精编廉政风险防范管理工作手册资料1.doc
廉政风险防控管理手册
廉政风险防控管理手册第一部分廉政风险的概念和特点1. 廉政风险的概念：廉政风险指在组织中存在的可能导致腐败、违纪行为或失信行为发生的因素。
廉政风险可能来源于组织内部的制度设计、人员管理、工作流程等方面，也可能受到外部环境、利益关系等因素的影响。
2. 廉政风险的特点：（1）潜在性：廉政风险通常是潜在的，需要对潜在的廉政风险进行识别和评估。
（2）复杂性：廉政风险通常具有多元化、复杂化的特点，需要综合考虑不同因素对廉政风险的影响。
（3）动态性：廉政风险是一个动态变化的过程，需要不断监测和调整廉政风险防控策略。
第二部分廉政风险防控管理的基本流程1. 廉政风险防控管理的基本流程包括：廉政风险评估、廉政风险识别、廉政风险分析、廉政风险治理。
2. 廉政风险评估：组织应该对廉政风险的重要性、潜在性、发生可能性等进行评估，识别出最具有风险的领域和环节。
3. 廉政风险识别：通过调查研究、风险排查等方式，对组织内部可能存在的廉政风险进行识别和界定，确保廉政风险不被忽视或遗漏。
4. 廉政风险分析：对已识别出的廉政风险进行深入分析，了解其形成机制、影响程度和发展趋势，为制定相应的防控策略提供依据。
5. 廉政风险治理：根据廉政风险分析的结果，制定相应的廉政风险防控策略和措施，包括完善内部制度、监督管理机制、加强教育培训等方面的措施。
第三部分廉政风险防控管理的关键要素1. 内部管理制度的健全性：组织应完善内部管理制度，建立健全的监督、审计、风险管理等制度，防范廉政风险的发生。
2. 人员管理的规范性：组织应加强对人员的管理，建立健全的招聘、考核、激励机制，确保人员的廉洁从业。
3. 组织文化的倡导：组织应树立廉洁文化，加强思想教育和道德建设，提升全员的廉洁意识和素质。
4. 外部环境的监控：组织应关注外部环境的变化，建立风险预警机制，及时调整管理策略，防范外部环境对廉政的影响。
第四部分廉政风险防控管理的实施路径1. 制定廉政风险防控管理规章制度，明确廉政风险防控的组织机构、职责和工作流程。
廉政风险预警防控工作手册
廉政风险预警防控工作手册1. 引言本手册旨在为组织的廉政风险预警防控工作提供指导和参考，帮助组织有效识别和应对廉政风险，确保组织的诚信和廉洁运营。
本手册包括廉政风险预警的概念和作用，以及一些常用的廉政风险识别和应对措施。
2. 廉政风险预警的概念和作用廉政风险预警是指通过分析和评估组织的运营环境和内部控制，发现可能导致廉政风险的预兆和指标，以便及时采取相应的预防和控制措施，保护组织的廉洁形象和经济利益。
廉政风险预警的作用主要包括：•提供风险预警信息，帮助组织及时发现和防范廉政风险；•促使组织审查和改进内部控制，提高廉政风险预防和控制的效果；•提升组织的诚信形象，增强对利益相关者的信任和支持。
3. 廉政风险识别的方法廉政风险识别是廉政风险预警的前提和基础。
以下是一些常用的廉政风险识别方法：3.1. 现场观察法通过实地走访和观察组织的工作场所，了解员工的工作流程和行为习惯，发现可能存在的廉政风险因素。
3.2. 关键岗位分析法分析组织中的关键岗位，确定可能存在的廉政风险点，并评估其对组织的影响程度和概率。
3.3. 数据分析法通过分析组织的大数据，挖掘出潜在的廉政风险和异常行为，并建立相应的监控和预警机制。
3.4. 员工反馈法建立匿名举报机制或开展员工满意度调研，收集员工的意见和反馈，发现可能存在的廉政风险问题。
4. 廉政风险应对措施廉政风险识别只是第一步，组织还需要采取相应的应对措施进行预防和控制。
以下是一些常用的廉政风险应对措施：4.1. 建立内部控制体系通过制定和完善内部控制政策和流程，明确责任分工和审批权限，加强对组织运营的监督和管理。
4.2. 加强培训和教育通过组织廉政风险培训和教育活动，提高员工对廉政风险的认识和预防意识，引导员工遵守廉政规范和道德准则。
4.3. 建立监控和预警机制利用现代信息技术手段，建立廉政风险的监控和预警机制，实时监测组织的运营情况，发现和应对廉政风险的预兆。
4.4. 强化问责机制建立健全的廉政风险问责制度，对廉政风险的发生和处理结果进行评估和追责，形成有效的廉政风险防控闭环。
廉政风险防控工作手册
廉政风险防控工作手册一、前言随着市场经济的不断发展，中国在经济、政治和文化上都取得了巨大的进步和发展。
但是同时，腐败问题也日益突出，给我们的国家建设和发展带来了严重的影响。
因此，加强廉政风险防控工作，建设廉洁政府，是当前迫切需要解决的问题之一。
本工作手册旨在为广大干部提供一个完整的、规范化的廉政风险防控工作指南，帮助干部掌握廉政风险防控的必要知识和技能，加强廉政意识和规范化管理。
二、什么是廉政风险廉政风险是指带有不确定性的、有潜在影响的、可能导致损失的廉政事件发生的可能性。
这些事件可能会对政府、企业和个人造成负面影响，甚至会引发政治、经济和社会问题。
常见的廉政风险包括：•职务犯罪；•贪污受贿；•工程款挪用；•违规经商；•处理投诉信访问题不当等。
三、廉政风险防控措施从制度上加强廉政风险防控，是保障全面从严治党的根本保证。
这里提出一些廉政风险防控措施：1. 加强制度建设制定和完善相关的政策和制度，明确廉政风险防控的相关规定和要求。
例如：•建立健全的预算管理制度；•完善职务犯罪预防机制；•加强政府采购监管等。
2. 推进科技创新应用随着时代的变迁，管理手段也不断发展，通过新技术的应用，可以大大提高廉政风险防控的水平。
可以引入先进的技术手段对职务犯罪、贪污受贿等廉政风险进行监测，提高廉政风险预警的效率。
3. 建立健全责任制通过建立健全责任制，将工作责任和管理责任明确到每位干部，使每一个职位具有一定的责任和权利。
要坚持职权与利益的分离，明确工作中每一项应该履行的职责，规定必要的权责衔接机制，逐渐实现廉政风险防控的有机衔接。
4. 加强教育培训通过组织培训和宣传，提高广大干部的廉政意识和责任意识，树立正确的政治观念、使命意识和奋斗精神。
要加强对干部工作风格和工作作风的教育，对不正之风进行有力的斗争，建设廉洁政府。
四、廉政风险防控工作案例1. 江苏省教育厅贪污案该案件是2005年中国教育系统内一起腐败案件。
江苏省教育厅原副厅长纪克华因滥用职权，侵吞公款，以及参与大量的经济犯罪被判刑。
(完整版)廉政风险防范管理制度手册
廉政风险防范管理制度手册通榆县人口和计划生育局二○一一年廉政风险防范考核制度为进一步落实党政领导班子和各科室负责人在廉政风险防范中的责任，根据上级有关部门要求，特制定本制度。
一、考核内容1、领导班子成员及科室负责人应与单位签订《廉政风险防范目标责任书》。
2、建立健全廉政风险防范各项规章制度，并随着时代的要求不断修改完善，使之具有科学性和操作性。
3、探索和研究各项制度执行情况的考核办法，使制度得到有效实施，形成按制度办事，用制度管人的良好机制。
4、贯彻落实《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，探索、总结新时期党员干部教育、制度、监督的新思路、新措施。
5、加强履行职能，落实责任，实施有效服务的管理与监督。
6、加强《党政领导干部选拔任用工作条例》、“收支两条线”、《廉政准则》等规定执行情况的监督。
7、加强党员干部、职工违规、违纪行为的查处。
8、加强作风的管理，树立良好的财政形象。
9、落实“谁主管谁负责”、“管行业必管行风”的“一岗双责”责任制。
二、考核方式1、县局制定廉政风险防范目标责任制考核细则。
2、各科室、中心要按照《考核细则》组织自查，并向县局党委上报书面情况报告。
3、县局党委成立检查组，年末深入各科室、中心，通过听、查、访等方式，对廉政风险防范工作进行全面考核。
三、考核奖励1、廉政风险防范目标责任制考核按95分以上为优秀，80－94分为合格，70－79分为基本合格，70分以下为不合格确定档次。
考核为优秀档次的部门，给予一定的精神和物质奖励。
2、对考核为不合格的科室，实行“一票否决”制，当年不能评为先进单位，主要责任人不能评为先进个人。
四、执行时间本制度由廉政风险防范领导组制定并负责解释，从2011年2月1日起执行。
廉政风险防范管理教育制度一、制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为局中心组学习和党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。
二、局中心组学习成员和党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好学习笔记，参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。
廉政风险防控管理手册
廉政风险防控管理手册一、前言廉政风险是指在公共部门、企业和组织中，由于职权滥用、腐败行为和不当利益输送而产生的潜在危险。
针对廉政风险，建立有效的防控机制对于维护组织的正常运行和社会秩序至关重要。
本手册将详细介绍关于廉政风险的概念、特征，以及针对廉政风险的防控措施和管理机制，旨在提供一套完善的廉政风险防控管理方案。
二、廉政风险的定义和特征1. 廉政风险的定义廉政风险是指在组织内部可能存在的导致腐败、滥用职权和不当利益输送的潜在危险和问题。
这些问题可能源自组织内部的制度漏洞、管理不善、员工道德缺失等各种因素。
2. 廉政风险的特征（1）隐蔽性：廉政风险通常以隐蔽的形式存在，不易直接被观察和识别。
（2）波及性：廉政风险可能波及到组织的各个层面和职能部门，对整个组织造成不同程度的影响。
（3）持续性：廉政风险难以一蹴而就，通常需要长期的防范和治理。
（4）多元化：廉政风险具有多样化的表现形式，需要全面考虑各种可能的风险点。
三、廉政风险防控的基本原则1. 法制原则：制定并严格执行相关法律法规，对违法行为实行严厉处罚。
2. 惩防结合原则：采取同时惩处和预防廉政风险的方式，通过惩戒来警示和预防不良行为。
3. 集中领导、分级负责原则：强调对廉政风险防控工作进行领导和组织，实行分级负责制度，保证廉政风险防控措施得到有效实施。
4. 防范为主、防控结合原则：防范廉政风险是主要目标，同时也要结合预防措施，对已经发生的风险进行控制。
5. 自律和监督相结合原则：依靠组织内部自律和外部监督相结合，推动廉政风险防控工作的深入开展。
四、廉政风险防控管理措施1. 建立健全的廉政风险防控制度（1）制定廉政风险防控制度文件，其中包括风险评估、监测和预警机制等内容，规范组织内部廉政风险防控工作的制度化和规范化。
（2）建立廉政风险防控工作责任制，明确各级管理人员和部门的廉政风险防控职责，强调管理人员的廉洁自律。
2. 加强廉政风险防控宣传教育（1）开展廉政风险防控宣传教育活动，提高员工的廉政意识和法律意识，引导他们正确认识廉政风险。
廉政风险防控管理工作手册(全)
廉政风险防控管理工作手册(全)沈村镇丁店村廉政风险防控管理工作实施方案为扎实推进我村惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败力度，根据区委办、区政府办《关于印发＜宣州区廉政风险防控管理工作实施意见＞的通知》（宣区办发〔2011〕69号）要求，特制定如下实施方案。
一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以落实村民组织法，指导组织建设、规范权力运行，防止出现贪污的出现，以排查廉政风险为基础，以制约和监督权力运行为核心，以完善制度机制为重点，最大限度地降低廉政风险，推动全村反腐倡廉建设深入开展，为实现仁义跨越发展提供有力保证。
二、目标要求一是增强风险意识。
各岗位防范廉政风险的主动性进一步提高，党员干部特别是村干部防范廉政风险的自觉性进一步增强。
二是找准廉政风险。
对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉政风险点要全面排查，切实做到找准查深。
三是完善防控措施。
逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控管理机制。
四是有效预防腐败。
以更有效的措施，更大的力度预防腐败，最大限度地减少腐败问题的发生，保护村干部为群众服务的积极性。
三、实施范围丁店村全体村干部。
四、方法步骤共分五个阶段，2012年1月月底前完成。
第一阶段：权力清单核定，规范工作流程（2011年11月20日前完成）按照“职权法定、权责一致”和“谁行使、谁清理”的要求，对岗位权力事项进行全面清理，摸清底数，确定对管理和服务相对人行使的职权。
对依法确定的职权进行分项梳理，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据。
按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、依据、程序、监督渠道以及办理事项所需提交的全部材料，绘制“权力运行外部流程图”；对职权在运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，绘制“权力运行内部流程图”。
第二阶段：排查廉政风险，评估风险等级（2011年11月底前完成）围绕权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方法，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。
廉政风险防控管理手册
廉政风险防控管理手册
廉政风险防控管理手册是一个组织内部用于管理和控制廉政风险的重要工具。
它通常用于指导组织相关人员的行为，并明确规定了相关的绩效和责任要求。
下面是一个典型的廉政风险防控管理手册的内容提纲：
1.引言和背景：介绍手册的目的和重要性，以及相关法律法规和政策依据。
2.组织结构与职责：明确各级组织结构和相关职责，包括廉政工作领导小组、廉政工作责任人等。
3.廉政风险识别与评估：介绍廉政风险评估的方法和工具，包括风险识别、风险评估和风险分类等。
4.廉政风险防控措施：列举常见的廉政风险和相应的防控措施，包括组织架构和管理流程的优化，制定和实施相关政策和制度等。
5.廉政教育与培训：明确组织开展廉政教育和培训的方式和内容，包括宣传教育、培训培训和学习交流等。
6.廉政监督与问责：阐明内外监督机制的建立和相关问责措施的执行，包括投诉举报渠道、检查审计和纪律处分等。
7.风险监测与改进：建立廉政风险监测和改进机制，及时收集分析相关数据，进行持续的风险评估和防控措施改进。
8.附录：包括相关法律法规、政策文件、案例分析和参考资料等。
廉洁风险防控管理工作手册(2021年新修订)
廉洁风险防控管理工作手册（2021年新修订）XX企业重组投资有限责任公司廉洁风险防控管理工作手册二〇一八年印制目录前言3“三重一大”工作业务流程4党群工作综合业务流程5公开招聘员工业务流程6干部任选工作流程7项目立项工作流程8纪检信访工作业务流程9财务检查工作业务流程10出纳岗位业务流程11会计核算业务流程12内部审计工作业务流程13组织实施年度财务决算业务流程14效能监察工作流程15车辆使用管理16办公设备管理工作流程17工资总额预算工作流程18工资发放工作业务流程19****廉洁风险防控管理（部门）风险防控一览表20****廉洁风险防控管理岗位（个人）风险防控一览表28 前言为进一步深入贯彻落实系统化防治腐败工作要求，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败力度，增强风险意识，找准廉洁风险，完善防控措施，有效预防腐败，根据上级统一部署，结合**公司实际，编制《****企业重组投资有限责任公司廉洁风险防控管理工作手册》。
该手册围绕企业各层级权力运行，采取自上而下、自下而上和内外结合的方法，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉洁风险。
对岗位、职责、制度机制缺失造成的廉洁风险点全面排查，明确职权名称、内容和办理主体，逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉洁风险防控管理机制。
对查找的廉洁风险点要进行综合分析研判，同时围绕查找的廉洁风险点和确定的风险等级，有针对性地制定并推进防控措施，有效化解廉洁风险。
通过摸排廉政风险点，编制手册，制定运行流程图，完善防控措施，建立健全教育长效机制，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。
以更有效的措施，更大的力度预防腐败，最大限度地减少腐败问题的发生，保护干部干事创业的积极性。
“三重一大”工作业务流程各部门和子公司报请重大事项或项目由相关责任部门汇总整理民主程序论证根据公司章程，依照权限和流程，分别召开总经理办公会、党委会或董事会会议通过按照决议组织落实实施党群工作综合业务流程公开招聘员工业务流程各部门和子公司报请招聘岗位和人数人力资源部汇总整理、拟定招聘计划公开招聘信息报名登记条件审查初步简历筛选通知应试笔试和面试确定录用对象拟聘对象健康检查正式试用/实习试用期合格，正式录用办理入职手续试用期不合格，解聘手续干部任选工作流程职位空缺组织推荐方式内部竞聘方式公开招聘方式动议动议动议民主推荐考察讨论决定任职接受竞聘报名资格审查测试（笔试或面试）确定考察人选发布招聘信息讨论决定公示任职接受报名资格审查测试（笔试或面试）确定考察人选讨论决定公示任职项目立项工作流程部门/项目负责人项目团队省国资委公司召开总经理办公会项目审核会和风险控制会审核评议：组织完成《尽职调查报告》；联系中介机构；组织完成和提交《项目投资方案》。
廉洁风险防控工作手册(DOC91页)
矿领导廉洁风险防控汇总表办公室廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图(1)办公桌椅、电脑的购买流程图3、廉洁风险防控表办公室廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿业集团公司职务消费管理办法》②《鲁中冶金矿业集团公司保密工作实施办法（试行）》③《鲁中矿业有限公司规范内部市场管理规定》④《张家洼铁矿印章管理办法》⑤《张家洼铁矿非生产性费用开支规定》中公务用车管理办法⑥《廉洁从业若干规定》⑦《张家洼铁矿岗位规范》财务科廉洁风险防控内容1.工作职权目录2、工作流程图（1）费用报销流程图3、廉洁风险防控表财务科廉洁风险防控汇总表4.相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿山公司会计基础工作规范》②《鲁中冶金矿业集团公司会计制度》③《鲁中冶金矿业集团公司财务管理制度》④张家洼铁矿《岗位（工作）规范汇编》（管理人员岗位）⑤《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《企业财务通则》、《企业内部基本控制规范》⑥上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规劳资科廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）员工调动流程图（2）职工教育培训流程图3、廉洁风险防控表劳资科廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿业集团公司工资管理规定的通知》②《鲁中冶金矿业集团公司工资制度改革实施办法》③《鲁中冶金矿业集团公司职业技能鉴定实施办法》④《鲁中冶金矿业集团公司员工培训管理办法》⑤《鲁中矿业有限公司关于规范劳务派遣人员转招为合同制工人有关规定的通知》⑥《招用技术工种从业人员规定》⑦上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规技术计划科廉洁风险防控内容1.工作职权目录2、工作流程图（1）生产技术设计管理流程图（2）工程预算审核流程图（3）工程决算审核流程图3、廉洁风险防控表技术计划科廉洁风险防控汇总表4.相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿业集团公司科技项目管理暂行办法》②《鲁中冶金矿业集团公司地质管理规定》③《山东省建筑工程消耗量定额》④《鲁中冶金矿业集团公司招议标管理办法》⑤《鲁中冶金矿业集团公司外委工程设计、勘察、测量及技术研究、分析、技术攻关招标实施细则》⑥《鲁中矿业集团公司工程造价管理办法》⑦《鲁中矿业集团公司土建大修理管理办法》⑧《鲁中冶金矿业集团公司投资项目管理办法》⑨《鲁中冶金矿业集团公司招议标管理办法》⑩《鲁中冶金矿业集团公司“三重一大”实施细则》党委工作部廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）选拔任用中层干部流程图（2）党费收缴工作流程图（3）组织发展工作流程图3、廉洁风险防控表党委工作部廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中矿业有限公司二级单位党委（总支）党务工作考核细则》②《鲁中矿业有限公司党员发展工作规范》③《鲁中矿业有限公司评选文明单位、先进党支部、优秀共产党员年度通知》④《鲁中冶金矿业集团公司创建“四好”领导班子考核办法（试行）》⑤《鲁中矿业有限公司宣传报道考核办法》⑥《鲁中冶金矿业集团公司对外宣传报道奖励办法》⑦《中组部党费收缴标准》⑧《中国共产党基层组织选举工作暂行条例》⑨上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规⑩《张家洼铁矿科级管理人员考评办法》○11《张家洼铁矿基层单位领导班子和干部综合考核评价办法（试行）》○12《张家洼铁矿宣传报道稿酬标准及奖励办法》纪委监察室廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）纪检监察信访流程图3、廉洁风险防控表纪委监察室廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《鲁中冶金矿山公司纪检监察信访工作暂行规定》②《鲁中冶金矿业集团公司纪检监察案件检查工作实施细则（暂行）》③《鲁中冶金矿业集团公司纪检监察案件审理工作实施细则（暂行）》④《鲁中矿业有限公司招标监督管理实施细则（试行）》⑤《纪检监察信、访、电处理单》⑥《张家洼铁矿招标管理实施细则》⑦《张家洼铁矿党风建设责任制考核办法》⑧《张家洼铁矿党风建设责任制》⑨《张家洼铁矿合同管理办法》工会廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）困难救助金发放流程图（2）工费的收缴及使用流程图3、廉洁风险防控表工会廉洁风险防控汇总表4.相关配套制度及措施①《张家洼铁矿困难救济金使用暂行办法》②《鲁中矿业有限公司工会关于修订工会若干费用开支标准及有关规定的通知》③《鲁中矿业有限公司集体合同》④《上海市职工代表大会条例》⑤《中华人民共和国工会法》⑥《中华人民共和国劳动法》⑦《鲁中矿业有限公司劳动模范先进集体和红旗标兵班组评选表彰管理办法》团委廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）团费收缴、管理、使用流程图（2）各类活动用品和纪念品的购买、发放流程图①《转发〈关于加强“推优”，进一步做好在青年中发展党员工作的意见〉和〈关于推荐优秀团员青年做党的发展对象工作的实施细则〉的通知》②《关于转发〈鲁中冶金矿山公司团干部管理条例〉和〈鲁中冶金矿山公司共青团工作实施细则〉的通知》③《关于加强全团带队的意见》④《关于开展分类引导青年试点工作的通知》⑤《关于中国共青团团费收缴、使用和管理的规定》⑥《关于进一步加强青年人才工作的意见》⑦《关于进一步加强和改进中央企业共青团工作的意见》⑧上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规保卫科廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图(1)涉爆人员上岗流程图3、廉洁风险防控表保卫科廉洁风险防控汇总表4、相关制度及措施①张家洼铁矿岗位职责汇编②《关于盗窃问题处理的补充规定》③《张家洼铁矿内部治安管理处罚规定》④《张家洼铁矿消防设施使用管理规定》⑤《消防安全管理制度》⑥《张家洼铁矿涉爆人员“民用爆炸物品信息管理系统卡”管理规定》综合管理科廉洁风险防控内容1、工作职权目录2、工作流程图（1）“爱国卫生”工作流程图（2）后勤管理流程图3、廉洁风险防控表综合管理科廉洁风险防控汇总表4、配套制度及措施①《张家洼铁矿卫生绿化工作管理规定》②上级和矿的其他条规安全科廉洁风险防控内容1、安全科工作职权目录2、工作流程图(1)安全费用管理和使用流程图3、廉洁风险防控表安全科廉洁风险防控汇总表4、相关配套制度及措施①《张家洼铁矿外来施工单位安全管理办法》②《张家洼铁矿安全生产责任制》③《张家洼铁矿安全评估办法》④《张家洼铁矿安全管理补充规定》⑤《张家洼铁矿查隐患、查“三违”的管理规定》⑥上级和公司的其他党纪政纪条规及国家相关的法律法规生产科廉洁风险防控表1、工作职权目录2、工作流程图（1）安全标准化流程图（2）生产管理流程图。
廉政风险防控手册 精品
惠东县国土资源局巽寮国土资源所廉政风险防控手册二○一一年九月编辑说明为贯彻落实县委、县政府办公室《转发<关于推进廉政风险防控机制建设的意见>的通知》（惠东委办[2011]45号）精神，按照《惠东县国土资源局推进廉政风险防控机制建设工作方案》（惠东国土资党组（2011）20号）的部署和要求，我所紧密结合国土资源系统“两整治一改革“专项行动和工作实际，及时召开会议认真研究相关工作，大家统一思想，提高认识，增强了工作的紧迫感和责任感。
全所各岗位着手开展权力“搜索”、廉政风险点排查、监督定位、流程规范工作，对权力事项廉政风险点进行了认真的梳理、鉴别、整理、补充、审定，在切实查找工作中存在的薄弱环节和管理漏洞的同时，着重查找出容易滋生腐败的关键部位，制定出相关制度配套规程。
在此基础上形成《巽寮国土资源所廉政风险防控手册》并经过全所集体讨论通过。
巽寮国土资源所二○一一年九月目录一、巽寮国土资源所职责与岗位设置 (2)二、权力事项情况总表 (5)三、廉政风险点及防控措施一览表 (9)四、国土资源所廉政风险点防控管理工作流程图 (15)1、基本农田保护廉政风险点监管工作流程图 (16)2、土地登记廉政风险点监管工作流程图 (17)3、宅基地审批廉政风险点监管工作流程图 (18)4、权属调查廉政风险点监管工作流程图 (19)5、变更调查廉政风险点监管工作流程图 (20)6、地质灾害防范廉政风险点监管工作流程图 (21)7、执法动态巡查廉政风险点监管工作流程图 (22)8、违法案件查处廉政风险点监管工作流程图 (23)9、群众来信来访廉政风险点监管工作流程图 (24)10、纠纷调处廉政风险点监管工作流 (25)巽寮国土资源所职责与岗位设置一、巽寮国土资源所职责1、宣传、贯彻、执行国家和省有关国土资源管理的法律、法规和方针、政策，以及市、县国土资源管理的决定和措施。
2、参与土地利用总体规划、矿产资源总体规划、测绘发展总体规划、地质环境保护总体规划及其他专项规划的编制和实施工作；组织基本农田保护区的划区界定，建立基本农田保护档案；协助编制土地开发、整理、复垦计划，并对实施情况进行监督管理。
[精编]廉政风险控制防控手册
![[精编]廉政风险控制防控手册](https://img.taocdn.com/s3/m/87d6b0b8e2bd960590c677d5.png)
廉政风险控制防控手册目录《防控手册》说明3一、手册结构说明 (3)二、手册标识说明3三、手册应用说明4（一）适用范围4常溧高速公路CL-3标建设项目总流程图51．临时用地征用工作流程图62．项目临建工作流程图83．物资设备采购工作流程图104．劳务分包招标工作流程图125．分包管理工作流程图186．1质量检查工作流程图206.2分项工程检查验收流程图217.安全管理流程图248.事故处理流程图269.1对上计量工作流程图289.2对下计量工作流程图3010.1设计变更工作流程图3210.2索赔管理工作流程图3311．项目资金管理流程图3712．交工验收流程图4013.竣工决算审计工作流程图4114竣工验收流程图 (42)说明一、手册结构说明本手册根据《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》为基础，以常溧高速公路CL-3标建设项目为单元，以项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。
《防控手册包括“交通基础设施建设项目总流程图”和项目施工前期准备工作、建设实施及交竣工3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图，本手册共排查出120个风险点。
二、手册标识说明手册用各种颜色和标识对各环节、风险点及其防控措施分别进行标识，以突出重点，便于区分。
(一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。
如下图所示：（二）根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标识。
未标识的，为一般风险。
参见以下范例：▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。
（三）针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝色五角星★、两颗蓝色五角星★★和三颗蓝色五角星★★★对其依次进行标识。
未标识的，为一般常规措施。
参见以下范例：★★★在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。
廉政风险防控管理手册
廉政风险防控管理手册
廉政风险防控管理手册是企业或组织为了预防和管理廉政风险而制定的一份文件，其目的是建立起完整的廉政管理体系，确保企业或组织的运营过程中廉政风险被有效预防和控制。
廉政风险防控管理手册一般应包括以下内容：
1. 企业或组织的廉政管理理念和目标：明确企业或组织对廉政的重视程度和追求的目标，建立起强烈的廉政文化。
2. 廉政风险评估和分类：识别企业或组织可能面临的廉政风险，并将其分门别类，以便对不同类型的风险采取不同的预防和控制措施。
3. 廉政风险防控措施：列出具体的廉政风险预防和控制措施，包括制度建设、监督机制、培训教育等方面的内容，确保这些措施能够全面覆盖企业或组织的各个环节。
4. 廉政风险监督和检查：明确廉政风险管理的监督和检查责任，建立起相应的监督机制，并规定一系列的监督程序和检查方法，确保廉政风险管理措施的有效执行。
5. 违规举报和处置机制：建立完善的廉政违纪举报机制，明确举报渠道和程序，并规定违纪行为的处置程序，确保对廉政违纪行为能够及时查处和纠正。
6. 法律法规和规章制度的依据：对涉及廉政风险防控的法律法
规和规章制度进行引用和说明，确保企业或组织的廉政风险管理工作符合法律法规的要求。
廉政风险防控管理手册的制定是企业或组织建设廉政风险管理体系的重要一环，只有建立起科学有效的廉政风险管理机制，才能有效地预防和控制廉政风险，确保企业或组织的廉政经营。
廉政风险防控管理手册
廉政风险防控管理手册第一部分：引言廉政风险防控是组织和机构必须重视的重要工作。
在当今社会，腐败和不廉行为可能对组织的声誉、财务和运营造成严重影响，甚至引发法律责任。
建立廉洁风险防控管理手册对于确保组织的稳健发展至关重要。
第二部分：概述1. 什么是廉政风险？廉政风险是指组织内部或外部存在的可能导致腐败、不廉或违规行为发生的因素和条件。
这些因素和条件可能来自内部制度、员工行为、外部环境等方面。
2. 为什么需要廉政风险防控管理手册？廉政风险防控管理手册是组织对廉洁风险进行全面识别、评估、管理和监控的重要工具。
通过制定管理手册，组织可以建立健全的廉政风险管理体系，规范员工行为，防范廉政风险的发生。
第三部分：廉政风险防控管理手册的制定1. 廉政风险识别与评估建立廉政风险识别和评估机制，全面分析组织内外部可能存在的廉政风险因素，确定各种廉政风险的潜在影响和发生可能性。
2. 廉政风险管控措施基于廉政风险的识别与评估结果，制定相应的风险管控措施，包括完善内部控制制度、建立监督检查机制、加强员工廉政教育等，确保风险得到有效管控。
3. 廉政风险监控与反馈建立健全的风险监控机制，及时跟踪廉政风险的变化和发展趋势，实行风险信息的反馈和报告机制，为风险防控提供数据支持。
第四部分：廉政风险防控管理手册的执行1. 廉政风险管理责任分工明确廉政风险管理的责任主体和责任范围，建立细化的责任分工方案，确保各个职能部门和相关人员真正承担起廉政风险管理的责任。
2. 廉政风险管理宣传与培训加强组织内部的廉政风险管理宣传和培训工作，提高员工廉洁风险防控的意识和水平，确保全员参与风险防控。
3. 廉政风险管理检查与评估建立定期的廉政风险管理检查与评估机制，对风险管理措施的执行情况进行全面、客观、公正的评估，及时发现并解决存在的问题。
第五部分：廉政风险防控管理手册的完善与更新1. 廉政风险防控管理制度完善不断总结廉政风险防控的实践经验，及时调整和完善廉政风险防控管理手册，确保其符合组织实际情况和国家法律法规的要求。
廉政风险防范管理工作手册
博州廉政风险防范管理工作参考资料博州纪委监察局制2011年5月目录⒈自治州开展廉政风险防范管理工作流程 (1)⒉廉政风险防范管理工作基本知识 (3)⒊部分地区开展廉政风险防范管理的经验材料（摘编） (18)①安排部署类 (18)②实施操作类 (25)③工作制度类 (56)④工作经验类 (64)自治州廉政风险防范管理工作流程廉政风险防范管理工作基本知识一、推进廉政风险防范管理工作的重要意义开展廉政风险防范管理工作是落实党的十七大提出的进一步加强反腐倡廉建设、建立健全惩治和预防腐败体系工作的重要举措，是进一步加强党风廉政建设的重要内容，也是落实科学发展观，提高干部素质和管理水平等重要工作的组成部分。
认真开展廉政风险防范管理工作，一是有利于更好地履行职责，真正做到立党为公，执政为民；二是有利于强化教育、制度、监督、改革、纠风、惩处六位一体的工作机制，提高党风廉政建设工作实效；三是有利于增强领导干部廉洁自律意识，把预防腐败的工作落到实处；四是有利于明确岗位职责和工作标准，完善各项管理制度，规范行政行为，降低行政风险，提高行政管理水平。
二、廉政风险防范管理的主要内容㈠廉政风险防范管理的概念“廉政风险防范管理”是以科学发展观为指导，将“预防腐败”的工作理念和风险管理理论、质量管理方法应用于反腐倡廉建设，对行政审批或管理事项的工作岗位和重点工作环节等可能发生腐败的廉政风险点，科学评定廉政风险等级，采取有效的预防和监控对策，切实预防腐败行为发生。
廉政风险具体可分为思想道德风险、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险五种类型（以下简称“五类风险”）。
廉政风险管理具体可分为“查找及评定风险等级”，“制定并实施防范措施”，“检查及考核防范效果”，“完善并形成操作规程”四个循环渐进的管理环节（简称“四个环节”）。
㈡“五类风险”的内涵及相互关系1、思想道德风险：指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信念动摇；背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观、工作观不正确等；因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移、行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正、不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
廉政风险防范管理工作手册
附7：廉政风险防范管理工作手册目录一、开展廉政风险防范管理工作的实施方案及相关文件（2011年度略）二、2012年度贯彻中央纪委监察部《指导意见》的工作安排（略）三、廉政风险防范领导小组（略）四、廉政风险查找流程图（一）（附后）五、廉政风险查找流程图（二）（附后）六、廉政风险点及防控措施明细情况统计表七、部门（单位）领导班子廉政风险点自查表八、部门（单位）领导班子个人廉政风险点自查表九、个人廉政风险自查表十、部门（单位）廉政风险点和相关管理制度汇总表十一、廉政风险防范管理工作情况汇总表十二、业务流程图（略）（备注：廉政风险防范管理工作手册电子版可在各单位邮箱查收。
联系电话：2078606 联系人：冯娟）可编辑可编辑廉政风险点及防控措施明细情况统计表填表单位（盖章）：填表日期：年月日备注：1、含单位、个人廉政风险点及防范措施。
2、风险等级判定标准：①涉及“三重一大”事项，容易造成严重违纪违法可能追究刑事责任为一级。
②不直接拥有人、财、物支配权，容易造成一般违纪违法行为，可能被党纪政纪处分的为二级。
③容易造成轻微违纪违法，可能受到内部责任追究，被通报批评、诫勉或提醒谈话的为三级。
部门（单位）领导班子廉政风险点自查表填表日期：年月日注：填写内容如有需要，可另附页。
部门（单位）领导班子个人廉政风险点自查表单位（盖章）：填表日期：年月日填写内容如有需要，可另附页。
个人廉政风险自查表单位（盖章）：填表日期：年月日填写内容如有需要，可另附页。
部门（单位）廉政风险点和相关管理制度单位（盖章）：填表时间：年月日廉政风险防范管理工作情况汇总表填表单位（盖章）：填表日期：年月日. .。
[精编]廉政风险控制防控手册
廉政风险控制防控手册目录《防控手册》说明3一、手册结构说明 (3)二、手册标识说明3三、手册应用说明4（一）适用范围4常溧高速公路CL-3标建设项目总流程图51．临时用地征用工作流程图62．项目临建工作流程图83．物资设备采购工作流程图104．劳务分包招标工作流程图125．分包管理工作流程图186．1质量检查工作流程图206.2分项工程检查验收流程图217.安全管理流程图248.事故处理流程图269.1对上计量工作流程图289.2对下计量工作流程图3010.1设计变更工作流程图3210.2索赔管理工作流程图3311．项目资金管理流程图3712．交工验收流程图4013.竣工决算审计工作流程图4114竣工验收流程图 (42)说明一、手册结构说明本手册根据《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》为基础，以常溧高速公路CL-3标建设项目为单元，以项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。
《防控手册包括“交通基础设施建设项目总流程图”和项目施工前期准备工作、建设实施及交竣工3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图，本手册共排查出120个风险点。
二、手册标识说明手册用各种颜色和标识对各环节、风险点及其防控措施分别进行标识，以突出重点，便于区分。
(一)针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。
如下图所示：（二）根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角▲、两个粉红色三角▲▲和三个粉红色三角▲▲▲对其依次进行标识。
未标识的，为一般风险。
参见以下范例：▲▲▲影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。
（三）针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝色五角星★、两颗蓝色五角星★★和三颗蓝色五角星★★★对其依次进行标识。
未标识的，为一般常规措施。
参见以下范例：★★★在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。
廉政风险防控管理工作基本知识手册
廉政风险防控管理工作基本知识手册XX大学廉政风险防控管理工作领导小组办公室编2014年3月0 / 20一、什么是廉政风险？廉政风险有哪些基本特征？廉政风险有哪些类型？（一）廉政风险，就是党员干部执行公务和日常生活中发生腐败的可能性。
主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。
任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政风险。
只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。
（二）廉政风险的基本特征1.廉政风险是危害廉政的。
廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉政的隐患。
2. 廉政风险是可描述的。
廉政风险的表现形式是具体工作中存在的不足。
3.廉政风险是可防范的。
针对廉政风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。
（三）廉政风险的五种类型1.思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操1 / 20守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
2.岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
3.业务流程风险：业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制，造成管理者易发生腐败行为的风险。
4.制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力走控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
5.外部环境风险：指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。
廉政风险管理工作手册(表样)
××单位廉政风险防控管理手册（注：封面可根据本单位实际设计）宣城市××单位廉政风险防控管理工作办公室2011年12月前言（根据实际内容编写……）目录一、××单位廉政风险防控管理工作实施方案二、××单位廉政风险防控管理工作领导小组三、××单位职权目录四、××单位权力运行流程图1、××运行流程图2、××运行流程图……五、××单位廉政风险点及防控措施一览表1、××单位高等级廉政风险点防控措施登记表2、××单位中等级廉政风险点防控措施登记表3、××单位低等级廉政风险点防控措施登记表六、配套文件1、关于印发《宣城市高等级廉政风险点管理办法（试行）》的通知2、……实施方案（根据实际内容编辑……）领导小组（根据实际内容编辑……）××单位职权目录××运行流程图（根据实际绘制……）注：●●●指产生的高等级风险点，●●指产生的中等级风险点，●指低等级风险点。
×单位廉政风险点及防控措施一览表8××单位高等级廉政风险点防控措施登记表责任主体：单位（）科室（）岗位（）（请在对应责任主体后面打√）××单位中等级廉政风险点防控措施登记表责任主体：单位（）科室（）岗位（）（请在对应责任主体后面打√）序号：××单位低等级廉政风险点防控措施登记表责任主体：单位（）科室（）岗位（）（请在对应责任主体后面打√）11。
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精编廉政风险防范管理工作手册资料1
附7：廉政风险防范管理工作手册目录
一、开展廉政风险防范管理工作的实施方案及相关文件（2011年度略）
二、2012年度贯彻中央纪委监察部《指导意见》的工作安排（略）
三、廉政风险防范领导小组（略）
四、廉政风险查找流程图（一）（附后）
五、廉政风险查找流程图（二）（附后）
六、廉政风险点及防控措施明细情况统计表
七、部门（单位）领导班子廉政风险点自查表
八、部门（单位）领导班子个人廉政风险点自查表
九、个人廉政风险自查表
十、部门（单位）廉政风险点和相关管理制度汇总表
十一、廉政风险防范管理工作情况汇总表
十二、业务流程图（略）
（备注：廉政风险防范管理工作手册电子版可在各单位邮箱查收。
联系电话：2078606 联系人：冯娟）
廉政风险点及防控措施明细情况统计表
填表单位（盖章）：填表日期：年月日
备注：1、含单位、个人廉政风险点及防范措施。
2、风险等级判定标准：①涉及“三重一大”事项，容易造成严重违纪
违法可能追究刑事责任为一级。
②不直接拥有人、财、物支配权，容易造成一般违纪违法行为，可能被党纪政纪处分的为二级。
③容易造成轻微违纪违法，可能受到内部责任追究，被通报批评、诫勉或提醒谈话的为三级。
部门（单位）领导班子廉政风险点自查表
填表日期：年月日
注：填写内容如有需要，可另附页。