境内综合类券商与境外券商合作：背景及策略分析
基于SWOT_分析我国证券公司的国际化发展——以华泰证券为例
近些年来，我国金融业开放步伐不断加快，当前已经全面融入世界经济体系并在其中扮演重要角色，正逐渐形成以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局。
为了实现全世界经济共同发展，我国提出“一带一路”倡议等解决方案，并且聚焦东亚经济圈的RCEP 正式生效，我国证券公司必须提升自己的境内外综合服务能力、打造核心竞争力才能与我国的大战略相匹配，为我国经济发展提供一定支撑。
在此背景下，我国券商应牢牢抓住时代给予的机遇，全面提升自身的竞争能力。
为此，本文以华泰证券为例，首先对国际化经营历程进行简要梳理，然后利用SWOT 分析方法分析国际化发展的状况，并在最后提出相关的政策建议，以期为我国券商机构的国际化发展提供一定帮助。
一、华泰证券的国际化经营历程（一）国内发展时期华泰证券作为一家老牌大型券商机构，于1991年在南京成立，由1990年经中国人民银行批准设立的江苏省证券公司改革而来。
华泰证券在成立的前12年左右，一直是一家典型的中小区域型券商，大多业务只集中在省内。
直到2003年左右，以参股南方基金为标志，开始走上扩张之路。
2004年，华泰证券与美国国际集团合资组建了友邦华泰基金（现已更名为华泰柏瑞基金）。
也是在这一年，我国开始对券商进行综合治理，实行了“扶优限劣”的监管政策，一方面对问题严重的券商要求退出处理，另一方面对优质券商进行重点扶持，一直持续到2007年。
在此背景下，一向在稳健合规经营的前提下不断创新的华泰证券于2005年获得创新试点资格。
同年，华泰证券便凭借拥有的34家营业部，将亚洲证券的12家服务部和48家证券营业部进行托管或收购。
随后于2006年先后收购联合证券（现更名为华泰联合证券）和长城伟业期货（现更名为华泰期货）。
2009年，华泰证券正式提出互联网战略，计划加大对金融科技的投入和战略布局，以此支撑自身的业务发展。
由于业务的快速扩张，公司急需从外界获得融资，以支撑不断增长的业务体量。
浅议国外券商经纪服务模式.售后服务
第四阶段：综合覆盖模式出现随着客户关系管理等先进营销理念被引入到证券经纪业务，越来越多的券商致力于综合化客户覆盖模式的研究和建设。
综合客户覆盖模式是传统经纪业务与证券电子商务的有机整合，通过信息技术应用广泛收集整理客户信息数据，进行深入的客户价值分析和客户类分，根据客户不同的需求特征提供不同类型的服务和产品。
二、美林证券近年来客户覆盖模式的变化1999年以前，美林有两种主要的覆盖模式：呼叫中心（CallCenter）和金融顾问（FinancialConsultant）,每一个客户都有一个金融顾问专门为其服务，而呼叫中心没有专门的客户群，只作为非工作时间的客户服务支持。
1999年，美林建立了网上服务渠道（OnlineChannel），但这一渠道的建立最初是一个被动推出的策略，是为了应对来自折扣券商（如E-Trade和CharlesSchwab）的强有力的挑战，其高端客户也出现流失的趋势。
2000年，美林着手建立“金融顾问中心”（FinancialAdvisoryCenter），专门为100万美元以下的客户提供服务。
这样做的利益主要表现在二个方面：一是使得FC更加专注于其高端客户的服务，二是使低价值客户向相对低成本的渠道迁移，使负效客户转为正效客户。
这一业务策略使得高低端客户的满意度都得到了提升。
以前美林的每个FC平均管理630个帐户，4800万美元客户资产，FC感到他们的精力根本无法让这么多客户满意。
经过客户迁移后情况大不相同，FC只需关注其中50个左右的价值最高的客户，对客户服务的内容和深度都有了很大的提升，其他转移到FAC服务的客户虽不再享有FC一对一的服务，但与过去没有得到FC的关注相比，已经有了很大的进步了。
现在，美林正在优化其客户覆盖模式，着手将互联网、呼叫中心、金融顾问中心和金融顾问等各种服务渠道进行整合，力求为每一个细分客户群提供相应的服务和产品，并在每一个客户群都取得令人满意的利润。
证券银行渠道合作方案
证券银行渠道合作方案一、背景概述证券银行作为金融市场的重要参与者，承担着提供资金运作和金融服务的角色。
为了更好地满足客户需求，推动金融市场的稳定发展，证券银行需要通过与其他机构建立合作渠道，实现资源共享和优势互补。
本文将从合作方案的建立和推进过程、合作方案的内容及实施方式等方面进行阐述。
二、合作方案的建立与推进1. 合作范围界定：合作方案的制定前需要明确合作的范围。
证券银行可以选择与其他银行、资产管理公司或者券商等机构进行合作，共同提供投资服务、资金融通等方面的支持。
2. 合作意向确定：在确定合作方向后，证券银行需要与合作方进行深入沟通，确定双方的合作意向。
双方需明确合作的目标和原则，以及资源共享和风险分担的原则等。
3. 合作模式制定：根据双方的意愿和实际情况，共同确定合作的方式和模式。
可以是战略合作、资本合作、产品合作等形式，选择适合双方的合作模式是合作方案建立的基础。
4. 协议签订：在确定合作模式后，双方需要签订正式的合作协议。
协议应明确合作双方的权利和义务，包括资源共享、风险责任、利益分配等方面的内容，以保证合作关系的顺利进行。
三、合作方案的内容1. 渠道拓展：证券银行可通过与合作方共享客户资源、推动渠道拓展，实现业务规模的增长。
双方可以在客户开发、渠道建设、金融产品设计等方面进行合作，共同打造综合金融服务平台。
2. 产品创新：合作方案应围绕产品创新展开。
双方可以进行金融创新，推出符合市场需求的新产品，以提高市场竞争力。
合作方案可涵盖证券、基金、债券等各类金融产品。
3. 风险控制：在合作中，风险控制是重要的环节。
双方应建立风险管理机制，制定风险防范策略，确保资金和客户的安全性。
风险评估和监控是合作方案的关键要素。
4. 信息共享：合作方案应包含信息共享的机制。
双方应建立信息交流和共享平台，实现对市场信息的实时获取和分析，提高决策的准确性和效率。
四、合作方案的实施方式1. 组织架构：合作方案实施需要明确合作的组织架构。
券商十大策略
券商十大策略随着金融市场的不断发展和创新，券商作为金融市场的重要参与者之一，扮演着极为重要的角色。
在面对日益激烈的市场竞争和不断变化的投资环境时，券商需要制定一系列策略来保持竞争力并实现稳定的盈利。
本文将介绍券商十大策略，以帮助券商在市场中取得成功。
一、市场定位策略市场定位是券商制定策略的基础，它决定了券商在市场上的定位和目标客户群体。
不同的券商可以选择不同的市场定位策略，如专注于股票交易、期货交易或外汇交易等。
券商需要根据自身实力和市场需求来确定最适合的市场定位策略，以便更好地满足客户需求并实现盈利。
二、产品创新策略产品创新是券商保持竞争力的重要手段之一。
券商可以通过推出新的金融产品或服务来满足客户不断变化的需求，并在市场上占据有利地位。
券商需要不断关注市场动态和客户需求，积极进行产品研发和创新，以提供更具竞争力的产品和服务。
三、技术创新策略随着科技的进步，券商需要积极应对技术创新的挑战和机遇。
券商可以借助互联网、人工智能、大数据等技术手段来提升交易效率、降低成本，并为客户提供更好的交易体验。
券商需要持续关注技术发展，与时俱进地引入新技术，以提升自身竞争力。
四、风控管理策略风控管理是券商运营的重要环节，直接关系到券商的风险承担能力和盈利能力。
券商需要建立完善的风控管理体系，包括风险评估、风险监控、风险控制等环节。
券商还需要加强内部控制，合规经营，确保交易的安全和合法性。
五、客户服务策略客户是券商的核心资产，提供优质的客户服务是券商的重要任务。
券商需要建立健全的客户服务体系，包括开设客户服务热线、建立客户服务中心、提供全天候在线服务等。
券商还应注重客户反馈和投诉处理，及时解决客户问题，提高客户满意度和忠诚度。
六、人才培养策略人才是券商发展的重要支撑，券商需要注重人才培养和引进。
券商可以通过建立人才培养体系、提供培训机会、设立激励机制等方式来吸引和留住人才。
同时，券商还需关注员工的职业发展和福利待遇，提高员工的工作积极性和创造力。
《中信证券的企业愿景、使命与战略解析》
MBA作业研究时间：2014年11月15日研究地点：北京学科：战略管理分析者：□小组■个人班级：学号：内容：《中信证券的企业愿景、使命和战略解析》中信证券全称“中信证券股份有限公司”，是中信集团的主要组成部分。
本文将通过梳理中信证券的历史沿革和发展脉络，解析中信证券的企业愿景、使命和战略,阐述围绕上述定位进行的市场布局。
一、企业情况1979年1月17日，邓小平在人民大会堂福建厅约见胡厥文、胡子昂、荣毅仁、周叔弢、古耕虞五人，提出通过吸引外资解决经济建设资金的问题。
次月，荣毅仁提交了《建议设立国际投资信托公司的一些初步意见》。
1979年7月1日，全国人大五届二次会议通过《中华人民共和国中外合资经营企业法》，7月8日正式公布。
同日中国国际信托投资公司宣布成立,简称“中信公司”。
1979年10月4日，中信董事会在人民大会堂台湾厅正式成立。
董事会成员共44人，荣毅仁为董事长兼公司总经理。
成立之后的中信，在发展过程中大致分为以下几个阶段：创业时期（1979年—1984年)公司成立初期，主要通过吸引和利用外资，服务于国内经济建设，发挥对国民经济“拾遗补缺"的作用；同时在管理体制、经营方式和业务领域等方面进行了一系列探索和创新，率先对外发行债券，开辟了多种融资方式，最早开展了融资租赁、海外投资、国际经济咨询等业务，积极开展中外经济技术交流与合作。
快速发展（1985年-1988年）这一时期,公司继续开拓创新，利用外资发展投资业务.为适应业务快速发展的需要,公司进行了机构改革,将主要业务部门分别独立出来，先后成立了若干个专业子公司、地区子公司和海外子公司，逐步发展成为一个从事生产、技术、金融、贸易、服务等综合性业务的企业集团。
调整时期(1989年—1992年）根据国家对经济工作的总体要求，公司围绕加强管理、压缩投资规模、提高经济效益等方面实施了一系列调整措施。
1992年7月，公司制订了十年规划，确定了“加强管理,提高效益,抓住机遇，积极发展”的基本方针和发展目标。
券商线上引流方案策划书3篇
券商线上引流方案策划书3篇篇一券商线上引流方案策划书一、目标受众个人投资者机构投资者高净值客户二、背景分析随着互联网的普及和金融市场的发展，越来越多的投资者开始选择线上券商进行证券交易。
为了吸引更多的客户，提高市场份额，券商需要制定一套有效的线上引流方案。
三、目标提高券商网站的流量和曝光率。
吸引更多的潜在客户注册并使用券商的服务。
提高客户转化率和留存率。
四、策略1. 搜索引擎优化(SEO)关键词研究：通过分析用户搜索行为和竞争对手关键词，确定适合券商的关键词。
内容优化：在网站上发布高质量的内容，包括文章、视频、图表等，关键词自然地融入到内容中。
建设：通过发布高质量的外部和内部，提高网站的权重和排名。
2. 社交媒体营销选择适合券商的社交媒体平台，如微博、、雪球等。
发布有价值的内容，吸引潜在客户关注券商的社交媒体账号。
利用社交媒体平台进行活动营销，如抽奖、优惠券等，吸引客户注册和使用券商的服务。
3. 内容营销制作有价值的内容，如投资策略、市场分析、理财知识等，发布到券商的网站和社交媒体账号上。
提供免费的投资工具和资源，如股票筛选器、投资计算器等，帮助客户更好地进行投资决策。
举办线上讲座和研讨会，邀请专业人士分享投资经验和知识，吸引潜在客户关注和参与。
4. 合作营销与其他金融机构、媒体、博主等合作，进行联合推广和宣传。
参加行业展会和活动，展示券商的品牌和服务，吸引潜在客户。
5. 广告投放在搜索引擎、社交媒体和金融网站上投放广告，提高券商的曝光率和流量。
选择适合券商的广告形式，如文字广告、图片广告、视频广告等。
设定广告投放的预算和目标，根据效果进行调整和优化。
五、实施步骤1. 确定目标受众和营销策略。
2. 制定内容创作计划，包括文章、视频、图表等。
3. 优化券商网站的关键词，提高搜索引擎排名。
4. 在社交媒体平台上发布有价值的内容，吸引潜在客户关注。
5. 与其他金融机构、媒体、博主等合作，进行联合推广。
分析证券公司的营销现状及对策
分析证券公司的营销现状及对策证券业是中国加入WTO后最先开放的领域之一，虽然国内券商的优势在于更熟悉境内证券市场，但在规模上却无法与境外大券商相提并论；在业务开拓与风险管理水平上，与境外券商也有较大的差距。
加入WTO所带来的挑战已不容回避。
目前各券商纷纷打出的价格战已表明，经纪业务已经由不折不扣的卖方市场转入到典型的买方市场，僧多粥少的竞争局面已经形成，任何券商只要稍有松懈和失误，都有可能失去自己的市场份额。
但单纯的价格战会给券商带来多大的生存空间呢？我们不难看出，现在的证券公司在营销理念和策略上都有许多问题，在这种情况下，如何为客户提供更具特色的增值服务，如何向广大客户营销自己，如何打造自己的品牌，成为决定券商未来生存的一块基石。
本文从分析目前的证券公司营销现状入手，针对出现的问题提出相应的对策。
迫于国内和国外的竞争压力，一些证券公司已经意识到旧的经营模式的弊端，在市场开发中开始运用市场营销理念的原理和手段，如广告促销、硬件升级、优质服务和充实研究力量等，但就整体而言，我国证券公司的市场营销水平远远低于西方国家。
一、证券公司营销现状及存在的问题（一）服务意识不强随着证券行业的不断发展，券商的经营条件越来越好，交易手段日益先进，但是，证券从业人员的自身素质并没有得以同步提高和发展，而是越来越满足现状。
不少券商受传统管理体制的制约和传统卖方市场观念的影响，在买方市场条件下不能摆正自己的位子，官商意识浓厚，缺乏应有的市场服务意识，因此经营上处于被动状况，只好由市场牵着鼻子走。
（二）风险防范意识淡薄不少券商好大喜功，忽视资本金约束和人才、管理等各项经营资源的约束，盲目拓展业务，乱铺摊子，其结果要么是资产增长过快，人才、管理脱节，以至于经营风险加大；要么是进入自己不熟悉的领域盲目投资，形成过高比例的不良资产；要么是管理制度不健全或法人治理缺位，形成管理真空或导致内部无控制，风险事故层出不穷甚至出现利益转移。
券商活动营销方案策划
券商活动营销方案策划【券商活动营销方案策划】一、背景分析随着经济的发展和金融市场的不断深化，券商行业也面临着更激烈的竞争压力。
如何在竞争激烈的市场中提升品牌知名度、吸引更多客户成为券商行业亟待解决的问题。
针对这个问题，我们制定了以下券商活动营销方案。
二、目标定位1. 提升品牌知名度：通过举办吸引人的活动，增加公众对券商品牌的认知和记忆度，从而提升品牌知名度。
2. 扩大客户群体：通过活动吸引更多的潜在客户了解券商公司，增加注册用户数量，并转化为实际交易用户。
3. 客户黏性：通过活动建立良好的客户关系，提高客户黏性，促使客户长期维持使用券商公司的服务。
三、活动策划1. 活动主题的选择活动主题的选择是活动策划的核心和基础，主题要与券商的定位和业务相关。
例如，可以选择“财富管理大讲堂”、“股市投资策略分享会”等主题，旨在吸引潜在投资者和炒股爱好者参与活动。
2. 活动形式的设计根据活动主题，设计券商活动的形式，可以有多种形式，如讲座、研讨会、交流论坛、展览、比赛等。
可根据不同活动形式，针对不同客户群体来设计活动的内容和形式。
3. 活动宣传策划活动的宣传是活动营销的重要环节，可以通过多种渠道进行宣传，如线上宣传、线下宣传、媒体宣传等。
下面分别介绍几个宣传渠道的策划方案。
（1）线上宣传：通过券商公司的官方网站、微博、微信公众号等社交媒体平台，发布活动信息，并鼓励用户转发和分享，扩大活动的影响力。
（2）线下宣传：可以结合城市的商务区域或者金融街的优势，选择繁华的商业步行街或者交通枢纽地点，悬挂活动海报、发放宣传单，吸引路人的关注并宣传活动。
（3）媒体宣传：与各大主流媒体合作，通过传统媒体和金融类专业媒体发布活动新闻稿和广告，提高活动的曝光率和知名度。
4. 活动内容的策划活动内容的策划要符合客户的需求和券商的定位，可以邀请专业投资人士、知名经济学家等行业专家分享投资经验和市场动态，也可以邀请知名企业CEO进行炒股交流，以及举办热门话题的座谈会等。
中信证券 国外合作机构设置
中信证券国外合作机构设置
中信证券是中国领先的证券公司之一，以其专业的服务和卓越的业绩在市场上享有盛誉。
为了进一步拓展业务，中信证券积极与国外合作机构展开合作。
在国外合作方面，中信证券与多家知名金融机构建立了战略合作伙伴关系。
首先，中信证券与美国的高盛集团达成了合作协议。
高盛作为全球顶级投资银行，在投资银行、证券交易和资产管理等领域拥有丰富的经验和专业知识。
双方将共享资源，开展投资银行业务，共同为客户提供全方位的金融服务。
中信证券还与英国的巴克莱银行展开了战略合作。
巴克莱银行是英国最大的银行之一，拥有广泛的国际网络和丰富的金融产品。
中信证券将与巴克莱银行合作开展证券承销、资产管理等业务，为客户提供多元化的金融服务。
除了与高盛和巴克莱银行的合作，中信证券还与瑞士信贷集团、德意志银行等国际知名金融机构建立了合作关系。
这些合作伙伴在各自领域内具有强大的实力和专业性，将为中信证券拓展国际业务提供有力支持。
通过与国外合作机构的合作，中信证券将获得更多的国际化资源和专业知识，提升自身在全球金融市场的竞争力。
同时，中信证券也将为合作伙伴提供中国市场的机会和优势。
双方的合作将促进互利
共赢，实现共同发展。
中信证券与国外合作机构的设置不仅是为了拓展业务，更是为了提升服务水平和国际竞争力。
中信证券将继续秉承“客户至上、诚信为本”的核心价值观，为客户提供优质的金融服务，成为国际一流的综合金融机构。
国外投行盈利模式分析及对我国券商发展的启示
国外投行盈利模式分析及对我国券商发展的启示卢宗辉一、问题的提出我国券商在政策的呵护下诞生、成长，行业垄断和封闭使其在相当长的时期里获得了远远超过社会平均利润水平的超额利润率。
数据显示，1992年至2001年，券商一直保持着20%以上的高利润率。
但自2001年国有股减持以来，随着我国证券市场不断走向市场化、规范化和国际化，证券市场持续低迷，券商的日子越来越难过：佣金政策改革使经纪业务遭受沉重打击，自营和资产管理业务成为重灾区，投行业务因为新股停发而萎缩。
据统计，2002年-2004年，在低迷的市场背景下，券商出现整体亏损。
2005年以来，随着股改的推进、人民币的升值、金融产品的创新以及IPO的恢复，券商整体开始复苏。
但靠天吃饭的盈利模式并没有得到实质性的改变。
券商盈利模式问题仍是困绕并关系到我国证券业发展的一大课题。
关于券商盈利模式，有众多业界人士与学者对这个问题进行了思考，并提出了各自的观点。
如李连三（2002）用大量的数据比较分析了中美券商业务收入结构的特点，并建议国内券商应大力发展并购业务。
王如富（2003）认为券商新盈利模式的构建，有赖于经营环境的改善；吴志峰（2004）提出券商应给原有的传统业务注入新的内涵。
徐丽梅（2005）通过中美证券业收入结构对比，认为我国券商应该努力借鉴国外券商的成功模式，不断拓展和开发新业务新产品。
等等。
但这些研究大多停留在中外券商业务收入结构的比较这个层面上，并没有探讨支持其盈利模式得以成功的背后原因尤其是制度因素，因此，全面深入地研究国外投行的盈利模式，对从根本上全面提高我国券商的盈利能力具有重大的现实意义。
二、国外投行的盈利模式及特点我们以投行最为发达的国家---美国投行的盈利模式为例，来对国外投行的盈利模式进行考察。
美国的投资银行业发展的历程并不很长，但其发展的速度在全球首屈一指，近几十年来，美国的投资银行在全球一直处于霸主地位，其中美林、雷曼兄弟、高盛和摩根斯坦利更是蜚声海内外，因此，我们以它们的盈利模式作为考察的焦点。
如何做券商的经营分析
02
CATALOGUE
市场环境及竞争格局分析
宏观经济形势与政策影响
经济增长速度
01
分析国内生产总值（GDP）增长率、工业增加值等指标，评估
宏观经济形势对券商经营的影响。
货币政策与财政政策
02
关注央行货币政策、财政政策取向，分析政策调整对券商业务
的影响。
金融市场监管政策
03
跟踪金融监管政策动态，分析监管政策变化对券商业务模式和
数据收集与整理
通过线上、线下渠道收集 客户反馈，整理分析数据 ，得出客户满意度评分及 关键意见。
结果反馈机制
建立客户满意度调查结果 反馈机制，将结果及时传 达给相关部门，以便针对 问题进行改进。
品牌形象塑造和传播策略回顾
品牌定位与形象塑造
明确券商品牌定位，塑造专业、可靠、创新的品牌形 象。
传播策略制定与执行
券商通过设立资管计划、发行理 财产品等方式获得的收入。
传统业务收入增长情况
受市场行情、监管政策、竞争态 势等多重因素影响，传统业务收 入增长呈现波动性和不确定性。
创新业务拓展及收益贡献度评估
创新业务类型
包括融资融券、场外期权、收益凭证等创新业务。
收益贡献度评估
通过对创新业务的收入、利润等关键指标进行分析，评估其对券 商整体收益的贡献度。
创新业务风险与挑战
创新业务在带来收益的同时，也伴随着较高的风险和挑战，需要 券商加强风险管理和合规控制。
盈利模式转变与可持续发展路径
01
盈利模式转变
从传统的通道业务向资本中介、 财富管理、资产管理等多元化盈 利模式转变。
02
可持续发展路径
通过优化业务结构、提升服务质 量、加强风险管理等措施，实现 券商的可持续发展。
C15079 100分
批注：
三、判断题
4. 对比中、美综合型券商，整体来看，中国的券商收入结构更为均衡。（ ）
描述：境内外券商盈利模式对比
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
5. 1975年，美国证券行业佣金率市场化之前券商的收入利润率处于较高水平。（ ）
描述：美国资本市场发展重要转折点
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
9. 国内较早布局互联网证券的券商收入结构仍较为传统，以经纪、自营业务收入为主。（ ）
描述：境内外券商盈利模式对比
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
一、单项选择题
1. 下列哪个券商是以互联网证券为契机，推出网上交易系统，获得快速发展（ ）。
A. 高盛
B. 拉扎德
C. 嘉信理财
D. 杰富瑞
描述：美国投行三大主要盈利模式
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
2. 美国于（ ）通过《金融服务现代化法案》，允年
B. 1999年
C. 2000年
D. 2009年
描述：美国资本市场发展重要转折点
您的答案：B
题目分数：10
此题得分：10.0
描述：美国投行盈利模式发展
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
批注：
6. 在轻资产业务方面，国内大型综合类券商着力于新业务开拓及人才储备，而中小型券商则通过互联网产品加速转型。（ ）
描述：国内证券公司盈利模式及发展趋势
券商权益研究报告
券商权益研究报告1. 引言本报告旨在对券商权益进行综合研究和分析，以揭示该行业的潜力和风险。
券商业务活动在金融市场中起着重要作用，对于资本市场的发展具有重要意义。
通过对券商行业的分析，我们将探讨其盈利模式、竞争优势和发展趋势。
2. 券商行业概况券商是股票、债券等证券的交易商和中介机构，在金融市场发挥着重要角色。
券商的主要业务包括证券承销与发行、证券交易与销售、资产管理和投资银行等。
券商行业在中国的发展步伐迅速，目前已经成为金融业的重要组成部分。
3. 券商盈利模式券商的盈利主要来自于佣金收入、交易及投资收益、投行业务和资产管理等方面。
其中，佣金收入是券商的主要来源，主要通过交易股票、债券和基金等证券类产品获得。
此外，券商通过投资自有资金和为客户提供资产管理服务来实现额外收益。
4. 券商业务风险券商在开展业务过程中面临着一定的风险。
首先，市场风险是券商常常面临的挑战之一，金融市场的不确定性给券商带来了交易和投资风险。
其次，法律风险是券商需要面对的风险之一，包括相关政策法规的变化和合规问题。
此外，操作风险和信用风险也是券商需要关注的重要方面。
5. 券商竞争优势券商具备一定的竞争优势，包括品牌影响力、优质客户资源、专业团队和交易技术等。
券商作为金融市场的重要参与者，积累了丰富的经验和广泛的客户群体。
此外，券商还可以通过不断提升交易技术和创新业务模式来增强自身竞争力。
6. 券商发展趋势随着技术的不断进步和金融市场的开放，券商行业将面临更多的发展机遇。
首先，数字化转型将是券商发展的重要趋势，券商需要利用科技手段提升自身服务水平和效率。
其次，券商应积极拓展国际市场，借助全球金融市场的机会实现更多的发展。
此外，券商还应与其他金融机构合作，共同推动金融创新和市场发展。
7. 结论券商行业作为金融业的重要组成部分，具有较大的发展潜力和竞争优势。
然而，也需要面对一定的业务风险和市场挑战。
券商应不断提升自身服务水平和竞争力，积极应对市场的变化，并与其他金融机构合作，共同推动金融市场的发展。
券商业务的现状与发展策略研究
券商业务的现状与发展策略研究近几年来，随着金融市场的不断发展和改革，券商作为金融市场的主要参与者之一，也在不断调整和完善自身的业务模式。
本文将探讨当前券商业务的现状和未来发展策略，希望能为券商的中长期发展提供一些有价值的思考。
一、券商业务现状的分析1. 传统业务传统的券商业务主要包括证券经纪、自营交易、投资银行等。
其中，证券经纪是券商的主营业务之一，主要收入来源是佣金和交易印花税。
自营交易也是券商的重要盈利来源，通过自身交易对冲和准确的市场判断，券商可以在交易中获取更丰厚的利润。
投资银行则是券商在银行领域的拓展，主要涉及企业融资、证券承销等业务。
在传统业务中，券商的业绩表现往往与市场走势密切相关。
在A股市场大牛市时期，券商的业绩往往非常出色，但是在市场持续低迷期或冷静期时，券商的业绩也会出现大幅度下滑的情况。
2. 互联网业务随着互联网的不断普及，越来越多的传统券商开始涉足互联网金融领域，探索新的盈利模式。
目前，券商的互联网业务主要包括网络交易、投资咨询、财富管理等。
其中，网络交易是互联网业务的主要形式。
通过拓展线上交易渠道，券商可以更加便捷地与客户沟通交易，提高交易效率，同时还可以大幅度降低交易成本。
投资咨询和财富管理则是券商在互联网领域的投资拓展。
通过提供专业的投资建议和投资组合管理服务，券商可以吸引更多的客户，同时提高自身品牌形象和市场影响力。
总的来说，互联网业务是券商未来发展的重要方向。
随着智能化和数字化水平的不断提升，互联网业务将会成为券商业务发展的重要支撑。
二、未来发展策略的分析1. 持续拓展互联网业务可以预见，在未来的几年中，互联网业务将会成为券商业务发展的重点。
因此，券商需要持续加强在互联网领域的投入和拓展，并且要加强与互联网公司的合作。
通过与互联网公司的合作，券商可以更好地利用互联网公司的数据和技术优势，提高自身的业务水平和盈利能力。
2. 拓展海外业务随着中国对外经济合作的不断深化和人民币国际化的推进，券商的海外业务将会面临更加广阔的发展空间。
券商展业营销策划方案范文
券商展业营销策划方案范文一、背景分析随着金融市场的快速发展和券商行业的竞争日益激烈，传统的券商业务模式已经无法满足客户需求。
为了实现业务的持续增长和市场份额的提升，券商需要采取有效的展业营销策略，拓展新的市场和客户资源。
二、目标确定1. 增加券商的市场占有率，提升品牌知名度。
2. 拓展新客户群体，提高客户转化率。
3. 提供优质的服务体验，增强客户黏性和忠诚度。
4. 推动产品创新和业务线拓展，实现利润的持续增长。
三、策略与措施1. 建立品牌形象（1）制定券商品牌定位和核心理念，形成统一的品牌形象。
（2）进行品牌宣传和推广活动，包括参加各类金融展览和论坛、发布金融研究报告、举办品牌推介会等。
（3）加强与媒体的合作，提高品牌曝光度和影响力。
2. 拓展客户渠道（1）通过线上渠道，建设券商官方网站和移动APP，提供全方位的服务和产品信息。
（2）与其他金融机构建立合作关系，共享客户资源。
（3）设立专门的客户服务团队，开展电话营销和客户邀约活动。
3. 提供定制化服务（1）了解客户需求，提供个性化的投资咨询和产品推荐。
（2）为高净值客户提供专属的财富管理服务，包括资产配置、遗产规划等。
（3）建立客户关系管理系统，跟踪客户投资偏好和行为，提供细分市场的产品和服务。
4. 提升客户体验（1）提供便捷的开户流程，简化客户操作步骤。
（2）提供多样化的交易方式和工具，如在线交易、手机短信交易等。
（3）加强客户教育和培训，提供投资者教育课程和讲座。
（4）建立完善的客户投诉处理机制，及时解决客户问题和矛盾。
5. 加强风控和合规（1）建立完善的内部控制和风险管理体系。
（2）定期开展业务风险分析和评估，加强对合规政策的培训和宣导。
（3）加强与监管机构的沟通和合作，确保业务的合规性和合法性。
四、实施计划1. 品牌建设阶段（1）制定品牌定位和核心理念，确定品牌形象的关键要素。
（2）与媒体和广告公司合作，进行品牌的策划和创意设计。
（3）制定宣传方案，确定品牌推广的渠道和内容。
境外证券产品在境内销售是否可行的问题
关于境外证券产品在境内销售/推广/宣传是否可行的问题结论：只有在QDLP制度下，境外证券产品可以在境内销售/推广/宣传。
一、题述问题的理解拟销售的证券产品是在境外根据当地国家或地区法律规定设立、注册，其投资地域为中国或其他境外国家或地区的二级证券市场。
根据该基金的运行特点，属于离岸基金。
二、题述问题在QDLP制度项下是可行的根据目前境内资本项目管制、外汇尚未放开的投资环境，跨境投资需要通过现有过渡性制度实现。
跨境产品的募集销售是针对跨境投资人的，因此需要在跨境投资制度项下开展。
通常情况下，境内证券产品的销售机构只能销售境内设立的证券产品。
在境内销售/推广/宣传证券产品，前提是证券产品必须是依据中国境内依法设立的产品，如《证券投资基金法》第二条（公募基金的定义）、《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条（私募基金的定义），都将证券投资基金界定为在境内设立，并在此前提下开展基金销售/推广/宣传等募集行为。
在QDLP(境内合格有限合伙人)制度项下，投资者真正投资的基金设立在境外，基金投资者（境内合格有限合伙人）位于境内，基金管理人及其销售机构可以在境内募集资金时可以对境外的基金进行销售/推广/宣传。
三、QDLP跨境制度概述根据《关于印发青岛市开展合格境内有限合伙人试点工作暂行办法的通知》（青金办字〔 2 0 1 5〕9号）第二条的规定，QDLP（Qualified Domestic Limited Partner，境内合格有限合伙人）是指境外投资机构在境内设立投资机构作为一般合伙人, 发起设立合伙制私募基金, 向境内投资者非公开募集人民币资金, 购汇后或直接以人民币投资于境外市场。
在QDLP制度下，成熟的操作模式为：首先须由符合条件的外资基金（主要是对冲基金）或管理人先在上海注册一个“联络基金”，再由该“联络基金”在境内以人民币形式向符合条件的境内投资者募集资金，将募集到的资金结汇后交给海外注册的对冲基金，最后由海外对冲基金投资于境外二级市场。
证券公司合作方案
证券公司合作方案1. 引言证券公司作为金融服务行业的重要组成部分，需要与各类合作伙伴展开合作，以推动自身业务发展。
为此，本文将介绍一种证券公司与合作伙伴合作的方案，旨在提升证券公司的服务能力，提高客户满意度，加强市场竞争力。
2. 合作方案概述本方案旨在建立证券公司与金融信息科技公司之间的合作关系，通过共享资源和优势互补，实现共同发展。
合作方案的主要内容包括以下几个方面：2.1 数据共享与分析合作双方将建立数据共享机制，共享各自的交易数据、市场数据和客户信息数据等。
通过对这些数据进行深度分析，可以帮助证券公司更好地了解市场趋势和客户需求，从而制定更为科学合理的业务策略。
2.2 技术支持与系统优化金融信息科技公司将为证券公司提供技术支持，协助其优化交易系统、风险管理系统以及客户服务系统等。
通过引入先进的科技手段，提高系统性能，提升交易效率，同时增强风险控制能力。
2.3 产品创新与业务拓展双方将合作开展产品创新和业务拓展工作。
金融信息科技公司将根据市场需求和客户反馈，针对性地研发新产品和服务，满足不同客户的需求。
证券公司将积极推广这些创新产品，并通过自身的渠道和客户资源，加大业务拓展力度。
2.4 市场推广与品牌合作合作双方将共同进行市场推广活动，提升品牌知名度和影响力。
金融信息科技公司将利用自身的渠道和资源，为证券公司提供广告宣传、媒体推广等支持，帮助证券公司打造良好的品牌形象。
3. 合作方案实施计划为确保合作方案的顺利实施，以下为具体的实施计划：3.1 建立合作框架首先，证券公司与金融信息科技公司将签订合作协议，明确双方的权益和责任。
合作协议应包括双方的合作目标、合作内容、合作期限、合作方式等重要条款，为后续各项工作提供法律依据。
3.2 数据对接与整合双方将进行数据对接与整合工作，确保数据共享的畅通与安全。
合作双方需要明确数据传输的规范、安全性要求，并建立数据传输通道和数据备份机制。
3.3 技术支持与系统优化金融信息科技公司将派遣专业技术人员对证券公司现有系统进行诊断和优化。
券商与券商之间机构业务总部的合作
券商与券商之间机构业务总部的合作随着金融市场的不断发展，券商与券商之间的合作变得日益重要。
作为金融机构的一部分，机构业务总部扮演着连接各个券商的纽带，促进金融市场的繁荣和稳定。
机构业务总部是券商的战略性部门，负责协调各个券商之间的合作与沟通。
机构业务总部通过建立合作伙伴关系，实现资源共享、业务协同，促进券商之间的良性竞争和互利合作。
券商之间的合作可以涵盖多个领域，包括研究与开发、产品创新、市场开拓、资金管理等。
在研究与开发方面，券商之间的机构业务总部可以合作开展共同研究项目，共享研究成果和技术创新。
通过共同研发新的金融产品和服务，券商可以提高自身的竞争力，满足客户多样化的需求。
同时，合作研究还可以降低研发成本，提高研发效率，实现资源的优化配置。
在产品创新方面，券商之间的机构业务总部可以共同推出创新产品，满足市场需求。
通过合作创新，券商可以共同开发新的金融工具和投资产品，为投资者提供更多的选择。
创新产品的推出不仅可以提高券商的盈利能力，还可以促进金融市场的发展和壮大。
在市场开拓方面，券商之间的机构业务总部可以合作开展市场推广活动，提高品牌知名度和市场份额。
通过合作推广，券商可以共同开展宣传活动、参加行业展览、举办研讨会等，吸引更多的投资者和客户。
合作推广不仅可以降低市场推广成本，还可以提高推广效果，实现共赢。
在资金管理方面，券商之间的机构业务总部可以合作开展资金管理业务，提高资金利用效率和风险控制能力。
通过合作资金管理，券商可以共同管理资金池，实现资金的集中调配和优化配置。
合作资金管理不仅可以降低资金管理成本，还可以提高资金利用效率，减少风险暴露。
券商与券商之间机构业务总部的合作对于金融市场的发展和稳定至关重要。
通过建立合作伙伴关系，券商可以共享资源、合作创新，提高竞争力和盈利能力。
机构业务总部作为连接各个券商的纽带，发挥着重要的作用。
只有通过合作与共赢，券商才能在日益激烈的竞争中立于不败之地，实现可持续发展。
券商整合提速工作总结
券商整合提速工作总结在当前金融市场竞争日益激烈的背景下，券商整合提速已成为行业发展的重要趋势。
这一进程对于优化资源配置、提升行业竞争力以及适应市场变化具有重要意义。
为了更好地总结经验、发现问题并为未来的发展提供参考，现将券商整合提速工作进行全面总结。
一、券商整合提速的背景与动因随着金融市场的不断发展和监管政策的逐步完善，券商行业面临着诸多挑战和机遇。
一方面，市场竞争加剧，传统业务的利润空间逐渐压缩，迫使券商寻求新的业务增长点和发展模式；另一方面，金融科技的快速发展和客户需求的多元化，要求券商具备更强的综合实力和创新能力。
在这种背景下，整合成为券商提升竞争力、实现规模效应和协同发展的重要途径。
二、券商整合提速的主要方式1、并购重组通过收购或合并其他券商，实现业务的快速扩张和资源的整合。
例如，＿____券商成功收购了_____券商的部分业务，从而在经纪业务、投行业务等领域实现了协同发展，提升了市场份额。
2、战略合作券商之间通过建立战略合作伙伴关系，共同开展业务合作、资源共享和技术创新。
这种方式相对灵活，可以在不改变股权结构的情况下实现优势互补，例如_____券商与_____券商在金融科技领域的战略合作，共同研发了新的交易系统和风险管理工具。
3、内部整合券商对自身的业务部门、分支机构和人员进行优化整合，提高运营效率和管理水平。
例如，＿____券商对旗下的经纪业务部门和财富管理部门进行了整合，优化了业务流程和客户服务体系。
三、券商整合提速工作取得的成果1、规模效应显现整合后的券商在资产规模、业务范围和客户资源等方面实现了快速增长，市场竞争力得到显著提升。
例如，＿____券商整合后，总资产规模超过了_____亿元，在行业内的排名大幅上升。
2、业务协同发展通过整合不同业务板块，实现了资源的优化配置和业务的协同发展。
例如，经纪业务与投行业务的协同，为客户提供了一站式金融服务，提高了客户满意度和忠诚度。
3、创新能力增强整合后的券商在金融科技、产品创新和风险管理等方面加大了投入，创新能力得到显著提升。
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境内综合类券商与境外券商合作：背景及策略分析
the securities firms'. It suggests the strategies
undertaken under such limitation. Also it briefly discusses the disputer over the share percentage and operation strategy and risk control and gives the respective solution. In the end, the article takes ZhongJin Company as a case, and wants to demonstrate that with financing of capital stock, chase and annex, they hold a leading position. It is used钾testify that cooperation
willthe international competition ability within the
Key Words: Colligate Securities Firms, Foreign Securities Finns, Cooperation,
Strategy
IV
学位论文独创性声明
本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。
尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含
其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。
与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均
己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。
签名:才.支_\,甲;y日期:-y}3} b}i 3
关于学位论文使用授权的说明
、、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。
本人
电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。
除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布(包括刊登)论文的全部或部分内容。
论文的公布(包
括刊登)授权研究生院办理。
签、:渐导师签名:I}'vri。
期
绪\n24家，注册资本总额已达到1043.02亿元。
国内券商的业务相对单一，主要有承销、经纪、自营三大业务。
其中经纪业务是
证券公司收入的主要来源，约占总收入的50%至60%. 二、我国券商的发展历程我国券商的发展经历了三个阶段:萌芽阶段、发展阶段和调整阶段。
1990年以前是券商发展的萌芽时期，其主要特征是国家和企业开始试行以
发行国债、企业债券和股票的方式从社会筹措资金，这种投融资方式的变化，催生了现代中国的证券市场，随着证券市场的逐步形成与发展，一些机构从银
行中分化出来专营证券业务，由此诞生了现代中国的证券经营机构。
这一时期成立的证券经营机构整体结构呈多元化特征，既有专营证券业务的证券公司，
又有兼营证券业务的信托投资公司，到1990年底，这两类公司的比例约为1:8。
从证券公司来看，既有银行全资创办的证券公司，也有财政部门创办的证券
第一章境内综合类券商的生存和发展困境
公司，还有股份制性质的证券公司;从信托投资公司来看，既有政府拨款筹建的，也有银行出资创办的，还有多方合资组建的。
这些机构成立的先后不同，
资金实力不同，行政隶属关系不同，但在证券业务方面都共同接受中国人民银行的领导、管理、稽核、监督和协调。
这一时期证券经营机构的业务主要是一级市场承销服务和二级市场代理服务与自营。
业务经营重点总体上来说是以各类债券为主，其中国债比例最大，
企业债券次之，金融债券占第三位，而股票发行和交易量则极小。
经营方式以柜台交易为主。
这一时期的证券经营机构资产规模较小，注册资本金大都为
1000至5000万元，资产约1亿元左右。
1990年至1996年是证券经营机构快速发展阶段，这一阶段的主要特征
是:沪、深两个证券交易所正式成立，证券市场规模迅速扩大，证券经营机构得到快速发展。
1990年12月上海证券交易\n券公司之间的重
组与购并也开始进行，如1996年万国证券与申银公司的合并、广发证券兼并中银信等。
三、境内的综合类券商根据《中华人民共和国证券法》第一百一十九条，国家对证券公司实行分
类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司，并由国务院证券监督管理机构按照其分类颁发业务许可证。
综合类证券公司必须具备下列条件:注册资本
最低限额为人民币五亿元;主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格;有固定的经营场所和合格的交易设施:有健全的管理制度和规范的自营业务与
经纪业务分业管理的体系。
综合类证券公司可以经营下列证券业务:证券经纪业务;证券自营业务:证券承销业务;经国务院证券监督管理机构核定的其他
证券业务。
而经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币五千万元:主要管理人员和
业务人员必须具有证券从业资格;有固定的经营场所和合格的交易设施;有健全的管理制度。
经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务。
我国现有综合类券商18家，经纪类27家，未规范的有25家，处于过渡期的为54家，注册资本金在20亿元以上的总计16家。
其中海通证券增资扩股
后，资本金从40.06亿元一举增至87.34亿元，从而成为国内资本规模最大的证券公司。
随着入世后竟争越来越激烈和券商业务技术化水平的提高，经纪类券商最终将被淘汰出局。
从证券业务的角度看，互联网的发展使传统经纪业务总量上
的萎缩不可逆转，网上经纪业务量的比重将逐渐上升，这为从事IT技术的公司
第一章境内综合类券商的生存和发展困境
提供了空前的发展机会。
我国券商开展网上交易的三种主要模式中，有两种都与IT公司有关，因此，随着网上经纪业务比例的扩大，IT公司从券商手中分
得的业务量会越来越多。
同时，加入WTO后，一方面券商业务逐渐朝着高层次转化，经纪业务所占比例将越来越
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