台湾省2016年下半年证券从业资格考试：国际债券模拟试题
台湾省2016年证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题
台湾省2016年证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B 的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。
A．0B．5%C．10%D．20%2.新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。
A．1000B．2000C．3000D．40003.由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该__。
A．采取整体改制的方式B．进行资产和业务的剥离C．在人员、机构方面与原企业分开D．是主要以股权出资组建的投资公司4.（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。
A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立D．《证券法》正式颁布并实施5. 证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起__。
A．1年B．18个月C．2年D．30个月6. 证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券(或组合)的收益由两部分组成，一部分是无风险受益，另一部分是__。
A．对总风险的补偿B．对放弃即期消费的补偿C．对系统风险的补偿D．对非系统风险的补偿7. 证券最有着较强的变现能力是由__决定的。
A．流动性B．收益性C．风险性D．保值性8. 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的__凭证。
A．转证权B．债权债务C．权利义务D．所有权、使用权9. 反映证券营业部经营成果的主要指标有__。
A．固定资本比率B．流动比率C．资产负债率D．净资产利润率10. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
2016年下半年台湾省基金从业资格：基金知识2考试试卷
2016年下半年台湾省基金从业资格：基金知识2考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上2、基金营销环境的微观环境不包括__。
A．股东支持B．营销渠道C．公众D．人口3、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。
A．国家法律B．部门规章C．规范性文件D．自律性规则4、我国封闭式基金实行__日交割、交收。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+45、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。
A：T+1B：T+2C：T+3D：T+46、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1B．0.1C．0.01D．0.0017、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A：30B：60C：90D：1208、依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括__。
A．系统风险B．操作风险C．技术风险D．合规风险9、下列关于LOF的说法，不正确的有__。
A．LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B．买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C．深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D．投资者T日赎回资金，T+1日即可到账10、下列关于股指期货的描述正确的是__。
A．股指期货合约没有到期日，可以无限期持有B．股指期货交易采用保证金制度C．在交易方向上，股指期货可以卖空D．股指期货交易采取当日无负债结算制度11、__通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
2016年下半年台湾省证券从业《投资分析》：证券组合含义和类型考试题
2016年下半年台湾省证券从业《投资分析》：证券组合含义和类型考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的__以上。
A．10%B．20%C．25%D．30%2、国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，__应该折算成国家股。
A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份C．全民所有制企业改制成股份公司形成的股份D．社会公众投资形成的股份3、某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。
A．1.6B．16C．31D．1524、下列（）不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A．1天 B．3天 C．7天 D．14天5、在行为金融理论中，（）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。
A．选择性偏差B．保守性偏差C．心理偏差D．过度自信6、受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
A．SDB．SC．FTD．ST7、资产管理中，__是最常见、最简便的风险度量方法。
A．方差度量法B．收益预期范围度量法C．下跌概率法D．风险收益法8、股票发行的__要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。
A．注册制B．审查制C．监管制D．核准制9、全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。
A．可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务 B．应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 C．可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务 D．既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算10、下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是__。
2016年下半年台湾省基金从业资格：投资债券的风险考试试卷
2016年下半年台湾省基金从业资格：投资债券的风险考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。
A．会计分期细化到周B．会计分期细化到月C．会计主体是证券投资基金D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资2、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。
A．基金资产净值B．基金资产总值C．基金份额净值D．基金所有者权益3、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有__。
A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除C．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准4、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。
A．人民币特种股B．银行理财产品C．保险投资产品D．券商集合计划5、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值6、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。
A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准7、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值8、基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露9、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。
A：基金单位资产净值B：基金市场供求关系C：基金发行时的面值D：基金发行时的价格10、开放式基金份额持有人是__。
2016年下半年台湾省基金从业资格：债项评级的方法考试试题
2016年下半年台湾省基金从业资格：债项评级的方法考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金管理公司应当向中国证监会报送__。
A．经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告B．由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告C．监察稽核季度报告和年度报告D．中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料2、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。
A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构3、下列选项中____不是证券市场监管的原则。
A：依法监管原则B：诚实勤奋原则C：保护投资者利益原则D：监督与自律相结合的原则4、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。
A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金运作管理办法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《基金公司管理条例》5、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。
A：商业银行B：证券公司C：基金管理公司D：信托公司6、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为__。
A．411 546.12万元；5.3481元B．411 546.12万元；4.0957元C．255 366.38万元；4.0957元D．255 366.38万元；5.3481元7、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限8、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A．合法性原则B．完整性原则C．审慎性原则D．独立性原则9、基金管理人的职责不包括__。
A．资产保管B．基金估值C．基金营销D．会计复核10、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于__。
2016年下半年山东省证券从业资格考试：国际债券模拟试题
2016年下半年山东省证券从业资格考试：国际债券模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__对人民币债券发行利率进行管理。
A．中国证监会B．财政部C．中国人民银行D．中国银监会2.转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越（）。
A．低B．高C．不能确定D．先高后低3.政府证券不包括__。
A．中央政府发行的债券B．国债C．地方政府发行的债券D．经批准的政府机构发行的证券4.国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入__。
A．公司负债B．任意公积金C．盈余公积金D．资本公积金5. 以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作（）A．刻制基金业务用章、财务用章B．开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C．在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D．托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜6. 在__市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。
A．弱势有效B．半强势有效C．强势有效D．任意类型的有效7. 关于基金资产净值，下列说法不正确的是__。
A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B．基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D．基金份额价格与资产净值经常不一致8. 根据证券交易所的相关规定，证券公司应当在每日__向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A．开盘后B．收市后C．次一交易日开盘之前D．次日之前9. 影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。
A．投资者的年龄B．资产负债状况C．财务变动状况D．投资者的性别10. 已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括__。
台湾省证券从业资格考试：金融债券与公司债券模拟试题
台湾省证券从业资格考试：金融债券与公司债券模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在贷款和融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。
这是__A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论2.中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A．客户B．证券公司C．证券交易所D．证券业协会3.办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括__。
A．证券交收账户开立申请表B．权证交收履约保证金账户申请表C．代理双方签署的代理结算协议D．代理双方共同提交的代理结算申请4.公司通过配股融资后，__。
A．净资产增加B．负债将减少C．资产负债率将上升D．权益负债比率不变5. 存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．3B．4C．5D．66. 《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。
A．证券账户卡、身份证件 B．信用账户卡、身份证件和交易密码 C．身份证件和银行账户 D．交易密码、证券账户卡和身份证件7. （）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A．场外资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．交易所交易资金清算D．场内资金清算8. 下列各项不属于上市保荐书内容的是__。
A．发行人的概况B．申请上市股票的发行情况C．上市费用D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明9. 我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。
台湾省2016年证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题.
台湾省2016年证券从业资格考试:证券投资基金管理人试题一、单项选择题(共20题,每题3分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意1、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。
A.行业B.产业C.企业D.工业2、股票价格水平现在已成为经济周期变动的(。
A.先导性指标B.投资指标C.滞后性指标D.同步性指标3、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于__亿元人民币。
A.1B.2C.3D.54、某公司的可转换债券,面值为1000元,转换价格为20元,当前市场价格为1250元,其标的股票当前的市场价格为24元,则该债券转换升水__元。
A.50B.200C.250D.3005、某证券组合2011年实际平均收益率为18%,当前的无风险利率为6%,市场组合的期望收益率为15%,该证券组合的β值为1.5。
那么,该证券组合的特雷诺指数为__。
A.0.06B.0.08C.0.10D.0.126、在过去的几十年内,计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
A.增长型B.周期型C.防守型D.幼稚型7、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A.大于B.小于C.等于D.不等于8、直投基金采用非公开方式募集,对象仅限于机构投资者但不得超过(人。
A.20B.30C.40D.509、我国证券法出台是在(年底。
A.1992年B.1993年C.1995年D.1998年10、我国《证券法》规定,公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.10%B.20%C.25%D.30%11、《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(元的,应当由承销团承销。
A.3000万B.5000万C.8000万D.1亿12、从__形态看,国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
台湾省2016年下半年证券从业资格《证券投资分析》：利率的风险结构考试题
台湾省2016年下半年证券从业资格《证券投资分析》：利率的风险结构考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是__。
A．投机收入B．投资收入C．资本利得D．佣金收入2、证券经营机构自营业务的特点之一是__。
A．灵活性B．收益性C．持久性D．稳定性3、把职业投资分析师定义为“从事作为投资决策过程的一部分，对财务、经济、统计数据进行评价或应用的个人”的是__组织。
A．ASFAB．AIMRC．EFFASD．FLAAF4、__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。
A．两极策略B．子弹式策略C．梯式策略D．指数化策略5、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。
A．董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法B．公司章程的修改C．公司年度预算方案、决算方案D．公司年度报告6、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。
A．证券交易所B．证券登记结算公司C．发行证券的公司D．证券公司7、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则__。
A．越小B．越大C．不变D．不能确定变化方向8、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的__。
A．5%B．10%C．15%D．20%9、证券交易所质押式回购实行__。
A．抵押库制度B．质押库制度C．扣押制度D．第三方看管10、我国《公司法》对监事会或监事的规定正确的是__。
A．有权向股东会提出罢免董事、经理的建议B．股份有限公司监事会至少每6个月召开1次C．有限责任公司的监事会会议每年至少召开1次D．出席会议的监事可以不在会议记录上签字11、内地企业在中国香港发行股票上市，新申请人预期上市时的市值须至少为__亿港元。
A．1B．2C．3D．412、基金托管人对基金管理人基金运作的监督应__编制基金运作监督报告。
2016年台湾省证券从业资格《证券发行与承销》第二章试题
2016年台湾省证券从业资格《证券发行与承销》第二章试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、（）是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上。
另外设立两个公司，原公司的法人地位消失失。
A．新设分立B．派生分立C．主动分立D．被动分立2、在新股发行的申请程序中，股东大会应就（）等事项进行表决并最后形成决议。
A．本次发行数量、定价方式B．本次发行是否符合新股发行的规定C．募集资金使用的可行性D．前次募集资金的使用情况3、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。
A．债券收入现金流本身的税收特性不同B．现金流的形式C．现金流的时间特征D．征税机关4、__负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。
A．基金公会B．基金监管部C．基金委员会D．基金公司会员部5、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。
A．自有资金或证券；手续费收入B．客户资金或证券；手续费收入C．自有资金或证券；买卖证券的差价D．客户资金或证券；买卖证券的差价6、证券交易所的会员（）。
A．可以自行转让交易席位B．转让交易席位必须由证监会审批C．转让交易席位必须由证券交易所审批D．不得转让交易席位7、上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会B．董事会秘书C．董事会D．独立董事8、贴现债券是属于__方式发行的债券。
A．差价B．溢价C．折价D．平价9、根据规定，合格境外机构投资者中的保险公司必须经营保险业务达__年以上。
A．5B．10C．20D．3010、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__内不得转让。
A．6个月B．1年C．2年D．3年11、某会计师事务所对某上市公司进行审计时，测定该公司的固有风险为20%、控制风险为40%、检查风险为20%，则对该公司的审计风险为__。
台湾省证券从业资格考试股票的价值与价格模拟试题
2016年下半年台湾省证券从业资格考试：股票的价值与价格模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中具有标准格式券面的是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．零息债券2、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前__刊登召开股东大会通知。
A．30日B．40日C．20日D．10日3、某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价__A．需要调整B．是短期转势的警告讯号C．要看慢线的位置D．不说明问题4、下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是__。
A．根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验D．具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性5、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的__计算出来的未来收入的现值。
A．市盈率B．市净率C．现值D．必要收益率6、根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。
A．T-5B．T-3C．T-2D．T-17、上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以__为准。
A．成交金额B．相关资产与负债账面值的差额C．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者D．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者8、由于税收具有强制性、__和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。
A．有偿性B．无偿性C．有效性D．无因性9、以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（）。
A．在日常经营活动之外购买、出售资产B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资C．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为D．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁10、下列不属于证券中介机构的是__。
台湾省2016年证券从业资格考试：国际债券考试试题
台湾省2016年证券从业资格考试：国际债券考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现代证券投资组合理论2、我国目前对证券发行实行的是（）。
A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制3、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变B．认股权证的价值减少C．认沽权证的价值增加D．认沽权证的价值减少4、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。
A．向基金等机构客户提供证券研究报告B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D．向客户收取管理费和交易费收入5、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数6、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所7、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。
A．由基础证券的发行人发行B．所认兑的股票不是新发行的股票C．行权不增加股份公司的股本D．通常由投资银行发行8、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．威廉·夏普9、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
台湾省证券从业资格考试金融债券与公司债券考试题
台湾省20XX年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。
A．1B．2C．3D．52、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%3、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
这种债券享受转换特权，在转换前后的形式__。
A．分别是股票、公司债B．分别是公司债、股票C．都属于股票D．都属于公司债4、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（）。
A．现券的市场价格B．现券的年利率C．回购期限D．资金的年收益率5、关于认股权证，下列论述不正确的是__。
A．认股权证又称为股本权证B．认股权证一般由基础证券的发行人发行C．目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证D．我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证6、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。
A．建设国债B．特种国债C．赤字国债D．战争国债7、公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处__年以下有期徒刑或拘役。
A．1B．3C．5D．78、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存__年。
A．3B．5C．7D．109、道琼斯分类法将大多数股票分为__三类。
A．工业、农业、商业B．工业、运输业、金融业C．工业、运输业、公用事业D．工业、公用事业、高科技10、境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于——A．1亿人民币B．12000万人民币C．15000万人民币D．18000万人民币11、以下属于外部信用增级的是__。
台湾省2016年下半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票模拟试题
台湾省2016年下半年证券从业资格考试：普通股票和优先股票模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于有限责任公司的股东人数的规定，下列正确的是（）。
A．2人以上B．50人以下C．2人以上50人以下D．至少有5人，没有上限2.下列不属于深圳证券交易所分类指数的是__。
A．农业类指数B．工业类指数C．金融类指数D．综合类指数3.根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。
A．先买先卖B．即买即卖C．成交价格低者先卖D．成交价格高者先卖4.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是__。
A．证券账户设立B．结算账户的设立和管理C．证券的存管和过户D．发表证券投资咨询报告5. __一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
A．平衡型基金B．收入型基金C．成长型基金D．封闭式基金6. 下列报告需要中国证监会核淮的有__。
A．基金合同B．上市公告书C．年度报告D．公开说明书7. 我国在50年代发行的国债有__。
A．国库券B．国家重点建设债券C．财政证券D．国家经济建设公债8. 当社会总需求大于总供给时，中央银行用以减少总需求，会采取的是__A．松的货币政策B．紧的货币政策C．中性货币政策D．弹性货币政策9. 以下几个选项中不是证券交易的特征的是__。
A．收益性B．风险性C．稳定性D．流动性10. 外资股招股说明书中，在__项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A．摘要B．概要C．绪言D．风险因素11. A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。
预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（）。
A．17.5%B．15.5%C．14.0%D．13.6%12. 有关交易所席位的说法，正确的是__。
台湾省证券从业资格考试债券的特征与类型考试试卷
20XX年台湾省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是__。
A．每季度B．半年C．三个季度D．每一会计年度2、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于（）。
A．1%B．5%C．10%D．15%3、__增发新股可流通部分上市交易，当日股票__。
A．T＋1日；不设涨跌幅限制B．T日；受涨跌幅限制C．T＋1日；受涨跌幅限制D．T日；不设涨跌幅限制4、龙债券利率的确定基准是__。
A．美国联邦基金利率B．伦敦银行同业拆放利率C．新加坡银行同业拆放利率D．香港银行同业拆放利率5、公司型基金和契约型基金的区别，下列不包括__。
A．资金的性质B．基金的营运依据C．基金的申购程序不同D．投资者的地位6、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。
A．100元标准券为1手 B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 C．单笔申报最大数量不超过10万手 D．计价单位为每百元资金到期年收益7、企业有下列__行为的，可以不对相关国有资产进行评估。
A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B．以非货币资产对外投资C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D．合并、分立、破产、解散8、看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。
A．协议价格B．期权价格C．市场价格D．期权费加买入价格9、在回购交易中，标准品种只分__。
A．券种B．回购期限C．债券利率D．债券价格10、与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了__一条。
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台湾省2016年下半年证券从业资格考试：国际债券模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在决定优先股的内在价值时，__相当有用。
A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型2.在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。
A．基差风险B．保值风险C．替代风险D．流动性风险3.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做__。
A．配股B．转配股C．除权股D．除息股4.20世纪50年代，我国政府发行的国债品种是__。
A．人民胜利折实公债和国家重点建设债券B．人民胜利折实公债和基本建设债券C．特种债券和国家经济建设公债D．人民胜利折实公债和国家经济建设公债5. 道-琼斯股价平均数采用__来计算股价平均数。
A．简单算术股价平均数法B．加权股价平均数法C．修正股价平均数法D．几何股价平均数法6. 在我国，基金日常估值由（）同时进行。
A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人与基金持有人C．基金管理人与基金托管人D．基金管理人与外部专业机构7. CR指标选择多空双方均衡点时，采用了__A．开盘价B．收盘价C．中间价D．最高价8. 基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。
A．15B．30C．60D．909. 买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。
A．到期交易净价大于首期交易净价B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C．到期交易净价等于首期交易净价D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价10. __是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
A．基金募集与销售B．投资管理C．基金运营D．受托资产管理及投资咨询服务11. 发行对象仅限于个人的国债是__。
A．财政债券B．记账式国债C．凭证式国债D．储蓄国债(电子式)12. 上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（）个月内未发生重大不利变化。
A．3B．6C．12D．1813. __是证券经纪业务营销的关键环节。
A．目标市场选择B．营销渠道选择C．客户促成D．客户关系建立14. 外盘大于内盘，通常股价会__A．上涨B．下跌C．盘整D．无法判断15. 关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是__。
A．提供证券交易的场所和设施B．制定证券交易所的业务规则C．封闭市场信息，维护证券市场的稳定D．对上市公司进行监管16. 股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A．1/3B．1/2C．2/3D．3/417. 发行人和主承商必须在__情况之前将确定的发行价格进行公告。
A．股票配售B．资金入账C．网上发行D．资金解冻18. 完全预期理论__。
A．只承认对未来短期利率的预期可能影响远期利率B．承认存在其他因素影响远期利率C．只承认市场流动性影响远期利率D．认为市场流动性可以系统地影响远期利率19. 欧洲债券是指借款人__。
A．在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B．在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C．在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D．在本国发行，以欧元标明面值的外国债券20. 证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。
A．中国证监会B．国务院C．证券业协会D．证券交易所21. 下列关于股票性质的描述，正确的是__。
A．股票是设权证券B．股票所代表的权利本来不存在C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的22. 投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。
A．上限B．下限C．平均值D．以外的范围23. 关于股票的清算价值，下列说法正确的是__。
A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值B．股票的清算价值应与账面价值相等C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值24. 如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。
A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低C．股东可以要求其股利支付在一定水平之上D．股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加25. 关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是__。
A．提供证券交易的场所和设施B．制定证券交易所的业务规则C．封闭市场信息，维护证券市场的稳定D．对上市公司进行监管26.ETF是__的简称。
A．存托凭证B．交易所交易基金C．上节开放式基金D．指数参与份额27.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。
A．10%B．15%C．20%D．25%28.根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历__个阶段。
A．4B．3C．2D．129.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。
A．50%B．10%C．20%D．60%30. 在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准。
常住居民指的是__。
A．居住在本国的公民B．居住在本国的公民和外国居民C．居住在本国的公民和暂居外国的本国公民D．居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民31. 客户维持担保比例不得低于__。
A．120%B．130%C．140%D．150%32. 编制股票价格指数的四个步骤依次为__。
A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化33. 一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为76000万元，全部负债为34000万元。
若折股倍数定为1．25，则改组后股份有限公司的国有股股本为__万元。
A．33600B．35600C．36300D．3650034. 我国沪、深证券交易所目前采用的报价方式是__。
A．口头报价B．书面报价C．电脑报价D．人工报价35. 境外上市外资股以__标明面值，采取记名股票的形式发行的。
A．港元B．美元C．人民币D．上市地货币36. 中小企业板的交易由独立于主板主场交易系统的第二交易系统承担。
这句话描述的是中小企业板块的__。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立37. 在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行__。
A．累积投票制B．普通投票制C．多数投票制D．少数投票制38. 反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。
A．资产负债表B．利润表C．利润分配表D．现金流量表39. 与国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了__一条。
A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业发展40. __在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。
A．动态资产配B．买入并持有策略C．投资组合保险策略D．变动混合策略41. 技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。
A．对价格与价值间偏离的调整B．对市场心理平衡状态偏离的调整C．对价格与所反映信息内容偏离的调整D．对市场供求与均衡状态偏离的调整42. 股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的__特征。
A．收益性B．风险性C．流动性D．参与性43. 基金管理公司交易部的主要职能有__。
A．负责基金交易席位的安排、交易量管理B．记录并保存每日投资交易情况C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D．执行投资部的交易指令44. 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。
A．100B．200C．300D．40045. 在通货膨胀加速的情况下，债券投资者的实际收益率会__。
A．降低B．上升C．不变D．上下波动46. 某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为__股普通股票。
A．750B．500C．400D．25047. 在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。
A．工业企业债券和商业企业债券B．中央企业债券和地方企业债券C．外资企业债券和内资企业债券D．国有企业债券和集体企业债券48. 以下不是证券交易所会员大会的职权的是__。
A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．审定对会员的接纳49. 成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行衡量的方法。
A．组合风险B．各种证券持有量C．现金比例的百分比D．预期收益率50. 中国人民银行从2001年7月份起，将证券公司客户保证金计入__。
A．M0B．M1C．M2D．M3。