内部控制-信息系统用户管理制度
企业内部控制应用指引第18号-信息系统
企业内部控制应用指引第18号——信息系统第一章总则第一条 为了促进企业有效实施内部控制，提高企业现代化管理水平，减少人为因素，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本指引。
第二条 本指引所称信息系统，是指企业利用计算机和通信技术，对内部控制进行集成、转化和提升所形成的信息化管理平台。
第三条 企业利用信息系统实施内部控制至少应当关注下列风险：（一）信息系统缺乏或规划不合理，可能造成信息孤岛或重复建设，导致企业经营管理效率低下。
（二）系统开发不符合内部控制要求，授权管理不当，可能导致无法利用信息技术实施有效控制。
（三）系统运行维护和安全措施不到位，可能导致信息泄漏或毁损，系统无法正常运行。
第四条 企业应当重视信息系统在内部控制中的作用，根据内部控制要求，结合组织架构、业务范围、地域分布、技术能力等因素，制定信息系统建设整体规划，加大投入力度，有序组织信息系统开发、运行与维护，优化管理流程，防范经营风险，全面提升企业现代化管理水平。
企业应当指定专门机构对信息系统建设实施归口管理，明确相关单位的职责权限，建立有效工作机制。
企业可委托专业机构从事信息系统的开发、运行和维护工作。
企业负责人对信息系统建设工作负责。
第二章信息系统的开发第五条 企业应当根据信息系统建设整体规划提出项目建设方案，明确建设目标、人员配备、职责分工、经费保障和进度安排等相关内容，按照规定的权限和程序审批后实施。
企业信息系统归口管理部门应当组织内部各单位提出开发需求和关键控制点，规范开发流程，明确系统设计、编程、安装调试、验收、上线等全过程的管理要求，严格按照建设方案、开发流程和相关要求组织开发工作。
企业开发信息系统，可以采取自行开发、外购调试、业务外包等方式。
选定外购调试或业务外包方式的，应当采用公开招标等形式择优确定供应商或开发单位。
第六条 企业开发信息系统，应当将生产经营管理业务流程、关键控制点和处理规则嵌入系统程序，实现手工环境下难以实现的控制功能。
公司各级用户管理制度
公司各级用户管理制度一、总则1. 本公司用户管理制度旨在规范员工使用公司信息系统的行为，确保信息资源的安全、完整和高效利用。
2. 所有员工必须遵守本管理制度，任何违反规定的行为都将受到相应的管理措施或纪律处分。
3. 信息技术部门负责本制度的制定、更新和维护工作，同时监督执行情况。
二、账户管理1. 员工入职后，由人力资源部门通知信息技术部门为其创建账户。
2. 账户应包含员工姓名、工号等基本信息，密码由员工自行设置并负责保密。
3. 员工离职时，人力资源部门应及时通知信息技术部门注销其账户。
三、权限分配1. 根据工作需要，用户分为普通用户、管理用户和特殊权限用户。
2. 普通用户具有基本的系统访问和数据查询功能。
3. 管理用户除了拥有普通用户的权限外，还可以进行数据的修改、删除等操作。
4. 特殊权限用户针对特定业务需求，由信息技术部门特别授权。
四、使用规范1. 用户应合理使用系统资源，不得进行非法下载、传播病毒等活动。
2. 严禁用户私自安装软件或更改系统配置。
3. 对于涉及敏感数据的操作，系统将自动记录日志，以供必要时查证。
五、数据保护1. 重要数据应定期备份，防止因系统故障或其他原因导致数据丢失。
2. 对于外部存储设备，应采取加密措施，防止数据泄露。
3. 员工在处理敏感信息时，应遵守公司的保密协议。
六、安全管理1. 用户应定期更新密码，避免使用简单密码。
2. 遇到安全问题，如账号被盗用等情况，应立即报告信息技术部门。
3. 信息技术部门应定期进行安全检查和漏洞扫描，确保系统安全。
七、违规处理1. 违反用户管理制度的员工，将根据情节轻重给予警告、罚款或其他纪律处分。
2. 对于严重违规行为，可能涉及法律责任的，公司将依法追究。
八、附则1. 本制度自发布之日起生效，由信息技术部门负责解释。
2. 随着技术的发展和管理需求的变化，本制度将不定期更新，以确保其时效性和有效性。
中石化全套内部控制系统制度--信息管理系统文件
11。
1信息系统管理业务内部控制矩阵11.1信息系统管理业务流程①②一、业务目标1 经营目标1.1 满足生产经营管理业务需求，提高管理水平、技术水平和市场应变能力,提高核心竞争力.1.2 达到系统建设预期目标,系统运行安全、稳定，出现系统故障时能够及时恢复，系统具有扩展性、集成性。
2 合规目标2.1 遵守保护知识产权的有关法律法规，使用合法软件.2.2 信息技术控制符合国家法律、法规、股份公司内部规章制度及上市地证券监管机构有关要求。
二、业务风险1 经营风险1.1 信息化管理体系不完善，信息管理部门职责不落实，导致信息化工作受损.1.2 信息系统建设项目不符合股份公司经营战略目标，导致盲目建设、投资低效.①本流程适用于列入股份公司固定资产投资和科技开发项目计划的信息系统建设、运行和维护，有关科技开发项目的立项和经费管理按《3.3科技开发费管理业务流程》控制.②信息系统业务,根据其特点执行《11.1信息系统管理业务流程》,但应参见《6.1资本支出业务流程》.1.3 信息安全规划不当，风险评估缺失,信息安全教育不足，员工安全意识薄弱，导致信息系统风险。
1。
4 技术方案不合理，业务流程不规范，系统功能不健全，导致系统不能满足业务需求.1。
5 基础数据不完整、不准确、不真实,导致系统无法正常投运或计算出错。
1.6 项目监管不力,系统建设延误,导致系统不能按期投用或资金流失。
1.7 系统运行不稳定，数据失真、丢失，导致日常业务工作无法正常进行。
1.8 系统存在网络故障、病毒侵袭等安全问题，导致非法入侵及泄密等，或系统灾难无法及时恢复。
1。
9 系统运维不落实，功能陈旧，导致不能满足业务需求.1。
10 未经审核，变更信息技术合同标准文本中涉及的权利、义务等条款，造成损失.2 财务风险2.1 交易不真实，未按约定付款，影响财务报告。
3 合规风险3.1 侵犯知识产权，导致诉讼及股份公司声誉受到损害。
3。
2 信息技术控制不符合国家法律、法规、股份公司内部规章制度及上市地证券监管机构有关要求,造成损失.3。
信息系统用户管理制度
信息系统用户管理制度一、总则本制度为规范公司信息系统用户管理行为，维护公司信息系统安全及稳定运行，制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司所有信息系统用户，包括内部员工、外部合作伙伴等。
三、用户权限管理1.用户申请流程- 内部员工：由部门领导向信息技术部门提出用户申请，并注明该员工权限范围；- 外部合作伙伴：由信息技术部门向合作伙伴提供用户申请模板，并依照实际合作内容及级别确定相应权限范围。
2.权限变更流程用户权限变更包括权限升级、权限降级以及权限撤销等。
变更流程如下：- 内部员工：由部门领导或信息技术部门提出申请，并经过公司安全管理部门审核后执行；- 外部合作伙伴：由信息技术部门向合作伙伴提供权限变更申请模板，并依照实际合作内容及级别经过公司安全管理部门审核后执行。
3.用户权限撤销以下情况需立即撤销用户权限：- 员工离职；- 外部合作伙伴合作期满或提前终止。
四、用户行为规范1.保密义务各用户应保护公司信息系统中的数据、程序、文档等信息财产，不得利用公司内部信息系统为个人行为谋取利益。
2.系统安全用户不得以任何形式妨碍公司信息系统及安全设施的稳定运行，如发现系统漏洞和安全隐患，应立即向信息技术部门报告。
3.网络资源使用用户不得将公司信息系统网络资源用于任何非法用途，如传播病毒、色情、赌博、反动等信息，同时对于违反法律法规的行为将承担相应法律责任。
五、责任与惩戒对于违反本制度规定的用户，公司将依照《公司员工行为准则及惩戒规则》予以处理。
六、附则本制度自颁布之日起实施，相关事宜的解释及修改权归公司信息技术部门所有，本制度解释权归公司所有。
信息系统 账户管理制度
信息系统账户管理制度信息系统账户管理制度是企业为了保障信息系统账户的安全性和合规性，规范账户的使用和管理，防范潜在的安全风险和法律风险，而制定的一系列规章制度。
以下是信息系统账户管理制度的主要内容：一、账户管理范围本制度适用于公司内部所有信息系统账户的管理，包括但不限于员工个人账户、部门账户、管理员账户等。
二、账户管理原则最小权限原则：每个账户应具有仅限完成工作所需的最低权限，不得拥有超出其工作需要的权限。
分类管理原则：根据账户的性质和用途，实行分类管理，如员工个人账户、部门账户、管理员账户等。
定期审查原则：定期对账户的使用情况进行审查，确保账户的安全性和合规性。
三、账户申请与审批申请人需填写账户申请表，并提交相关证明文件，如部门负责人审批签字等。
管理员负责审核申请人的申请资料，并按照公司规定对申请人进行实名制登记。
对于不符合规定的申请，管理员有权拒绝申请，并向申请人说明原因。
四、账户使用规范账户使用人应妥善保管账户密码，并定期更换密码。
禁止使用未经授权的账户进行操作。
禁止将账户密码泄露给他人，禁止设置简单密码（如生日、电话号码等）。
如发现账户异常情况，应立即联系管理员进行处理。
五、账户权限管理管理员应根据公司规定和部门职责，为每个账户分配相应的权限。
对于重要业务系统的访问权限，必须经过严格审批和授权。
对于异常或敏感操作，管理员有权进行监控和干预。
六、账户注销与归档当员工离职或调动时，管理员应及时注销其账户，并归档相关资料。
对于长期不使用的账户，管理员有权进行注销处理。
对于涉密或关键数据的信息系统账户，管理员在注销前应进行数据清理和归档工作。
七、违规处理对于违反本制度的账户使用人或管理员，公司将视情节轻重给予相应处罚，如警告、罚款、解除劳动合同等。
对于因账户管理不当给公司带来经济损失或声誉影响的，公司将依法追究相关责任人的法律责任。
企业内部控制流程--信息系统
企业内部控制流程——信息系统信息系统与审批控制
信息系统战略规划流程
1．信息系统战略规划流程与风险控制图
2．信息系统战略规划流程控制表
重要信息系统政策制定流程
1．重要信息系统政策制定流程与风险控制图
．重要信息系统政策制定流程控制表
2
系统开发与维护控制
信息系统自行开发流程
1．信息系统自行开发流程与风险控制图
2．信息系统自行开发流程控制表
信息系统开发招标流程
1．信息系统开发招标流程与风险控制图
2．信息系统开发招标流程控制表。
法院信息化内控制度
法院信息化内控制度1. 简介随着科技的发展和社会的进步，法院信息化已经成为现代法院建设的重要组成部分。
为了保障法院信息化工作的顺利进行，确保信息系统的安全、稳定和有效运行，制定一套完善的内控制度势在必行。
本文将从法院信息化内控制度的必要性、目标、内容和实施等方面进行详细阐述。
2. 必要性法院信息化内控制度的制定具有以下重要性： - 提高工作效率：通过规范化管理，减少人为操作错误，提高工作效率。
- 加强信息安全：确保信息系统的安全性和完整性，防止数据泄露和黑客攻击。
- 优化资源配置：合理利用资源，降低成本，并提供更好的服务质量。
- 规范业务流程：明确各项业务流程和操作规范，提高司法公正性和透明度。
3. 目标制定法院信息化内控制度的主要目标包括： - 确保信息系统运行稳定：通过规范管理和监督机制，确保信息系统24小时稳定运行。
- 提升数据安全性：加强信息系统的安全防护，确保数据的机密性、完整性和可用性。
- 规范业务操作：明确各项业务操作规范，提高工作效率和质量。
- 优化资源配置：合理配置资源，提高资源利用率和绩效。
4. 内容法院信息化内控制度的内容应包括以下方面： ### 4.1 信息系统安全管理 - 网络安全管理：建立网络安全防护体系，包括网络设备管理、访问控制、入侵检测与防御等措施。
- 数据安全管理：建立数据备份与恢复机制，确保数据的安全性和可靠性。
- 软件使用管理：规范软件的购买、使用和更新流程，避免使用盗版软件和不合规软件。
- 用户权限管理：明确用户权限分级制度，严格控制敏感信息的访问权限。
4.2 业务流程管理•案件管理流程：明确案件受理、审理、执行等各个环节的操作规范和流程，提高办案效率。
•文书生成与归档流程：规定文书生成、审批和归档的标准化要求，确保文书质量和存档完整性。
•公告发布流程：规范公告发布的流程和内容，提高公告的准确性和及时性。
4.3 信息化设备管理•设备采购与维护：建立设备采购和维护的管理制度，确保设备的正常运行。
内部控制信息系统安全管理制度范文(三篇)
内部控制信息系统安全管理制度范文一、概论本制度的制定旨在规范和保障公司内部控制信息系统的安全管理，确保公司信息资产的机密性、完整性和可用性。
为此，本制度对公司内部控制信息系统安全管理的目标、原则、组织与职责、控制措施等进行了详细规定，以提高公司的信息系统安全水平。
二、目标1.保障信息系统的机密性，防止信息泄露。
2.确保信息系统的数据完整性，防止数据被篡改。
3.保证信息系统的可用性，防止系统宕机或服务中断。
4.提高员工对信息系统安全的意识和能力，防范内部威胁。
三、基本原则1.责任分明原则公司内各级管理者应明确自己对信息系统安全的责任，并制定相应的管理措施；各部门和员工应按照自己的职责，履行信息系统安全管理义务。
2.分类保密原则公司将信息系统根据机密程度进行分类，并按照相应级别采取不同的安全防护措施，确保信息的合理保密。
3.全面安全原则公司内部控制信息系统安全管理应全面覆盖信息系统的硬件、软件、网络和人员，确保信息系统的全面安全。
4.防范为主原则公司应采取先防范，后处置的策略，通过建立安全防护体系，防止风险的发生，减小损失。
5.技术先进原则公司应根据实际情况，利用先进技术手段，提高信息系统的安全性，缩小被攻击的风险。
四、组织与职责1.董事会负责审议并批准信息系统安全管理制度和相关规章制度；监督公司内部控制信息系统安全管理工作的执行情况。
2.信息系统安全管理部门负责制定和完善信息系统安全管理制度和标准；组织实施信息系统安全防护措施；协调内外部信息安全事务；负责安全事件的应急响应与处置。
3.各部门按照公司内部控制信息系统安全管理制度的要求，落实本部门的安全管理责任；负责本部门信息系统的安全规划、建设和维护工作；配合信息系统安全管理部门开展安全检查和评估工作。
4.员工严守公司内部控制信息系统安全管理制度，积极参与安全培训与教育；配合信息系统安全管理部门的安全检查和评估工作；及时报告安全事件，维护信息系统的安全。
内部控制-信息系统变更管理制度
软件变更管理制度第一节总则第一条为规范软件变更与维护管理，提高软件管理水平，优化软件变更与维护管理流程，特制定本制度。
第二条本制度适用于应用系统已开发或采购完毕并正式上线、且由软件开发组织移交给应用管理组织之后，所发生的生产应用系统（以下简称应用系统）运行支持及系统变更工作。
第二节变更流程第三条系统变更工作可分为下面三类类型：功能完善维护、系统缺陷修改、统计报表生成。
功能完善维护指根据业务部门的需求，对系统进行的功能完善性或适应性维护；系统缺陷修改指对一些系统功能或使用上的问题所进行的修复，这些问题是由于系统设计和实现上的缺陷而引发的；统计报表生成指为了满足业务部门统计报表数据生成的需要，而进行的不包含在应用系统功能之内的数据处理工作。
第四条系统变更工作以任务形式由需求方（一般为业务部门）和维护方（一般为信息部门的应用维护组织和软件开发组织，还包括合作厂商）协作完成。
系统变更过程类似软件开发，大致可分为四个阶段：任务提交和接受、任务实现、任务验收和程序下发上线。
第五条因问题处理引发的系统变更处理，具体流程参见《问题处理管理制度》。
第六条需求部门提出系统变更需求，并将变更需求整理成《系统变更申请表》（附件一），由部门负责人审批后提交给系统管理员。
第七条系统管理员负责接受需求并上报给IT主管。
IT主管分析需求，并提出系统变更建议。
IT经理根据变更建议审批《系统变更申请表》。
第八条系统管理员根据自行开发、合作开发和外包开发的不同要求组织实现系统变更需求，将需求提交至内部开发人员、合作开发商或外包开发商，产生供发布的程序。
第九条实现过程应按照软件开发过程规定进行。
系统变更过程应遵循软件开发过程相同的正式、统一的编码标准，并经过测试和正式验收才能下发和上线。
第十条系统管理员组织业务部门的系统最终用户对系统程序变更进行测试，并撰写《用户测试报告》（附件二），提交业务部门负责人和IT主管领导签字确认通过。
第十一条在系统变更完成后，系统管理员和业务部门的最终用户共同撰写《程序变更验收报告》（附件三），经业务部门负责人签字验收后，报送IT经理审批。
内部控制管理制度（精选17篇）
内部控制管理制度内部控制管理制度（精选17篇）在现在社会，制度的使用频率呈上升趋势，制度泛指以规则或运作模式，规范个体行动的一种社会结构。
拟定制度的注意事项有许多，你确定会写吗？下面是小编帮大家整理的内部控制管理制度，仅供参考，欢迎大家阅读。
内部控制管理制度篇1第一章总则第一条为加强内部控制建设，为促进公司制度建设的系统化、一体化、流程化、表单化、信息化，促进公司管理实现制度化、流程化、标准化，特制定本办法。
第二条本办法之内控制度建设管理是指对各类制度的起草、审批、执行、检查、修订、废止等各环节进行统一规范。
第二章内控制度分类及部室职责第三条本办法之内控制度分为组织管理制度、专业管理制度、技术规范三类。
具体分类(略)第四条根据内控制度内容分类：1、制度基本内容：目的、适用范围、制度正文约束条例、考核条例。
2、制度操作流程：制度操作的流程图，通常可用visio编。
3、制度操作表单。
第五条根据管理活动的特点、性质及其范围大小等，管理制度的文体基本上可分为：章程、条例、职责、守则、办法、制度、规定、细则。
第六条公司制度按其效力范围分为三级：一级：在集团范围内生效的制度文件;二级：限于总公司本部、分公司、事业部和子公司内部生效的制度文件;三级：总公司本部各部门内部、分公司各部门内部、事业部各部门内部、子公司各部门内部及项目部内部生效的制度文件。
第七条内控制度建设的归口部门为审计部(内控部)，主要职责是：负责制度体系建设及管理工作;根据风险评估及外部监管要求向各管理部门提出制度编写要求;负责制度的初审与会审管理工作;负责制度起草部门编写制度的指导工作、流程编制的辅导与完善工作、培训情况检查、落实情况检查、执行效果评价;负责统筹制定制度优化方案，并负责逐项督导落实;定期在审计工作和专项内控建设工作中对各项内控制度进行评价、梳理和建议;及时向董事会汇报内控制度建设工作。
第八条公司的制度责任部门即公司制度的编制及督导执行部门为公司各业务单位和职能部门。
内部控制-信息系统变更管理制度
内部控制-信息系统变更管理制度内部控制是组织内部制定的一系列方法和措施，以保证组织运作达到预期目标并有效管理风险。
信息系统变更管理制度是内部控制的重要组成部分，它主要用于控制和管理信息系统的变更过程，确保信息系统的稳定性和安全性。
信息系统的变更是指对系统的软件、硬件或配置进行的任何改变，包括新功能添加、升级、修复BUG等。
1. 背景介绍信息系统在组织中扮演着重要角色，它支持组织的运作和管理决策，并影响着组织的竞争力和业务发展。
然而，信息系统的变更往往会带来一定的风险，例如系统稳定性受损、数据泄露、功能不完善等问题，因此建立科学有效的信息系统变更管理制度对于组织来说至关重要。
2. 制度内容2.1 制度目的信息系统变更管理制度的目的是确保信息系统变更合理有效地进行，减少变更过程中可能带来的风险，保障信息系统的正常运行和安全性。
2.2 制度范围信息系统变更管理制度适用于所有涉及信息系统的变更，包括但不限于软件、硬件、配置等方面的变更。
2.3 制度流程1.变更申请：用户或管理员提交变更申请，包括变更内容、原因、影响分析等信息。
2.变更评估：评估变更是否符合制度规定，并进行影响分析和风险评估。
3.变更批准：批准变更实施，并确定变更的执行人员和时间。
4.变更实施：按照变更方案进行实施，并记录实施过程及结果。
5.变更验证：验证变更是否按照预期实施，并进行效果评估。
6.变更关闭：关闭变更事务，确认变更的最终效果。
2.4 制度要求1.变更管理团队：建立专门的变更管理团队，负责变更管理的规划、执行和监督。
2.变更记录：对每一次变更进行详细记录，包括变更内容、时间、执行人员等信息。
3.变更备份：在进行重要变更之前，要做好系统数据和配置的备份，以防变更过程中出现问题。
4.变更通知：及时通知相关人员变更的内容、影响和实施计划，保证变更过程的透明和沟通。
5.变更风险：对变更过程中可能出现的风险进行充分评估和控制，确保变更的安全性和稳定性。
内部控制信息系统安全管理制度
内部控制信息系统安全管理制度内部控制是指组织为了保护和增强组织资产、完善业务程序、确保企业运营的有效性和效率、合规性以及财务报告的可靠性而采取的一系列措施和制度。
信息系统安全管理制度是内部控制的重要组成部分，其主要目标是确保组织的信息系统能够安全运行，防范各类安全威胁的发生。
本文将就内部控制信息系统安全管理制度展开详细阐述。
一、信息系统安全管理制度的基本原则1. 统一管理原则：建立统一的信息系统安全管理部门，负责全局安全的规划、设计和实施。
2. 分级管理原则：根据信息系统的级别和敏感程度，将其分为不同的等级，实行相应的安全管理措施。
3. 完整性原则：确保信息系统中的数据完整、准确和可靠。
4. 保密性原则：对组织的机密信息和敏感数据进行严格保密，避免信息泄露。
5. 可用性原则：保证信息系统的可用性，确保用户能够方便地获取所需的信息。
二、信息系统安全管理制度的组成要素1. 安全政策：组织应制定明确的安全政策，明确信息系统安全的目标和要求，确保安全政策与组织的战略和运营目标相一致。
2. 安全组织：建立专门的信息系统安全管理部门，负责制定安全策略、规范和标准，监督和检查信息系统安全的执行情况。
3. 安全风险管理：组织应建立完善的安全风险管理机制，对信息系统可能面临的安全风险进行定期评估和控制。
4. 安全培训和意识：组织应定期对员工进行信息安全培训，提高员工的安全意识和技能，避免因员工的错误行为而导致安全事件发生。
5. 安全控制措施：制定明确的安全控制措施，包括物理控制、技术控制和组织控制，确保信息系统的安全性。
6. 安全事件管理：建立完善的安全事件管理机制，能够及时发现和处理安全事件，并对事件进行事后的分析和改进。
7. 安全检查与审计：定期对信息系统进行安全检查和审计，发现潜在的安全问题并追溯事件的原因，以便采取相应的纠正措施。
三、信息系统安全管理制度的实施步骤1. 制定安全策略：根据组织的需求和安全风险评估结果，制定适合组织的安全策略和规范。
信息系统管理业务内部控制文件
信息系统管理业务内部控制文件信息系统管理业务内部控制文件一、引言信息系统管理是企业管理中至关重要的一环，它负责确保企业的信息系统安全、高效运行。
为了确保企业信息系统管理的规范和内部控制的有效性，制定一份业务内部控制文件具有重要意义。
本文旨在为企业制定一份有效的信息系统管理业务内部控制文件，以促使企业信息系统管理工作更加科学、规范。
二、目标和原则1. 目标：制定本内部控制文件的目标是确保企业信息系统管理工作的安全性、规范性和高效性。
通过内部控制的建立和完善，确保信息系统运行稳定、数据安全和合规性，提升企业的竞争力和创新能力。
2. 原则：本内部控制文件遵循以下原则：（1）合规性：严格遵守国家相关法律法规和政策，确保信息系统管理工作的合规性。
（2）风险导向：通过风险评估和把控，有效预防和控制信息系统管理中的风险。
（3）科学性：基于信息系统管理的理论、方法和经验，制定科学、系统的管理措施。
（4）透明度：确保信息系统管理工作的透明度，提供充分的信息和报告。
（5）连续性：对信息系统管理工作建立持续监控和改进机制，保证工作的连续性和稳定性。
三、内部控制范围和内容1. 范围：本内部控制文件适用于企业所有的信息系统管理活动，包括信息系统规划、开发、运维、安全管理等。
2. 内容：本内部控制文件包括以下内容：（1）信息系统规划相关控制：- 准确进行信息系统规划，并制定明确的目标和计划。
- 确保信息系统规划与企业整体战略和业务目标相适应。
（2）信息系统开发相关控制：- 严格执行信息系统开发流程，包括需求分析、系统设计、编码和测试等环节。
- 确保开发过程中的各项活动符合标准和规范，并进行适当的验收和审查。
（3）信息系统运维相关控制：- 建立健全的信息系统运维管理制度和标准操作规程。
- 确保信息系统运行稳定、性能优良，并及时解决出现的问题。
（4）信息系统安全管理相关控制：- 制定完善的信息系统安全策略和规则。
- 对信息系统进行风险评估和安全检查，加强对潜在风险的防范和控制。
信息管理内部控制制度范文（四篇）
信息管理内部控制制度范文XXX公司信息管理内部控制制度一、总则为规范和加强公司的信息管理工作，有效保护公司的信息资源和数据安全，避免信息泄露和滥用，制定本《信息管理内部控制制度》。
二、信息管理制度1. 公司内部信息的划分a. 根据信息的机密性和重要性，将信息划分为三个级别：机密级、重要级和一般级。
b. 不同级别的信息在处理和传输时，需按照相应的安全要求进行操作，确保信息的安全性。
2. 信息采集a. 信息采集需按照公司制定的标准和流程进行，确保采集的信息准确、完整、及时。
b. 信息采集时，要对采集到的信息进行分类和整理，确保信息的可检索性和可管理性。
3. 信息存储a. 不同级别的信息需要存储在相应安全等级的硬件设备上，确保信息的安全性。
b. 对存储的信息进行定期备份，并按照备份计划进行保存，以防数据丢失。
4. 信息传输a. 信息传输需采用加密、权限控制等安全措施，确保信息在传输过程中不被窃听和修改。
b. 禁止将公司的敏感或机密信息通过不安全的网络平台传输。
5. 信息使用和访问a. 不同级别的信息需要设置相应的权限控制，确保信息被授权人员使用，并且记录和追踪信息的使用情况。
b. 禁止未经授权的人员访问和使用公司的信息系统。
6. 信息销毁和归档a. 不再需要的信息需及时进行销毁，采用安全可靠的方式进行数据的擦除。
b. 将符合归档条件的信息进行整理、分类和存档，并进行定期的检查和维护。
三、信息安全控制1. 系统安全控制a. 设置系统登录密码和权限管理，仅授权人员能够登录和操作系统。
b. 定期对系统进行安全检查和防病毒扫描，确保系统的安全性。
2. 网络安全控制a. 对公司的内部网络进行安全设置，禁止未经授权的外部访问。
b. 对外部网络进行合理的防火墙和安全策略配置，防止非法入侵和攻击。
3. 数据安全控制a. 对重要数据进行加密和备份，确保数据的完整性和可恢复性。
b. 对敏感数据进行权限管理和访问审计，确保数据的安全和合规。
信息管理内部控制制度（四篇）
信息管理内部控制制度第一节总则第一条为了加强公司信息管理的内部控制，保证信息数据的准确性和安全性，结合本公司的具体情况制定本制度。
第二条本制度所称信息是指本公司通过信息化系统所产生的信息数据数据。
第三条本制度制定的目的是为防止公司信息系统被非授权地访问、使用、泄露、分解、修改和毁坏，从而保证信息的保密性、完整性、可用性、可追责性，保障信息系统能正确实施、安全运行。
第四条信息管理工作必须在加强宏观控制和微观执行的基础上，严格执行保密纪律，以提高企业效益和管理效率，服务于企业总体的经营管理为宗旨。
第二节分工及授权第五条对操作人员授权，主要是对存取权限进行控制。
设多级安全保密措施，系统密匙的源代码和目的代码，应置于严格保密之下，从信息系统处理方面对信息提供保护，通过用户____口令的检查，来识别操作者的权限；利用权限控制用户限制该用户不应了解的数据。
操作权限的分配，以达到相互控制的目的，明确各自的责任。
第六条本公司信息系统针对不同部门、不同人员、不同分工进行授权。
不同人员的对同一数据的权限不同。
根据实际情况，人员对数据又分为管理权限、操作权限、查看权限等。
对人员新增授权需经授权人员所在部门主管审批后方可对其授权。
第七条为了保证信息数据完整性、可追溯性，信息系统所有用户对信息数据没有删除权限，只有作废权限。
第八条信息部门需要加强信息监督管理，发现违规信息及时清理或截图上报。
第三节控制措施第九条建立严格的信息流程，不同节点的操作人员不同。
不得有一个人具有一个流程的全部操作权限。
第十条对数据库进行严密的加密算法，保证数据的保密性；对数据库进行异地备份，保证数据的安全性。
确实需要查询以前数据或对以前发生的数据进行存取的，由需求部门以书面的形式提出，经有权机构或人员批准后，由办公室与有关部门相结合，对相关人员暂时授权，对历史数据进行处理。
处理完成后，对其权限及时收回。
第四节监督检查第十一条信息管理由公司各部门行使监督检查权。
内部控制信息系统安全管理制度模版
内部控制信息系统安全管理制度模版第一章总则第一条为了加强企业内部控制信息系统的安全管理，防止信息泄露、系统瘫痪等安全风险的产生，保护企业利益和客户利益，制定本制度。
第二条本制度适用于企业的内部控制信息系统安全管理。
第三条企业的内部控制信息系统安全管理应遵循“科学规划、严格执行、持续监督、及时改进”的原则。
第四条企业应建立健全内部控制信息系统安全管理制度，明确相关的工作职责、权限和流程。
第五条企业应建立安全风险评估和应急响应机制，严格按照相关规定进行评估和响应。
第六条企业应加强对人员的培训和教育，提高员工的安全意识和防范能力。
第七条企业应定期检查和评估内部控制信息系统的安全性，及时发现和解决安全问题。
第二章内部控制信息系统的建设和维护第八条企业应按照国家相关法律法规的要求，建设和维护内部控制信息系统。
第九条企业应制定详细的内部控制信息系统建设和维护方案，并严格执行。
第十条企业应购买和使用正版软件，不得使用盗版或未经授权的软件。
第十一条企业应建立完备的设备管理制度，对内部控制信息系统的硬件设备进行管理和维护。
第十二条企业应加强对网络设备的管理，确保网络设备的安全和可靠运行。
第十三条企业应建立合理的系统备份和恢复机制，确保数据和系统的安全性和可靠性。
第三章安全管理责任第十四条企业应明确安全管理的责任机构和责任人，并给予相应的授权和支持。
第十五条安全管理责任人应具备相关的安全知识和专业能力，负责制定安全管理制度和工作计划。
第十六条安全管理责任人应组织安全培训和教育，提高员工的安全意识和防范能力。
第十七条安全管理责任人应建立完备的安全监控和报告机制，及时发现和解决安全问题。
第十八条安全管理责任人应定期评估和改进安全管理制度，并报告上级领导。
第四章信息安全风险评估第十九条企业应建立信息安全风险评估机制，定期对内部控制信息系统的安全风险进行评估和分析。
第二十条信息安全风险评估应包括系统架构、业务流程、岗位职责、技术安全等方面的风险评估。
内部控制信息系统安全管理制度（5篇）
内部控制信息系统安全管理制度第一章总则3第二章系统管理人员的职责3第三章机房管理制度4第四章系统管理员工作细则4第五章安全保密管理员工作细则7第六章密钥管理员工作细则9第七章计算机信息系统应急预案10第八章附则10第一章总则第1条依据《中华人民共和国保守国家秘密法》和有关保密规定，为进一步加强中船信息公司计算机信息系统安全保密管理，并结合用户单位的实际情况，制定本制度。
第2条计算机信息系统包括：涉密计算机信息系统和非涉密计算机信息系统。
其中，涉密计算机信息系统指以计算机或者计算机网络为主体，按照一定的应用目标和规则构成的处理涉密信息的人机系统。
第3条涉密计算机信息系统的保密工作坚持积极防范、突出重点，既确保国家秘密安全又有利于信息化发展的方针。
第4条涉密计算机信息系统的安全保密工作实行分级保护与分类管理相结合、行政管理与技术防范相结合、防范外部与控制内部相结合的原则。
第5条涉密计算机信息系统的安全保密管理，坚持“谁使用，谁负责”的原则，同时实行主要领导负责制。
第二章系统管理人员的职责第6条用户单位的涉密计算机信息系统的管理由用户保密单位负责，具体技术工作由中船信息承担，设置以下安全管理岗位：系统管理员、安全保密管理员、密钥管理员。
第7条系统管理员负责信息系统和网络系统的运行维护管理，主要职责是：信息系统主机的日常运行维护；信息系统的系统安装、备份、维护；信息系统数据库的备份管理；应用系统访问权限的管理；网络设备的管理；网络的线路保障；网络服务器平台的运行管理，网络病毒入侵防范。
第8条安全保密管理员负责网络信息系统的安全保密技术管理，主要职责是：网络信息安全策略管理；网络信息系统安全检查；涉密计算机的安全管理；网络信息系统的安全审计管理；违规外联的监控。
第9条密钥管理员负责密钥的管理，主要职责是：身份认证系统的管理；密钥的制作；密钥的更换；密钥的销毁。
第10条对涉密计算机信息系统安全管理人员的管理要遵循“从不单独原则”、“责任分散原则”和“最小权限原则”。
内部控制信息系统用户管理制度
内部控制信息系统用户管理制度第一节总则第一条为加强用户账号治理，规范用户账号的使用，提高用户账号的安全性，特制定本制度。
第二条本制度中系统账号是指应用层面及系统层面（操作系统、数据库、防火墙及其它网络设备）的用户账号。
第三条本规定所指账号治理包括：1、应用层面用户账号的申请、审批、分配、删除/禁用等的治理。
2、系统层面用户账号的申请、审批、分配、删除/禁用等的治理3、用户账号密码的治理。
第四条系统拥有部门负责建立《岗位权限对比表》（附件一），制定工作岗位与系统权限的对应关系和互斥原则，对具体岗位做出具体的权限治理规定。
第五条信息技术部依照系统拥有部门提交的《岗位权限对比表》增加系统中进行必要有效的逻辑操纵。
第六条用户账号申请、审批及设置由不同人员负责。
第二节一般账号治理第七条申请人使用统一而规范的《账号/权限申请表》（附件二）提出用户账号创建、修改、删除/禁用等申请。
第八条账号申请人所属部门负责人及系统拥有部门负责人依照《岗位权限对比表》审核申请人所申请的权限是否与其岗位一致，确保权限分配的合理性、必要性和符合职责分工的要求。
第九条在受理申请时，权限治理人员依照申请配置权限，在系统条件具备的情形下，给用户分配独有的用户账号或禁用用户账号权限，以使用户对其行为负责。
一旦分配好账号，用户不得使用他人账号或者承诺他人使用自己的账号。
第十条新职员入职或职员岗位发生变化时，应主动申请所需系统的账号及权限。
第十一条人员离职的情形下，该职员的账户应当被及时的禁用。
离职人员的离职手续办理完毕后，人力资源部需通过邮件或书面的方式通知职员所属部门主管负责该职员权限收回的工作。
职员所属部门主管依照该用户的岗位申请删除离职人员账号及权限。
第十二条账号治理人员建立各种账号的文档记录，记录用户账号的相关信息，并在账号变动时同时更新此记录。
第三节特权账号和超级用户账号治理第十三条特权账号指在系统中有专用权限的账号，如备份账号、权限治理账号、系统爱护账号等。
内部控制-信息系统用户管理制度
信息系统账号管理制度第一节总则第一条为加强用户账号管理，规范用户账号的使用，提高用户账号的安全性,特制定本制度。
第二条本制度中系统账号是指应用层面及系统层面（操作系统、数据库、防火墙及其它网络设备）的用户账号。
第三条本规定所指账号管理包括:1、应用层面用户账号的申请、审批、分配、删除/禁用等的管理.2、系统层面用户账号的申请、审批、分配、删除/禁用等的管理3、用户账号密码的管理。
第四条系统拥有部门负责建立《岗位权限对照表》（附件一），制定工作岗位与系统权限的对应关系和互斥原则,对具体岗位做出具体的权限管理规定。
第五条信息技术部根据系统拥有部门提交的《岗位权限对照表》增加系统中进行必要有效的逻辑控制。
第六条用户账号申请、审批及设置由不同人员负责。
第二节普通账号管理第七条申请人使用统一而规范的《账号/权限申请表》(附件二）提出用户账号创建、修改、删除/禁用等申请.第八条账号申请人所属部门负责人及系统拥有部门负责人根据《岗位权限对照表》审核申请人所申请的权限是否与其岗位一致，确保权限分配的合理性、必要性和符合职责分工的要求。
第九条在受理申请时，权限管理人员根据申请配置权限，在系统条件具备的情况下,给用户分配独有的用户账号或禁用用户账号权限，以使用户对其行为负责.一旦分配好账号，用户不得使用他人账号或者允许他人使用自己的账号.第十条新员工入职或员工岗位发生变化时，应主动申请所需系统的账号及权限。
第十一条人员离职的情况下，该员工的账户应当被及时的禁用。
离职人员的离职手续办理完毕后，人力资源部需通过邮件或书面的方式通知员工所属部门主管负责该员工权限收回的工作。
员工所属部门主管根据该用户的岗位申请删除离职人员账号及权限.第十二条账号管理人员建立各种账号的文档记录，记录用户账号的相关信息,并在账号变动时同时更新此记录。
第三节特权账号和超级用户账号管理第十三条特权账号指在系统中有专用权限的账号，如备份账号、权限管理账号、系统维护账号等。
内部控制-信息系统用户管理制度
内部控制-信息系统用户管理制度一、前言在当今信息化社会中，信息系统已经成为企业日常运营中必不可少的工具。
然而，信息系统的安全性和稳定性问题日益引起人们的关注，其中信息系统用户管理是保障信息系统正常运行的重要环节。
本文将围绕内部控制-信息系统用户管理制度展开探讨，旨在加强企业对信息系统用户的管理和监督，确保信息系统的正常运行和安全性。
二、信息系统用户管理的重要性信息系统用户是信息系统的重要组成部分，他们的行为直接影响着信息系统的安全性和稳定性。
信息系统用户管理制度的建立可以有效地规范信息系统用户的行为，降低信息系统被恶意攻击的风险，保护企业的商业机密和客户信息。
三、信息系统用户管理制度的基本要求1.用户权限管理：按照用户的岗位和职责划分不同的权限，确保用户只能访问其工作范围内的信息，避免信息泄露和篡改。
2.用户账号管理：建立完善的用户账号管理制度，包括账号申请、审批、启用、停用和注销等流程，及时处理员工离职或调动带来的账号变动。
3.密码管理：要求用户定期更新密码，密码复杂度要求高，不得轻易泄露或共享密码。
4.登陆监控：建立登陆监控机制，记录用户的登陆时间、IP地址和操作内容，及时发现异常登陆行为。
5.数据访问控制：根据用户权限，设定数据的访问范围，限制用户对敏感数据的访问权限。
6.操作日志记录：对用户的操作行为进行记录和审计，便于追踪操作轨迹和发现潜在风险。
四、信息系统用户管理制度的实施步骤1.制定用户管理制度：企业应制定详细的信息系统用户管理制度，明确用户管理的流程、权限划分和责任分工。
2.培训用户：对新员工进行信息系统用户管理培训，使其了解企业的用户管理制度和规定。
3.监控和审计：定期对信息系统用户的权限和操作行为进行监控和审计，及时发现和处置异常情况。
4.持续改进：根据实际情况，不断改进信息系统用户管理制度，提高管理的有效性和适应性。
五、信息系统用户管理制度的益处1.提高信息系统安全性：规范用户行为，减少安全风险，保护企业信息安全。
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信息系统账号管理制度
第一节总则
第一条为加强用户账号管理，规用户账号的使用，提高用户账号的安全性，特制定本制度。
第二条本制度中系统账号是指应用层面及系统层面（操作系统、数据库、防火墙及其它网络设备）的用户账号。
第三条本规定所指账号管理包括：
1、应用层面用户账号的申请、审批、分配、删除/禁用等的管理。
2、系统层面用户账号的申请、审批、分配、删除/禁用等的管理
3、用户账号密码的管理。
第四条系统拥有部门负责建立《岗位权限对照表》（附件一），制定工作岗位与系统权限的对应关系和互斥原则，对具体岗位做出具体的权限管理规定。
第五条信息技术部根据系统拥有部门提交的《岗位权限对照表》增加系统中进行必要有效的逻辑控制。
第六条用户账号申请、审批及设置由不同人员负责。
第二节普通账号管理
第七条申请人使用统一而规的《账号/权限申请表》（附件二）提出用户账号创建、修改、删除/禁用等申请。
第八条账号申请人所属部门负责人及系统拥有部门负责人根据《岗位权限对照表》审核申请人所申请的权限是否与其岗位一致，确保权限分配的合理性、必要性和
符合职责分工的要求。
第九条在受理申请时，权限管理人员根据申请配置权限，在系统条件具备的情况下，给用户分配独有的用户账号或禁用用户账号权限，以使用户对其行为负责。
一
旦分配好账号，用户不得使用他人账号或者允许他人使用自己的账号。
第十条新员工入职或员工岗位发生变化时，应主动申请所需系统的账号及权限。
第十一条人员离职的情况下，该员工的账户应当被及时的禁用。
离职人员的离职手续办
理完毕后，人力资源部需通过或书面的方式通知员工所属部门主管负责该员工
权限收回的工作。
员工所属部门主管根据该用户的岗位申请删除离职人员账号
及权限。
第十二条账号管理人员建立各种账号的文档记录，记录用户账号的相关信息，并在账号变动时同时更新此记录。
第三节特权账号和超级用户账号管理
第十三条特权账号指在系统中有专用权限的账号，如备份账号、权限管理账号、系统维护账号等。
超级用户账号指系统中最高权限账号，如administrator（或
admin）、root等管理员账号。
第十四条只有经授权的用户才可使用特权账号和超级用户账号，严禁共享账号。
第十五条信息技术部每季度查看系统日志，监督特权账号和超级用户账号使用情况，并填写《系统日志审阅表》（附件三）。
第十六条尽量避免特权账号和超级用户账号的临时使用，确需使用时必须履行正规的申请及审批流程，并保留相应的文档。
第十七条临时使用超级用户账号必须有监督人员在场记录其工作容。
第十八条超级用户账号临时使用完毕后，账号管理人员立即更改账号密码。
第四节用户账号及权限审阅
第十九条系统拥有部门指定专人负责每季度对系统应用层面账号及权限进行审阅，并填写《账号/权限清理清单》（附件四）。
第二十条信息技术部指定专人负责每季度对系统层面账号及权限进行审阅，并填写《账号/权限清理清单》。
第二十一条员工离职后，账号管理人员及时禁用或删除离职人员所使用的账号。
如果离职人员是系统管理员，则及时更改特权账号或超级用户口令。
第五节用户账号口令管理
第二十二条用户账号口令发放要严格，用户必须及时更改初始口令。
第二十三条用户账号口令最小长度为6位，并具有一定复杂度。
第二十四条用户账号口令必须严格，并定期进行更改，密码更新周期不得超过90天。
第二十五条严禁共享个人用户账号口令。
第二十六条超级用户账号需通过形式由信息技术部负责人留存一份。
第六节附则
第二十七条本制度由公司总部信息技术部负责解释和修订。
第二十八条本制度自发布之日起开始执行。
编号：
申请表编号：
附件三.系统日志审阅表
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附件四.账号/权限清理清单
清单编号：
清理人员签字：部门负责人签字：
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