧时间，做好相关准备工作，确保通过内部审核的检查工作，取得良好的效果。

办公室：徐萍

2017.7.4

会议签到表

时间：2017.7.5

会议名称：内部审核首次会议

地点：办公室

序号部门签到备注

1 总经理

2 行政部

3 生产部

4 业务部

5 技术部

6 品质部

会议签到表

时间：2017.7.6

会议名称：内部审核末次会议

地点：办公室

序号部门签到备注

1 总经理

2 行政部

3 生产部

4 业务部

5 品质部

6 技术部

会议记录

编号：TCS-QB 9.2-03 时间：2017.7.5

会议名称：内部审核首次会议

地点：办公室

记录人：徐萍

会议内容：

总经理：公司与前段时间按照ISO9001换版标准要求，经过贯标培训，建立了文件化的质量体系。质量管理体系已经运行也有三个多月了，但我们还不知道质量管理体系的执行情况是否达到标准要求，为做好改进，公司计划今天和明天用两天的时间进行内部审核，各部门一定要配合好，使之顺利完成。

审核组长：公司按照质量管理体系要求，经体系负责人、总经理批准决定进行内审。我们审核组按照要求，编制了审核计划，已经发放到相关人员手中，并要求各部门按要求进行准备，本次审核本次内审按照发放的计划进行，在审核过程中，将采用查资料、查文件、查记录、提问、检查现场等审核方式进行，各部门人员应按照审核计划安排的时间，在本岗位上做好迎检准备工作，确保审核过程不耽误时间，按计划完成。

2015版建筑三体系(含50430)内部审核检查记录表(完整版)

内部审核检查记录表

Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关方分享组织知识；根据改进的结果更新必要的组织知识。

ISO9001-14001(2015版)内部审核资料全套带填写记录---2020年

XXXXXX有限公司

内审材料(QMS/EMS)

2020年10月

XXXXXX有限公司

质量和环境体系内部审核通知

各部门：

为了检查公司质量和环境管理体系运行以来的效果，确保公司方针、目标的实现，按照标准的要求以及公司贯彻标准工作计划，经公司研究决定，成立审核组并进行公司2020年度质量、环境管理体系内部审核，请做好准备工作。

一、审核组成员：

组长：xx

组员/第1组：xx、xx 第2组：xx、xx

第3组：xx、xx 第4组：xx、xx

第5组：xx 、xx 第6组：xx、xx

二、审核时间：

2020年10月23日

特此通知

XXXXXX有限公司

2020年10月09日

附：内部审核实施计划

XXXXXX有限公司

质量和环境体系内部审核实施计划

XXXXXX有限公司

质量&环境内审员名单

编制/日期：xx /2020-10-23 审核/日期：

XXXXXX有限公司会议签到表

会议记录

附：会议签到表

会议记录

附：会议签到表

表单编号：

表单编号：2020年内部审核报告

GB/T 19001 & GB/T24001

编制： xx

审核： xx

批准：xx

2020年10月23日

XXXXXX有限公司

一、年度内部审核计划

二、内审通知及实施计划

三、内审员资质及名单

四、内部审核会议签到表

五、内部审核首末次会议记录

六、内部审核检查记录表

七、内部审核不符合项报告

八、内部审核不符合项追踪表

九、内部审核总结报告

內部审核总结报告报告日期：2020-10-23

表单编号：

05-质量环境管理

体系内部审核检查表-07-内审不符合项纠正追踪表-OK.xls

iso9001-14001-2015内部审核检查表

7.5：形成文件的信息
57
各部门
7.5：形成文件的信息
58
各部门
7.5：形成文件的信息
59
各部门
8.1：运行策划和控制
60
各部门
8.1：运行策划和控制
61
各部门
2.各部门对产品和服务的要求是否有确定？
8.1：运行策划和控制
62
各部门
3.对于各自负责的产品和服务实现过程是否有相应的工艺/作业流程文件？ 4.是否明确了产品和服务实现所需要的资源（从人、机、料、法、环方面确认）？ 5.是否明确了哪些过程需要进行验证、确认、监控、检验等活动？这些活动有没有按策划的需求在进行？有无相关的符合性证明文件及相应的作业/检测标准？
8.1：运行策划和控制
66
各部门
8.1：运行策划和控制
67
各部门
8.1：运行策划和控制
68
各部门
8.2.1：顾客沟通
69
营业
8.2.1：顾客沟通
70
营业
8.2.1：顾客沟通
71
营业
8.2.1：顾客沟通
72
营业
8.2.2：产品和服务要求的确定
73
各部门
8.2.2：产品和服务要求的确定
74
各部门
82
技术部

ISO9001：2015内部审核管理程序

5.5被审核单位之审核人员，不得参加自己部门的审核作业。
5.6审核方式
5.6.1公司每年进行至少定期进行一次内部审核。
5.6.2审核前一周，由审核组长发出《内部审核计划表》，通知受审核部门与审核员。
5.6.3审核前，审核组长召集审核小组全体成员举行会议，依据上次审核状况以及目前各单位之体系执行情况，说明本次审核之范围与重点，并制订《内部审核检查表》。
5.8.2对未达成预期改善效果之《内部审核纠正措施通知书》，重新开具《内部审核纠正措施通知书》给责任单位填写改善措施，并予以再追踪直到改善合格为止。
5.9.4内部审核记录按《品质记录管制程序》执行。
6.相关文件
6.1纠正与预防措施管制程序
7.使用表单
7.1内部审核计划表
7.2内部审核检查表
7.3内部审核纠正措施通知书
3.3被审部门：配合内审的执行，提供支持证据。
4.定义
4.1审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
4.2审核准则：用作审核依据的一组方针、程序或要求。
4.3审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
4.4不符合事项：一些未能达到既定标准或要求之事项。
5.7.3审核员对内审组长确认的不符合事项须填写《内部审核纠正措施通知书》。