2019年期货从业资格考试《期货法律法规》能力检测试题C卷
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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》能力检测试题C 卷 考试须知:
1、考试时间:120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、宋体1972年5月,芝加哥商业交易所(CME )推出( )交易。 A 、股指期货 B 、利率期货 C 、股票期货 D 、外汇期货
2、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是( )。 A 、中国期货业协会 B 、中金所 C 、中国证监会 D 、期货公司
3、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。 A 、会员统一结算制度 B 、每日无负债结算制度 C 、会员分级结算制度 D 、保证金结算制度
4、期货经纪公司因( )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。
A 、营业期限届满,股东大会决定不再延续
B 、股东大会决定解散
C 、破产
D 、因合并或者分立需要解散 5、大豆提油套利的做法是( )。
A 、购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约
B 、购买大豆期货合约
C 、卖出大豆期货合约的同时,买人豆油和豆粕的期货合约
D 、卖出大豆期货合约
6、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对( )的从业人员提出的。
A 、为期货公司提供中间介绍业务的机构
B 、期货公司
C 、期货投资咨询机构
D 、中国期货业协会
7、随着交割日期的临近,现货价格和期货价格之间的差异将会( )。 A 、逐渐增大 B 、逐渐缩小 C 、不变 D 、不确定
8、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起( )内做出批准或不批准的决定。 A 、10个工作日 B 、15个工作日 C 、1个月 D 、3个月
9、宋体期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表
B、公司的交易部经理
C、公司的运作部经理
D、出市代表
10、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当()。
A、向董事会报告
B、拒绝签字
C、向证监会报告
D、注明自己的意见和理由
11、宋体美国期货市场由()进行自律性监管。
A、商品期货交易委员会(CFIC)
B、全国期货协会(NFA)
C、美国政府期货监督管理委员会
D、美国联邦期货业合作委员会
12、资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A、2
B、3
C、5
D、10
13、期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A、期货交易所
B、期货业协会
C、国家工商局
D、国务院期货监督管理机构
14、期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处()的罚款。
A、5万元以上10万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、1万元以上10万元以下
D、1万元以上3万元以下
15、宋体下列哪种情况属于超卖状态?()
A、WMS=85
B、WMS=15
C、K=85
D、D=85
16、依据《期货公司监督管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。
A、期货交易所
B、中国证监会及其派出机构
C、中国期货业协会
D、中国银监会
17、下面不属于技术分析手段的有()。
A、价格
B、供给量
C、交易量
D、持仓量
18、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A、20日
B、30日
C、2个月
D、3个月
19、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。
A、8%
B、10%
C、12%
D、15%
20、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司()业务而制定的。
A、结算业务
B、自营业务
C、经纪业务
D、咨询业务
21、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起()内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A、3日
B、7日
C、10日
D、15日
22、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,()应当给予纪律处分。
A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
23、()必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A、期货交易
B、现货交易
C、商品交易
D、远期交易
24、下列不属于期货交易所职责的是()。
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
25、期货公司股东、董事不能越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A、总经理
B、董事长
C、董事会
D、董事会常设的风险管理委员会
26、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料,以()方式在公司总部集中统一保存,并随其他开户材料一并存档备查。
A、电子文档
B、打印文件
C、光盘备份
D、客户签名确认文件
27、实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取()。
A、交易保证金
B、风险准备金