基金从业《基金法律法规》复习题集(第4460篇)

2019年国家基金从业《基金法律法规》职业资格考前

练习

一、单选题

1.下列关于非公开募集基金的备案的说法，正确的是( )。

A、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向中国证监会备案

B、对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，中国证监会应当向基金业协会报告

C、基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

D、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送基金份额上市交易公告书等基本信息

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【知识点】：第4章>第5节>对非公开募集基金募集行为的监管

【答案】：C

【解析】：

依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案(A项错误)；对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金业协会应当向中国证监会报告(B项错误)；基金份额上市交易公告书属于公开募集基金信息披露的内容(D项错误)。故C项正确。

2.基金宣传推介材料报送的内容主要是( )。

A、推介材料的形式和用途说明

B、推介材料

C、合规意见书

D、以上都是

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料的范围和报备流程

【答案】：D

【解析】：

知识点：理解宣传推介材料的范围和报送流程：

报送内容:

报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

3.2013年6月1日修订实施的《证券投资基金法》放松了下列( )管制。

Ⅰ．允许基金管理公司开展专户管理等私募业务

Ⅱ．允许设立子公司开展专项资产管理业务

Ⅲ．允许设立子公司开展基金销售业务

Ⅳ．允许设立香港子公司从事RQFIl等国际化业务

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：第2章>第5节>我国证券投资基金发展的五个阶段

【答案】：D

【解析】：

知识点：了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品；

基金监管机构不断坚持市场化改革方向，贯彻“放松管制、加强监管”的思路，允许基金管理公司开展专户管理等私募业务、设立子公司开展专项资产管理和销售业务、设立香港子公司从事RQFII等国际化业务，基金产品的审批也逐步放松，取消产品发行数量的限制，审核程序也大大简化。

4.在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是( )。

A、登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩

B、基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告

C、根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点

D、按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

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【知识点】：第22章>第2节>宣传推介材料业绩登载规范和其他规范

【答案】：C

【解析】：

基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有预测基

金的投资业绩等情形。

知识点：宣传推介材料的业绩登载规范

5.金融工具最初被称为( )。

A、金融票据

B、金融凭证

C、资本工具

D、信用工具

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【知识点】：第1章>第1节>金融市场的构成要素

【答案】：D

【解析】：

金融工具是金融市场上进行交易的载体。金融工具最初被称为信用工具，它是证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的合法凭证。金融工具是法律契约，交易双方的权利义务受法律保护。

知识点：金融市场的构成要素

6.下列关于守法合规的说法错误的是( )

A、基金从业人员接受基金监管机构的监管

B、避免基金从业人员实施违法违规行为

C、仅需要遵守国家法律

D、避免为他人违法违规提供帮助

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【知识点】：第5章>第2节>守法合规

【答案】：C

【解析】：

守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

知识点：守法合规

7.下列关于股票基金的表述，不正确的是( )。

A、与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高

B、长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段

C、股票基金能给投资者带来稳定收入

D、股票基金以追求长期的资本增值为目标

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【知识点】：第3章>第2节>股票基金在投资组合中的作用

【答案】：C

【解析】：

股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高。与房地产一样，股票基金也是应对通货膨胀最有效的手段。

知识点：股票基金在投资组合中的作用

8.目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。

A、股票

B、可转换债券

C、剩余期限超过397天的债券

D、剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

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【知识点】：第3章>第4节>货币市场基金的投资对象与货币市场工具

【答案】：D

【解析】：

按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：①现金。②1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单。③剩余期限在397天以内(含397天)的债券。④期限在1年以内(含1年)的债券回购。⑤期限在1年以内(含1年)的中央银行票据。⑥剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券。

9.基金行业从业人员诚实守信的基本要求是( )。

A、不得欺诈客户

B、不得进行内幕交易和操纵市场

C、不得进行不正当竞争

D、以上都是

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【知识点】：第5章>第2节>诚实守信

【答案】：D

【解析】：

知识点：掌握诚实守信的含义及基本要求；

诚实守信的基本要求：

1．不得欺诈客户