基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》练习题

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科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》试题及答案

1、【单选题】（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。 [单选题] *

A.基金行业自律

B.基金机构内控

C.政府基金监管(正确答案)

D.社会力量监督

答案解析：相比基金行业自律、基金机构内控、社会力量监督而言，政府基金监管是最为广泛、最具权威、最为有效的监管

2、【单选题】关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（）。 [单选题] *

A.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项

B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书

C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计

D.基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值(正确答案)

答案解析：D项描述的是基金管理人的信息披露义务。基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项；基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书；基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计。

3、【单选题】（）是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。 [单选题] *

A.私募基金(正确答案)

B.公募基金

C.分级基金

D.伞形基金

答案解析：选项A正确：私募基金是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

4、【单选题】经中国人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。 [单选题] *

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(典型题)

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）

单选题（共40题）

1、下列选项中，不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是（）。

A.销售行为

B.流动情况

C.联系方式变动

D.业务培训

【答案】 C

2、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C

3、当ETF在交易所上市交易后，以下说法正确的是（）。

A.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单

B.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）

C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单

D.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）

【答案】 C

4、关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是（）。

A.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告

B.半年度报告要披露过去1个月的净值增长率

C.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据

D.半年度报告需要进行审计

【答案】 D

5、(2016年)以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（）。

A.后台管理系统

B.后台业务系统

C.前台业务系统

D.应用系统的支持系统

【答案】 B

6、(2017年)基金从业人员应遵守保密义务，下列不属于保密内容的是（）。

A.对某一行业的研究报告

B.客户的身份证件和联系方式

C.执业过程中获知的客户商业秘密

D.某基金的招募说明书

【答案】 D

7、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升练习题

单选题（共20题）

1. （）即货币资金的融通。

A.融资

B.金融

C.理财

D.筹资

【答案】 B

2. （2017年真题）关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B

3. （2017年真题）基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（）。

A.限制其业务活动

B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员

C.取消其基金托管资格

D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人

【答案】 A

4. （2020年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是（）。

A.安全保管基金财产

B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

C.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D.编制基金财务会计报告

【答案】 D

5. （2017年真题）关于基金合同的主要内容，下列说法错误的是（）。

A.基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式

B.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限

C.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式

D.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略

【答案】 B

6. 私募基金募集应当履行的程序包括（）。

A.②③④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】 C

7. 货币市场工具通常是指到期日不足（）的短期金融工具。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习试题附答案

单选题（共20题）

1. 关于基金中基金，以下说法错误的是（）。

A.基金中基金的基金资产80%以上投资于其他基金份额

B.基金中基金的基金合同可约定，基金中基金投资于货币基金的比例

C.ETF是一种特殊的基金中基金

D.ETF联接基金是一种特殊的基金中基金

【答案】 C

2. (2016年)（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。

A.基金份额持有人

B.基金监管机构

C.基金托管人

D.基金注册登记机构

【答案】 B

3. 基金的宣传推介应当突出（）。

A.“投资风险”

B.“业绩稳健”

C.“尽享牛市”

D.“有保障、高收益”

【答案】 A

4. 采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是( )。

A.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回

B.基金资产总值在合同期限内固定不变

C.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回

D.基金份额总额在基金合同期限内固定不变

【答案】 D

5. (2016年)基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构

应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服

务原则中的（）。

A.专业规范

B.有效沟通

C.安全第一

D.客户至上

【答案】 C

6. (2016年)该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是（）。

A.组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介

B.通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户

《基金法律法规、职业道德与业务规范(全题500道)》

《基金法律法规、职业道德与业务规范(全

题500道)》

1.根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监管管理机构应当自受理基金募集申请之日起，（6）个月内作出是否核准的决定。

2.关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（存在前端收费和后端收费两种模式）。

3.根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以（净认购金额）为基础收取。

4.公司型基金依据（基金公司章程）设立并营运。

5.etf上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示（基金份额参考净值）。

6.其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（（5）个工作人内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

7.以下说法正确的是（封闭式基金和开放式基金期限不同）。

8.下列各项，不属于封闭式基金内容的是（基金份额不固定）。

9.基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（3000）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（10）年以上。

10.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（5000）万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善。

11.基金上市交易公告书披露的事项不包括（基金托管人报告）。

12.下列关于首先和法律的关系，说法不正确的是（表现形式相同）。

13.依据《证券投资基金法》的规定，下列关于公开募集基金说法不正确的是（各大不特定对象募集资金，向特定对象募集资金累计超过100的）。

14.以下关于公司型基金的表述，正确的是（基金是独立的法人机构）。

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关练习试题

单选题（共20题）

1. 增长型基金主要以（）为投资对象的证券。

A.大盘蓝筹股

B.公司债

C.政府债券

D.良好增长潜力的股票

【答案】 D

2. 基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。

A.岗位职业道德教育

B.政府监管机构监督

C.岗前职业道德教育

D.社会各界监督

【答案】 C

3. 以下关于债券分类的说法错误的是()。

A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等

B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等

C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等

D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等

【答案】 B

4. （）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.协调性原则

B.独立性原则

C.公正性原则

D.专业性原则

【答案】 A

5. 私人银行客户是指金融净资产达到（）万元人民币及以上的商业银行客户。

A.200

B.300

C.500

D.600

【答案】 D

6. (2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金

办理的登记备案的说法中，错误的是（）。

A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合

规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证

B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投

资能力和持续合规情况的认可

C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升训练试卷和答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升训练试卷

和答案

单选题（共20题）

1. 以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。

A.投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报

B.保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报

C.在任意时间保证投资者本金安全

D.采用投资组合保险策略

【答案】 C

2. 基金销售客户服务的特点不包括（）。

A.专业性

B.规范性

C.持续性

D.反复性

【答案】 D

3. 关于招募说明书，以下说法错误的是（）。

A.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件

B.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期

C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要

D.招募说明书应当披露支付给基金销售机构的客户维护费计提标准【答案】 D

4. 世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同在中国香港的称谓是（）。

A.共同基金

B.单位信托基金

C.集合投资计划

D.证券投资信托基金

【答案】 B

5. 关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（）。

A.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

B.主要股东最近3年没有违法记录

C.基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币

D.设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人

【答案】 D

6. 基金监管的首要目标是（）

A.保护投资人及其相关当事人的合法权益

B.保障基金行业的健康发展

C.维护市场秩序

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库附答案(典型题)

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）

单选题（共35题）

1、(2017年)下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A

2、一般而言，将流通市值超过（）亿元人民币的公司划归为大盘股票。

A.1

B.5

C.10

D.20

【答案】 D

3、公司型基金的最高权力机构是( )。

A.会员大会

B.股东大会

C.投资决策机构

D.监察稽核机构

【答案】 B

4、基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B

5、以下中国基金业协会会员中，为普通会员的是（）

A.基金服务机构

B.基金管理人

C.地方基金业协会

D.证券期货交易所

【答案】 B

6、有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（）。

A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则

B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则

C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则

D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则

【答案】 A

7、中国证监会对基金市场的监管措施不包括（）。

A.检查

B.终止交易

C.调查取证

D.行政处罚

【答案】 B

8、基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（）。

A.自基金账户销户之日起不得少于15年

B.自基金账户开户之日起不得少于15年

C.自基金账户销户之日起不得少于20年

D.自基金账户开户之日起不得少于20年

【答案】 C

9、我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（）周岁具有完全民事行为能力人。

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题库附带答案

单选题（共20题）

1. （2019年真题）某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2，则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（）。

A.2017年4月1日

B.2018年3月1日

C.2017年7月1日

D.2017年10月1日

【答案】 C

2. 根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为（）。

A.认购费=净认购金额×（1-认购费率）

B.认购费=认购金额×认购费率

C.认购费=净认购金额×认购费率

D.认购费=认购金额×（1-认购费率）

【答案】 C

3. 中国证监会对私募机构采取一系列行为，发现私募机构存在的问题不包括（）。

A.涉嫌非法集资、非法经营证券业务

B.承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为

C.公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题

D.登记备案信息准确、更新及时、但是合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题

【答案】 D

4. 基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。

A.5

B.15

C.10

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习试题

单选题（共20题）

1. 货币市场基金可以投资于以下金融工具（）。

A.现金

B.股票

C.可转换债券

D.信用等级在AAA级以下的企业债券

【答案】 A

2. 基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任是（）。

A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

B.以募集资本承担因募集行为而产生的债务和费用

C.在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

D.在基金募集期限届满后90日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

【答案】 A

3. ( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

A.专业性原则

B.公正性原则

C.主观性原则

D.独立性原则

【答案】 D

4. 下列不属于我国基金份额持有人权利的是（）。

A.分享基金财产收益

B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C.确定基金收益分配方案

D.按规定要求召开基金份额持有人大会

【答案】 C

5. （2016年真题）关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（）。

A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让

B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评

C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书

D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责

【答案】 B

6. 公司型基金的最高权力机构是（）。

A.基金公司股东大会

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升测试卷附有答案详解

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升测试卷附

有答案详解

单选题（共20题）

1. 下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。

A.向他人提供基金未公开的信息

B.散布虚假信息、扰乱市场秩序

C.协助客户办理开户、买卖等业务

D.对投资者作出盈亏保证

【答案】 C

2. （2017年真题）基金托管人不需要对基金管理人的（）进行复核、审查。（2017年真题）基金托管人不需要对基金管理人的（）进行复核、审查。A.基金定期报告

B.基金临时公告

C.基金资产净值

D.份额净值

【答案】 B

3. 基金交易应实行（），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

基金交易应实行（），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

A.集中交易制度

B.投资决策授权制度

C.审查制度

D.投资对象备选库制度

【答案】 A

4. 内部控制的（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

内部控制的（）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

【答案】 C

5. （）是履行我国证券服务业“入世”（即加入“世界贸易组织”）承诺的先锋。

（）是履行我国证券服务业“入世”（即加入“世界贸易组织”）承诺的先锋。

A.证券业

B.基金业

C.银行业

D.实业

【答案】 B

6. 合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（）和（）。合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（）和（）。

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升练习题库附答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升练习题库

附答案

单选题（共20题）

1. 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（）。

根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A

2. 基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()日内，更新招募说明书并登载在网站上。

基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()日内，更新招募说明书并登载在网站上。

A.60

B.45

C.30

D.15

【答案】 B

3. 关于依法监管原则，以下说法错误的是（）。

关于依法监管原则，以下说法错误的是（）。

A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据

B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则

D.基金监管机构的设置必须有法律依据

【答案】 C

4. 下列属于价值型股票的是( )。下列属于价值型股票的是( )。

A.趋势增长型股票

B.持续增长型股票

C.周期型股票

D.蓝筹股

【答案】 D

5. 基金托管人的工作不包括( )。基金托管人的工作不包括( )。

A.安全保管基金财产

B.编制中期和年度基金报告

C.按规定召集持有人大会

D.复核基金资产净值

【答案】 B

6. 货币型基金—般认购费为（）。

货币型基金—般认购费为（）。

A.2.5%

B.3%

C.1%

D.0

【答案】 D

7. （2018年真题）基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（）。

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关训练试卷附答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关训练试卷附答

案

单选题（共20题）

1. 我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（）的股东。

A.10%

B.20%

C.25%

D.50%

【答案】 C

2. 特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是基金销售机构未来的发展重点。

A.集中化和专业化

B.分散化专业化

C.层次化专业化

D.加深化和专业化

【答案】 C

3. 甲是基金管理公司A、的基金经理，甲的朋友乙是上市公司B的董事长，

当B非公开増发股票时，按照职业道德规范要求，甲的正确做法是（）

A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与B增发为自己

牟取利益

B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的基金参与B的增发

C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金按较高

价格增发

D.甲以客观的专业分析，做出所管理的基金是否参与B增发的决定

【答案】 D

4. 人们日常接触到的投资基金分类，主要是按照（）的不同进行区分的。

A.资金募集方式

B.运作方式

C.法律形式

D.投资对象

【答案】 D

5. ETF有()的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市

场的实物申购、赎回。

A.最大申购、最大赎回

B.最大申购、最小赎回

C.最小申购、赎回份额

D.最大申购、赎回份额

【答案】 C

6. 在基金管理公司的各项内部控制制度中，下列应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是（）。

A.部门业务规章

B.业务操作手册

C.基本管理制度

D.内部控制大纲

2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题精选附答案

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范真题精选附答案

单选题（共45题）

1、交易日的基金份额净值可以通过证券交易所的行情发布系统于（）交易日揭示。

A.T

B.T+1

C.T+3

D.T+5

【答案】 B

2、董事会审议（）事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。

A.公司及基金投资运作中的重大关联交易

B.公司和基金审计事务，聘请或者更换会计师事务所

C.公司管理的基金的半年度报告和年度报告

D.以上都是

【答案】 D

3、下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A

4、（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.2012年3月

B.2012年6月

C.2013年5月

D.2014年7月

【答案】 B

5、销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（）年，且自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A.10，20

B.10，15

C.15，15

D.20，10

【答案】 D

6、下列关于开放式基金赎回金额的计算公式中，正确的是（）。

A.赎回金额=（赎回总额-赎回费用）×赎回费率

B.赎回总额=赎回日基金份额净值/赎回数量

C.赎回费用=赎回总额/赎回数量×赎回费率

D.实行后端收费模式的基金，赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端收费金额

【答案】 D

7、(2016年)（）是基金监管活动的出发点和价值归宿。

A.基金监管目标

B.基金监管体系

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升训练试卷附答案

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升训练试卷

附答案

单选题（共20题）

1. 基金投资跟踪与评价的核心是（）。

A.回访投资者，解答投资者的疑问

B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为

C.对基金销售业务以及人际关系的维护

D.建立应急处理措施的管理制度

【答案】 C

2. 基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括（）。

A.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会

B.在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息

C.遵循销售利益最大化原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知

【答案】 C

3. 南方保本基金的保本期为（）年。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】 C

4. (2016年)下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（）。

A.基金管理人、基金投资人

B.基金管理人、基金托管人

C.基金托管人、基金投资人

D.基金投资者、基金监管者

【答案】 B

5. 下列关于ETF的说法，错误的是（）。

A.ETF本质上是一种指数基金

B.ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求

C.抽样复制型ETF的目的是以最低的交易成本构建样本组合

D.我国首只ETF采用的是抽样复制

【答案】 D

6. 基金客户服务内容包括（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】 A

7. 下列各项不属于基金销售中反洗钱要求的是（）。

A.登记客户住所地

2024年基金从业资格-基金法律法规、职业道德与业务规范考试历年真题摘选附带答案

第1卷

一.全考点押密题库(共100题)

1.(单项选择题)(每题 1.00 分)

基金管理人办理开放式基金份额的赎回应当收取赎回费，基金管理人应当在基金合同.招募说明书中约定并按照费标准收取赎回费，不收取销售服务费，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。

A. 1.5％；0.75％

B. 1.5％；0.5％

C. 1％；0.75％

D. 1％；0.5％

2.(单项选择题)(每题 1.00 分)

不同于只能投资于国内市场的公募基金，( )可以进行国际市场投资。

A. MOM基金

B. FOF基金

C. QFII基金

D. QDII基金

3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入（）。

A. 基金红利

B. 基金净值

C. 基金财产

D. 基金费用

4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下关于董事会的合规职责说法错误的是（）

A. 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

B. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

C. 决定公司合规管理部门的设置及其职能

D. 无须保证合规负责人独立于董事会、董事会相关委员会

5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金