风险清单及控制措施一览表
重要风险清单及控制措施一览表
现场重大风险源清单及控制措施
现场重大风险源清单及控制措施在现场作业中，存在着各种潜在的重大风险源，这些风险源一旦失控可能会导致人员伤亡、财产损失甚至环境污染等严重后果。
因此，对于现场重大风险源的清单和相应的控制措施具有重要的意义。
一、现场重大风险源清单1.高处作业风险：-风高的天气下作业，可能导致人员从高处摔落；-高处作业不当，可能导致倾斜物体的坠落。
2.电气火灾风险：-电线老化、短路等问题可能导致火灾；-使用不合格的电气设备可能引发火灾。
3.化学物质泄漏风险：-危险化学品的储存和使用可能出现泄漏情况；-化学品混装误用可能导致意外事故。
4.机械设备故障风险：-机械设备缺乏维护可能引发故障；-操作人员缺乏操作经验可能导致意外事故。
5.交通事故风险：-建设、施工现场道路狭窄可能引发交通事故；-人员和车辆不按规定通行可能造成事故。
二、现场重大风险源控制措施1.高处作业风险控制：-在高处作业前进行风速测量，超过安全范围则暂停作业；-设置防护栏杆、安全网等设施，防止人员从高处摔落；-对作业人员进行高处作业的培训，提高其安全意识。
2.电气火灾风险控制：-定期检查电气设备，及时更换老化或损坏的电线、插座等；-使用符合国家标准的电气设备，杜绝使用假冒伪劣产品；-建立健全的电气设备管理制度，确保设备的安全使用。
3.化学物质泄漏风险控制：-对危险化学品进行分类储存，防止相互混装导致泄漏；-定期检查和维护储存设施，确保其安全可靠；-配备合适的泄漏处理设备和紧急处置措施，第一时间处理泄漏情况。
4.机械设备故障风险控制：-对机械设备进行定期检查和维护，确保其工作状态良好；-建立健全的设备使用和维护制度，提高操作人员对设备的维护意识；-培训操作人员，提高其操作经验，减少意外事故的发生。
5.交通事故风险控制：-制定施工现场交通管理规定，确保人员和车辆有序通行；-设置标志、警示牌等交通安全设施，提醒人员和车辆注意安全；-加强对驾驶员的培训，提高其驾驶技能和交通安全意识。
不可接受风险清单及控制措施 (公共卫生、社会安全类)
建立避难所等设施。
6
办公室、公 寓、食堂、
施工现场
暴恐及治安突发事件（国内外恐怖袭击、 暴乱、抢劫、绑架等安全事件）
人身伤害、财 产损失
二
已制定控 制措施
2、关注社会安全形式，及时发布预警并采取行动 3、培训逃生、自卫、自救、互救等应对知识。 4、及时报警求助、寻求地方或大使馆（领事馆）
帮助。
5、制定专项应急预案
统计单位：
序 作业点/工 号 序/部位
统计时间： 危险源名称/危险因素
1
食堂、加工 食物中毒（食材问题，加工、烹调方法不 食物场所 当，或食用被污染的食物）
急性传染病（含新型冠状病毒肺炎疫情） 1.个人因素、不良饮食、卫生习惯、食品 加工不规范等。 2.政府因素：食品安全存在安全隐患、动 办公室、公 物市场，养殖业混养存在问题、政府部门 2 寓、食堂、 对养殖业的监管和检测不到位。 施工现场 3.医院因素：医生对急性传染病的认识和 重视程度不够。 4.社会因素：自然环境的破坏，耐药微生 物的不断增多等都可能诱发急性传染病的 爆发与流行。
经营影响
1、信息硬件（设备）防护机制完善，有检测、防
护、备份、备用设备等机制。
2、网络防护系统先进有效，功能完备。
三
已制定控 3、建立监测机制和处理机制，及时发现攻击行为 制措施 、黑客行为、系统漏洞等各类网络与信息安全事
件及时处置。
4、有外援助解决渠道。
5、制定专项应急预案。
1、建立完善的安保机制，建立机构，配备人员，
报公司应急办公室；
3.制定专项应急救援预案。
3
办公室、公 寓、食堂、
施工现场
突发群体事件（上访，封堵、冲击生产经 营场所和公共场所事件）
酒店管理-酒店风险分级管控清单及控制措施一览表
124
电箱内闸刀盖子缺损或保险丝用铜丝代替
触电
√
125
用电安全
电房无绝缘垫
触电
√
配备合格的绝缘垫
6 - 24
叶予舜2024/10/16
序号 涉及场所/活动
危险源
126 压缩空气供应 127
压力表或保险阀失效、温度计失灵 供气管道老化漏气
风险
风险等级 重大 一般
患
9
电器绝缘损坏
触电
√
10
11
食堂
12
生熟食混放 过期、变质食品加工
破坏分子恶意投毒
疾病
√
疾病
√
中毒
√
《食堂管理制度》，分开存放食品，消毒，定期安全检查， 隐患整改,空调开启、现场通风、合理安排作业时间
13
人员未持证上岗
车辆伤害
√
14
车辆按照要求开展维修和保养，车辆性能不 佳，定期未检定
车辆伤害
√
车队
2 - 24
叶予舜2024/10/16
序号 涉及场所/活动
危险源
风险
风险等级 重大 一般
42
天气
试航时天气状况不好
机械伤害、沉 船
√
43
靠离码头 抵泊余速控制不当、横距和靠拢角度控制不当
碰撞
√
主要控制措施及文件
《试航船舶防风预案》 按照规范操作，控制船舶速度
44 小艇作业
45
46
驾驶人员无证上岗
碰撞、淹溺 √
触电
√
50
使用的安全工器具（绝缘手套、绝缘靴等）未 定期检验
触电
√
不可接受风险及控制措施清单
不可接受风险及控制措施清单1.人身安全风险：对于员工及客户的人身安全风险，公司不可接受。
为了控制这一风险，公司应制定并执行相关安全措施，例如安全培训、紧急事件响应计划、安全设备的配置等。
2.法律合规风险：公司不能接受任何可能违反法律法规的行为或运营风险。
因此，公司应建立合规管理体系，确保各项业务的合法合规性，同时加强对法律法规的监测和学习，确保公司的业务活动符合当地和国家的法律要求。
3.金融风险：公司必须对金融风险进行严格的控制，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
为了控制这些风险，公司应建立有效的风险管理和控制机制，包括制定风险管理政策、建立风险管理团队、制定风险管理指标和控制流程等。
4.供应链风险：供应链中的风险可能导致生产和运营的中断，从而对公司的业务产生负面影响。
为了控制供应链风险，公司应建立供应链的可靠性评估机制，选择可靠的供应商，并与供应商建立紧密的合作关系。
5.环境风险：公司不可接受对环境造成的严重污染和破坏。
为了控制环境风险，公司应遵守环境保护相关的法律法规，实施环境管理，包括减少对环境的影响、合理使用资源、推行环境友好型的生产方式等。
6.战略风险：公司对于未来发展的风险必须进行有效的控制。
为了控制战略风险，公司应制定明确的发展战略，监测市场变化，适时调整战略，同时加强对竞争对手和市场情况的研究。
7.技术风险：在科技快速发展的今天，技术风险不可避免。
为了控制技术风险，公司应加强对新技术的研究和应用，建立完善的技术管理机制，保持技术的先进性和竞争力。
8.灾难风险：自然灾害和人为灾害可能对公司的生产和运营造成严重影响。
为了控制灾难风险，公司应建立灾难应急预案，加强对灾害的防范与应对能力，确保企业及员工的安全。
9.信息安全风险：未经授权的信息访问、数据泄露和网络攻击等都可能对公司的业务和声誉造成严重损害。
为了控制信息安全风险，公司应建立完善的信息安全管理体系，包括制定信息安全政策、加强网络防护、加强员工安全意识培训等。
危险源清单及防控措施
1、卸料平台搭设前编制专项施工方案 并履行审批程序； 2、作业人员进行安全交底，严格按审 批通过 的方案进行施工； 3、安全管理人员过程检查和验收；
危险源清单及防控措施
序号 8
危险源清单及防控措施
作业／活动／ 设施／场所
危险源
可能导致的 危害[伤害]后
事故
果
未按规定编制专项施工方案或结构设计未经
设计计算 专项施工方案未经审核、审批 超过一定规模的模板支架，专项施工方案未
坍塌、物体 打击等
按规定组织专家论证
坍塌，操作人 员高处坠落， 物体打击，人
身伤害
无针对混凝土输送的安全措施
机械伤害、 倾覆等
倾覆、触电 等
机械伤害等
人员伤亡
熟悉地质情况，不野蛮施工，做好防范 工作
按设计要求编制施工方案，并报有关部 门审批。 基础开挖前到有关部门了解地下管线分 布情况，配合有关部门采取有效防护措 施。 距槽边2米以外设防护栏杆及警戒标识 。 距槽边2米以外堆积余土。 监督检查
监督检查
教育培训、监督检查
悬空作业处未设置防护栏杆或其他可靠的安 全设施
高处坠落
物料平台未编制专项施工方案或未经设计计 算
物料平台支撑架未与工程结构连接或连接不 符合要求
平台台面铺板不严或台面层下方未按要求设 置安全平网
高处坠落
高处坠落，人 身伤害
高处坠落
高处坠落
1、作业人员进行安全交底； 2、安全管理人员过程检查和验收； 3、施工部位设置危险源公示牌； 4、严格执行国家规范和企业相关标 准；
建筑工程重大风险清单及控制措施
建筑工程重大风险清单及控制措施1. 引言本文档旨在列举建筑工程中常见的重大风险，并提供相应的控制措施，以帮助确保建筑工程项目的安全和顺利进行。
2. 重大风险清单以下是建筑工程中常见的重大风险清单：- 地基不稳定或不适宜- 结构强度不足或设计缺陷- 施工事故（如坍塌、起重机故障等）- 火灾和爆炸- 安全设备故障或缺乏- 电气故障或短路- 施工现场盗窃或破坏- 职业健康和安全问题（如噪音、粉尘、化学品暴露等）- 天气条件恶劣（如风暴、暴雨等）3. 控制措施为了有效减少风险并确保建筑工程的安全，请采取以下控制措施：- 在施工前进行详尽的地质勘察和土壤测试，避免选择地基不稳定或不适宜的地点。
- 雇佣合格的结构工程师，确保建筑的结构强度满足要求，并排除设计缺陷。
- 实施严格的施工安全管理制度，包括培训工人、检查设备和工具的可靠性，以减少施工事故的风险。
- 安装和定期检查火灾报警系统、灭火器和紧急疏散设备，确保在火灾和爆炸发生时能及时响应。
- 检查和维护安全设备，例如护栏、安全网和安全帽，以保护工人的安全。
- 始终遵循电气安全规范，并定期检查电气设备，以避免电气故障和短路。
- 在施工现场实施严格的安全监控和巡逻制度，确保防止盗窃和破坏行为的发生。
- 提供适当的个人防护装备和培训，以保护工人免受职业健康和安全问题的影响。
- 在恶劣天气条件下暂停施工，并采取必要的措施防范风暴、暴雨等突发天气带来的风险。
4. 总结建筑工程中存在许多重大风险，但通过采取适当的控制措施，可以合理降低这些风险的发生概率。
在项目进行的过程中，建筑方应密切关注并遵守相关的法律法规和标准，以确保工程安全、高质量完成。
不可接受风险清单及控制措施(自然灾害类)
险情预告；
7、随时收集当地的气象预报，防止因暴雨造成的泥石流伤
害；
8、制定应急救援预案。
不可接受风险清单及控制措施(自然灾害类)
统计单位：
统计时间：
编号：
序 号
作业点/工 序/部位
危险源名称/危险因素
产生后果
风险 等级
现状描述
管理方案
备注
办公室、公 4 寓、食堂、 洪水
施工现场
淹溺、坍塌、冒 顶片帮、透水
1.建立极端天气灾害预警机制，与气象部门保持联系，接收
二
已制定控 制措施
气象部门发布的恶劣天气、灾害性天气信息； 2.从防患于未然和保证人身和设备、设施安全的要求出发， 制订监视检测措施；
机关及所有项目
3.制定应急救援预案。
办公室、公 2 寓、食堂、 地震
施工现场
物体打击、触电 、淹溺、火灾、 坍塌、其他伤害
4、工程开工，应对施工场所进行详细的水文、地质调查，从
场区规划、营地布置等方面尽量避开泥石流和滑坡体影响范
三
已制定控 制措施
围； 5、从防患于未然和保证人身和设备、设施安全的要求出发， 制定监视检测措施；
6、对施工区可能发生山体滑坡的部位，布置位移观测桩，按
相关要求确定险情等级，进行连续监测，发现险情，及时发出
三
已制定控 1.建立地震灾害预警机制，接收地震灾害信息； 制措施 2.制定应急救援预案。
3
办公室、公 寓、食堂、
施工现场
地质灾害（泥石流 滑坡 崩塌 地面塌陷）
物体打击、坍塌 、淹溺
1、各项目根据各自施工特点编制专项施工方案或措施性管理
方案；
2、各项目部的方案审批符合公司技术管理办法规定；
重大风险清单及控制措施
重大风险清单及控制措施序号设备/作业活动潜在的危害事件危害后果控制措施控制部门1、操作失误造成物料泄漏1、人员伤亡严格执行罐区及装车操作规程，按照操作1罐区充装作业2、火灾、爆炸事故3、车辆伤害2、发生着火、爆炸事件3、车辆、设备损坏票步骤执行；严格执行车辆的安全检查；加强人员培训，提高安全意识。
生产部4、其他伤害1、中毒、窒息1、人员伤亡严格执行工作票制度，作业前进行风险分2受限空间作业2、高处坠落3、触电2、设备受损3、财产损失析，加强人员培训，提高安全意识。
生产部4、其他伤害1、高处坠落1、人员伤亡严格执行高处作业安全操作规程，佩戴安3高处作业2、触电3、起重伤害2、财产损失3、设备受损全防护用品，加强人员培训，提高安全意识。
生产部4、其他伤害1、火灾、爆炸事故1、发生着火、爆炸事故严格执行动火作业安全操作规程，作业前4动火作业2、中毒、窒息2、人员伤亡进行动火分析，配备消防器材，，加强人员生产部3、烫伤、冷灼伤3、设备、设施损坏培训，加强应急救援演练。
1、违反特种设备管理制度造成起1、物体打击严格执行特种设备安全管理制度，吊装作重伤害业安全操作规程，操作人员持证上岗，特2、人员伤亡5吊装作业2、设备缺失造成起重伤害3、设备受损种设备定期检验，加强营救救援培训和演生产部3、机械伤害4、财产损失练。
4、触电1、操作失误造成物料泄漏1、人员伤亡严格执行检维修管理制度，规范检维修人6检维修作业2、工具使用不当造成火灾、爆炸2、发生着火、爆炸事故员的操作事项、合理使用工具，穿戴安全生产部3、触电3、设备、设施受损防护用品。
4、中毒、窒息4、财产损失1、工艺处理不全导致人员中毒、1、人员伤亡严格执行压缩机大修、中修、小修操作规7压缩机检修作业窒息2、机械伤害2、设备受损3、财产损失程，各部门严格交接，联合试车验收。
生产部3、火灾、爆炸事故1、操作不当导致超温、超压、物1、人员伤亡严格执行压缩机开停车、倒车操作规程，8 压缩机开、停、倒车作业料泄漏2、触电2、设备损坏合理控制工艺指标，加强人员培训，加强工艺安全培训。
GJB9001C：2017风险清单及控制措施一览表
√ 的 QMS，识别出 QMS 所需的过程及其应用 各部门
公司管理层（总经理、副总经理、总工等）在 QMS 中的职责不明确，未能按照各 公司的 QMS 运
综合办
14
重大 √ √ 以文件方式明确公司管理层的职责分工，
自的职责规定履行职责；
行效率低下
公室
并通过学习、文件下发等方式，确保管理
6.3 JL-20-03 《风险清单及控制措施一览表》
程序文件 XXXX/B-2018
XXXXXXXXX 有限公司
风险清单及控制措施一览表
评价人：
年月日 审核：
JL-09-03
批准：
288
程序文件 XXXX/B-2018
质量管 序
理活动/ 号
流程
质量风险分析
1
公司没有明确责任部门和渠道来收集影响公司 QMS 绩效的外部信息
290
质量管 序
理活动/ 号
流程
质量风险分析
22
方针宣传不充分，公司员工不理解公司的方针
23
方针不能为广大员工理解和熟知、为适用的相关方所获取
24
各部门、岗位的质量职责不明确，规定不合理；
职责分配
25
组织机构、职能调整时，公司的 QMS 没有做相应的调整；
26 职责理解 各级人员不熟悉其质量职责，不能有效地履行其在 QMS 内的职责
27
没有质量风险识别方法或方法不适用；
质量风险
识别
28
没有及时组织开展质量风险识别工作，识别不合理、不全面；
29 质量风险 没有及时制定质量风险应对措施，应对措施不恰当
应对
30
质量风险应对措施无监督措施或跟踪不到位
危险源辨识风险评价及控制措施清单
危险源辨识风险评价及控制措施清单危险源辨识是指对工作场所的环境、工艺、设备、材料等因素进行识别与评估，以确定潜在的危险源和可能带来的风险。
在识别危险源的基础上，根据风险评价结果，采取相应的控制措施来降低风险，确保工作场所的安全和健康。
以下是针对不同工作场所的危险源辨识、风险评价及控制措施的清单：1.办公场所：-危险源辨识：电源插座、电缆、电线、电器设备、办公设备、摄像头、网络设备等。
-风险评价：触电、火灾、设备故障、数据泄露等风险。
-控制措施：保证设备安全可靠；设立应急疏散通道；进行定期检查和维护。
2.工业生产车间：-危险源辨识：机械设备、危险化学品、高温、高压等。
-风险评价：机械伤害、火灾、爆炸等风险。
-控制措施：安装机械防护装置；对危险化学品进行分类、标识和储存；设置防爆设施等。
3.建筑工地：-危险源辨识：高空作业、起重机械、坑道、建筑材料等。
-风险评价：坠落、物体打击、坍塌等风险。
-控制措施：设置安全网、安全扣具、护栏等；配备个人防护装备；定期检查和维护建筑材料及设备。
4.医疗机构：-危险源辨识：感染源、手术器械、药品、放射性物质等。
-风险评价：传染病传播、手术事故、药品误用等风险。
-控制措施：建立感染控制制度；严格执行手术操作规程；合理使用药品和放射性物质。
5.交通运输：-危险源辨识：车辆、道路、天气、物流等。
-风险评价：交通事故、员工安全等风险。
-控制措施：加强驾驶员培训和监控；定期检查和维护车辆；提供安全保护设施等。
通过危险源辨识和风险评价，企业可以了解工作场所可能存在的危险和风险，并采取相应的控制措施来预防和减少事故的发生。
此外，应定期进行风险评估和控制措施的检查，确保措施的有效性和及时调整。
综上所述，危险源辨识、风险评价及控制措施清单对于确保工作场所安全和健康非常重要。
企业应按照相关法规和标准，结合实际情况，制定相应的清单，并加强培训和管理，不断提升工作场所的安全性和健康性。
不可接受风险危险源及控制措施清单
不可接受风险危险源及控制措施清单1.爆炸性危险源：危险源描述：在工业生产过程中，存在一些物质或化学反应会引发爆炸，如气体泄漏、化学反应失控等。
控制措施：定期对设备和生产环境进行检查，确保无泄漏现象。
建立应急预案，定期组织演练。
2.毒性物质危险源：危险源描述：在工业生产过程中，接触有毒物质可能对工作人员和环境造成危害。
控制措施：严格按照相关操作规程进行操作，佩戴防护装备，并提供相应的紧急救治设施。
3.高温危险源：危险源描述：在工业生产过程中，存在一些设备或物体会产生高温，可能导致人员烫伤或火灾。
控制措施：为高温设备设置防护措施，如防护栏杆、隔离帘等。
培训工作人员正确使用个人防护装备。
4.高压危险源：危险源描述：在工业生产过程中，存在一些设备或管道会产生高压，可能导致爆炸、伤人等事故。
控制措施：定期对高压设备和管道进行检查，确保无漏气、漏液情况。
建立安全操作规程，培训工作人员正确操作。
5.坍塌危险源：危险源描述：建筑工地、矿山等场所存在建筑物或物品坍塌的风险，可能导致人员伤亡。
控制措施：建造坚固的支撑结构，确保建筑物的稳定性。
加强对工地的监管，制定安全操作规程。
以上只是一些常见的不可接受风险危险源和相应的控制措施，实际情况会因不同行业和企业而有所不同。
在制定不可接受风险危险源及控制措施清单时，应根据企业的具体情况进行评估，并采取相应的预防和控制措施，以确保工作场所的安全和员工的健康。
此外，在制定措施的同时，还需要做好应急预案的制定和培训，确保一旦发生事故，能够及时有效地进行紧急处置。
同时，还需定期对措施的实施情况进行监督和评估，及时进行修正和改进，以保持工作场所的安全性。
风险评估清单与控制措施表
风险评估清单与控制1 / 6 风险R = S×O×D，R≥40 分以上，风险来源过程/因素质量述可能的后果现有Q M S 管控措施为关键风险点。
计划的风险控制措施(仅S O D R=SOD 等级1.在产品开发前，市场开定ROHS、产品标生产的产合在产品设计、物料采购及产品生产产品销售市场，识别需要获取的安采购部法律法规准、有害物质控制等法检验ROHS及安规要规认证和有害物质认证。
工程部生管部 ROHS、安规要求，无法 5 3 4 60 高环境规识别不全面，未实施。
向相应市。
求。
品管部2.各工序关键点进行监控。
3.定期做相关食品级抽查部分工序技术缺乏，质供应商提供过程质量影整合进《采购控制程序》和《供应技术环境量控制要依赖外部提供响公司成品的质商评审控制程序》对供应提4 3 3 36 中采购部品管部方。
致客户投供的过程和产品进行控制。
市场竞争业务量下期维持现在大客户，通营销手市场大环境不景气。
43336中市场部总经理环境缩短，价。
段开发新客户。
外部环境文化社会环境中国实行全面二胎政部分岗位需要招聘人员替代休产假员工，用工策，政府增加产假等鼓励生育，适龄女职工需成本增加。
孕期员工的要休产假。
孕期员工增危险系数增加。
加。
相关人事政策与国家同步，内部培养岗位替代人员，降低员工流失率，减少用工成本。
3 5 3 45 高加强孕期员工的保护措施，如设置孕妇就餐区，休息室，不得安排孕妇在有职业危害因素和危险系数高的岗位工作。
人力资源部生管部中国加入WTO世贸组织保护期已过，进出品公司产品的价下优化内部流程管理，4 3 3 36 中市场部总经理海关关税全免，外资企降，市场占有率下降。
率，降低成本。
业的竞强。
员工生活环境不安全，加强员工的安全防范意政治环境社会治安不好4 1 1 4 低市场部总经理影响员工稳定。
要出门公司的生产工序产生工自然环境业废水、废气、噪声危险废物法律法人力资源5 2 3 30 中部生管部置。
风险评估清单与控制措施表
2
3
30
中
人力资源
部
生管部
内部环境
企业文化
和价值观
经营理念为“以人为本 规范管理、开拓创新、 持续改进、追求卓越”
价值观和目标在公司内 沟通不到位时会导致经 营绩效偏离目标。
将价值观在企业内宣传，全员参 与，贯彻执行。联合各方优势， 取长补短，为员工打造和谐快乐
3
3
4
36
中
人力资源
部
各部门
XXXXXX有限公司
社会治安不好
员工生活环境不安全， 影响员工稳定。
加强员工的安全防范意识，深夜 不要出门
4
1
1
4
低
市场部
总经理
自然环境
公司的生产工序产生工
业废水、废气、噪声和
危险废物。需要按相关
法律法规和排放标准处
置。
如违法会带来行政处罚
或周边居发投诉的风险
按环评报告的要求安装处理设施，
定期监测排放的废水、废气和厂
界噪声，不达标时及时采取措施。
4
3
3
36
中
市场部
总经理
文化社会
环境
中国实行全面二胎政策 政府增加产假等鼓励生
育，适龄女职工需要休 产假。孕期员工增加。
部分岗位需要招聘人员 替代休产假员工，用工
成本增加。孕期员工的 危险系数增加。
相关人事政策与国家同步，内部 培养岗位替代人员，降低员工流 失率，减少用工成本。
3
5
3
45
高
加强孕期员工的保护措施，如设
4
3
3
36
中
人力资源
部
各部门
财务状况
安全风险辨识及控制措施一览表
安全风险辨识及控制措施一览表安全风险辨识清单及控制措施一览表序号。
辨识内容。
作业活动1.现场施工。
作业2.基础施工。
作业3.脚手架和安全网搭拆作业4.异式脚手架安装搭设作业具体方面：1.无安全技术措施施工方案。
2.安全技术措施方案未经审批、审核就采用。
3.设备设施未经验收就投入使用。
4.深坑基础护壁不符合规定。
5.不按规定安装接料平台。
6.不按规定拆除脚手架。
原因分析：1.管理缺陷。
2.违章作业。
3.高处坠落/物体打击XXX伤害。
4.倒塌。
可能导致的事故：重大。
现有控制措施：1.按规定审核把关。
2.按《项目安全设备管理》审核把关。
3.现场检查把关。
4.按方案进行检查把关。
5.按规定现场检查把关。
序号。
辨识内容。
作业活动1.施工现场临时用电2.高处作业3.门窗制作4.临边防护5.基坑开挖工程6.交通工具使用过程7.起重机械安拆、吊装作业具体方面：1.1架体与建筑结构拉结不牢固防护缺陷倒塌/高处坠落。
2.25cm以上洞口不按规定防护。
3.高支模支架搭设。
4.大风、暴雨时处架上工作。
5.未采用TN-S接零保护系统。
6.未达到三级配电、两级保护。
7.脚手架外侧边缘与外电架空线路的边线未达到安全距离并未采取防护措施。
8.配电线路的电线老化，破皮未包扎。
9.在高压架空输电线不方或XXX作业无保护措施。
10.违章作业。
11.不良作业环境。
12.违章指挥。
13.驾驶员酒后开车。
14.基坑水边没有警示标牌、没有有效防护。
15.未与业主沟通协调安全事项。
原因分析：1.管理缺陷。
2.违章作业。
3.防护缺陷。
4.高处坠落/触电。
5.触电。
6.触电。
7.防护缺陷。
8.违章作业。
9.违章作业。
10.违章作业。
11.不良作业环境。
12.管理缺陷。
13.管理缺陷。
14.防护缺陷。
15.管理缺陷。
可能导致的事故：重大。
现有控制措施：1.按规范进行检查把关。
2.按规程检查把关。
3.按规范检查把关。
4.按规范进行检查把关。
5.按方案进行检查把关。
财务风险清单和措施表
序号
财务风险类型
具体风险描述
风险影响
预防措施
应对措施
1
汇率波动风险
公司涉及跨国交易，汇率波动可能导致损失
减少盈利，增加成本
策定合理的外汇风险管理政策，采用合适的避险工具
实施及时的汇率风险监测和调整
2
利率风险
公司有大额贷款，利率波动影响财务成本
改变还款负担
使用固定利率贷款，建立有效的利率敏感性分析
与金融机构协商利率浮动方案，实施风险对冲
3
市场风险
产品市场需求波动，销售收入不稳定
业绩不稳定
多元化产品线，建立市场预测模型
灵活调整产品组合，及时应对市场波动
4
信用风险
合作方或客户违约，无法按时收回款项
财务流动性受限
建立合作伙伴信用评估体系，严格合同管理
设立信用风险准备金，制定追收违约款计划
5
税务风险
税收政策变动，未合规申报或计提
税务处罚，财务压力
持续关注税收法规变化，定期进行税务审计
聘请专业税务顾问，确保合规纳税
6
资金流动性风险
突发事件导致资金周转不畅
支付困难
制定合理的资金计划，建立紧急资金储备
与金融机构建立良好关系，优化资金结构
这个表格提供了一份简要的财务风险清单，以及相应的预防和应对措施。请注意，具体的风险和措施可能需要根据公司的实际情况进行调整和定制。有效的财务风险管理是企业健康发展的关键，需要不断地更新和改进。
个人廉政风险点及防控措施清单
个人廉政风险点及防控措施清单一、个人廉政风险点1.权力滥用风险：个人在担任职务时，可能会利用职权进行权力滥用，以谋取私利或满足个人欲望。
2.贪污受贿风险：个人可能会以收受贿赂或贪污公款的方式获取非法利益，破坏公平竞争环境，损害公共利益。
3.违规经商风险：个人在职务期间可能利用职权便利从事经商活动，侵犯公共资源，损害公共利益。
4.泄露机密风险：个人可能会泄露机密信息，造成国家、组织或个人利益的损害。
5.利益冲突风险：个人可能因为个人利益与公共利益存在冲突，无法公正履行职责，导致失职渎职。
6.不当行为风险：个人可能会有不当的言行举止，扰乱工作秩序，影响组织形象。
二、防控措施清单1.建立健全制度规范：建立健全组织机构的制度规范，明确权责边界，规范职责分工和行为准则，防止权力滥用和不当行为。
2.加强教育培训：对个人进行廉政教育和职业道德培训，提高个人的廉政意识和道德素质，增强防范风险的意识。
3.建立监督机制：建立监督机制，加强对个人行为的监督和检查，发现问题及时处理，防止廉政风险的发生。
4.加强审计监督：建立健全的审计制度，对个人的经济责任进行监督，防止贪污受贿等廉政风险的发生。
5.加强内部控制：建立健全内部控制制度，加强对个人行为的规范和约束，确保个人行为符合法律法规和组织规定。
6.加强风险防范意识：加强个人对廉政风险的认识和了解，增强风险防范的意识，主动发现和排除廉政风险。
7.优化激励机制：建立激励机制，对廉政表现出色的个人给予奖励，激励个人保持廉洁自律。
8.加强社会监督：倡导社会各界对个人廉政风险进行监督和举报，加强对违法行为的打击和惩处，形成良好的廉政风气。
9.加强信息安全保障：加强对个人所涉及的信息安全保护，防止机密泄露，保护国家和组织利益。
10.加强风险预警和应急管理：建立风险预警机制，及时发现和预防可能存在的廉政风险，制定应急预案，做好应对措施。
11.加强国际合作与交流：加强国际合作与交流，借鉴他国的经验和做法，提升个人廉政风险防控水平。
重大风险清单及控制措施
8
9
离心泵开、停、 倒车作业
11
伤害 4、遇雷电、电火花、明火导致着 火、爆炸，危化品泄漏、容器爆炸 5、中毒窒息 6、高温烫伤 7、触电
5、财产损失
和应急救援演练。
重大风险清单及控制措施
序号 设备/作业活动 潜在的危害事件 1、操作失误造成物料泄漏 2、火灾、爆炸事故 1 罐区充装作业 3、车辆伤害 4、其他伤害 1、中毒、窒息 2、高处坠落 2 受限空间作业 3、触电 4、其他伤害 1、高处坠落 2、触电 3 高处作业 3、起重伤害 4、其他伤害 3、设备受损 1、人员伤亡 2、财产损失 严格执行高处作业安全操作规程，佩戴安 全防护用品，加强人员培训，提高安全意 识。 生产部 3、财产损失 1、人员伤亡 2、设备受损 严格执行工作票制度，作业前进行风险分 析，加强人员培训，提高安全意识。 生产部 3、车辆、设备损坏 危害后果 1、人员伤亡 2、发生着火、爆炸事件 控制措施 严格执行罐区及装车操作规程，按照操作 票步骤执行；严格执行车辆的安全检查； 加强人员培训，提高安全意识。 生产部 控制部门
1、火灾、爆炸事故 4 动火作业 2、中毒、窒息 3、烫伤、冷灼伤害 3、机械伤害 4、触电 1、操作失误造成物料泄漏 2、工具使用不当造成火灾、爆炸 6 检维修作业 3、触电 4、中毒、窒息 1、工艺处理不全导致人员中毒、 7 压缩机检修作业 窒息 2、机械伤害
1、发生着火、爆炸事故 2、人员伤亡 3、设备、设施损坏 1、物体打击 2、人员伤亡 3、设备受损 4、财产损失
严格执行动火作业安全操作规程，作业前 进行动火分析，配备消防器材， ，加强人员 培训，加强应急救援演练。 生产部
严格执行特种设备安全管理制度，吊装作 业安全操作规程，操作人员持证上岗，特 种设备定期检验，加强营救救援培训和演 练。 生产部
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风险等级 重大 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 一般
主要控制措施及文件
半成品、木材、成品家具及备件堆放场所没有防火 措施、消防器材缺少 木舾装件制作 私拉乱接电线 刨花、废料处理不当 车辆管理 车辆驾驶人员未持证上岗 物资搬运、装卸方法不当 物资堆放不当，高度过高，圆形材料无防滚动措施 物资搬运堆放 与存储 仓库内电线绝缘不佳、接地不良等 存储的易燃易爆物品防护措施不当 消防设施缺少 仓库内线路老化、短路、乱拉乱接等 操作者长期从事有毒有害品的配置 配漆 配漆区域内吸烟或动用明火 吊物上站人或吊物上有活动物件 行车运行中突然跳电 照明不够，光线不好 车辆未配备灭火器材，人员不懂得急救知识 起重作业 遥控器未保管好 行车低空作业 长时间悬挂重物在空中停留 两行车同时作业安全距离不够
《各工种安全操作规程》，穿戴好劳动保护用品，噪声防治管理 制度，安全检查，序号 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122
涉及场所/活动 喷砂作业
危险源 冲砂管道破裂钢砂飞溅 司机、指挥者未持证上岗 酒后驾驶
涉及场所/活动
危险源 钢丝绳断股、旋转部位缺油 吊物停在半空中检修 操作时司机精神不集中
风险 起重伤害 起重伤害 起重伤害 起重伤害 物体打击 其他伤害 物体打击 损伤听力 摔伤 触电 爆炸、物体打击 物体打击 爆炸、火灾 爆炸 爆炸、物体打击 物体打击 高坠 中毒、爆炸 物体打击 职业病 职业病
风险等级 重大 一般 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √
《起重作业安全管理规定》，遵守操作规程，十不吊规定，指挥 工起重司机必须持证上岗，起吊重大物件严禁从人员头上经过， 起重钢丝绳按季度点检标色，严禁起重吊运物件停用起重机要停 放在指定地点，人员离开岗位需刹好
高空作业必须系好安全带，定期检查，隐患整改 设备控制程序，定期设备修复、用电管理规定，合理搬运，堆放 整齐，定期检查，隐患整改
主要控制措施及文件
起重作业
钢丝绳卸扣葫芦链条老化断裂未检查 钢丝绳断裂 照明不够，光线不好 长时间悬挂重物在空中停留 喷砂作业产生的噪声 喷砂人员在分段行走滑倒 喷砂作业的设备未接地或电线裸露 对喷砂所用的设备、设施等没有进行检查 喷砂操作不当，注意力不集中 压缩机与柴油桶，柴油桶与热工作业等的距离不足 压缩机限压装置失灵、压力表未定期检定
风险等级 重大 一般 √
主要控制措施及文件
遵守供应商的安全管理规定 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 《系泊试验管理规定》、《断缆事故应急救援预案》 《X射线探伤管理办法》、《放射性污染事故应急救援预案》保管 好辐射设备设施，检测设备要取得许可证，人员持证上岗 按照要求佩戴劳动防护用品 《脚手架搭设安全管理规定》设置分段爬梯，且有防护措施， 现场6S管理，物品摆放整齐 临江作业穿好救生衣，系好安全带 《密闭舱室作业安全管理规定》，严格按规定执行，进舱前监测 有害气体浓度，进舱作业执行双人制 《密闭舱室作业安全管理规定》，严格按规定执行，进舱前监测 有害气体浓度，进舱作业执行双人制 《涂装作业安全管理规定》《明火作业安全管理规定》 《生产现场安全管理规定》 加强对修剪工具的使用、管理 加强对修剪花草人员的培训，按照电动工具操作规范施工 按照要求佩戴劳动防护用品 佩戴好劳保用品，遵守交叉作业安全规定 佩戴好安全带，按操作规程作业 服从指挥，按照操作规程操作
风险等级 重大 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 一般
主要控制措施及文件 《系泊试验管理规定》、《断缆事故应急救援预案》 《试航船舶防风预案》 按照规范操作，控制船舶速度 驾驶人员持证上岗 驾驶人员持证上岗严格执行水上作业规定，操作人员穿戴好救身 防护设施
正确佩戴劳动防护用品
《用电安全管理制度》严格遵守电气操作规程，电工必须持证上 岗，严禁无证人员违章操作，经常检查电气线路及电气工具
《用电安全管理制度》严格遵守电气操作规程，电工必须持证上 岗，严禁无证人员违章操作，经常检查电气线路及电气工具
《消防安全管理规定》，带锯盘踞使用规定，用电管理制度，禁 火规定，木屑粉尘刨花废料及时清理要求，安全检查，隐患整改
74 75 76 77 78 79 80 81 82
《起重作业安全管理规定》，操作规程，遵守十不吊规定，指挥 工起重司机必须持证上岗，起吊重大物件严禁从人员头上经过， 起重钢丝绳每季度点检标色
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序号 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96
管理 26 27 28 29 30 31 32 33 现场检验 34 35 36 37 探伤 38 39 40 系泊试验 高处检验船舶建造质量情况落水 系泊、航行试验不服从指挥，未按照操作规程操作 射线探伤辐射 未制定应急预案；人员无安全防护措施；人员未做 到持证上岗等 检测设备中辐射源未取得安全许可证 检验人员未佩戴个人计量仪 管理不当 进入密闭舱室舱室内有害气体浓度超标 进入密闭舱室没有采取双人监护作业 去喷涂场所或其他有易燃易爆物品场所吸烟、动用 明火等 去现场未遵守现场安全规章制度 修剪花草时剪刀等工具伤人 修剪花草时电动工具伤人 现场检验未佩戴劳保用品 检验员在低处作业，高处有人切割作业
小艇作业 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 电气设备调试 55 56 57 58 59 60 61 木舾装件制作 调试时误合闸、无关人员通电 高处进行调试作业时无防护措施 主机盘车、转轴操作不当 调试作业时，各工种间协调不好 机舱线路过载起火 机舱电箱内线路起火 木工房场内木屑动用明火、吸烟等 电缆拉放 酒后驾驶、超速、超载、超员等违章驾驶 工作场所内粉尘较多 舱内进行电缆拉放时有毒有害气体超标 高处作业未佩戴安全带或未正确佩戴安全带 电工未持证上岗，未严格按照调试规程调试 使用的安全工器具（绝缘手套、绝缘靴等）未定期 检验 电工作业时使用的绝缘棒、绝缘靴等安全工器具不 符合要求 用电线路及电气设备的绝缘不良，设备的裸露带电 部分无防护措施 绝缘不良，导线剥头过长，压接不牢固，盘面操作 部位有带电体裸露等 电气设备等无漏电保护装置
风险清单及控制措施一览表
SF-QP-5202-02 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 车队 15 16 17 18 19 管理 食堂 办公活动 涉及场所/活动 危险源 工作环境有传染病源 长时间使用计算机、复印机 办公室高温 超时加班 烟屁股未灭丢进垃圾桶内 办公橱柜高处落物 电器线路老化短路、过载、乱拉乱接 消防设施缺少 电器绝缘损坏 生熟食混放 过期、变质食品加工 破坏分子恶意投毒 人员未持证上岗 车辆按照要求开展维修和保养，车辆性能不佳，定 期未检定 酒后驾车，超载，超速，人货混装等，不按照交通 安全法规驾驶车辆 车辆未配备灭火器材，人员不懂得急救知识 车辆性能不佳，定期未检定 酒后驾车，超载，超速，人货混装等，不按照交通 安全法规驾驶车辆 车辆未配备灭火器材，人员不懂得急救知识 风险 疾病 辐射伤人 中暑 人体伤害 火灾 物体打击 火灾 火灾范围扩大 触电 疾病 疾病 中毒 车辆伤害 车辆伤害 车辆伤害 火灾 车辆伤害 车辆伤害 火灾 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 遵守供应商的安全管理规定 《厂内交通安全管理制度》经常检查车况，严禁酒后驾车，人货 混装限速行驶，车辆必须配备消防器材，定期检查消防器材有效 性 《食堂管理制度》，分开存放食品，消毒，定期安全检查，隐患 整改,空调开启、现场通风、合理安排作业时间 《消防安全管理规定》、《公司内重要部位灭火应急预案》，定 期检查线路、消防器材配备、灭火器有效性，排除隐患 风险等级 重大 一般 √ √ √ √ √ √ 主要控制措施及文件 身体健康检查 合理安排工作时间，保证适当休息时间 合理安排工作时间，开启空调等降温措施，医药箱 合理安排工作时间，保证休息时间 烟屁股要放指定地点 不定期检查和清理
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序号 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73
涉及场所/活动
危险源 电线短路
风险 火灾 火灾 火灾 火灾 车辆伤害 物体打击 物体打击 触电 火灾爆炸 火灾范围扩大 火灾 职业病 爆炸 物体打击 起重伤害 其他伤害 火灾 各种伤害 人体伤害 物体打击 机械伤害
《起重作业安全管理规定》，操作规程，遵守十不吊规定，指挥 工起重司机必须持证上岗，起吊重大物件严禁从人员头上经过， 起重钢丝绳每季度点检标色
程序中规定喷砂设备制度，穿戴好劳动保护用品，用电管理制 度，噪声防治管理制度，操作规程，安全检查，隐患检查
喷砂作业 97 98 99 100 101 102 103 带压修理砂管、砂缸等设备 砂的堆放及设备放置超过定制管理线 坞边堆砂位置安全护栏、支撑不符合要求 喷漆区域未拉警戒绳、无挂警示牌 喷砂区域未设置防护装置 不正确佩戴防尘面具、未佩戴劳动防护用品 长时间从事喷砂作业
《高处作业安全管理规定》，配备安全防护用品，设置专人监护 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 《消防安全管理规定》、《配电房安全管理规定》、《用电安全 管理规定》，设置警示辨识，电工持证上岗，加强个人防护，安 全工器具管理规定，安全检查，隐患整改 按照起重机械检修规定作业 设置警示辨识，加强个人防护，安全工器具管理规定，安全检 查，隐患整改
《消防安全管理规定》，带锯盘踞使用规定，用电管理制度，禁 火规定，木屑粉尘刨花废料及时清理要求，安全检查，隐患整改
人员持证上岗 物资搬运，轻装轻放，严禁抛物，伤害他人 物资堆放根据物品不得超高，圆形预防滚动 库房内所有电器线路必须要有接地 危险物品专库存放，专人负责，要有防护措施 《消防安全管理规定》，消防器材配备，消防器材安全检查 仓库照明，线路经常检查更换，严禁私拉乱接 合理安排工作时间，保证适当休息时间 《明火作业安全管理规定》《生产现场安全管理规定》