2018-2019【精品】建设工程监理概论37
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监理档案资料
1.4 建设工程目标控制
1.4.1 建设工程的目标控制理论 1.控制原理 (1)控制流程 (2)控制流程的基本环节
2.控制的分类
按控制对象的时间分类，可分为事前 控制、事中控制和事后控制；
按照控制信息的来源分类，可分为前馈 控制和反馈控制；
按照控制过程是否形成闭合回路分类， 可分为开环控制和闭环控制；
建设单位，也称为业主、项目法人、发包 人．是委托监理的一方。在工程建设中拥有 确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘 察、设计、施工、监理单位等工程建设中重 大问题的决策权。
工程监理单位指取得企业法人营业执照， 具有监理资质证书的依法从事建设工程监理 业务活动的经济组织。
相应的资质条件，是指监理相应工程的监 理企业应具有法律规定的资质
1.2.4 建设工程监理理论
我国的建设工程监理是专业化、社会化的建设单 位项目管理，所依据的基本理论和方法是建设项 目管理学。
建设项目管理学，又称工程项目管理学，是以组织论、 控制论和管理学作为理论基础，结合建设工程项目和 建筑市场的特点而形成的一门新兴学科。研究范围包 括建设工程项目的管理思想、管理体制、管理组织、 管理方法和管理手段。研究对象是建设工程项目管理 总目标的有效控制，包括费用(投资)目标、时间(工期) 目标和质量目标的控制。
内涵
1)工程监理的主体是工程监理企业。工程监理的行 为主体是监理单位，工程监理必须由监理单位实施， 其他单位不得实施工程监理。
2)工程监理是委托代理行为。是以委托代理合同的 形式监理的。
3)工程监理具有明确的依据
4)工程监理的目的是最终实现建设单位所期望的委 托监理工程项目的投资、进度、质量三大目标。
2.工程监理的概念
依据《中华人民共和国建筑法》的有关 规定和我国建设工程监理的现状及其属性可 定义如下：所谓建设工程监理，是指由具有 相应资质的工程监理企业，接受建设单位的 委托，根据国家批准的建设文件，有关工程 建设的法律、法规、规范、标准和建设工程 委托监理合同，及其它建设工程合同，对工 程项目建设及其参与者的活动进行监督管理， 确保实现工程项目预期目标的专业化的服务 活动。
1.提高建设工程项目投资决策的科学化 水平
2.规范工程建设参与各方的建设行为 3.促使承建单位保证建设工程质量和使
用安全 4.实现建设工程投资效益最大化
1.1.4 建设工程监理范围
1.工程范围 (1)国家重点建设工程； (2)大中型公用事业工程； (3）成片开发建设的住宅小区工程； (4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助
资质管理制度； 3.了解监理工程师注册制度、执业资格考试、注册
和继续教育； 4.熟悉监理工程师的素质要求、职业道德和法律责
任。 5.工程监理费的构成。
建设工程监理工作要由建设工程监 理企业的监理人员来完成。
2.建设工程目标控制的方法和措施
实现有效控制的方法主要有目标规划、动态 控制、组织协调、信息管理、合同管理、风 险管理等方法。
采取的措施通常包括组织措施、技术措施、 经济措施和合同措施等四个方面。
wenku.baidu.com
第2章 监理工程师与工程监理企业
主要内容 1.了解监理工程师、监理员及监理企业的基本概念； 2.掌握监理企业和监理工程师、监理员的资质要素、
我国的建设工程监理制，还充分考虑了FIDIC合同条件
1.3 我国建设工程监理的原则和程序
1.3.1 我国建设工程监理的原则 1.资质等级原则 2.公正、独立、自主的原则 3.权责一致原则 4.总监理工程师负责制原则 5.严格监理、热情服务的原则 6.综合效益的原则 7.有偿服务的原则
由此，近年来，各有关工程类的大学和 专职院校，均设立了工程监理专业。我 院也在2008年招收了第一批工程监理专 业学生。我们将通过这本书的学习，使 学生们学到有关我国工程监理的基本理 论，掌握最新的监理知识，通过具有监 理理论和丰富实践经验的教师讲解，能 够保证各位学生毕业后，较短时间能溶 入这一建设领域最具发展潜力的工程监 理岗位！
1.建设工程项目三大目标之间的矛盾对立关系 2.建设工程项目三大目标之间的协调统一关系 3.正确处理三大目标之间的关系，合理确定目
标系统
(1)遵循客观规律，充分考虑各种制约因素。 (2)科学预测，客观、正确的认识投资和未来收益之间
的关系。 (3)统筹规划，优化目标。
1.4.3建设工程目标确定的依据
代为计划经济时期。 第二阶段，转轨变型和市场经济时期。
1.2.2 我国现阶段工程监理的特点
1.服务对象具有单一性 2.是强制推行的制度 3.具有监督功能 4.市场准入的双重控制
1.2.3 建设工程监理的发展趋势
1.工程监理走向法制化 2.专业化与综合化监理相结合 3.向全方位、全过程监理发展 4.工程监理人员将向复合型人才方向发展 5.工程监理的国际化
必须考虑时间出素和外部条件的变化，采取适当的 方式加以调整。
1.4.4 建设工程项目目标的分解
1.目标分解的原则 (1)量化原则 (2)按工程部位分解原则 (3)详略结合 (4)数据来源可靠 (5)目标分解结构与组织结构相对应
2.目标分解的方式
按工程内容分解是建设工程项目目标分解的 基本方式，适用于投资、进度、质量三大目标的 分解，三个目标分解的深度不一定完全一致。一 般来说分解到单项工程和单位工程是比较容易做 到的，其结果也是比较合理和可靠的。在施工图 设计完成之前，目标分解至少都应当达到单项工 程和单位工程这个层次。能否分解到分部工程和 分项工程，取决于两个方面。一方面取决于工程 建设所处的阶段和资料掌握的程度；另一方面取 决于工作的实际需要，视情况而定。
一是理解为监理工作，英文是supervision， 即监督、控制、管理工作的意思；二是理解 为职务，英文是superintendent，指从事监理 工作的人；三是理解为一项具体行为，英文 是supervise，即监督、控制、管理活动。本 书中所指的监理主要是第三种含义。
监理就是一个执行机构或执行者，按照既 定的目标，依据一定的原则，对某一行为主 体及其行为进行监督、控制、管理，使之更 合理、更有效的实现目标的全部活动的总称。 其中执行机构或执行者就是我们通常说的监 理单位或监理
5)工程监理的任务是为了达到其目的，综合运用法 律、经济、技术、合同等手段、方法和措施，对委 托监理工程进行投资、进度、质量等目标的控制。
6)工程监理是微观性质的监督管理活动。
1.1.2 建设工程监理的性质
1.服务性 2.科学性 3.独立性 4.公正性
1.1.3 建设工程监理的作用
(3)主动控制与被动控制的关系
主动和被动控制，具有相互联系和相 互补充、互相依存关系。在工作实施 过程中，经常将二者结合使用。
要做到主动控制与被动控制相结合， 要处理好两方面问题：一是要扩大信 息来源。二是要把握好输入这个环节。
3.有效控制的前提 为了进行有效的目标控制，必
须做好两项重要的前提工作：
第1章
绪论
1.工程监理的概念、性质、作用； 2.建设工程监理的在我国的形成与 发展、监理理论、现阶段的特点及其发 展趋势； 3.我国建设工程监理的原则和任务、 方法、程序和内容； 4.建设工程项目的目标控制。
1.1 建设工程监理概述
1.1.1 建设工程监理的概念
1.监理的概念 我们通常说的“监理”一词，有三层含义。
对于施工图设计完成以前的各阶段，目标规 划的依据就是建设工程数据库。
从整体上说，建设工程项目的目标确定的依 据就是建设工程数据库
1.建立建设工程项目数据库的要求
(1)按照一定的标准对建设工程项目进 行分类。
(2)对各类建设工程项目采用的结构进 行统一分类。
(3)数据既要有一定的综合性，又要能 够反映建设工程项目的基本情况和特征。
1.4.5 建设工程目标控制的任务和措施
1.建设工程目标控制的任务
我国工程监理的任务概括的说，就是接 受建设单位的委托和授权，对其项目实 施“三控制”、“三管理”、“一沟通 一协调”。
“三控制”：投资控制、工程质量控制 和建设工期控制；
“三管理”：合同管理、安全管理和风 险管理；
“一沟通一协调”：信息沟通与组织协
1.3.2 建设工程监理的程序
工程建设监理一般应按下列程序进行：
1.实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工 程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被 监理的建筑施工企业。
2.编制工程建设监理规划； 3.按工程建设进度、分专业编制工程建设监理细则； 4.按照建设监理细则进行建设监理； 5.参与工程竣工预验收，签署建设监理意见； 6.建设监理业务完成后，向项目法人提交工程建设
资金的工程； (5）国家规定必须实行监理的其他工程。
2.阶段范围
工程监理的范围是由委托监理合 同决定的。工程监理可以是全过 程的监理，也可以是某个阶段的 监理
1.2 建设工程监理的发展
1.2.1 建设工程监理在我国的形成与发展 从新中国成立直至今，我国固定资产
投资经历了两大发展阶段。 第一阶段，从新中国建立到上世纪80年
石家庄法商职业学院工程管理系
建设工程监理概论
授课教师：布晓进 课 时：64学时
前言
建设工程监理制度在我国建设领域推 行以来，在工程建设中发挥了重要作用， 取得了显著成绩。工程监理事业已引起 全社会的广泛关注和重视，赢得了政府 领导的普遍认可和支持。
目前，我国工程监理的行业已形成规模， 建立了工程监理制度和法规体系，培养 了一批水平较高的监理人才，积累了丰 富的工程监理经验。但随着我国加入Ｗ ＴＯ，对工程监理行业提出了更高的要 求。监理人才的培养和监理理论的完善 是监理行业发展的基础。尤其是监理行 业人才的匮乏，是制约我国建设工程监 理企业的关键因素。
按照控制措施制定的出发点分类，可分 为主动控制和被动控制。
(1)主动控制
所谓主动控制，就是在预先分析各种 风险因素及其导致目标偏离的可能性和 程度的基础上，拟订和采取有针对性的 预防措施．从而减少乃至避免目标偏离。 主动控制是事前控制，它必须在计划实 施之前就采取控制措施，以降低目标偏 离的可能性或其后果的严重程度，起到 防患于未然的作用。同时又是前馈控制。
目标规划和计划工作； 目标控制的组织工作
目标控制的效果取决于目标规划 和计划的质量
需要做好以下工作： 1)设置目标控制机构； 2)配备合适的目标控制人员； 3)落实目标控制机构和人员的任务和职
责分工；
4)合理制定目标控制的工作流程和信息 流程。
建设工程目标系统
建设工程都有投资、进度、质量三大目标，这三 大目标构成了建设工程的目标系统。
2.建设工程项目数据库的应用
必须明确该工程的基本技术要求。
在建设工程项目数据库中检索并选择尽可能相近的 建设工程(可能有多个)，将其作为确定该拟建工程 项目目标的参考对象。
对其中的数据进行适当的综合处理，可将不同类型 工程的不同分部工程加以组合。
要认真分析拟建工程的特点，找出拟建工程与已建 类似工程之间的差异，并定量分析这些差异对拟建 工程目标的影响，从而确定拟建工程的各项目标。
(2)被动控制 所谓被动控制，是从计划的实际输出 中发现偏差，通过对产生偏差的原因进行分析、研 究，制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工作实施 恢复到原来的计划状态，或减少偏差的严重程度。 被动控制是一种事中和事后控制。是一种反馈控制。 同时又是一种闭环控制(见图1—4)。被动控制表现 为一个循环过程，即发现偏差，分析产生偏差的原 因，研究制定纠偏措施并预计纠偏措施的成效。落 实并实施纠偏措施，产生实际成效，收集实际实施 情况，对实施的实际效果进行评价，将实际效果与 预期效果进行比较，发现偏差，直至整个工程完成。
1.4 建设工程目标控制
1.4.1 建设工程的目标控制理论 1.控制原理 (1)控制流程 (2)控制流程的基本环节
2.控制的分类
按控制对象的时间分类，可分为事前 控制、事中控制和事后控制；
按照控制信息的来源分类，可分为前馈 控制和反馈控制；
按照控制过程是否形成闭合回路分类， 可分为开环控制和闭环控制；
建设单位，也称为业主、项目法人、发包 人．是委托监理的一方。在工程建设中拥有 确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘 察、设计、施工、监理单位等工程建设中重 大问题的决策权。
工程监理单位指取得企业法人营业执照， 具有监理资质证书的依法从事建设工程监理 业务活动的经济组织。
相应的资质条件，是指监理相应工程的监 理企业应具有法律规定的资质
1.2.4 建设工程监理理论
我国的建设工程监理是专业化、社会化的建设单 位项目管理，所依据的基本理论和方法是建设项 目管理学。
建设项目管理学，又称工程项目管理学，是以组织论、 控制论和管理学作为理论基础，结合建设工程项目和 建筑市场的特点而形成的一门新兴学科。研究范围包 括建设工程项目的管理思想、管理体制、管理组织、 管理方法和管理手段。研究对象是建设工程项目管理 总目标的有效控制，包括费用(投资)目标、时间(工期) 目标和质量目标的控制。
内涵
1)工程监理的主体是工程监理企业。工程监理的行 为主体是监理单位，工程监理必须由监理单位实施， 其他单位不得实施工程监理。
2)工程监理是委托代理行为。是以委托代理合同的 形式监理的。
3)工程监理具有明确的依据
4)工程监理的目的是最终实现建设单位所期望的委 托监理工程项目的投资、进度、质量三大目标。
2.工程监理的概念
依据《中华人民共和国建筑法》的有关 规定和我国建设工程监理的现状及其属性可 定义如下：所谓建设工程监理，是指由具有 相应资质的工程监理企业，接受建设单位的 委托，根据国家批准的建设文件，有关工程 建设的法律、法规、规范、标准和建设工程 委托监理合同，及其它建设工程合同，对工 程项目建设及其参与者的活动进行监督管理， 确保实现工程项目预期目标的专业化的服务 活动。
1.提高建设工程项目投资决策的科学化 水平
2.规范工程建设参与各方的建设行为 3.促使承建单位保证建设工程质量和使
用安全 4.实现建设工程投资效益最大化
1.1.4 建设工程监理范围
1.工程范围 (1)国家重点建设工程； (2)大中型公用事业工程； (3）成片开发建设的住宅小区工程； (4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助
资质管理制度； 3.了解监理工程师注册制度、执业资格考试、注册
和继续教育； 4.熟悉监理工程师的素质要求、职业道德和法律责
任。 5.工程监理费的构成。
建设工程监理工作要由建设工程监 理企业的监理人员来完成。
2.建设工程目标控制的方法和措施
实现有效控制的方法主要有目标规划、动态 控制、组织协调、信息管理、合同管理、风 险管理等方法。
采取的措施通常包括组织措施、技术措施、 经济措施和合同措施等四个方面。
wenku.baidu.com
第2章 监理工程师与工程监理企业
主要内容 1.了解监理工程师、监理员及监理企业的基本概念； 2.掌握监理企业和监理工程师、监理员的资质要素、
我国的建设工程监理制，还充分考虑了FIDIC合同条件
1.3 我国建设工程监理的原则和程序
1.3.1 我国建设工程监理的原则 1.资质等级原则 2.公正、独立、自主的原则 3.权责一致原则 4.总监理工程师负责制原则 5.严格监理、热情服务的原则 6.综合效益的原则 7.有偿服务的原则
由此，近年来，各有关工程类的大学和 专职院校，均设立了工程监理专业。我 院也在2008年招收了第一批工程监理专 业学生。我们将通过这本书的学习，使 学生们学到有关我国工程监理的基本理 论，掌握最新的监理知识，通过具有监 理理论和丰富实践经验的教师讲解，能 够保证各位学生毕业后，较短时间能溶 入这一建设领域最具发展潜力的工程监 理岗位！
1.建设工程项目三大目标之间的矛盾对立关系 2.建设工程项目三大目标之间的协调统一关系 3.正确处理三大目标之间的关系，合理确定目
标系统
(1)遵循客观规律，充分考虑各种制约因素。 (2)科学预测，客观、正确的认识投资和未来收益之间
的关系。 (3)统筹规划，优化目标。
1.4.3建设工程目标确定的依据
代为计划经济时期。 第二阶段，转轨变型和市场经济时期。
1.2.2 我国现阶段工程监理的特点
1.服务对象具有单一性 2.是强制推行的制度 3.具有监督功能 4.市场准入的双重控制
1.2.3 建设工程监理的发展趋势
1.工程监理走向法制化 2.专业化与综合化监理相结合 3.向全方位、全过程监理发展 4.工程监理人员将向复合型人才方向发展 5.工程监理的国际化
必须考虑时间出素和外部条件的变化，采取适当的 方式加以调整。
1.4.4 建设工程项目目标的分解
1.目标分解的原则 (1)量化原则 (2)按工程部位分解原则 (3)详略结合 (4)数据来源可靠 (5)目标分解结构与组织结构相对应
2.目标分解的方式
按工程内容分解是建设工程项目目标分解的 基本方式，适用于投资、进度、质量三大目标的 分解，三个目标分解的深度不一定完全一致。一 般来说分解到单项工程和单位工程是比较容易做 到的，其结果也是比较合理和可靠的。在施工图 设计完成之前，目标分解至少都应当达到单项工 程和单位工程这个层次。能否分解到分部工程和 分项工程，取决于两个方面。一方面取决于工程 建设所处的阶段和资料掌握的程度；另一方面取 决于工作的实际需要，视情况而定。
一是理解为监理工作，英文是supervision， 即监督、控制、管理工作的意思；二是理解 为职务，英文是superintendent，指从事监理 工作的人；三是理解为一项具体行为，英文 是supervise，即监督、控制、管理活动。本 书中所指的监理主要是第三种含义。
监理就是一个执行机构或执行者，按照既 定的目标，依据一定的原则，对某一行为主 体及其行为进行监督、控制、管理，使之更 合理、更有效的实现目标的全部活动的总称。 其中执行机构或执行者就是我们通常说的监 理单位或监理
5)工程监理的任务是为了达到其目的，综合运用法 律、经济、技术、合同等手段、方法和措施，对委 托监理工程进行投资、进度、质量等目标的控制。
6)工程监理是微观性质的监督管理活动。
1.1.2 建设工程监理的性质
1.服务性 2.科学性 3.独立性 4.公正性
1.1.3 建设工程监理的作用
(3)主动控制与被动控制的关系
主动和被动控制，具有相互联系和相 互补充、互相依存关系。在工作实施 过程中，经常将二者结合使用。
要做到主动控制与被动控制相结合， 要处理好两方面问题：一是要扩大信 息来源。二是要把握好输入这个环节。
3.有效控制的前提 为了进行有效的目标控制，必
须做好两项重要的前提工作：
第1章
绪论
1.工程监理的概念、性质、作用； 2.建设工程监理的在我国的形成与 发展、监理理论、现阶段的特点及其发 展趋势； 3.我国建设工程监理的原则和任务、 方法、程序和内容； 4.建设工程项目的目标控制。
1.1 建设工程监理概述
1.1.1 建设工程监理的概念
1.监理的概念 我们通常说的“监理”一词，有三层含义。
对于施工图设计完成以前的各阶段，目标规 划的依据就是建设工程数据库。
从整体上说，建设工程项目的目标确定的依 据就是建设工程数据库
1.建立建设工程项目数据库的要求
(1)按照一定的标准对建设工程项目进 行分类。
(2)对各类建设工程项目采用的结构进 行统一分类。
(3)数据既要有一定的综合性，又要能 够反映建设工程项目的基本情况和特征。
1.4.5 建设工程目标控制的任务和措施
1.建设工程目标控制的任务
我国工程监理的任务概括的说，就是接 受建设单位的委托和授权，对其项目实 施“三控制”、“三管理”、“一沟通 一协调”。
“三控制”：投资控制、工程质量控制 和建设工期控制；
“三管理”：合同管理、安全管理和风 险管理；
“一沟通一协调”：信息沟通与组织协
1.3.2 建设工程监理的程序
工程建设监理一般应按下列程序进行：
1.实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工 程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被 监理的建筑施工企业。
2.编制工程建设监理规划； 3.按工程建设进度、分专业编制工程建设监理细则； 4.按照建设监理细则进行建设监理； 5.参与工程竣工预验收，签署建设监理意见； 6.建设监理业务完成后，向项目法人提交工程建设
资金的工程； (5）国家规定必须实行监理的其他工程。
2.阶段范围
工程监理的范围是由委托监理合 同决定的。工程监理可以是全过 程的监理，也可以是某个阶段的 监理
1.2 建设工程监理的发展
1.2.1 建设工程监理在我国的形成与发展 从新中国成立直至今，我国固定资产
投资经历了两大发展阶段。 第一阶段，从新中国建立到上世纪80年
石家庄法商职业学院工程管理系
建设工程监理概论
授课教师：布晓进 课 时：64学时
前言
建设工程监理制度在我国建设领域推 行以来，在工程建设中发挥了重要作用， 取得了显著成绩。工程监理事业已引起 全社会的广泛关注和重视，赢得了政府 领导的普遍认可和支持。
目前，我国工程监理的行业已形成规模， 建立了工程监理制度和法规体系，培养 了一批水平较高的监理人才，积累了丰 富的工程监理经验。但随着我国加入Ｗ ＴＯ，对工程监理行业提出了更高的要 求。监理人才的培养和监理理论的完善 是监理行业发展的基础。尤其是监理行 业人才的匮乏，是制约我国建设工程监 理企业的关键因素。
按照控制措施制定的出发点分类，可分 为主动控制和被动控制。
(1)主动控制
所谓主动控制，就是在预先分析各种 风险因素及其导致目标偏离的可能性和 程度的基础上，拟订和采取有针对性的 预防措施．从而减少乃至避免目标偏离。 主动控制是事前控制，它必须在计划实 施之前就采取控制措施，以降低目标偏 离的可能性或其后果的严重程度，起到 防患于未然的作用。同时又是前馈控制。
目标规划和计划工作； 目标控制的组织工作
目标控制的效果取决于目标规划 和计划的质量
需要做好以下工作： 1)设置目标控制机构； 2)配备合适的目标控制人员； 3)落实目标控制机构和人员的任务和职
责分工；
4)合理制定目标控制的工作流程和信息 流程。
建设工程目标系统
建设工程都有投资、进度、质量三大目标，这三 大目标构成了建设工程的目标系统。
2.建设工程项目数据库的应用
必须明确该工程的基本技术要求。
在建设工程项目数据库中检索并选择尽可能相近的 建设工程(可能有多个)，将其作为确定该拟建工程 项目目标的参考对象。
对其中的数据进行适当的综合处理，可将不同类型 工程的不同分部工程加以组合。
要认真分析拟建工程的特点，找出拟建工程与已建 类似工程之间的差异，并定量分析这些差异对拟建 工程目标的影响，从而确定拟建工程的各项目标。
(2)被动控制 所谓被动控制，是从计划的实际输出 中发现偏差，通过对产生偏差的原因进行分析、研 究，制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工作实施 恢复到原来的计划状态，或减少偏差的严重程度。 被动控制是一种事中和事后控制。是一种反馈控制。 同时又是一种闭环控制(见图1—4)。被动控制表现 为一个循环过程，即发现偏差，分析产生偏差的原 因，研究制定纠偏措施并预计纠偏措施的成效。落 实并实施纠偏措施，产生实际成效，收集实际实施 情况，对实施的实际效果进行评价，将实际效果与 预期效果进行比较，发现偏差，直至整个工程完成。