风险评估清单与控制措施表(20200612113248)

合集下载

风险评估清单与控制措施表

入管理评审内容，为质量体系策划
3
4
3
36
中
适宜。
素分析不充分。
提供依据。
总经理各部门
建立保持《风险机遇管理程序》，
风险机遇识别不全面，
收集风险评价相关知识，对管理层
质量管理分析评价不充分
未能规避风险抓住机遇及时识别风险和机遇，并采取适当
4
4
3
48
高
进行相关知识的培训。
总经理各部门
公司运作
的应对措施。
体系建立
活动
与保持
1、方针应用不充分，将方针目标的适宜性评价纳入管
无法达成预期效理评审内容，每年进行评价。
质量方针不适宜，沟通
果；
公司制定总的质量目标，各部门根
不足；目标设置不合理
5
1
1
5
低
总经理各部门
2、目标设定后未进行据总目标分解本部门的目标，定期
或方案策划不合理
统计分析管理，流统计分析和评价，不达目标采取纠
内部环境
沟通不到位时会导致经
3
3
4
36
中
和价值观持续改进、追求卓越” ，
长补短，为员工打造和谐快乐的工
营绩效偏离目标。
愿景目标为“打造国内
作氛围，创造轻松活泼的工作环
人力资源部
各部门
.
精品文档
一流的精铸件及机械零
境。
件的供应商” 。
打造核心产品 :精密铸没有核心产品就失去市
发展战略
集中资源开发制造核心产品。
基础设施公司的基础设施和运行
会加快资产损耗，增加整合进《设备设施控制程序》，加

风险评估清单与控制措施表

风险评估清单与控制措施表 1 / 6风险来源过程/因素质量风险描述可能的后果现有QMS管控措施ROHS、产品安全类标生产的产品不符合在产品设计、物料采购及产品生产法律法规ROHS及安规要准、有害物质控制等法ROHS、安规要求，无法检验各环节考虑环境规识别不全面，未实施。

向相应市场出货。

求。

部分工序技术缺乏，质供应商提供过程质量影整合进《采购控制程序》和《供应技术环境量控制要依赖外部提供响公司成品的质量，导商评审控制程序》对供应商及其提方。

致客户投诉或退货。

供的过程和产品进行控制。

市场竞争业务量下降，订单交期维持现在大客户，通过各种营销手市场大环境不景气。

环境缩短，价格下压。

段开发新客户。

中国实行全面二胎政部分岗位需要招聘人员策，政府增加产假等鼓相关人事政策与国家同步，内部培替代休产假员工，用工文化社会励生育，适龄女职工需养岗位替代人员，降低员工流失外部环境环境成本增加。

孕期员工的要休产假。

孕期员工增危险系数增加。

率，减少用工成本。

加。

中国加入 WTO 世贸组织保护期已过，进出品公司产品的价格优势下优化内部流程管理，提高生产效经济环境海关关税全免，外资企降，市场占有率下降。

率，降低成本。

业的竞争力更强。

政治环境社会治安不好员工生活环境不安全，加强员工的安全防范意识，深夜不影响员工稳定。

要出门公司的生产工序产生工业废水、废气、噪声和如违法会带来行政处罚按环评报告的要求安装处理设施，自然环境危险废物。

需要按相关或周边居发投诉的风定期监测排放的废水、废气和厂界法律法规和排放标准处险。

噪声，不达标时及时采取措施。

置。

内部环境企业文化经营理念为“以人为本、价值观和目标在公司内将价值观在企业内宣传，全员参和价值观规范管理、开拓创新、沟通不到位时会导致经与，贯彻执行。

联合各方优势，取风险评价： R = S× O×D，R≥40 分以上，为关键风险点。

计划的风险控制措施 (仅高风险 )责任部门涉及部门S O D R=SOD等级1.在产品开发前，市场开发前确定产品销售市场，识别需要获取的安采购部53460高规认证和有害物质认证。

风险评价、风险控制措施记录表-质量

风险评价、风险控制措施记录表
编号：XXXX/QESPR- 02-02
类别：质量 □职业健康安全 □环境
序号 1 2 3 4
风险和机遇来源（内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
严重发生程度概率
可探测性
RPN
风险级
管理措施
1.对市场需要产品的发展趋势
别 1.对市场需求产品的发展趋势分
客户开发，合同判
险人
员进行培训、辅导或重新分配工
作，或者招聘具备能力的人员等。
设备管理
1.设备产能不足。
2.设备能力不足。
6
3.设备经常损坏，影响生产进度
4
3 72 高风 1.设备的保养及备件储备。险 2.建立完整的设备故障应急预案，
设备部
1.供应商不配合。
以 1.供确应保商生定产过期程评的审持。续流畅。
采购管理 2.采购物料不符合要求。 3.交货不及时。
2.未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。
风险 2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产
生
不合格品。
实施时间 2021.1.3 2021.1.3
2021.1.3
评价措施有效性有效有效
有效
编制：
2021.1.3
批准：
2021.1.3
输实产出性的实执施行监情督况和。验证。
1.策划质量管理体系时，遗漏了
15
质量管理体系策的要求。
5
2
品要满足的所有要求，包括客户 3 30 一般提
2021.1.3
划
2.策划的控制措施不能满足质
风险出的、隐含的、以及法律法规或

风险辨识、评估及控制措施表

风险辨识、评估及控制措施表(风险清单)(10-06)一、驾驶员安全风险因素序号风险源风险因素可能导致危害后果作业条件风险评价风险分级风险控制措施L s R=LS1驾驶员性格及心理缺陷自信心理驾驶员驾龄长，也从未发生事故，认为自己的驾驶技术高超，便会忘乎所以，过高地估计自己，放松了对行车安全的警惕性，因而不能正确认识和判断客观事物，容易导致交通事故。

4416一般1.开展安全教育,培养良好的心理素质;2.要求驾驶员正确看待自己的业务技术水平，不高估自己的技能，低估客观困难，克服盲目乐观，胆大心粗的缺点。

2麻痹心理驾驶员心存侥幸、放松警惕，注意力不集中，视线散弥，全身懒散放松、极易诱发行车安全事故。

4416一般克服自以为技术精、行车经验车、从未发生过事故的麻痹思想，提高对安全行车的警惕。

3逞强心理争强好胜，开冒险车、斗气车、英雄车，当别人的车辆超越自己时，故意不让或者加速追赶，甚至强行超车后，故意猛打方向或紧急制动。

4416一般1.做好安全思想教育;2.严防部分驾驶员争强好胜追求面子和虚荣，失去自控而违章肇事。

4急躁心理情绪急躁，容易顾此失彼，易造成操作失误，引发行车事故。

4416一般在任务重、时间紧或完成任务快到家、约会等情况下，易产生急躁情绪，不顾行车环境，违章蛮干；乘车人员要及时提醒与制止。

5逆反心理对个别运管、路政、交警处理违法时的态度生硬、处罚不妥而心怀不满，故意违章以求心理平衡。

4416一般教育驾驶员按章行车，正确对待批评，不要因对领导或交警的批评、处罚，产生逆反心理故障违章肇事。

6驾驶员生理异常疲劳长时间工作使驾驶员出现瞌睡、注意力不集中、反应变慢等疲劳状态，容易使驾驶员无意识操作和误操作，甚至昏睡，极易引发事故。

4416一般1.坚持劳逸结合,要注意休息,保证足够的睡眠;2.连续驾驶车辆4小时必须停车休息,休息时间不得少于20分钟;3.24小时内累计驾驶不超过8小时:4.夜间或白天在高速公路驾驶员每运行2小时必须到途中服务区停车休息20~30分钟。

风险评估与应对措施表

管理部/DCC
风险评估与应对措施表
序号
风合规险类义务别
风险类别细分
风险内容
风险可能性
18
2.6 废弃物排放违反《广东省排放污染物许可证管理办法》
可能发生
19
2.7 消防设施不符合《中华人民共和国消防法》
极少发生
20
2.8 终端产品违反《消费者权益保护法》极少发生
21
2.9 违反《中华人民共和国不正当竞争法》极少发生
2.2 公司劳动合同或规章制度违反《中华人共和国劳动法》,导致罢工、监管部门重大可能发生经济处罚等后果;
2.3 违反《中华人民共和国职业病防治法》, 导致重大经济处罚和重大经济损失以及职业病的发生;
可能发生
2.4 特种设备违反《特种设备安全监察条例》2.5(新、改、扩建项目) 环评不能通过,污
可能发生
染治理设施不符合《中华人民共和国环境保可能发生
护法》
一般
严重严重严重一般
A 减少风险 1.管理层指定专人收集分析竞争者的市场策略动向;
管理层
A
规避风险
1.建立和运行质量(含有害物质要求)、环境及安全管理体系;2.制定质量目标予以管理;
品保部/DCC
1.建立和完善公司规章制度; 2.努力提高员工待遇; 3.加大自动化的投 A 规避风险入,减轻劳动强度; 4.公司对规章制度进行合规性评审; 5.快速与公司法管理部
5
1.5 由于市场替代品现导致市场萎缩
可能发生一般
A
减少风险
1.积极参加国内外参展,了解产品替代动态; 先引入;
2.洽谈外商合作,在同行中率
业务部管理层

2020年度重大质量风险年度控制措施表

附件2
重大质量风险年度控制措施表
编制单位：编制时间：
序号
风险名称
风险类别
风险描述及控制点
风险防控措施
风险监控、沟通记录
备注
1
2
3
4
5
填报人：审核人：质量主管责任人：
备注：风险类别是指战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险。
附件1
质量风险辨识评价一览表
编制单位：编制时间：
序号
风险名称
风险描述及控制点
判别依据
（R＝F×C）
风险程度
风险防控措施
风险监控、沟通记录
备注FBiblioteka CR12
3
4
5
……
填报人：审核人：质量分管领导：
备注：1.风险程度指特大风险（R值105～198）、重大风险（R值49～80）、较大风险（R值15～48）、一般风险（R值4～14）轻微风险（R值1～3）。

风险及控制措施清单

风险及控制措施清单一、风险列表在项目实施过程中，以下是可能会出现的风险列表：风险影响风险等级进度滞后项目延迟交付高预算不足项目无法按照要求完成高人员流失影响项目进度、质量中技术难度超出预期项目完成时间延长、成本增加中管理层支持不足项目采购、资源等影响低外部环境变化影响项目的技术、质量、进度中二、控制措施清单以下是应对风险时可采取的控制措施清单：1. 进度滞后风险描述项目延迟交付，导致可能会造成的经济影响、信任度下降、口碑受损等。

预防措施•制定详细的项目计划，包括启动、规划、执行、监控与收尾等各个阶段的时间节点和相关任务；•对风险进行风险评估分析，制定危机预案，准备应急措施；•优化流程，提高项目管理效率，确保顺利开展；•引入现代的项目管理工具，提高项目管理的效果。

应对措施•对项目运营过程进行监控和追踪分析,及时了解目前的状态；•迅速为风险分析中预测出的战略情况拟定紧急方案；•加强团队的协作，采用一些快速措施来快速解决问题。

2. 预算不足风险描述项目无法按照要求完成。

预防措施•制定详细的项目预算，包括各阶段所需资金的需求、可行性等；•做好风险评估与控制，制定变更管理计划，避免因变更带来的成本增加；•加强成本控制，将每一项成本找出来，尽可能的扣掉不必要的成本；•防范市场经济环境变动导致项目经济效益减少。

应对措施•提前获得必要的资金，通过多个渠道筹措项目经费；•一旦项目遇到经费问题，及时对成本、进度、范围等方面进行调整；•在关键时刻，寻找到资金有力支持。

3. 人员流失风险描述人员流失会影响到团队协作，可能导致项目进度和质量受损。

预防措施•提高员工满意度，为员工提供良好的工作环境、有发展空间的工作岗位；•加强人员管理，加强对员工的培训、考核、激励等；•建立团队文化，加强团队协作，增强凝聚力。

应对措施•采用多元的考核方式，确保每一位成员的工作绩效；•及时补充适量的人员，确保项目能够稳定运行；•在项目关键节点，对人员团队一一进行安排，如有效的成本控制、会议邀请与准备费用、培训等相关权利。

4 风险评估分析及措施表

一般风险 3.顾客特定要求形成文件，包含满足要求对策。
责任部门业务部业务部
编号：LT-M5-4 NO.001
实施时间（开始-完成）
措施有效性
评
价
2017.4.52017.4.20
有效ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
2017.4.52017.4.20
有效
3 APQP管理 4 更改控制 5 生产管理
1.要求识别不充分，特别是对安全特性
5
高风险
1.形成《项目输入资料清单》并对项目输入资料进
行评审，识别产品安全项，策划安全特性升级；
2.设定《FMEA检查表》；
3.按《更改控制程序》实施；
4.
评审制造可行性报告，识别漏项。增加速率、质量
等内容；
5.重新
策划、识别嵌入式软件产品的管理及风险识别和应
对。
工程部
高风险
1.加强与各方的联系，定期登录网站门户，掌握顾客、公司内部、供应商的更改信息并评审； 2.对更改内容及潜在影响进行全面评审，按《风险控制程序》实施； 3.策划对更改的验证及追溯。
1.检查表内容不能覆盖所有与质量
1.制定统一的内审检查表，供内审员参考并内
体系有关的过程活动；
审前提前发给受审核方；
2.纠正预防措施有效性差，内部审
5
高风险 2.制定《内部审核不符合项整改指导书》。
总经理
2017.4.52017.4.20
有效
核报告完成不及时。
1. 管理评审输入不全；
1. 制定输入信息检查表并评审；
的识别及事态升级缺失；
2.潜在失效模式识别不足,评审验证不
充分；
3.更改控制不到位；
8

安全生产风险评估与应对措施表

险评估与应对
措施表
Preparedon22November2020
后勤保障部风险管控评估与应对措施表
说明：1.公司风险评价采用定性分析法，分为A级风险也称高关注风险；B级风险也称一般关注风险。

轻微B级风险（一般关注风险）B级风险（一般关注风险）B级风
2.公司风险对策有规避风险、接受风险、减少风险、分担风险四种。

战略小组根据公司风险管理理念、风险特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险对策。

对于A级风险且会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险必须选择“规避风险”。

对于AB级风险，公司没有能力解决或没必要解决，且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险可采取接受风险。

不属于上述情况的风险，由战略小组结合公司实际选择减少风险或分担风险的对策。

3．应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定，并与该风险对产品和服务符合性的潜在影响相适应。

一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投入资源、监督检查、应急预案等措施。

风险评估与应对措施表(仅供参考勿照搬,请根据本单位本部门实际需要填写)

A
减少风险
1、建立运行应急预案，2、进行培训和宣贯，3、进行疏散演练。
分公司
5
安全风险
项目安全培训、交底工作不及时，检查力度不够，特种作业人员无证上岗等
可能发生
严重
A
规避风险
1、建立安全生产制度，明确责任，2、加强检查力度，落实安全责任，3、每月召开安全例会等。
安全生产管理部、分公司
6
其它风险
农民工工资发放不到底，导致群体讨薪上访、、围堵事件
风险评估与应对措施表（仅供参考）
单位：编号：CXJL-03-01
序号
风险类别
风险内容
风险可能性
风险后果
风险评价
风险对策
应对措施
责任部门
监督检查
和评价
1
市场开发风险
因缺乏尽职调查、项目评估等，导致承揽亏损项目。
可能发生
严重
A
规避风险
1、制定了《项目考核与评估办法》，2、确保工程信息可靠准确，3、查看审批、规划批文。
市场部
2
财务风险
没有按照规定及时纳税、正确开具发票、虚开增值税发票等。
可能发生
严重
A
规避风险
1、建章立制，2、及时缴纳税款，3、加强发票管理。
财务管理部
3
工程风险
因未
可能发生
严重
A
分担风险
1、购买保险产品，2、将工程分包有资质的单位。
分公司
4
自然灾害风险
台风、暴雨、泥石流、山体滑坡、地震等
可能发生
严重
可能发生
严重
A
规避风险
1、项目开工进场时建立农民工花名册，2、工程中进行动态批准/日期：

危险源辨识风险评价和风险控制措施表

危险源辨识、风险评价和风险控制措施表项目部名称：施工阶段：编号：辨识评审人：审核人：批准人：编制日期年月日注风险值D及风险级别：D<20，1级；D：20～69，2级；D：70～160，3级；D：161～320，4级；D：>320，5级。

3级至5级为重大职业健康安全风险。

危险源辨识、风险评价和风险控制措施表项目部名称：施工阶段：编号：日编制日期辨识评审人：审核人：批准人：年月级。

注161：D3，16070：D2，6920：D1，<20及风险级别：D风险值D级；～级；～级；～>320：D级；4，320，5 级为重大职业健康安全风险。

5级至3．危险源辨识、风险评价和风险控制措施表项目部名称：施工阶段：编号：辨识评审人：审核人：批准人：编制日期年月日注风险值D及风险级别：D<20，1级；D：20～69，2级；D：70～160，3级；D：161～320，4级；D：>320，5级。

级为重大职业健康安全风险。

5级至3．危险源辨识、风险评价和风险控制措施表日月年批准人：编制日期审核人：辨识评审人：级。

级；，～：级；，～：级；，～：级；，DD注风险值及风险级别：<201D20692D701603D1613204D，>3205：级为重大职业健康安全风险。

5级至3．危险源辨识、风险评价和风险控制措施表辨识评审人：审核人：批准人：编制日期年月日注风险值D及风险级别：D<20，1级；D：20～69，2级；D：70～160，3级；D：161～320，4级；D：>320，5级。

级为重大职业健康安全风险。

风险清单及控制措施一览表

人体伤害
√
合理安排工作时间，保证休息时间
5
办公活动
烟屁股未灭丢进垃圾桶内
火灾
√
烟屁股要放指定地点
6
办公橱柜高处落物
物体打击
√
不定期检查和清理
7
电器线路老化短路、过载、乱拉乱接
火灾
√
8
消防设施缺少
火灾范围扩大 √
《消防安全管理规定》、《公司内重要部位灭火应急预案》，定期检查线路、消防器材配备、灭火器有效性，排除隐患
高空坠落
√
高空坠落
√
《高处作业安全管理规定》，配备安全防护用品，设置专人监护
115
设备检修时，未挂警示牌，无人监护
触电
√
116
电工作业时使用绝缘棒、绝缘靴等安全工器具不符合要求
触电
√
117
停电检修作业时，误合闸
触电
√
118
门吊主副钩和变时，刹车不灵敏，起重工思想不集中
起重伤害
√
119
门座式起重机
火灾、爆炸
√
130
供气管道各连接螺母未拧紧固好或无胶圈老化
火灾、爆炸
辐射
√
《X射线探伤管理办法》、《放射性污染事故应急救援预案》保管好辐射设备设施，检测设备要取得许可证，人员持证上岗
39
检验人员未佩戴个人计量仪
辐射
√
40
系泊试验
管理不当
各种伤害
√
《系泊试验管理规定》、《断缆事故应急救援预案》
第 -4104 页，共 23 页
序号涉及场所/活动
41
系泊试验
危险源缆绳受力不平均断裂
96 喷砂作业

危险源辨识风险评价及控制措施清单

危险源辨识风险评价及控制措施清单在安全管理中，危险源辨识和风险评价是非常重要的环节。

只有准确地辨识出危险源，并对其进行风险评价，才能采取有效的控制措施，减少风险对人员和财产的危害。

下面是一个危险源辨识和风险评价的清单，以及相应的控制措施。

1.机械设备危险源：-辨识危险源：检查设备是否存在磨损、断裂、松动等问题。

-风险评价：评估设备故障可能导致的人员伤害和机械损坏程度。

-控制措施：定期进行设备维护和检修，保证设备的正常运行；为设备操作人员提供必要的培训和个人防护装备。

2.化学品危险源：-辨识危险源：查阅化学品安全数据表，识别化学品的毒性、燃爆性等特性。

-风险评价：评估化学品使用过程中可能引发的人员中毒、火灾等风险。

-控制措施：确保工作场所通风良好，防止有害气体积累；使用个人防护装备，如手套、护目镜等；存储和操作化学品时，遵守相应的安全操作规程。

3.高处作业危险源：-辨识危险源：检查工作场所是否存在高空作业的必要性和可能的风险源，如梯子、脚手架等。

-风险评价：评估高处作业可能导致的摔倒、坠落等风险。

-控制措施：选用稳固的脚手架和梯子，确保其安全性；使用安全带和防止坠落设备；对从事高处作业的人员进行培训和督导。

4.电气设备危险源：-辨识危险源：检查电气设备是否存在漏电、电源故障等问题。

-风险评价：评估电气设备故障可能带来的触电和火灾风险。

-控制措施：定期进行电气设备维护和检修，确保其安全运行；设施漏电保护器，防止触电事故的发生；对电气设备操作人员进行培训。

5.人为因素危险源：-辨识危险源：分析工作流程中可能存在的操作失误、疏忽等人为因素。

-风险评价：评估人为因素可能带来的事故和错误。

-控制措施：对从事高危工作的人员进行培训，提高其操作技能和安全意识；建立标准作业程序，规范工作流程；设立一个监督机制，对工作过程进行监督和检查。

以上仅是一些常见的危险源辨识和风险评价的例子，实际工作中需根据具体情况进行辨识和评价。

危险源辨识、风险评价及控制措施清单

1、设置告示牌或隔离带；
2、所用工具材料必须入袋、使用材料应防止滑落；
16
高处坠落物体打击
操作人员周边人员
管理因素
安排无资质作业人员上岗、风险辨识不充分、作业监管不到位，导致不安全因素发生。
1
6
15
90
Ⅲ
1、分级审批管理。 2、作业前做好现场安全交底工作。 3、明确作业监护人对作业前、中、后的安全措施落情况进行检查。 4、高风险作业应编制专项作业方案，并由有资质人员进行。
1
1
40
40
Ⅱ
1.临时用电前做好临时用电作业审批工作。
2.临时用电作业时对临时用电审批情况进行检查，发现未审批从严考核。
21
有限空间作业
中毒、窒息
操作人员
管理因素
作业时未按规程要求进行气体监测导致中毒或窒息；
3
3
15
135
Ⅲ
按规程要求和频次在作业前、作业中对氧含量和有毒有害气体进行监测。
22
作业人员未按规程规定配备并使用送风式长管呼吸面具等隔离式呼吸保护器具，或违章使用过滤式面具导致中毒或窒息；
2
电焊结束后，受焊部位带有高温接触到易燃、可燃物体导致火灾。
0.5
3
15
22.5
Ⅱ
确认受焊部位冷却后方可生产。
3
操作人员周边人员
物的因素
气瓶密封、瓶阀损坏，气体流出，引发爆炸；可燃气体软管无回火防止装置；气瓶使用不当导致爆炸。
1
3
15
45
Ⅱ
1、作业前应检查气瓶密封、瓶阀损、回火防止装置等器具，确保状态完好；
4
操作人员周边人员
人的因素
气瓶使用不当导致爆炸。

风险评估清单与控制措施表

风险评估清单与控制1 / 6 风险R = S×O×D，R≥40 分以上，风险来源过程/因素质量述可能的后果现有Q M S 管控措施为关键风险点。

计划的风险控制措施(仅S O D R=SOD 等级1.在产品开发前，市场开定ROHS、产品标生产的产合在产品设计、物料采购及产品生产产品销售市场，识别需要获取的安采购部法律法规准、有害物质控制等法检验ROHS及安规要规认证和有害物质认证。

工程部生管部 ROHS、安规要求，无法 5 3 4 60 高环境规识别不全面，未实施。

向相应市。

求。

品管部2.各工序关键点进行监控。

3.定期做相关食品级抽查部分工序技术缺乏，质供应商提供过程质量影整合进《采购控制程序》和《供应技术环境量控制要依赖外部提供响公司成品的质商评审控制程序》对供应提4 3 3 36 中采购部品管部方。

致客户投供的过程和产品进行控制。

市场竞争业务量下期维持现在大客户，通营销手市场大环境不景气。

43336中市场部总经理环境缩短，价。

段开发新客户。

外部环境文化社会环境中国实行全面二胎政部分岗位需要招聘人员替代休产假员工，用工策，政府增加产假等鼓励生育，适龄女职工需成本增加。

孕期员工的要休产假。

孕期员工增危险系数增加。

加。

相关人事政策与国家同步，内部培养岗位替代人员，降低员工流失率，减少用工成本。

3 5 3 45 高加强孕期员工的保护措施，如设置孕妇就餐区，休息室，不得安排孕妇在有职业危害因素和危险系数高的岗位工作。

人力资源部生管部中国加入WTO世贸组织保护期已过，进出品公司产品的价下优化内部流程管理，4 3 3 36 中市场部总经理海关关税全免，外资企降，市场占有率下降。

率，降低成本。

业的竞强。

员工生活环境不安全，加强员工的安全防范意政治环境社会治安不好4 1 1 4 低市场部总经理影响员工稳定。

要出门公司的生产工序产生工自然环境业废水、废气、噪声危险废物法律法人力资源5 2 3 30 中部生管部置。

风险评估清单与控制措施表

5
2
3
30
中
人力资源
部
生管部
内部环境
企业文化
和价值观
经营理念为“以人为本规范管理、开拓创新、持续改进、追求卓越”
价值观和目标在公司内沟通不到位时会导致经营绩效偏离目标。
将价值观在企业内宣传，全员参与，贯彻执行。联合各方优势，取长补短，为员工打造和谐快乐
3
3
4
36
中
人力资源
部
各部门
XXXXXX有限公司
社会治安不好
员工生活环境不安全，影响员工稳定。
加强员工的安全防范意识，深夜不要出门
4
1
1
4
低
市场部
总经理
自然环境
公司的生产工序产生工
业废水、废气、噪声和
危险废物。需要按相关
法律法规和排放标准处
置。
如违法会带来行政处罚
或周边居发投诉的风险
按环评报告的要求安装处理设施，
定期监测排放的废水、废气和厂
界噪声，不达标时及时采取措施。
4
3
3
36
中
市场部
总经理
文化社会
环境
中国实行全面二胎政策政府增加产假等鼓励生
育，适龄女职工需要休产假。孕期员工增加。
部分岗位需要招聘人员替代休产假员工，用工
成本增加。孕期员工的危险系数增加。
相关人事政策与国家同步，内部培养岗位替代人员，降低员工流失率，减少用工成本。
3
5
3
45
高
加强孕期员工的保护措施，如设
4
3
3
36
中
人力资源
部
各部门
财务状况

风险评估清单(表格)

风险评估清单(表格)
风险类型
在项目或业务活动中可能会遇到的不确定因素或事件。

风险描述
对每一种风险进行详细的描述。

影响程度
风险发生后对项目或业务的影响程度。

分为轻微、中等、重大、严重。

发生概率
风险发生的可能性。

分为低、中、高、极高。

风险级别
根据影响程度和发生概率来评估风险级别。

分为低、中、高。

解决方案
针对每一种风险提供相应的解决方案和应对措施。

风险评估清单是在项目或业务活动开始前进行风险分析和评估的重要工具。

通过识别和评估可能的风险，可以采取相应的预防措施和应对策略，以减少风险对项目成功或业务运营的影响。

了解风险的类型、描述、影响程度、发生概率和解决方案，有助于项目团队和业务管理者更好地掌握风险情况，制定相应的风险管理计划。

在填写风险评估清单时，需要根据具体项目或业务的特点进行调整和补充。

同时，风险评估是一个动态过程，需根据项目进展和环境变化对风险进行实时更新和调整。

质量——风险评价及控制措施表风险评价及控制措施表

质量——风险评价及控制措施表
更新日期：
类别
外部环境
风险分析
运行控制措施
环境/要求
环境/要求描述
相关过程
风险/机遇
严重程度
发生概率
处置难易度
风险系数
风险级别
目标控制措施/方案 1.修订内部有害物质管控标准；
措施有效
责任单位
性
备注
欧盟法规《化学品的注册、评估、授权和限制》即REACH法规中SVHC高关注物质将不断增加
/
/
/
/
/
/
风险：工作效率低，关键信息/资料遗失，人力成本增加
2
3
3 18 低
/
机遇：可大力发展国内品牌智能手机业务
/
/
/
/
/
/
机遇：维护A客户关系，业务拓展
/
/
/
/
/
/
成立XXX公司，专营自动化设备业务
XXX公司有效
/
/
/
/
市场中心非A团队重点关注国内品牌智能手机业务
市场中心
有效
/
维护A客户关系，拓展A客户IPHONE及 WATCH以外的其他业务
5
23
30
高
客户投诉件数
人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档；
相关文件：
市场部品质规划
部
有效
境
OP-2009客户投诉处理程序
风险和机
遇的应对风险：风险识别不
措施及运险没有制订相应的措施；措 2 2 2
8 低/
相关文件：
各部门