公司2016版质量体系电子表格
IATF16949-2016质量管理体系PPAP提交登记规定及全套记录表格
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13 过程流程图
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14 PFMEA
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15 生产控制计划
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16 测量系统分析结果
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17 过程能力研究结果
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18 包装评价
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19 检具/辅具（需要时）（如需时）
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20 零件提交保证书
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22 PPAP 检查清单
S=组织必须向顾客提交，并在适当的场所保留一份记录或文件的副本。 R=组织必须在适当的场所保存，并应在顾客有要求时易于得到。 *=组织必须在适当的场所保存，并在有要求时向顾客提出。
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5 DFMEA
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6 试生产控制计划
7
外观批准报告（适用 时）
8
零部件物料清单和 供应商明细表
9 生产件样品 10 检具/辅具清单
一式 三份 （如需时）
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11 工装清单
（如需时）
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12
质量体系记录表格(样表1-11)
质量保证体系质量记录表格目录管理评审计划表格编号: HC/QR-1/01/01-2010会议签到表表格编号HC/QR-1/01/02-2010表格编号: HC/QR-1/01/03-2010表格编号:HC/QR-1/01/04-2010受控文件目录表格编号：HC/QR-3/01/01-2010现行有效法规、标准、规范目录表格编号：HC/QR-3/01/02-2010文件发放回收记录表表格编号：HC/QR-3/01/03-2010作废文件销毁记录表表格编号：HC/QR-3/01/04-2010质量体系文件修改建议书表格编号：HC/QR-3/01/05-2010文件借阅登记表表格编号：HC/QR-3/01/06-2010记录一览表表格编号：HC/QR-3/02/01-2010质量记录文件资料归档登记表表格编号：HC/QR-3/02/02-2010表格编号：HC/QR-4/01/01-2010表格编号：HC/QR-4/01/02-2010 合同名称：乙方单位：甲方单位：乙方代表：甲方代表：年月日年月日合同台账设计任务书表格编号：HC/QR-5/01/01-2010设计校审记录设计变更通知书设计图纸会审记录设计图纸会审记录（一）设计图纸会审记录（二）表格编号：HC/QR-12/01/15-2010记录人：工程设计变更联系单表格编号:HC/QR-5/02/02-2010合格供方（分承包方）名单供方（分承包方）评审表HC/QR-6/01/02-2010供方（分承包方）评价考核表HC/QR-6/01/03-2010材料采购计划表编制：年月日审批：年月日材料标识台账材料发放记录表HC/QR-6/02/03-2010 工程编号：工程名称：材料代用审批表表格编号:HC/QR-6/02/04-2010 工程编号：工程名称：图号：物资到货检验单表格编号：HC/QR-6/03/01-2010表格编号:HC/QR-6/03/01-2010HC/QR-7/01/02-2010特殊工序作业施工工艺卡工艺检查记录表HC/QR-7/01/04-2010焊工持证项目表表格编号:HC/QR-8/01/01-2010焊工档案表格编号:HC/QR-8/01/02-2010焊工姓名：档案编号：钢印号：建档日期：目录焊工基本情况登记表焊工焊绩记录表表格编号:HC/QR-8/01/04-2010单位年月日至年月日编号上报焊工考试委员会日期：年月日上报人：焊接工艺评定项目一览表焊接工艺规程表格编号:HC/QR-8/01/06-2010规程编号工程编号项目用户管线号图号名称目录一、接头编号表及管段单线图二、焊接材料汇总表三、接头焊接工艺卡编制人：审核人；日期：日期：焊接接头编号表表格编号:HC/QR-8/01/07-2010焊接材料汇总表表格编号:HC/QR-8/01/08-2010接头焊接工艺卡表格编号:HC/QR-8/01/09-2010 工程名称：。
IATF16949-2016版全套质量手册及表格
IATF16949-2016版全套质量手册及表格4.组织环境4.1了解组织及环境4.2了解相关方的需求和期望目 录章 节标 题 识别的过程 页码封面 0 目录 1-7 前言 8 颁布令 9 质量方针 10 企业概况11 1. 管理原则 11 2. 范围与应用 12 3. 引用标准、术语和定义12-13 14 14144.2.1了解相关方的需求和期望 - 补充144.3确定质量管理体系范围14 4.3.1确定质量管理体系范围 - 补充144.3.2顾客特殊要求 144.4质量管理体系及其过程14-16 4.4.1组织应按标准建立、实施、保持和改进管理体系164.4.1.1产品和过程一致性174.4.1.1.1产品安全 174.4.1.2外包过程 174.4.2必要时 175.领导作用185.1领导作用和承诺M1 领导作用18 5.1.1总则185.1.1.1 企业责任185.1.1.2 过程效率185.1.1.3 过程所有者185.1.2 以顾客为关注焦点185.2 方针185.2.1 质量方针的制定185.2.2 质量方针的沟通18M1领导作用5.3 组织的角色、职责、和权限185.3.1 组织的角色、职责和权限- 补充185.3.2 产品要求符合性和纠正措施186. 策划18-196.1 应对风险和机遇的措施18-196.1.1 确定需处理的风险和机会18-196.1.2 策划和处理方案18-196.1.2.1 风险分析18-196.1.2.2 应急计划18-19M2 策划6.2 质量目标及其实现的策划18-196.2.1 质量目标18-196.2.2 策划和实施18-196.2.2.1 质量目标及其实现的策划的- 补充18-196.3 变更的策划18-1919 7. 支持7.1 资源197.1.1 总则197.1.2 人员197.1.3 基础设施S1 基础设施管理19-207.1.3.1 工厂、设施和设备计划19-207.1.4 过程和运行的环境207.1.4.1 过程运行环境- 补充207.1.5 监视和测量资源20-227.1.5.1 总则20-22S2 监视和测量资源管7.1.5.1.1 测量系统分析20-22理7.1.5.2 测量溯源20-227.1.5.2.1 校准/ 验证记录20-2220-227.1.5.3 实验室要求S2 监视和测量资源管7.1.5.3.1 内部实验室20-22理7.1.5.3.2 外部实验室20-227.1.6 组织的知识20-22 7.2 能力22-2322-237.2.1 培训22-237.2.1.1 在职培训S3 人力资源管理7.3 意识22-237.3.1 意识- 补充22-237.3.2 员工激励授权22-23 7.4 沟通23 7.5 形成文件的信息237.5.1 总则237.5.1.1 质量管理体系文件237.5.1.2 质量手册S4 文件记录管理237.5.2 创建与更新24247.5.3 形成文件的信息控制7.5.3.2.1 记录的保存247.5.3.2.2 工程规范248. 运行258.1 运行策划和控制258.2 产品和服务的要求258.2.1 顾客沟通25C1 市场营销8.2.1.1 顾客沟通 - 补充258.2.1.2 顾客沟通 - 培训2525-268.2.2 产品和服务要求的确定C2 报价及项目确定8.2.2.1 产品和服务要求的确定- 补充25-268.2.3 产品和服务要求的评审26-27C3 订单管理8.2.4 产品和服务要求的更改26-278.3 产品和服务的设计和开发C4 过程设计和开发27-288.3.1 总则27-288.3.2 设计开发的策划27-288.3.2.1 多方论证方法27-288.3.2.2 设计开发策划- 培训27-288.3.2.3 产品设计技能27-288.3.3 设计开发的输入27-2827-288.3.3.2 制造过程设计输入C4 过程设计和开发8.3.3.3 特殊特性27-288.3.4 设计开发的控制27-288.3.4.1 监测27-288.3.4.2 设计开发确认27-288.3.4.3 样件计划27-288.3.4.4 产品批准过程27-288.3.5 设计和开发的输出27-28。
完整内容IATF16949-2016质量管理体系内部审核检查表
●是否已对过程的接口加以定义？
√
●在哪里做？（方法，技术）
√
●过程是否监控？
√
●记录是否保存？
√
顾客导向
的过程（COP）
输入（I）
输出（O）
绩效指标
参考的
体系文件
IATF
16949：2016
参考条款
审核发现/客观证据
评价人
评价
COP2产品和服务的设计开发
顾客要求：特殊特性、相关的法律法规、顾客图纸、样品、以往类似设计信息、信息利用、顾客要求变更资料 、公司内部变更需求
满足合同/订单要求的合格产品；产品工艺流程跟踪卡、生产和检验记录、生产过程改进等
生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率
生产管理程序
SPC控制程序
8.5.1、8.5.6、9.1.1.1
绩效指标：生产计划完成率、过程不合格品率、安全事故发生率均达标。 文件执行过程控制情况：抽查生产计划：制定依据充分，对计划的完成情况进行了跟踪记录，每周的生产调度会议上对计划的完成情况进行通报，对没有完成的原因进行了记录并定期分析，在车间：现场有作业指导书，并完整体现控制计划中的内容，操作人员有操作证，以显示人员资格，查现场标识，完善，对首末件确认、设备及时点检，查交付记录，完善。本过程绩效指标均达标；过程控制情况：查成品库合格证，有生产批次，进而可追溯到生产班，生产设备，并从当天的生产记录可追溯到材料批，生产现场有合格区、不合格区，仓库也有相应区域标示。现场正在生产的进气管产品，提供了其作业指导书，对现场的操作过程进行监控，查现场记录，由刘长卫进行记录。程序文件规定长时间停止作业后应进行作业准备验证，但不能提供假期后进行作业准备验证的证据。
1、 APQP所有资料
ISO9001质量管理体系表格2016版解析
批准
处置
完成
情况
项目经理部技术负责人：年月日
验
证
验收人：年月日
纠正措施记录表
编号：序号：
责任部门
时间
不合格事实陈述：
检查人：年月日
原因分析：
责任部门：年月日
纠正措施计划：
责任部门：年月日
主管领导审批：
年月日
纠正措施实施情况：
责任部门：年月日
完成情况验证：
验证部门：年月日
预防措施记录表
编号：序号：
申请时间
主讲人
办学地点
主办单位
申请人
申
请
培
训
内
容
部
门
领
导
意
见
签字：年月日
主
管
领
导
意
见
签字：年月日
内审日程安排
编号:
时间
审核人员
受审核部门及人员
审核要素
单
位
盖
章
接受
单位
盖章
监视和测量校准计划
编号：
编号
监控装置名称
使用部门
计划检定时间
上次检定时间
检定部门
检定完成日期
备注
顾客满意度调查表
编号：
顾客名称
工程名称
调查日期
调查人
调查内容：
顾客意见：
顾客：年月日
处置意见：
负责人：年月日
验证：
负责人：年月日
年度内部审核计划表
编号：
审核目的：
审核范围：
审核依据：
审核方法：
工程名称
施工单位
可能发生不
合格的部位
2016版质量管理体系内审检查表
5.1.1 总则 是否确定了最高管理者的职责， 并发布实施？
5.1.2 以顾客为 关注焦点
最高管理者是否对以顾客为关注 焦点做出了承诺？
5.2.1 制 定质量方 针
是否由最高管理者制定了质量方 针并发布？（手册或单独发行）
5.2.2 沟 通质量方 针
质量方针是否形成了文件化信 息？
以何种方式进行沟通使全员理解 并应用？ 是否有提供给相关方（适宜时）？
是否对产品进行了防护？
8.5.5 交 付后的活 动
8.5.6 更 改控制
8.6 产品 和服务的 放行
8.7 不 合格输出 的控制
交付后是否有法规要求？
有哪不期望的交付后的结果？
顾客在使用产品时，如何使用、 产品设计寿命、保持期等问题是 否有要求？
有什么顾客反馈的以前的问题需 要改善。以上是否按要求实施？
是否建立了知识管理的机制或平 台？
是否确定了组织外部知识和内部 知识的清单？ 是否明确了全员获取这些知识的 途径？
7.2 能力
以何种方式检查员工学会了这些 知识？是否确定了更多必要的要 学习的知识，及定期的学习计 划？ 是否确定了人员的上岗能力要 求，如岗位说明书？
7.3 意识
7.4 沟通 7.5.1 总 则
8.4.2 控 制类型和 程度
是否对外包过程进行了控制，按 8.4 采购条款？
是否分析了外部产品或服务不合 格时，对顾客的影响和法规的影 响？ 是否策划对供方的延伸管理并实 施？
8.4.3 外部供方 的信息
采购申请是否由各相关部门签字 评审，保证无遗漏内容？
与供方签订合同前，是否全面沟 通了关于产品、服务的要示求？
结论
受审核部门 行政管理部 内审员
IATF16949-2016版质量手册全套文件模板
质量手册
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IATF16949:2016质量管理体系
第三章前言部分
3.1手册简介
本《质量手册》是本公司质量体系的第一级文件，它阐明了本公司的质量方针和质量管理体系的要求、范围，它是在本公司现有质量管理的基础上，进一步扩充、修订和完善的质量管理体系，符合了IATF16949:2016质量管理体系的全部要求，包括顾客特殊要求、相关方及法律法规的要求。
本手册采用顾客导向过程为基础的管理体系过程方法模式，遵循PDCA质量循环及基于风险的思维。
描述满足对应的相关IATF16949:2016质量管理体系的要求。
参见附录一
《ISO9001/IATF16949条款过程对照表》，每章还具体描述了履行要求中不同条款的方法和职责。
所有的章节均遵循IATF16949:2016的结构化编制方法，阐述如何完成相关工作的操作程序及相互关系均予以列明，便于参阅。
表一：质量管理体系模式。
IATF16949-2016质量管理体系PPAP提交登记规定及全套记录表格
IATF16949-2016质量管理体系PPAP提交登记规定及全套记录表格R=组织必须在适当的场所保存，并应在顾客有要求时易于得到。
*=组织必须在适当的场所保存，并在有要求时向顾客提出。
编号：035-060-168-006T蒙凌工程机械有限公司技术部编号：编号：035-060-168-006T编号：035-060-168-006T1、本表由一级供应商认真填写，并加盖二级供应商和供应商公章后将原件提交给Motiontec品管部；2、本表是最终批准的重要输入之一，如有变动应及时通知Motiontec品管部。
3、当二级供应商变化时，应及时通过Motiontec品管部，以确定是否进行生产件批准。
1编号：035-060-168-006T编号：Motiontec/R.706.13编号：035-060-168-006TMotiontec采购部：1．必要时，供应商应附详细的自审报告；2．在完成各过程的内部批准并确认满足批量生产、供货要求时才可提交本表； 3．SQE 尽量携带本表去供应商现场确认； 4．在不适用的选项的 ”。
Motiontec采购部：生产件批准状况通知PRODUCTION PART APPROVAL STATUS NOTICENO：致：先生/女士（职务）供应商名称：地址：供适用范围（产品型号）APPLICATION(VEHICLES)零件号PART NUMBER零件名称PART NAME更改等级/更改日期CHENGE LEVEL/DATED更改号CHENGE NUMBER原用零件号ORIGINAL PART NUMBERPPAP 编号MOTIONTEC PPAP NUMBER生产件批准状况如下：Production part approval status is as follow批准状态有效截止日期/数量CLASS THROUGH DATE/QUANTITY备注：Motiontec品管工程师Motiontec SQE采购工程师MANAGER编号：035-060-168-006TMotiontec2、版面不够，可附页；3、任何产品变更、物流/运输方式变化导致包装改变时，应向Motiontec品管部门确认是否进行重新认可。
GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表
作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止误用？ 已撤出使用场所 有无建立文件管理档案，以利于文件管理、分发、更改、回收、作废？ 有无建立最新的文件控制一览表？ 有文件档案目录表 有最新的文件控制一览表 有表格清单，并注明保存期限
10 有无建立记录清单，是否包括了保存期限？ 11
各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位所要求的能力安 各部门有岗位职责制度，并根据能力确定安排人员 排人员 有制订年度培训计划，并按计划实施。
10 是否提供必备的基础设施，以确保符合产品的要求？ 11 有无编制质量手册，有无按规定批准程序文件？ 12 总经理是否已指定管理者代表并对其授权？ 13 管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并有效履行？ 14 是否根据标准建立、实施、保持了内部审核程序？
ISO9001：2015-QMS
GBT19001-2016质量管理体系内部审核检查表
审核员
判定
审核结果
判定 OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK
QR:MR-003(A/0)
文件发布前是否得到批准，以确保文件的适用性、有效性？（抽查3-5份受控 经批准，确保文件的适用性、有效性 文件） 文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否得到所需文件？（抽查工作厂 经查，文件发至使用场所，确保执行人员得到所需文件 所的文件发放情况） 文件是否得到及时更改？更改前是否得到评审和批准？ 文件更改前得到评审和批准
受审部门 序号 15 管理层 审核内容 审核时间 2OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK OK
根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划，计划是否覆盖QMS所有部门、主 依审核计划，除财务外，其他部门全部覆盖； 要场所、过程？ 有编制检查表
IATF16949-2016版全套质量手册及表格
IATF16949-2016版全套质量手册及表格4.组织环境4.1了解组织及环境4.2了解相关方的需求和期望目 录章 节标 题 识别的过程 页码封面 0 目录 1-7 前言 8 颁布令 9 质量方针 10 企业概况11 1. 管理原则 11 2. 范围与应用 12 3. 引用标准、术语和定义12-13 14 14144.2.1了解相关方的需求和期望 - 补充144.3确定质量管理体系范围14 4.3.1确定质量管理体系范围 - 补充144.3.2顾客特殊要求 144.4质量管理体系及其过程14-16 4.4.1组织应按标准建立、实施、保持和改进管理体系164.4.1.1产品和过程一致性174.4.1.1.1产品安全 174.4.1.2外包过程 174.4.2必要时 175.领导作用185.1领导作用和承诺M1 领导作用18 5.1.1总则185.1.1.1 企业责任185.1.1.2 过程效率185.1.1.3 过程所有者185.1.2 以顾客为关注焦点185.2 方针185.2.1 质量方针的制定185.2.2 质量方针的沟通18M1领导作用5.3 组织的角色、职责、和权限185.3.1 组织的角色、职责和权限- 补充185.3.2 产品要求符合性和纠正措施186. 策划18-196.1 应对风险和机遇的措施18-196.1.1 确定需处理的风险和机会18-196.1.2 策划和处理方案18-196.1.2.1 风险分析18-196.1.2.2 应急计划18-19M2 策划6.2 质量目标及其实现的策划18-196.2.1 质量目标18-196.2.2 策划和实施18-196.2.2.1 质量目标及其实现的策划的- 补充18-196.3 变更的策划18-1919 7. 支持7.1 资源197.1.1 总则197.1.2 人员197.1.3 基础设施S1 基础设施管理19-207.1.3.1 工厂、设施和设备计划19-207.1.4 过程和运行的环境207.1.4.1 过程运行环境- 补充207.1.5 监视和测量资源20-227.1.5.1 总则20-22S2 监视和测量资源管7.1.5.1.1 测量系统分析20-22理7.1.5.2 测量溯源20-227.1.5.2.1 校准/ 验证记录20-2220-227.1.5.3 实验室要求S2 监视和测量资源管7.1.5.3.1 内部实验室20-22理7.1.5.3.2 外部实验室20-227.1.6 组织的知识20-22 7.2 能力22-2322-237.2.1 培训22-237.2.1.1 在职培训S3 人力资源管理7.3 意识22-237.3.1 意识- 补充22-237.3.2 员工激励授权22-23 7.4 沟通23 7.5 形成文件的信息237.5.1 总则237.5.1.1 质量管理体系文件237.5.1.2 质量手册S4 文件记录管理237.5.2 创建与更新24247.5.3 形成文件的信息控制7.5.3.2.1 记录的保存247.5.3.2.2 工程规范248. 运行258.1 运行策划和控制258.2 产品和服务的要求258.2.1 顾客沟通25C1 市场营销8.2.1.1 顾客沟通 - 补充258.2.1.2 顾客沟通 - 培训2525-268.2.2 产品和服务要求的确定C2 报价及项目确定8.2.2.1 产品和服务要求的确定- 补充25-268.2.3 产品和服务要求的评审26-27C3 订单管理8.2.4 产品和服务要求的更改26-278.3 产品和服务的设计和开发C4 过程设计和开发27-288.3.1 总则27-288.3.2 设计开发的策划27-288.3.2.1 多方论证方法27-288.3.2.2 设计开发策划- 培训27-288.3.2.3 产品设计技能27-288.3.3 设计开发的输入27-2827-288.3.3.2 制造过程设计输入C4 过程设计和开发8.3.3.3 特殊特性27-288.3.4 设计开发的控制27-288.3.4.1 监测27-288.3.4.2 设计开发确认27-288.3.4.3 样件计划27-288.3.4.4 产品批准过程27-288.3.5 设计和开发的输出27-288.5.1.3 作业准备验证 8.5.1.4 停机后验证8.5.1.5全面生产维护S6 设备管理8.3.5.2 制造过程的设计输出 27-28 8.3.6设计开发的更改27-28 8.4外部提供过程、产品和服务的控制28-29 8.4.1 总则 28-29 8.4.1.1总则 - 补充28-29 8.4.1.2 供应商选择过程28-298.4.1.3 顾客提定的供货来源 28-29 8.4.2 控制类型和程序 28-29 8.4.2.1 控制类型和程序 - 补充 S5 采购控制28-298.4.2.2 法律法规要求 28-29 8.4.2.3 供应商质量管理体系要求28-29 8.4.2.3.1 产品嵌入式软件 28-29 8.4.2.4 供应商监测 28-29 8.4.2.4.1 二方审核 28-29 8.2.4.5 供应商开发28-29 8.2.4.5.1 供应商质量管理体系开发28-29 8.4.2.5.2 供应商绩效开发 28-29 8.4.3 外部供方信息 S5 采购控制28-29 8.4.3.1外部供方信息 - 补充 28-29 8.5生产和服务的提供30-318.5.1生产和服务提供的控制30-318.5.1.1 控制计划30-31C5 产品制造8.5.1.2标准作业 - 操作作业指导书和可视化标准30-31 30-3130-31318.5.1. 6 生产工装和生产、试验检验工装和设备的管理S7 工装管理31-328.5.1.7 生产计划328.5.2 标识和可追溯性C5 产品制造328.5.3 顾客或外部供方的财产328.5.4 防护S8 产品防护32-338.5.5 交付后活动33C6 产品交付8.5.5.1 服务信息反馈34-35C7 顾客反馈处理8.5.5.2 与顾客的服务协议34--358.5.6 更改控制358.5.6.1 更改控制 - 补充358.5.6.1.1 应急过程控制35 8.6 产品和服务的放行35-368.6.1 产品和服务放行- 补充35-368.6.2 全尺寸和功能试验35-368.6.3 外观项目35-36S9 产品和服务的放行8.6.4外部提供产品和服务的符合性验证和接收35-368.6.5 法律法规的符合性35-368.6.6 接收准则35-36 8.7 不合格输出的控制36-378.7.1 总则36-378.7.1.1 顾客特许36-378.7.1.2 不合格控制- 顾客规定的过程S10 不合格品控制36-378.7.1.3 可疑产品的控制36-378.7.1.4 返工产品的控制36-378.7.1.5 顾客通知36-378.7.1.6 不合格品的处置36-378.7.2 组织应保留形成文件的信息36-379. 绩效评价379.1 监视、测量分析和评价379.1.1 总则379.1.1.1 制造过程的监视和测量379.1.1.2 统计工具的识别379.1.1.3 基础统计概念知识379.1.2 顾客满意37-38S11 顾客满意度测量9.1.2.1 顾客满意 - 补充37-389.1.3 分析和评价38-39M3 分析和评价9.1.3.1 优先级38-399.2 内部审核399.2.2.1 内部审核方案399.2.2.2 质量管理体系审核39M4 内部审核9.2.2.3 制造过程审核399.2.2.4 产品审核399.2.2.5 内部审核员资格399.3 管理评审409.3.1 总则409.3.1.1 质量管理体系绩效40M5 管理评审9.3.2 评审的输入409.3.2.1 管理评审输入- 补充409.3.3 评审的输出409.3.3.1 评审输出 - 补充M5 管理评审4010 改进41M6改进10.1 总则4110.2 不合格和纠正措施4110.2.1 处理4110.2.2 证据信息4110.2.3 问题的解决4110.2.4 防错4110.2.5 保修管理4110.2.5.1 顾客投诉及现场失效测试分析4110.2.6 预防措施41 10.3 持续改进4110.3.1 组织的持续改进4111.0 附件11.1 顾客特殊要求4211.2 组织架构图4311.3 质量负责人任命书4411.4 职能分配表4511.5标准条款及相关联的47程序文件11.6 过程绩效表48 11.7 过程关系图49 11.8 质量体系保证图50前言本质量手册依据IATF16949：2016 编制，本手册发布日期即为生效日期，按生效日期开始执行。
2016年版质量管理体系内审检查表
审核准则：ISO19001:2015体系文件、适用法律法规等
GBE001
条款
检查内容
检查方法
检 查
结果记录
检查记录
件阅 又查
现场
检查
4.1理解组织及其 环境
1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经
营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等
（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙 伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？
?已与顾客或外部供应商达成的合问
?行业规范及标准
?和社区团体或非政府组织的协议
?法规法案 ？备忘录
?许可，执照或其他授权形式
?监管机构发布的制度
?条约，公约及草案
?和公共机构及顾客的协议
?组织要求
?自愿原则或行为规范
?自愿标示或环境承诺？组织契约合问的承担义务
公司与质量、环境，安全体系有关的 相关方有客户、供方、承包方、社会 团、政府机构等。公司已识别了与公 司管理体系的相关方期望与要求。并 对这些期望与要求进行了评审。
V
O
4.4质里官理体系及
其过程
4.4.1
公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所 需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否 确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测牌相关绩效指标），以
确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确
保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求
V
O
6.1应对风险和机
遇的措施
6.1.1
企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风
IATF 16949：2016 质量体系审核检查表
过程编 号/名 S1称2-01 实验室 管理程
序
过程特性
项目
问题 是 否
检查内容
过程是否已 经被监控
作业程序 和方法
S04-01检验和试验设 备管理程序 S1201-01实验室手册
审核记录
评价 (OK,NR, OFI, nc, NC)
是否保持了 记录
顾客特殊要 求
过程风险控 制
审核员/日期：
绩效指标 试验准确率
被审核部门/人员：
2 of 3
过程编 号/名
称 备注: OK=完 全符 合；
NR = 需要跟 踪检 查；
OFI = 有改进 机会；
nc = 次要不 符合；
NC = 主要不 符合。
IATFS16949：-QR-M0201-03
IATFS16949：2016 Quality managerment system audit check list
技术部
是否已经明 确了过程的 相关接口
S12-01 实验室 管理程
序
软硬资源
试验设备、符合要求 的实验、测量装置
1 of 3
IATFS16949：2016 质量体系审核检查表
版本/修改：C/0 编 号：AK-QR-M0201-03
IATFS16949：2016 Quality managerment system audit check list
过程特性
项目
问题 是 否
检查内容
审核记录
评价 (OK,NR, OFI, nc, NC)
3 of 3
过程编 号/名
称
IATFS16949：2016 质量体系审核检查表
版本/修改：C/0 编 号：AK-QR-M0201-03
ISO9001质量管理体系表格2016版
ISO9001质量管理体系表格
合同台帐编号：
页脚内容3
页脚内容4
合同负责人：制表人：
页脚内容5
供方评价表
编号：序号：
合格供方名册
编号：序号：
原材料计划表编号：
采购验收单
编号：SS—JL—7.6—01 验收日期：
监视和测量校准计划编号：
顾客满意度调查表编号：
年度内部审核计划表编号：
不合格报告编号：
不合格品控制、处置记录
编号：序号：
纠正措施记录表
编号：序号：
预防措施记录表
编号：序号：
制表：项目经理：年月日
年度员工教育培训计划表
编号：
培训教育申请表编号：
内审日程安排编号:。
IATF16949 2016质量管理体系推行实施表
實施時間
計劃時間 實施時間 計劃時間 實施時間
12.26 1月份 12.26
3月份
進度結果
目前還未提供 與体系准备阶段附件相同
BD&PMD组织成立APQP项目工作小 组，工作小组制定《APQP开发计划 》，并在相关阶段编制CP; APQP项目工作小组按分工，技术人员 组织建立DFMEA,PFMEA; APQP项目工作小组按分工，技术人员 组织建立控制图; APQP项目工作小组按分工，质量人员 协同技术人员组织开展MSA; APQP项目工作小组按分工，质量人员 协同技术人员组织开展PPAP;
計劃時間 實施時間
1月份
推进小组在顾问的指导下确定QMS文 件化结构。
計劃時間 實施時間
1月份 12.26
由管理課人事具体负责组建文件编写 小组。
計劃時間 實施時間
1月份 12.26
1.由顾客制定编写计划；
計劃時間
1月份
2.由顾问协助文件编写小组编制；
各部门按文件编写计划执行，所有文 件在定稿后需进行标准化审查，文件 由文控中心统一发放。
段 1.3
QMS过程识别/确定过 程
组建IATF16949:2016工 作小组
●
● ○
● ○
● ○
● ○
● ○
● ○
● ○
动员大会暨 1.4 IATF16949:2016
●
2
体系设计阶
2.1
职能分配和职责权限设 计
★
段
●
●
●
●
●
●
●
2.2
确定QMS文件化结构
○
○
iatf16949-2016内部质量体系审核检查表
审 核 员 审核日期 寻找证据 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
1. 2 谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移 到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ 通过哪几种方式 / 途径来了解顾客的要求？是否贯彻“以顾客中心”的原 则？ 是否充分确定与产品有关的要求？包括：顾客规定的要求，预期或规定用途 所必需的产品要求，与产品有关的法律法规的要求，公司的附加要求（如果 有的话）。（查顾客的订货信息（样品订单/EMAIL/传真），收集的法规要 求、业界通用要求，公司的附加要求。） 是否对顾客产品的各项要求（包括与以往产品要求不一致的内容，）进行评 审？ 顾客非书面形式的要求是否在接受前与顾客确认？ 当顾客产品要求发生更改时，是否予以修改并确保相关人员知道？（查销售 合同评审表，订单更改通知书） 是否在向顾客作出提供产品的承诺前进行制造可行性及风险评估？（查小组 可行性承诺报告） 当顾客有询问、合同/订单变更、抱怨时是否及时与顾客沟通? 是否以顾客规定的语言/格式与顾客进行沟通？（查报价单、合同/订单/售货 确认书等） 所识别的衡量指标是什么？是否考虑竞争对手的数据？衡量指标是否达到？ 如何衡量/及时性/准确性如何？
3of28 顾客导向过程（COP1）
过程类型 业务部 审核发现/客观证据
过程评价
IATF16949:2016内部质量体系审核检查表
审 核 员 审核日期 寻找证据 查什么？（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
谁是过程的所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？ 员工如何知道他要完成的任务？是否了解过程步骤？如何从自己的职责转移 到下一步骤或下一过程？同其他过程产生连接和接口是否被理解？ 过程的资源是否充足，是否能有效支持？ 过程设计和开发策划： 1. 是否有过程设计和开发计划及明确了设计和开发过程的阶段？ 2. 是否对过程设计和开发的每个阶段开展了评审、验证和确认？ 3. 是否明确了开展这些活动的职责和权限？ 4. 策划的输出是否根据过程设计和开发的进展予以相应的更改？ 5. 在为产品实现准备工作中对特殊特性的开发/最终确认和监测、FMEA的开 发和评审（包括采取降低潜在风险的措施）和控制计划的开发和评审时是否 采用了多方论证的方法？ 6.产品实现的规划是否包括了顾客要求和对本身技术规格的参考？（查顾客 的新产品规范/资料/样品，顾客特殊要求，样品订单/EMAIL/传真，销售合 同评审表。） IATF16949条款
ISO9001_2016年版质量手册范本(完整)
限责任公司实施日期2018年01月01日
4.4.
5.建立和保持所需的指导书、规范标准、和记录。
4.4.6.实施和保持作业程序，使体系正常运行。
4.4.7.通过对各流程的监视量测和分析的结果，对资料进行分析与利用、评价体系的有效
性，并进行体系改进。
4.4.8.策划和实施并评价改进效果。
4.4.9.在过程当中建立6.1所识别的要求确定公司存在的风险和机会的措施。
4.4.10.通过对管理体系的策划，确定本公司所要控制的过程和过程间的相互关系及其在
管理体系中的作用 (详见过程模式关系图) 。
我司将过程分为:顾客导向过程
(COP),支持过程(SP),管理过程(MP)，并进行识别，以确保顾客导向过程(COP)对
客户的满意程度的有效性.( 详见过程策划一览表<附件三>和质量管理体系过程
关系图<附件五>)。
4.4.11本公司QMS的基本框架如下图所示：
相关文件：
（1）《相关方管理及沟通程序》 ******-CX-03
5 领导作用
5.1 领导作用和承诺
明确公司总经理的各项职责要求，包括：管理与承诺、以客户为关注焦点的落实、质量方针和质量目标的制定、质量管理体系策划、管理评审、职责和权限及内部沟通等，确保客户的要求得到满足，增强客户的满意。
5.1.1总则
限责任公司实施日期2018年01月01日附件五：质量管理体系过程关系图
附件六：文件清单
限责任公司实施日期2018年01月01日附件六：质量管理体系品质流程图。
(企业管理表格)公司版质量体系电子表格
中国水电四局有限公司工作交接单格式QG/SDSJYXGS0503B1编号：年月日2、本表可作为短期资料保存（三年），也可作为长期资料保存，由本部门视情况决定。
中国水电四局有限公司职责年度考核表格式QG/SDSJYXGS0503B2年度：编号：中国水利水电第四工程局有限公司岗位说明书（正面）中国水利水电第四工程局有限公司岗位说明书（反面）附件A中国水电四局有限公司管理目标评审记录表格式QG/SDSJYXGS0602B1单位：编号：附件B中国水电四局有限公司（年）管理目标年度评价记录格式QG/SDSJYXGS0602B2单位：编号：附件A中国水电四局有限公司临时设施方案审批表格式QG/SDSJYXGS0702B1 单位：编号：附件B中国水电四局有限公司临时设施验收表格式QG/SDSJYXGS0702B2单位：编号：附件C中国水电四局有限公司临时设施验收明细表格式QG/SDSJYXGS0702B3单位：编号：附录A中国水电四局有限公司现场检查记录单格式QG/SDSJYXGS0705B1 单位：编号：中国水电四局有限公司安全技术交底记录格式QG/SDSJYXGS0705B2 单位：编号：附录A 格式QG/SDSJYXGS 0706 B1中国水电四局有限公司XX单位计量器具（设备）和监视设备台帐A类：台（件）B类：台（件）C类：台（件）合计：台（件）编制：（手笔签名）审核：（手笔签名）批准：（手笔签名）上报单位：（盖红章）上报日期：年月日XX单位计量器具（设备）和监视设备台帐附录A 格式QG/SDSJYXGS 0706 B1附录B中国水电四局有限公司计量器具（设备）和监视设备送检审批表格式QG/SDSJYXGS 0706B2编号：附录C中国水电四局有限公司计量器具（设备）和监视设备校准记录表格式QG/SDSJYXGS 0706B3编号：附录D中国水电四局有限公司计量器具（设备）和监视设备抽查记录格式QG/SDSJYXGS 0706B4单位：编号：抽查人员：日期：附录E中国水电四局有限公司设备、仪器偏离状况评价表格式QG/SDSJYXGS 0706B5编号：评价人员：日期：附录F中国水电四局有限公司测量监控软件确认表格式QG/SDSJYXGS 0706B6编号：确认人员：日期：计量器具校准证书格式0706B7计量器具校准证书背面内容附录G 格式QG/SDSJYXGS0706B7附录A中国水电四局有限公司发文稿纸格式QG/SDSJYXGS0708B1编号：（）号缓急：密级：签发：会签：主送：抄报：抄送：拟稿单位：拟稿人：部门审核：总经理工作部审核：打印：校对：份数：附件：主题词：标题：附录B文件和资料发放单格式QG/SDSJYXGS0708B2编号：发文日期：文件和资料发放登记表（流水帐存档用）格式QG/SDSJYXGS0708B3编号：经办人员：附录D文件资料收文登记表格式QG/SDSJYXGS0708B4编号：收文年号：附录E质量管理体系要求的文件和资料配置清单格式QG/SDSJYXGS0708B5编号:管理人员：日期：审核：日期：批准：日期：附录F质量管理体系PDF电子格式文件配置清单格式QG/SDSJYXGS0708B6单位名称（盖章）日期编制：审核：批准：注：工作岗位可填写内审员、管理岗位或作业岗位附录G文件和资料借阅/查阅登记表格式QG/SDSJYXGS0708B7编号：与质量管理体系有关的文件和资料修改任务格式QG/SDSJYXGS0708B8编号:附录I文件和资料回收、销毁记录表格式QG/SDSJYXGS0708B9编号:批准人：回收/销毁人员：监督人员：销毁日期：附录J文件和资料补发记录表格式QG/SDSJYXGS0708B10编号：批准人：日期：文件和资料管理人员：日期：附录K文件资料的批准、发布、控制管理职责权限表QG/SDSJYXGS0708B11附录A质量记录格式QG/SDSJYXGS0709B1编号：分类：名称：编号：管理人员：（单位和部门名称）年月日附录A质量记录卷内目录编号：保管人员：编目起止日期：年月日年月日附录A质量记录销毁审批记录表单位：编号:监督人员：监销日期：年月日。
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中国水电四局有限公司工作交接单
格式QG/SDSJYXGS0503B1
编号：
2、本表可作为短期资料保存（三年），也可作为长期资料保存，由本部门视情况决定。
中国水电四局有限公司职责年度考核表
格式QG/SDSJYXGS0503B2 年度：编号：
中国水利水电第四工程局有限公司岗位说明书（正面）
中国水利水电第四工程局有限公司岗位说明书（反面）
附件A
中国水电四局有限公司
管理目标评审记录表
格式QG/SDSJYXGS0602B1 单位：编号：
附件B
中国水电四局有限公司
（年）管理目标年度评价记录
格式QG/SDSJYXGS0602B2
中国水电四局有限公司
临时设施方案审批表
格式QG/SDSJYXGS0702B1
附件B
中国水电四局有限公司
临时设施验收表格式QG/SDSJYXGS0702B2
附件C
中国水电四局有限公司
临时设施验收明细表
格式QG/SDSJYXGS0702B3单位：编号：
附录A
中国水电四局有限公司
现场检查记录单
格式QG/SDSJYXGS0705B1
中国水电四局有限公司
安全技术交底记录
格式 QG/SDSJYXGS0705B2
附录A 格式QG/SDSJYXGS 0706 B1
中国水电四局有限公司XX单位
计量器具（设备）和监视设备台帐
A类：台（件）
B类：台（件）
C类：台（件）
合计：台（件）
编制：（手笔签名）审核：（手笔签名）批准：（手笔签名）
上报单位：（盖红章）
上报日期：年月日
XX单位计量器具（设备）和监视设备台帐
中国水电四局有限公司
计量器具（设备）和监视设备送检审批表
格式QG/SDSJYXGS 0706B2
编号：
中国水电四局有限公司
计量器具（设备）和监视设备校准记录表
格式QG/SDSJYXGS 0706B3
附录D
中国水电四局有限公司
计量器具（设备）和监视设备抽查记录
格式QG/SDSJYXGS 0706B4
抽查人员：日期：
附录E
中国水电四局有限公司
设备、仪器偏离状况评价表
格式QG/SDSJYXGS 0706B5
评价人员：日期：
附录F
中国水电四局有限公司
测量监控软件确认表
格式QG/SDSJYXGS 0706B6
确认人员：日期：
计量器具校准证书格式
附录G 格式QG/SDSJYXGS 0706B7
计量器具校准证书背面内容
附录G 格式QG/SDSJYXGS 0706B7
附录A
中国水电四局有限公司发文稿纸
格式QG/SDSJYXGS0708B1
编号：
（）号缓急：密级：
签发：会签：
主送：
抄报：抄送：
拟稿单位：拟稿人：
部门审核：总经理工作部审核：
打印：校对：份数：
附件：
主题词：
标题：
附录B
文件和资料发放单
格式QG/SDSJYXGS0708B2
编号：
文件和资料发放登记表（流水帐存档用）
格式QG/SDSJYXGS0708B3
经办人员：
文件资料收文登记表
格式QG/SDSJYXGS0708B4
编号：
质量管理体系要求的文件和资料配置清单
格式QG/SDSJYXGS0708B5
编号:
管理人员：日期：审核：日期：批准：日期：
附录F
质量管理体系PDF电子格式文件配置清单
格式QG/SDSJYXGS0708B6
注：工作岗位可填写内审员、管理岗位或作业岗位
附录G
文件和资料借阅/查阅登记表
格式QG/SDSJYXGS0708B7
与质量管理体系有关的文件和资料修改任务
格式QG/SDSJYXGS0708B8
编号:
文件和资料回收、销毁记录表
格式QG/SDSJYXGS0708B9
编号:
批准人：回收/销毁人员：监督人员：销毁日期：
文件和资料补发记录表
格式QG/SDSJYXGS0708B10
编号：
批准人：日期：文件和资料管理人员：日期：
附录K
文件资料的批准、发布、控制管理职责权限表
附录A
质量记录
格式QG/SDSJYXGS0709B1
编号：
分类：
名称：
编号：
管理人员：
（单位和部门名称）
年月日
附录A
质量记录卷内目录
编号：
保管人员：编目起止日期：年月日年月日
附录A
质量记录销毁审批记录表
单位：编号:
销毁批准人：销毁人员：
监督人员：监销日期：年月日
质量记录检索目录
附录A
编号:
附录A
质量记录借阅/查阅登记表
编号:
借阅人/查阅人签字：保管人：主管领导批准：
附录A
中国水电四局有限公司
永久建筑工程和辅助工程建筑/安装工程量汇总明细表
格式QG/SDSJYXGS0801B1
附录B
中国水电四局有限公司
施工进度计划表
格式QG/SDSJYXGS0801B2
附录C
中国水电四局有限公司
主要机械设备汇总表
格式QG/SDSJYXGS0801B3
附录D
中国水电四局有限公司
主要建筑材料汇总表
格式QG/SDSJYXGS0801B4
附录E
中国水电四局有限公司
分包工程策划表
格式QG/SDSJYXGS0801B5
编号：
附录B 重点管理的质量记录清单QG/SDSJYXGS0709B2
中国水电四局有限公司
合同签订审核表
格式QG/SDSJYXGS0803B1
编号：
（各单位用，可根据实际情况自行调整）
中国水电四局有限公司
合同签订审批表
格式QG/SDSJYXGS0803B2
附录A
中国水电四局有限公司
设计评审记录
格式：QGSDSJYXGS0804B1
记录人员：日期：共页第页
中国水电四局有限公司
工程项目设计大纲
格式：QG/SDSJYXGS0804B2
编制人员：日期：共页第页
中国水电四局有限公司
设计任务单
格式：QG/SDSJYXGS0804
编制人员：日期：共页第页
中国水电四局有限公司
设计的组织（技术）接口信息传递单
格式：QG/SDSJYXGS0804B5
编制人员：日期：共页第页
中国水电四局有限公司
设计产品运行卡
格式:QGSDSJYXGS0804B6
注：内容填写不够时可加续页。
编制人员：日期：共页第页
中国水电四局有限公司
设计图纸（文件）变更记录
格式QG/SDSJYXGS0804B7
中国水电四局有限公司
设计产品使用情况调查表
格式QGSDSJYXGS0804B8
注：内容填写不够时可加续页。
编制人员：日期：共页第页
中国水电四局有限公司合格供应商年度评价表
中国水电四局有限公司
中国水利水电第四工程局有限公司合格供应商档案
单位名称：（分局或项目部）
供应商名称：
供应商编号： SDSJYXGSgys-sb/wz-XXXX
设备或物资种类：按设备物资分类表填写类别
格式 QG/SDSJYXGS0806B2
年审情况记录
中国水电四局有限公司
《集中采购招标设备物资明细表》
注：除上述目录涉及的设备物资外，其他设备物资凡达到本办法规定的集中采购权限标准的也一律报公司组织集中招标采购。