风险评估清单与控制措施表(20200612113248)

基 础 设 施 公司的基础设施和运行
会加快资产损耗，增加 整合进《设备设施控制程序》 ，加
与 运 行 环 环境能满足公司产品全
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3
2
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中
成本，影响产品质量稳 强设备设施的维护保养。
境
套工序的生产。
定性。
生管部 品管部
内外部因素识别不全
每年识别公司环境并对其评价，纳
策划的质量管理体系不
面，对识别的内外部因
入管理评审内容，为质量体系策划
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3
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中
适宜。
素分析不充分。
提供依据。
总经理 各部门
建立保持《风险机遇管理程序》 ，
风险机遇识别不全面，
收集风险评价相关知识， 对管理层
未能规避风险抓住机遇 及时识别风险和机遇，并采取适当
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4
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高
总经理 各部门
质量管理 分析评价不充分
进行相关知识的培训。
公司 运作
于形式。
正措施。
。2
。
内审员能力不足，内审 无法按计划有效实施， 建立并保持《内部审核控制程序》
策划不全面，各部门对 内审结果的有效性和充 明确内审的流程和策划要求。确保
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3
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中
内审的配合不够
分性得不到保障。
内审是系统的实施。
建立并保持《管理评审控制程序》 ，
管理层不重视，输入不
识别不到改时机会。 明确管理评审的输入输出及准备
件和机械零件。
场竞争力。
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中
总经理 工程部
产品创新需要不断获取
产学研结合，与大学和行业协会合
知识缺乏限制产品创新
组织知识 新的行业信息和专业的
作，获取行业前沿知识和资讯用于
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3
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中
和市场开发。
知识。
产品开发和市场拓展。
人力资源 部
各部门
资金周转不畅，供应链
公司财务状况良好，偶
断裂，导致生产无法进 将客户按风险信用等级划分，跟紧
市 场 订 单 投诉内容收集和原因分
理办法》，规定顾客投诉处理的流
管理
析不准确，解决效果和 顾客不满意， 顾客流失。
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2
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中
程，及时采取纠正措施并回复顾
及时率不佳。
客。
人员疏忽，漏确定和评
建立并保持《订单评审程序》 ，确
无法按顾客要求准时发
审订单信息，订单信息
保与客记签订单前进行评审，订单
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中
全面，管理评审不充分
事项避免漏项。
制定职位说明书，明确每个岗位的
过程执行不充分，达不 职责和任职要求。建立保持 《人
岗位职责权限不明确
ຫໍສະໝຸດ Baidu
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2
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中
到预期效果
力资源管理程序》 ，确保培训过程
人事行政
有效。
管理
人员能力无法满足岗位
岗位设置不合理，人员
要求，对质量管理体系 制定职位说明书，明确每个岗位的
的应对措施。
体系建立
活动
1、 方针应用不充分， 将方针目标的适宜性评价纳入管
与保持
无法达成预期效 理评审内容，每年进行评价。
质量方针不适宜，沟通
果；
公司制定总的质量目标，各部门根
不足；目标设置不合理
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1
1
5
低
总经理 各部门
2、 目标设定后未进行 据总目标分解本部门的目标，定期
或方案策划不合理
统计分析管理，流 统计分析和评价，不达目标采取纠
关关税全免，外资企业 降，市场占有率下降。 率，降低成本。
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3
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中
市场部
总经理
的竞争力更强。
政治环境 社会治安不好
员工生活环境不安全， 加强员工的安全防范意识，深夜不
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1
1
4
低
影响员工稳定。
要出门
市场部
总经理
公司的生产工序产生工
业废水、废气、噪声和 如违法会带来行政处罚 按环评报告的要求安装处理设施，
2. 各工序关键点进行监控。
品管部
3. 定期做相关食品级抽查
部分工序技术缺乏，质 供应商提供过程质量影 整合进《采购控制程序》和《供应
技术环境 量控制要依赖外部提供 响公司成品的质量，导 商评审控制程序》对供应商及其提
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3
3
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中
采购部 品管部
方。
致客户投诉或退货。 供的过程和产品进行控制。
市场竞争
能力要求不明确，招聘
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2
2
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中
过程绩效产生不良影 职责和任职要求。
时评价不充分。
响。
建立并保持《客户讯息回馈处理控
信息收集不全面，未能 顾客不满意处未能及时 制程序》，定期评价顾客满意度。
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2
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中
淮确获取顾客满意度。 改进，顾客流失
对不满意的项目及时采取纠正措
施。
建立并保持《客户抱怨事件 9D 处
自然环境 危险废物。需要按相关 或周边居发投诉的风 定期监测排放的废水、废气和厂界
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中
法律法规和排放标准处 险。
噪声，不达标时及时采取措施。
人力资源 部
生管部
置。
经营理念为 “以人为本、
将价值观在企业内宣传，全员参
价值观和目标在公司内
企业文化 规范管理、开拓创新、
与，贯彻执行。联合各方优势，取
。
1. 在产品开发前， 市场开发前确定
ROHS、产品安全类标准、 生产的产品不符合
产品销售市场， 识别需要获取的安
采购部
法律法规
在产品设计、物料采购及产品生产
有害物质控制等法规识 ROHS、安规要求，无法
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3
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高 规认证和有害物质认证。
工程部 生管部
环境
检验各环节考虑 ROHS及安规要求。
别不全面，未实施。 向相应市场出货。
财务状况 尔有少部分货款拖欠现
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3
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中
行，员工工资拖欠导致 货款，财务部提前预警。
象。
员工罢工。
市场部 财务部
公司经营状况良好，目
前进动力不足，新高度 加强公司内部运营管理，寻求改进
公司绩效 前的销售营和市场占有
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中
业绩突破较难。
机会和突破点。
率处于行业前列。
总经理 各部门
基础设施维护保养不当
内部环境
沟通不到位时会导致经
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中
和价值观 持续改进、追求卓越” ，
长补短，为员工打造和谐快乐的工
营绩效偏离目标。
愿景目标为“打造国内
作氛围，创造轻松活泼的工作环
人力资源 部
各部门
。1
。
一流的精铸件及机械零
境。
件的供应商” 。
打造核心产品 : 精密铸 没有核心产品就失去市
发展战略
集中资源开发制造核心产品。
励生育，适龄女职工需
养岗位替代人员，降低员工流失
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高
生管部
外部环境 环境
成本增加。孕期员工的
妇在有职业危害因素和危险系数
部
要休产假。孕期员工增
率，减少用工成本。
危险系数增加。
高的岗位工作。
加。
中国加入 WTO世贸组织
保护期已过，进出品海 公司产品的价格优势下 优化内部流程管理，提高生产效 经济环境
业务量下降，订单交期 维持现在大客户，通过各种营销手
市场大环境不景气。
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中
环境
缩短，价格下压。
段开发新客户。
市场部 总经理
中国实行全面二胎政
部分岗位需要招聘人员
加强孕期员工的保护措施， 如设置
策，政府增加产假等鼓
相关人事政策与国家同步，内部培
文化社会
替代休产假员工，用工
孕妇就餐区，休息室，不得安排孕 人 力 资 源