风险清单及控制措施一览表

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重要风险清单及控制措施一览表

重要风险清单及控制措施一览表序号危险源风险风险等级主要控制措施及文件重要一般办公室消防设施缺少火灾范围扩大等离子切割弧光人体伤害辐射手工下料氧乙炔皮带漏气遇明火爆炸氧乙炔管接头处泄漏未扎紧遇明火爆炸阀门泄漏未更换胶管漏气爆炸现场游烟爆炸剪板机设备绝缘裸露触电剪板机设备未接地触电氧乙炔漏气爆炸检查气体管道10周围有易燃易爆物品爆炸检查施工环境11切割马板割刀回火爆炸检查割刀割嘴阀门不要开得太大12氧气丙烷及明火间隔距离不够爆炸13氧气瓶放阳光下暴晒爆炸阴凉通风处储存14翻身较大型预制件翻身移位操作不当机械伤害大型物件翻身移位要履行申请审批手续15氧气乙炔放在阳光下暴晒爆炸涉及场所活动气瓶间保持5米以上距离明火与气瓶间隔10米以上距离严格遵守操作规程穿戴好劳动保护用品不断检查打磨机高空作业系好安全带戴好安全帽重要风险清单及控制措施一览表序号危险源风险风险等级主要控制措施及文件重要一般涉及场所活动16装配作业气割割刀回火爆炸17爆炸18爆炸19明火作业没有配备消防器材火灾爆炸20施工动火所涉及的部位未检查或未清除易燃易爆物火灾爆炸21火工作业烘枪未安装回火装置火灾炸伤22烘枪回火爆炸损坏工具火灾炸伤23烘枪未接地电源线破损触电24火工作业氧气乙炔放在阳光下暴晒爆炸25乙炔气瓶接瓶架未紧固或密封胶圈损坏老化火灾爆炸26乙炔气瓶防震圈损坏或未装配火灾爆炸27乙炔瓶帽未装火灾爆炸28乙炔易熔合金塞损坏火灾爆炸29乙炔瓶存放热源下火灾爆炸30乙炔气瓶与氧气瓶混装火灾爆炸31氧气瓶防震圈损坏未装配爆炸32氧气瓶使用橡胶热圈火灾爆炸33火工作业氧气瓶与乙炔瓶的使用存放距离不符规定爆炸34氧气瓶卧放带油火灾爆炸35施工动火所涉及的部位未检查或未清除易燃易爆物火灾爆炸36明火作业没有配备消防器材火灾爆炸37密闭舱室未设双人监护作业中毒窒息38密闭狭窄舱室作业防护措施不足中毒窒息39焊接作业高空作业未系安全带或未正确佩戴安全带40误入探伤作业场所辐射41喷涂作业进入有易燃易爆场所吸烟动用明火等火灾爆炸禁火区域禁止明火作业禁止吸烟42涂装完工未排风和未经测爆进行热工作业中毒窒息43船舶上建区域作业割刀未装回火装置灼伤割刀安装回火装置44船舶机舱区域作业高空作业安全措施不足45搭设脚手架存在安全隐患检查脚手架的完整性脚手架通过验收挂牌后投入使用46船舶电气设备调试触电47现场设备设施维修高处坠落程序中规定严格执行焊接规定十不烧用电管理制度闷

风险评估清单与控制措施表

风险评估清单与控制措施表 1 / 6风险来源过程/因素质量风险描述可能的后果现有QMS管控措施ROHS、产品安全类标生产的产品不符合在产品设计、物料采购及产品生产法律法规ROHS及安规要准、有害物质控制等法ROHS、安规要求，无法检验各环节考虑环境规识别不全面，未实施。

向相应市场出货。

求。

部分工序技术缺乏，质供应商提供过程质量影整合进《采购控制程序》和《供应技术环境量控制要依赖外部提供响公司成品的质量，导商评审控制程序》对供应商及其提方。

致客户投诉或退货。

供的过程和产品进行控制。

市场竞争业务量下降，订单交期维持现在大客户，通过各种营销手市场大环境不景气。

环境缩短，价格下压。

段开发新客户。

中国实行全面二胎政部分岗位需要招聘人员策，政府增加产假等鼓相关人事政策与国家同步，内部培替代休产假员工，用工文化社会励生育，适龄女职工需养岗位替代人员，降低员工流失外部环境环境成本增加。

孕期员工的要休产假。

孕期员工增危险系数增加。

率，减少用工成本。

加。

中国加入 WTO 世贸组织保护期已过，进出品公司产品的价格优势下优化内部流程管理，提高生产效经济环境海关关税全免，外资企降，市场占有率下降。

率，降低成本。

业的竞争力更强。

政治环境社会治安不好员工生活环境不安全，加强员工的安全防范意识，深夜不影响员工稳定。

要出门公司的生产工序产生工业废水、废气、噪声和如违法会带来行政处罚按环评报告的要求安装处理设施，自然环境危险废物。

需要按相关或周边居发投诉的风定期监测排放的废水、废气和厂界法律法规和排放标准处险。

噪声，不达标时及时采取措施。

置。

内部环境企业文化经营理念为“以人为本、价值观和目标在公司内将价值观在企业内宣传，全员参和价值观规范管理、开拓创新、沟通不到位时会导致经与，贯彻执行。

联合各方优势，取风险评价： R = S× O×D，R≥40 分以上，为关键风险点。

计划的风险控制措施 (仅高风险 )责任部门涉及部门S O D R=SOD等级1.在产品开发前，市场开发前确定产品销售市场，识别需要获取的安采购部53460高规认证和有害物质认证。

现场重大风险源清单及控制措施

现场重大风险源清单及控制措施在现场作业中，存在着各种潜在的重大风险源，这些风险源一旦失控可能会导致人员伤亡、财产损失甚至环境污染等严重后果。

因此，对于现场重大风险源的清单和相应的控制措施具有重要的意义。

一、现场重大风险源清单1.高处作业风险：-风高的天气下作业，可能导致人员从高处摔落；-高处作业不当，可能导致倾斜物体的坠落。

2.电气火灾风险：-电线老化、短路等问题可能导致火灾；-使用不合格的电气设备可能引发火灾。

3.化学物质泄漏风险：-危险化学品的储存和使用可能出现泄漏情况；-化学品混装误用可能导致意外事故。

4.机械设备故障风险：-机械设备缺乏维护可能引发故障；-操作人员缺乏操作经验可能导致意外事故。

5.交通事故风险：-建设、施工现场道路狭窄可能引发交通事故；-人员和车辆不按规定通行可能造成事故。

二、现场重大风险源控制措施1.高处作业风险控制：-在高处作业前进行风速测量，超过安全范围则暂停作业；-设置防护栏杆、安全网等设施，防止人员从高处摔落；-对作业人员进行高处作业的培训，提高其安全意识。

2.电气火灾风险控制：-定期检查电气设备，及时更换老化或损坏的电线、插座等；-使用符合国家标准的电气设备，杜绝使用假冒伪劣产品；-建立健全的电气设备管理制度，确保设备的安全使用。

3.化学物质泄漏风险控制：-对危险化学品进行分类储存，防止相互混装导致泄漏；-定期检查和维护储存设施，确保其安全可靠；-配备合适的泄漏处理设备和紧急处置措施，第一时间处理泄漏情况。

4.机械设备故障风险控制：-对机械设备进行定期检查和维护，确保其工作状态良好；-建立健全的设备使用和维护制度，提高操作人员对设备的维护意识；-培训操作人员，提高其操作经验，减少意外事故的发生。

5.交通事故风险控制：-制定施工现场交通管理规定，确保人员和车辆有序通行；-设置标志、警示牌等交通安全设施，提醒人员和车辆注意安全；-加强对驾驶员的培训，提高其驾驶技能和交通安全意识。

不可接受的风险及控制措施清单1

高处坠落、人员伤亡 2、结构、构件砼必须达到设计强度，对于重要结构应提供砼抗压强度报告作为拆模依据。 3、拆模时应按先支后拆顺序进行，先拆除非承重部分，后拆除承重部分。
4、超过2m 以上高处作业时，应选择可靠的立足点，同时必须系好安全带。
5、高处拆模应划定警戒范围，并设监护人。
6、使用撬杠撬动模板时，应单手用力。
18
多塔吊作业防碰撞措施不符合要求
倒塌、人员伤亡
一、管理方案二、运行控制 1、多塔吊作业前制定防碰撞措施。 2、对操作指挥人员进行防碰撞措施交底。 3、操作指挥人员应持证上岗。
一、管理方案
19
起重吊装作业方案不符合要求
高处坠落、人员伤亡
二、运行控制 1、起重吊装作业应编制作业方案并经审查合格后，方可吊装。
第 3 页，共 7 页
不可接受的风险与控制措施清单
序号
危险源
可能导致的事故
控制措施
一、管理方案
二、运行控制
1、大型结构的模板拆除必须有施工作业指导书及安全专项方案，并在施工前进行技术交底，小型结构的模板
拆除必须征得工程技术人员同意或经上级主管部门、领导的批准。
12
高大模板安装与拆除未编制方案或方案未审批
14 塔吊安拆单位无资质
倒塌、人员伤亡ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
一、管理方案二、运行控制 1、必须由具有安拆资质的单位进行作业。 2、现场派专人全过程监督。
第 4 页，共 7 页
不可接受的风险与控制措施清单
序号
危险源
可能导致的事故
15 塔吊安拆方案未审批
倒塌、人员伤亡
一、管理方案二、运行控制 1、严格按照方案及规程要求施工。 2、现场派专人全过程监督。

酒店管理-酒店风险分级管控清单及控制措施一览表

防护，安全工器具管理规定，安全检查，隐患整改
124
电箱内闸刀盖子缺损或保险丝用铜丝代替
触电
√
125
用电安全
电房无绝缘垫
触电
√
配备合格的绝缘垫
6 - 24
叶予舜2024/10/16
序号涉及场所/活动
危险源
126 压缩空气供应 127
压力表或保险阀失效、温度计失灵供气管道老化漏气
风险
风险等级重大一般
患
9
电器绝缘损坏
触电
√
10
11
食堂
12
生熟食混放过期、变质食品加工
破坏分子恶意投毒
疾病
√
疾病
√
中毒
√
《食堂管理制度》，分开存放食品，消毒，定期安全检查，隐患整改,空调开启、现场通风、合理安排作业时间
13
人员未持证上岗
车辆伤害
√
14
车辆按照要求开展维修和保养，车辆性能不佳，定期未检定
车辆伤害
√
车队
2 - 24
叶予舜2024/10/16
序号涉及场所/活动
危险源
风险
风险等级重大一般
42
天气
试航时天气状况不好
机械伤害、沉船
√
43
靠离码头抵泊余速控制不当、横距和靠拢角度控制不当
碰撞
√
主要控制措施及文件
《试航船舶防风预案》按照规范操作，控制船舶速度
44 小艇作业
45
46
驾驶人员无证上岗
碰撞、淹溺 √
触电
√
50
使用的安全工器具（绝缘手套、绝缘靴等）未定期检验
触电
√

不可接受风险及控制措施清单

不可接受风险及控制措施清单1.人身安全风险：对于员工及客户的人身安全风险，公司不可接受。

为了控制这一风险，公司应制定并执行相关安全措施，例如安全培训、紧急事件响应计划、安全设备的配置等。

2.法律合规风险：公司不能接受任何可能违反法律法规的行为或运营风险。

因此，公司应建立合规管理体系，确保各项业务的合法合规性，同时加强对法律法规的监测和学习，确保公司的业务活动符合当地和国家的法律要求。

3.金融风险：公司必须对金融风险进行严格的控制，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。

为了控制这些风险，公司应建立有效的风险管理和控制机制，包括制定风险管理政策、建立风险管理团队、制定风险管理指标和控制流程等。

4.供应链风险：供应链中的风险可能导致生产和运营的中断，从而对公司的业务产生负面影响。

为了控制供应链风险，公司应建立供应链的可靠性评估机制，选择可靠的供应商，并与供应商建立紧密的合作关系。

5.环境风险：公司不可接受对环境造成的严重污染和破坏。

为了控制环境风险，公司应遵守环境保护相关的法律法规，实施环境管理，包括减少对环境的影响、合理使用资源、推行环境友好型的生产方式等。

6.战略风险：公司对于未来发展的风险必须进行有效的控制。

为了控制战略风险，公司应制定明确的发展战略，监测市场变化，适时调整战略，同时加强对竞争对手和市场情况的研究。

7.技术风险：在科技快速发展的今天，技术风险不可避免。

为了控制技术风险，公司应加强对新技术的研究和应用，建立完善的技术管理机制，保持技术的先进性和竞争力。

8.灾难风险：自然灾害和人为灾害可能对公司的生产和运营造成严重影响。

为了控制灾难风险，公司应建立灾难应急预案，加强对灾害的防范与应对能力，确保企业及员工的安全。

9.信息安全风险：未经授权的信息访问、数据泄露和网络攻击等都可能对公司的业务和声誉造成严重损害。

为了控制信息安全风险，公司应建立完善的信息安全管理体系，包括制定信息安全政策、加强网络防护、加强员工安全意识培训等。

建筑工程重大风险清单及控制措施

建筑工程重大风险清单及控制措施1. 引言本文档旨在列举建筑工程中常见的重大风险，并提供相应的控制措施，以帮助确保建筑工程项目的安全和顺利进行。

2. 重大风险清单以下是建筑工程中常见的重大风险清单：- 地基不稳定或不适宜- 结构强度不足或设计缺陷- 施工事故（如坍塌、起重机故障等）- 火灾和爆炸- 安全设备故障或缺乏- 电气故障或短路- 施工现场盗窃或破坏- 职业健康和安全问题（如噪音、粉尘、化学品暴露等）- 天气条件恶劣（如风暴、暴雨等）3. 控制措施为了有效减少风险并确保建筑工程的安全，请采取以下控制措施：- 在施工前进行详尽的地质勘察和土壤测试，避免选择地基不稳定或不适宜的地点。

- 雇佣合格的结构工程师，确保建筑的结构强度满足要求，并排除设计缺陷。

- 实施严格的施工安全管理制度，包括培训工人、检查设备和工具的可靠性，以减少施工事故的风险。

- 安装和定期检查火灾报警系统、灭火器和紧急疏散设备，确保在火灾和爆炸发生时能及时响应。

- 检查和维护安全设备，例如护栏、安全网和安全帽，以保护工人的安全。

- 始终遵循电气安全规范，并定期检查电气设备，以避免电气故障和短路。

- 在施工现场实施严格的安全监控和巡逻制度，确保防止盗窃和破坏行为的发生。

- 提供适当的个人防护装备和培训，以保护工人免受职业健康和安全问题的影响。

- 在恶劣天气条件下暂停施工，并采取必要的措施防范风暴、暴雨等突发天气带来的风险。

4. 总结建筑工程中存在许多重大风险，但通过采取适当的控制措施，可以合理降低这些风险的发生概率。

在项目进行的过程中，建筑方应密切关注并遵守相关的法律法规和标准，以确保工程安全、高质量完成。

风险及控制措施清单

风险及控制措施清单
序号风险编号风险类别
风险点
1 1.01
规章制度不合法
1 1.02
规章制度之间冲突
1 1.03
规章制度不能有效执行
1
1.04 综合管理印章管理不严格
风险描述
风险评估可能性影响程度风险等级
导致规章制度没有公信力，全部和部
分无效，根据制度执行的业务产生违低
一般较高风险
法后果；
由于对公司规章制度的审查由不同部
门负责，导致规章制度之间存在矛一般
低一般风险
盾，不利于规范公司行为；
公司执行力低下，影响战略目标的达成；
一般
一般一般风险
在空白纸张、介绍信或者授权文件及
合同上盖公司合同专用章，导致公司对善意第三人承担责任，潜在风险无
低
很高一般风险
法估计；
1 1.05
诉讼时效管理欠缺
一般高风险
1 4.08
固定资产登记不完整
资产信息失真
一般
一般高风险
第2页共7页
规范措施
负财责务部部门
1、出纳根据资金收付凭证登记日记账，会计根据相关凭证登记有关明细分类账，主管会计登记总分类账； 1、账证核对、账表核对与账实核对； 1、建立账户开设、使用与撤销授权制度；2、严格按照《支付结算办法》等有关规定管理银行账户，办理存取款和结算。 1、贯彻不相容职务分离的原则，票据统一印制或购买，专人保管；2、印章与空白票据分管；3、财务专用章与法人章分管； 1、结合生产管理，编制科学合理的存货预算；2、根据各种存货当前库存和采购间隔，综合考虑市场供求，合理确定采购日期和数量，确保存货处于最佳库存状态；3、及时处理残次呆滞库存； 1、对于外购存货要注重合同、发票等原始单据与存货的数量、质量、规格等核对一致，需检验的应检验合格后入库，必要时请第三方机构检验，检验质量不符合要求的，一律办理退换货；2、对于自制存货，必须只有通过检验合格的半成品、产成品才能办理入库，不合格品应查明原因、落实责任；3、入库记录应真实、完整，定期与财务核对，不得擅自修改； 1、存货仓储期间按照仓储物资要求的储存条件妥善储存, 做好防火、防盗、防变质等工作；2、不同种类、用途、批次的存货分类存放；3、定期巡查、抽检、盘点，发现损毁、跌价迹象的，及时与相关部门沟通，妥善处理；4 、及时做好出入库登记手续； 1、明确存货发出和领用的审批权限，健全存货出库手续，加强存货领用记录；2、出库时严格审查领料单或发货通知单，做到单据齐全，名称、规格、计量单位准确，并与领用人当面核对，点清交付；

风险及控制措施清单

风险及控制措施清单一、风险列表在项目实施过程中，以下是可能会出现的风险列表：风险影响风险等级进度滞后项目延迟交付高预算不足项目无法按照要求完成高人员流失影响项目进度、质量中技术难度超出预期项目完成时间延长、成本增加中管理层支持不足项目采购、资源等影响低外部环境变化影响项目的技术、质量、进度中二、控制措施清单以下是应对风险时可采取的控制措施清单：1. 进度滞后风险描述项目延迟交付，导致可能会造成的经济影响、信任度下降、口碑受损等。

预防措施•制定详细的项目计划，包括启动、规划、执行、监控与收尾等各个阶段的时间节点和相关任务；•对风险进行风险评估分析，制定危机预案，准备应急措施；•优化流程，提高项目管理效率，确保顺利开展；•引入现代的项目管理工具，提高项目管理的效果。

应对措施•对项目运营过程进行监控和追踪分析,及时了解目前的状态；•迅速为风险分析中预测出的战略情况拟定紧急方案；•加强团队的协作，采用一些快速措施来快速解决问题。

2. 预算不足风险描述项目无法按照要求完成。

预防措施•制定详细的项目预算，包括各阶段所需资金的需求、可行性等；•做好风险评估与控制，制定变更管理计划，避免因变更带来的成本增加；•加强成本控制，将每一项成本找出来，尽可能的扣掉不必要的成本；•防范市场经济环境变动导致项目经济效益减少。

应对措施•提前获得必要的资金，通过多个渠道筹措项目经费；•一旦项目遇到经费问题，及时对成本、进度、范围等方面进行调整；•在关键时刻，寻找到资金有力支持。

3. 人员流失风险描述人员流失会影响到团队协作，可能导致项目进度和质量受损。

预防措施•提高员工满意度，为员工提供良好的工作环境、有发展空间的工作岗位；•加强人员管理，加强对员工的培训、考核、激励等；•建立团队文化，加强团队协作，增强凝聚力。

应对措施•采用多元的考核方式，确保每一位成员的工作绩效；•及时补充适量的人员，确保项目能够稳定运行；•在项目关键节点，对人员团队一一进行安排，如有效的成本控制、会议邀请与准备费用、培训等相关权利。

重大风险清单及控制措施

重大风险清单及控制措施序号设备/作业活动潜在的危害事件危害后果控制措施控制部门1、操作失误造成物料泄漏1、人员伤亡严格执行罐区及装车操作规程，按照操作1罐区充装作业2、火灾、爆炸事故3、车辆伤害2、发生着火、爆炸事件3、车辆、设备损坏票步骤执行；严格执行车辆的安全检查；加强人员培训，提高安全意识。

生产部4、其他伤害1、中毒、窒息1、人员伤亡严格执行工作票制度，作业前进行风险分2受限空间作业2、高处坠落3、触电2、设备受损3、财产损失析，加强人员培训，提高安全意识。

生产部4、其他伤害1、高处坠落1、人员伤亡严格执行高处作业安全操作规程，佩戴安3高处作业2、触电3、起重伤害2、财产损失3、设备受损全防护用品，加强人员培训，提高安全意识。

生产部4、其他伤害1、火灾、爆炸事故1、发生着火、爆炸事故严格执行动火作业安全操作规程，作业前4动火作业2、中毒、窒息2、人员伤亡进行动火分析，配备消防器材，，加强人员生产部3、烫伤、冷灼伤3、设备、设施损坏培训，加强应急救援演练。

1、违反特种设备管理制度造成起1、物体打击严格执行特种设备安全管理制度，吊装作重伤害业安全操作规程，操作人员持证上岗，特2、人员伤亡5吊装作业2、设备缺失造成起重伤害3、设备受损种设备定期检验，加强营救救援培训和演生产部3、机械伤害4、财产损失练。

4、触电1、操作失误造成物料泄漏1、人员伤亡严格执行检维修管理制度，规范检维修人6检维修作业2、工具使用不当造成火灾、爆炸2、发生着火、爆炸事故员的操作事项、合理使用工具，穿戴安全生产部3、触电3、设备、设施受损防护用品。

4、中毒、窒息4、财产损失1、工艺处理不全导致人员中毒、1、人员伤亡严格执行压缩机大修、中修、小修操作规7压缩机检修作业窒息2、机械伤害2、设备受损3、财产损失程，各部门严格交接，联合试车验收。

生产部3、火灾、爆炸事故1、操作不当导致超温、超压、物1、人员伤亡严格执行压缩机开停车、倒车操作规程，8 压缩机开、停、倒车作业料泄漏2、触电2、设备损坏合理控制工艺指标，加强人员培训，加强工艺安全培训。

化工企业重大风险清单及控制措施

化工企业重大风险清单及控制措施
化工企业重大风险清单：
1. 火灾爆炸风险：由于化学反应、蒸气泄漏、电气设备故障等原因，导致火灾或爆炸事故。

2. 毒性危害风险：由于有害物质泄漏、工人接触有害物质等原因，导致中毒或慢性病等。

3. 环境污染风险：由于废气、废水、废渣等排放不当，导致环境污染。

4. 人身伤害风险：由于设备故障、操作失误、人员不当行为等原因，导致工人受伤甚至死亡。

控制措施：
1. 火灾爆炸风险控制：加强设备安全管理、实行火灾爆炸危险源管理、加强防火防爆设施建设等。

2. 毒性危害风险控制：做好危险品的储存与使用、加强通风换气、提高员工的安全意识等。

3. 环境污染风险控制：建立废气、废水、废渣等的监管制度、加强环境保护设施建设、加强环境污染治理等。

4. 人身伤害风险控制：加强设备维护、提高员工的安全意识、实行操作规范、加强员工培训等。

GJB9001C：2017风险清单及控制措施一览表

保持和持续改进公司的 QMS,建立文件化理部
√ 的 QMS，识别出 QMS 所需的过程及其应用各部门
公司管理层（总经理、副总经理、总工等）在 QMS 中的职责不明确，未能按照各公司的 QMS 运
综合办
14
重大 √ √ 以文件方式明确公司管理层的职责分工，
自的职责规定履行职责；
行效率低下
公室
并通过学习、文件下发等方式，确保管理
6.3 JL-20-03 《风险清单及控制措施一览表》
程序文件 XXXX/B-2018
XXXXXXXXX 有限公司
风险清单及控制措施一览表
评价人：
年月日审核：
JL-09-03
批准：
288
程序文件 XXXX/B-2018
质量管序
理活动/ 号
流程
质量风险分析
1
公司没有明确责任部门和渠道来收集影响公司 QMS 绩效的外部信息
290
质量管序
理活动/ 号
流程
质量风险分析
22
方针宣传不充分，公司员工不理解公司的方针
23
方针不能为广大员工理解和熟知、为适用的相关方所获取
24
各部门、岗位的质量职责不明确，规定不合理；
职责分配
25
组织机构、职能调整时，公司的 QMS 没有做相应的调整；
26 职责理解各级人员不熟悉其质量职责，不能有效地履行其在 QMS 内的职责
27
没有质量风险识别方法或方法不适用；
质量风险
识别
28
没有及时组织开展质量风险识别工作，识别不合理、不全面；
29 质量风险没有及时制定质量风险应对措施，应对措施不恰当
应对
30
质量风险应对措施无监督措施或跟踪不到位

风险识别评价及控制措施清单

风险识别评价及控制措施清单一、风险识别1.市场风险：市场需求波动、竞争压力、政策变化等可能对企业的销售和利润产生不利影响。

2.金融风险：资金周转不畅、汇率波动、利率风险等可能对企业的资金状况和经营成本造成影响。

3.操作风险：人为操作失误、设备故障、供应链中断等可能对企业的生产和运营造成影响。

4.监管风险：政府政策变化、合规要求调整等可能对企业的合规经营和法律风险产生影响。

5.自然灾害风险：地震、台风、洪涝、干旱等自然灾害可能对企业的生产和供应链造成不利影响。

二、风险评价1.定量评估：通过使用统计数据、历史案例和模型等方法，对可能发生的风险进行量化评估，例如预测可能发生的损失金额、影响范围等。

2.定性评估：结合专业判断和经验，对风险的概率、影响程度进行主观评估，例如根据市场分析、竞争情况、预警信号等来判断市场风险的可能性。

3.综合评估：将定量和定性评估相结合，综合考虑各种风险因素，确定最终的风险评级和重要性。

三、风险控制措施1.市场风险控制：加强市场调研和分析，及时掌握市场动态；多元化产品线和市场渠道，减少单一依赖；与供应商和合作伙伴建立长期合作关系，确保原材料供应和市场支持。

2.金融风险控制：合理规划资金结构，降低负债率；设立风险基金，用于应对突发的金融风险；建立稳定的资金流动机制，提高企业资金周转能力。

3.操作风险控制：加强员工培训和意识教育，减少人为操作失误的可能性；进行定期设备维护和检查，确保设备稳定运行；建立完善的应急预案和保障体系，应对可能发生的突发事件。

4.监管风险控制：密切关注政府政策变化，及时调整企业经营战略和合规措施；建立健全的合规管理体系，确保企业合规经营；与政府相关部门建立良好的沟通渠道，及时了解政策走向。

5.自然灾害风险控制：制定应急预案，明确危机管理责任和流程；与地方政府建立合作关系，加强信息共享和资源互助；加强供应链的风险管理和备份，确保供应的连续性。

以上是风险识别、评价及控制措施的清单，企业可以根据自身的情况进行相应的风险管理措施，并不断完善和调整，以确保企业能够有效地应对各种风险，保持持续健康的发展。

风险评估清单与控制措施表

5
2
3
30
中
人力资源
部
生管部
内部环境
企业文化
和价值观
经营理念为“以人为本规范管理、开拓创新、持续改进、追求卓越”
价值观和目标在公司内沟通不到位时会导致经营绩效偏离目标。
将价值观在企业内宣传，全员参与，贯彻执行。联合各方优势，取长补短，为员工打造和谐快乐
3
3
4
36
中
人力资源
部
各部门
XXXXXX有限公司
社会治安不好
员工生活环境不安全，影响员工稳定。
加强员工的安全防范意识，深夜不要出门
4
1
1
4
低
市场部
总经理
自然环境
公司的生产工序产生工
业废水、废气、噪声和
危险废物。需要按相关
法律法规和排放标准处
置。
如违法会带来行政处罚
或周边居发投诉的风险
按环评报告的要求安装处理设施，
定期监测排放的废水、废气和厂
界噪声，不达标时及时采取措施。
4
3
3
36
中
市场部
总经理
文化社会
环境
中国实行全面二胎政策政府增加产假等鼓励生
育，适龄女职工需要休产假。孕期员工增加。
部分岗位需要招聘人员替代休产假员工，用工
成本增加。孕期员工的危险系数增加。
相关人事政策与国家同步，内部培养岗位替代人员，降低员工流失率，减少用工成本。
3
5
3
45
高
加强孕期员工的保护措施，如设
4
3
3
36
中
人力资源
部
各部门
财务状况

安全风险辨识及控制措施一览表

安全风险辨识及控制措施一览表安全风险辨识清单及控制措施一览表序号。

辨识内容。

作业活动1.现场施工。

作业2.基础施工。

作业3.脚手架和安全网搭拆作业4.异式脚手架安装搭设作业具体方面：1.无安全技术措施施工方案。

2.安全技术措施方案未经审批、审核就采用。

3.设备设施未经验收就投入使用。

4.深坑基础护壁不符合规定。

5.不按规定安装接料平台。

6.不按规定拆除脚手架。

原因分析：1.管理缺陷。

2.违章作业。

3.高处坠落/物体打击XXX伤害。

4.倒塌。

可能导致的事故：重大。

现有控制措施：1.按规定审核把关。

2.按《项目安全设备管理》审核把关。

3.现场检查把关。

4.按方案进行检查把关。

5.按规定现场检查把关。

序号。

辨识内容。

作业活动1.施工现场临时用电2.高处作业3.门窗制作4.临边防护5.基坑开挖工程6.交通工具使用过程7.起重机械安拆、吊装作业具体方面：1.1架体与建筑结构拉结不牢固防护缺陷倒塌/高处坠落。

2.25cm以上洞口不按规定防护。

3.高支模支架搭设。

4.大风、暴雨时处架上工作。

5.未采用TN-S接零保护系统。

6.未达到三级配电、两级保护。

7.脚手架外侧边缘与外电架空线路的边线未达到安全距离并未采取防护措施。

8.配电线路的电线老化，破皮未包扎。

9.在高压架空输电线不方或XXX作业无保护措施。

10.违章作业。

11.不良作业环境。

12.违章指挥。

13.驾驶员酒后开车。

14.基坑水边没有警示标牌、没有有效防护。

15.未与业主沟通协调安全事项。

原因分析：1.管理缺陷。

2.违章作业。

3.防护缺陷。

4.高处坠落/触电。

5.触电。

6.触电。

7.防护缺陷。

8.违章作业。

9.违章作业。

10.违章作业。

11.不良作业环境。

12.管理缺陷。

13.管理缺陷。

14.防护缺陷。

15.管理缺陷。

可能导致的事故：重大。

现有控制措施：1.按规范进行检查把关。

2.按规程检查把关。

3.按规范检查把关。

4.按规范进行检查把关。

5.按方案进行检查把关。

个人廉政风险点及防控措施清单

个人廉政风险点及防控措施清单一、个人廉政风险点1.权力滥用风险：个人在担任职务时，可能会利用职权进行权力滥用，以谋取私利或满足个人欲望。

2.贪污受贿风险：个人可能会以收受贿赂或贪污公款的方式获取非法利益，破坏公平竞争环境，损害公共利益。

3.违规经商风险：个人在职务期间可能利用职权便利从事经商活动，侵犯公共资源，损害公共利益。

4.泄露机密风险：个人可能会泄露机密信息，造成国家、组织或个人利益的损害。

5.利益冲突风险：个人可能因为个人利益与公共利益存在冲突，无法公正履行职责，导致失职渎职。

6.不当行为风险：个人可能会有不当的言行举止，扰乱工作秩序，影响组织形象。

二、防控措施清单1.建立健全制度规范：建立健全组织机构的制度规范，明确权责边界，规范职责分工和行为准则，防止权力滥用和不当行为。

2.加强教育培训：对个人进行廉政教育和职业道德培训，提高个人的廉政意识和道德素质，增强防范风险的意识。

3.建立监督机制：建立监督机制，加强对个人行为的监督和检查，发现问题及时处理，防止廉政风险的发生。

4.加强审计监督：建立健全的审计制度，对个人的经济责任进行监督，防止贪污受贿等廉政风险的发生。

5.加强内部控制：建立健全内部控制制度，加强对个人行为的规范和约束，确保个人行为符合法律法规和组织规定。

6.加强风险防范意识：加强个人对廉政风险的认识和了解，增强风险防范的意识，主动发现和排除廉政风险。

7.优化激励机制：建立激励机制，对廉政表现出色的个人给予奖励，激励个人保持廉洁自律。

8.加强社会监督：倡导社会各界对个人廉政风险进行监督和举报，加强对违法行为的打击和惩处，形成良好的廉政风气。

9.加强信息安全保障：加强对个人所涉及的信息安全保护，防止机密泄露，保护国家和组织利益。

10.加强风险预警和应急管理：建立风险预警机制，及时发现和预防可能存在的廉政风险，制定应急预案，做好应对措施。

11.加强国际合作与交流：加强国际合作与交流，借鉴他国的经验和做法，提升个人廉政风险防控水平。

重大风险清单及控制措施

8
9
离心泵开、停、倒车作业
11
伤害 4、遇雷电、电火花、明火导致着火、爆炸，危化品泄漏、容器爆炸 5、中毒窒息 6、高温烫伤 7、触电
5、财产损失
和应急救援演练。
重大风险清单及控制措施
序号设备/作业活动潜在的危害事件 1、操作失误造成物料泄漏 2、火灾、爆炸事故 1 罐区充装作业 3、车辆伤害 4、其他伤害 1、中毒、窒息 2、高处坠落 2 受限空间作业 3、触电 4、其他伤害 1、高处坠落 2、触电 3 高处作业 3、起重伤害 4、其他伤害 3、设备受损 1、人员伤亡 2、财产损失严格执行高处作业安全操作规程，佩戴安全防护用品，加强人员培训，提高安全意识。生产部 3、财产损失 1、人员伤亡 2、设备受损严格执行工作票制度，作业前进行风险分析，加强人员培训，提高安全意识。生产部 3、车辆、设备损坏危害后果 1、人员伤亡 2、发生着火、爆炸事件控制措施严格执行罐区及装车操作规程，按照操作票步骤执行；严格执行车辆的安全检查；加强人员培训，提高安全意识。生产部控制部门
1、火灾、爆炸事故 4 动火作业 2、中毒、窒息 3、烫伤、冷灼伤害 3、机械伤害 4、触电 1、操作失误造成物料泄漏 2、工具使用不当造成火灾、爆炸 6 检维修作业 3、触电 4、中毒、窒息 1、工艺处理不全导致人员中毒、 7 压缩机检修作业窒息 2、机械伤害
1、发生着火、爆炸事故 2、人员伤亡 3、设备、设施损坏 1、物体打击 2、人员伤亡 3、设备受损 4、财产损失
严格执行动火作业安全操作规程，作业前进行动火分析，配备消防器材，，加强人员培训，加强应急救援演练。生产部
严格执行特种设备安全管理制度，吊装作业安全操作规程，操作人员持证上岗，特种设备定期检验，加强营救救援培训和演练。生产部

船舶建造企业风险清单及控制措施一览表

触电
√
齐，定期检查，隐患整改
113
现场设备
114
设施维修
2米以上高处检修作业时，未佩戴安全带梯子、安全带等防护用品不符合要求
高空坠落
√
高空坠落
√
《高处作业安全管理规定》，配备安全防护用品，设置专人监护
115
设备检修时，未挂警示牌，无人监护
触电
√
116
电工作业时使用绝缘棒、绝缘靴等安全工器具不符合要求
定地点，人员离开岗位需刹好
109
未服从指挥或指挥失误
起重伤害
√
110
高处作业时未采取佩戴安全带等防护措施；梯子等工具不符合要求（断裂、损伤、锈蚀等）
高处坠落
√
高空作业必须系好安全带，定期检查，隐患整改
111
设备运转时检修
机械伤害
√
设备控制程序，定期设备修复、用电管理规定，合理搬运，堆放整
112
电路检修时，设备带电，措施不当
127
供气管道老化漏气
火灾、爆炸 √
128
供气管道截止阀损坏
火灾、爆炸
√
129
管道供气与气包
供气管道焊接后试压或存在质量问题
火灾、爆炸
√
130
供气管道各连接螺母未拧紧固好或无胶圈老化
火灾、爆炸
√
程序中规定安全管理，消防设施配备，制定应急预案；制度，穿戴好劳动保护用品，用电管理制度，
√
噪声防治管理制度，操作规程，安全检查，隐患检查
√
98
砂的堆放及设备放置超过定制管理线
物体打击
√
99
坞边堆砂位置安全护栏、支撑不符合要求
高坠
√

不可接受风险清单及控制措施 (事故灾难类)

车辆伤害
1.严格按照国家相关法律法规驾驶；
二
已制定控 2.严格落实安全操作规程，加强安全制措施教育；
3.制定专项应急救援预案。
7.雨雪等特殊天气驾驶无防护设施
8.私自拆改车辆设备，改变车辆安全工作性能
9.私自更换驾驶员
备注
统计单位：
序作业点/工号序/部位
统计时间
不可接受风险清单及控制措施 (事故灾难类)
4.砂石骨料和混凝土加工机械设备（因违反安全技
术措施、不按设计施工，可能导致钢结构、罐体倾
三
1.各级设备管理部门负责公司机械设
备事故风险监测工作，通过对机械设
已制定控制措施
备风险识别、方案审核、机械设备安全检查、收集并统计分析机械设备报表等方式对公司机械设备事故风险进
行监测；
2.制定专项应急救援预案。
淹溺、坍塌
二
1.进行风险监测，建立溃坝事故预警
机制；
二分局河南天池抽水蓄能
2.密切关注当地降雨量、坝上游水位电站工程；三分局重庆草
线、水库防洪容量、坝体位移等数据坪河大坝、官庄水电站大
已制定控变化；
坝、水洛河新藏、黑河黄
制措施 3.收到暴雨及湖库水位预警信息、坝藏寺；五分局吉林敦化上
体位移量过大等情况，应及时向专项、下水库工程；六分局小
应办公室报告，专项应急办公室上报盘河水库
公司应急办公室；
4.制定专项应急救援预案。
办公室、公 5 寓、食堂、环境污染（大气、水体、噪声、辐射）
施工现场
人身伤害
1.进行环境检查；
三
已制定控 2.制定扬尘治理措施；制措施 3.采用仪器实时监测监测；
4.制定专项应急救援预案。