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2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]股票发行监管制度的核心内容是（ ）。
A)股票发行决定权的归属B)股票发行方式选择权的归属C)股票发行监督权的归属D)股票发行定价权的归属答案:A解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。
2.[单选题]中国证券业协会的章程由（ ）制定。
A)董事会B)会员大会C)中国证监会D)监察委员会答案:B解析:会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。
会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。
3.[单选题]股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。
A)保荐制B)注册制C)核准制D)审批制答案:B解析:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。
4.[单选题]证券交易所归属（ ）直接管理。
A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
5.[单选题]风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（ ）。
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2016证券从业资格考试试题解析免费下载证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）1.根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行【】。
A.严格保荐制度B.弹性保荐制度C.终身保荐制度D.规范保荐制度【答案解析】答案为B。
根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。
2.招股说明书应至少披露发行人向【】供应商(合计)的采购额占当期年度采购总额的百分比。
A.前五名B.前三名C.前十名D.最大【答案解析】答案为A。
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》第七十七条的规定，发行人应披露主要客户及供应商的资料，包括向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比。
3.资产评估报告的有效期为【】起的一年。
A.评估基准日B.评估报告出具日C.评估工作开始日D.评估报告生效日【答案解析】答案为A。
资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。
资产评估报告的有效期为评估基准日起的1年。
4.应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括【】。
A.发行人律师B.全体董事C.发行人D.全体监事【答案解析】答案为A。
发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见，保证上市公告书所披露信息的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
5.公开发行证券的公司信息披露规范不包括【】。
A.编报规则B.内容与格式准则C.规范问答D.信息披露原则【答案解析】答案为D。
根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》，公开发行证券的公司信息披露规范包括：内容与格式准则、编报规则、规范问答。
首次公开发行股票的信息披露应遵守相关规范。
2016证券从业资格考试试题解析
2016证券从业资格考试试题解析证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是()。
A.《格拉斯•斯蒂格尔法》B.《证券法》C《金融服务现代化法案》D.《证券交易法》2.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用()。
A.注册制B.审核制C.审批制D.核准制3.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前()名以内。
A.15B.35C.30D.254.2009年4月13日，为进一步规范全国银行问债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自()起施行。
A.2009年10月1日B.2009年8月10日C.2009年5月15日D.2009年6月1日5.证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。
A.32B.36C.48D.406.设立股份有限公司，应当有()人以上()人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
A.3，50B.2，200C.5，100D.1，2007.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的()，或公司未弥补的亏损达实收股本总额()时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A.1/3，1/3B.1/2，2/3C.2/3，1/3D.1/3。
2/38.根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的()以上的股东的提案。
2016证券从业考试真题解析汇总
2016证券从业考试真题解析汇总证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）1. 十五世纪意大利的证券交易品种主要是()。
A.债券B.期货C.商业票据D.股票[答案]C2. 依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的()。
A.15%B.20%C.30%D.35%[答案]B3. 中期国债是指偿还期限在()。
A.1年以上10年以下B.5年以上C.3年以上D.10年以内[答案]A4. 我国基金的年管理费率为基金资产净值的()。
A.2.5%B.2%C.1.5%D.3.5%[答案]C5. 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为()。
A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.8000万元[答案]A6. 同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该A.5%B.20%C.10%D.30%[答案]C7. ()只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。
A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权[答案]B8. 上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是()。
A.做市商制B.公司制C.科层制D.会员制[答案]D9. 证券市场的核心是()。
B.上市公司C.证券监管机构D.证券交易所[答案]A10. 《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以()。
A.破坏金融管理秩序罪B.妨害企业管理秩序罪C.金融诈骗罪D.金融渎职罪[答案]A11. 我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起()内不得转让。
A.5年B.3年C.1年D.半年[答案]B12. 依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是()。
B.债权人、普通股东、优先股东C.债权人、优先股东、普通股东D.优先股东、普通股东、债权人[答案]C13. 短期国债指偿还期限为()的国债。
2016证券从业考试真题答案
2016证券从业考试真题答案证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）1.下列关于有价证券的表述中，正确的有( )。
Ⅰ.有价证券一般标有票面金额Ⅱ.有价证券是一种虚拟资本Ⅲ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ2.以下关于派发股利的说法.正确的有( )。
Ⅰ.股权登记日.即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期Ⅱ.除息除权日.通常为股权登记日之后的3个工作日Ⅲ.股利宣布日.即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间Ⅳ.派发日.即股利正式发放给股东的日期A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ3.财政政策对股票价格影响的主要表现有( )。
Ⅰ.扩大财政赤字.刺激经济发展.进而影响企业利润水平和股息派发Ⅱ.调节税率.影响企业盈利和股息Ⅲ.提高法定存款准备金率.市场资金趋紧，影响股价Ⅳ.控制国债发行量.改变证券市场的证券供应和资金需求A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ4.按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的有( )。
Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.接受上市申请.安排证券上市Ⅲ.对会员进行监管Ⅳ.制定证券法规A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ5.关于地方政府债券.以下说法正确的有( )。
Ⅰ.专项债券的偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持Ⅱ.专项债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴Ⅲ.一般责任债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴Ⅳ.一般责任债券的偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持A.ⅠⅡB.ⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ6.关于普通股票股东的义务描述正确的有( )。
Ⅰ.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益Ⅲ.公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益Ⅳ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的.应当依法承担赔偿责任A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ7.我国《证券投资基金法》规定.基金财产应当运用于下列( )资产。
2016证券从业资格考试基本法律法规真题及答案
2016证券从业资格考试基本法律法规真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]投资主办人（ ）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。
A)1B)4C)2D)5答案:C解析:根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定；②两年内没有管理客户委托资产；③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；④被协会采取纪律处分未满两年；⑤其他情形。
2.[单选题]在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。
A)10B)20C)15D)25答案:C解析:根据《证券法》第一百八十条，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。
3.[单选题]任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A)10%B)3%C)1%D)5%答案:D解析:根据《证券公司监督管理条例》第十四条，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。
4.[单选题]参加证券从业资格考试的人员，应当年满（ ）周岁。
A)15B)20C)16D)18答案:D解析:根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
易考网-2016证券从业资格考试真题汇总下载
2016证券从业资格考试真题汇总下载一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.1998年( )出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。
A.《公司法》B.《证券交易法》C.《中华人民共和国证券法》D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》2.我国金融债券的发行始于( )。
A.1985年B.1982年C.1983年D.1994年3.证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的( )。
A.20%B.30%C.40%D.50%4.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过( )亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达( )以上。
A.3;15%B.3;25%C.4;15%D.4;25%5.股东大会的普通决议不包括( )。
A.董事会和监事会的工作报告B.公司章程的修改C.公司董事会拟定的利润分配方案D.公司的年度报告6.公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的( )。
A.20%B.30%C.40%D.35%7.公司应当自作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。
A.10;20B.10;30C.20;30D.15;308.单独或者合并持有公司表决权股份总数( )以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。
A.5%B.10%C.3%D.49%9.资产评估的主要方法不包括( )。
A.账面折扣法B.重置成本法C.现行市价法D.收益现值法10.发行人应披露的高级管理人员的内容不包括( )。
A.姓名B.国籍C.境外居住权D.配偶姓名11.发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。
2016证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题详解卷二②
2016证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题详解卷二②∙12[单选题]取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。
A.证券经营机构B.证券交易所C.证券业协会D.证监会参考答案：A参考解析：取得从业资格的人员可以通过证券经营机构申请执业证书。
∙13[单选题]限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A.10％B.15％C.20％D.25％参考答案：C参考解析：限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循分散投资风险的原则。
∙14[单选题]国内期货交易的保证金比例一般是（）。
A.5％B.7％C.10％D.15％参考答案：A参考解析：国内期货交易只需要支付5％保证金即可获得未来交易的权利。
∙15[单选题]上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末参考答案：A参考解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
∙16[单选题]有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（）元。
A.30000B.10000C.50000D.100000参考答案：A参考解析：有限责任公司注册资本的最低限额为人民币30000元。
法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。
∙17[单选题]收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A.10B.15C.20D.30参考答案：B参考解析：我国《证券法》第100条规定，收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15个日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
2016年12月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2016年12月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、（）只能在期权到期日执行。
A.欧式期权B.美式期权C.修正的欧式期权D.大西洋期权参考答案：A2、对于国家法律法规和行政规章规定需要（）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
A.证券分户管理B.资产独立核算C.资产分户管理D.证券分级管理参考答案：C3、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。
A.9：15～9：25B.9：20～9：25C.9：25～9：30D.14：57～15：00参考答案：D4、有些证券化交易中，并不需要外部增级机构，而是采用（）抵押等方法进行内部增级。
A.超额B.等额C.实物D.财产参考答案：A5、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。
A.20％B.25％C.30％D.35％参考答案：A6、商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为（）。
A.核心资本B.附属资本C.二级资本D.预备资本参考答案：B7、IB制度起源于（）。
A.日本B.中国香港C.美国D.德国参考答案：C8、在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得（）。
A.每股账面价值B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股清算价值参考答案：A9、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款参考答案：C10、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
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2016证券从业资格考试真题答案下载证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.1927年的()取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯•斯蒂格尔法》D.《金融法》2.证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度。
A.1，2B.2，1C.1，1D.2.23.我国投资银行业务的发展变化具体表现在发行监管、发行方式、发行定价三个方面。
发行监管制度的核心内容是股票发行()的归属。
A.决定权B.注册权C.审核权D.定价权4.企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。
A.90天B.半年C.365天D.2年5.根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于()发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
A.2005年7月8日B.2006年4月2日C.2006年9月6日D.2007年5月10日6.采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交()表决通过。
发起人向社会公开募集股份的.须向()报送公司章程草案。
A.创立大会，中国证监会B.监事会，中国证监会C.股东大会，财政部D.董事会，财政部7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席()的股东所持表决权的()以上通过。
A.创立大会，1/2B.股东大会，l/3C.创立大会，2/3D.股东大会，2/38.《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。
2016年证券从业考试证券市场基本法律法规真题三及标准答案
(总分：100.00，做题时间：120 分钟)
一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、
错选均不得分)(总题数：50，分数：50.00)
1.下列选项中，说法不正确的是（ ）。 （分数：1.00）
4.对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下 列各项不属于给予其处罚的措施的是（ ）。 （分数：1.00）
A.责令改正，给予警告 B.情节严重的，撤销相关业务许可 C.处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款 √ D.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款 解析：根据《证券公司监督管理条例》第 86 条的规定．有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违 法所得，并处以违法所得Ⅰ倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得 或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人 员给予警告，撤 销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款：①未经批准，委 托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或 者实际控制证券公司的股权； ②证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的 资产提供融资或者担保；③证 券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资 金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；④资产托管机构、证券登记结算机构对违 反规定动用委托 资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；⑤资产托管机构、证券登记结算机构 发现委托资金和客户担保账户内的资金、证 券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。 5.根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰 乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关 责任人员采取（ ）证券市场禁人措施。 （分数：1.00） A.3—5 年 B.5—10 年 √ C.10—15 年 D.终身 解析：根据《证券市场禁入规定》第 5 条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严 重的，可以对有关责任人员采取 3—5 年的证券市场禁入措施；行为 恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重 损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 5—10 年 的证券市场禁入措 施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违 反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；②从事保荐、承 销、资产管理、融资融券等证 券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义 务，并造成特别严重后果 的；③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实 等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；④违反法律、行政法规或者中国证监会 有关规定，从事欺诈 发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违 法所得等不当利益数额特别巨大，或者 致使投资者利益遭受特别严重损害的；⑤违反法律、行政法规或者 中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐 瞒、毁 损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；⑥因违反 法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5 年内被 中国证监会给予除警告之外的行政处罚 3 次以上，或 者 5 年内曾经被采取证券市场禁入措施的；⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中 国证监 会有关规定的活动的；⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。 6.下列选项中，说法正确的是（ ）。 （分数：1.00） A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务 B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施 √ C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券 D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额 解析：转入历史记录库的信息不再提供查询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。故选项 A 不正确。 融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关 证券账户交易等措施。故选项 B 正确。 客户融券卖出的，可通过买券还券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项 C 不正确。证券
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每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.有限责任公司的经理对( )负责。
A.董事会B.股东会C.职工代表D.监事会2.下列选项中，说法正确的是( )。
A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B.证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C.前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款3.A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是( )。
A.由董事会或者股东大会进行决议B.必须经股东大会决议C.A股东自行办理担保事项D.由董事会作出决议4.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括( )。
A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好5.证券公司应当在每月结束后( )个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A.3B.5C.7D.106.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A.3B.5C.7D.107.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%B.20%C.25%D.30%8.目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上。
A.AB.BC.DD.C9.下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是( )。
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员10.证券公司经营融资融券业务，应当以( )的名义，开立信用交易证券交收账户。
A.证券交易所B.托管机构C.客户D.自己11.法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是( )。
A.没收法人财产B.处以违法所得3倍的罚款C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款12.证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月( )日前报送证券交易所。
A.3B.5C.7D.1013.下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是( )。
A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因14.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.3B.6C.9D.1215.客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立( )。
A.信用证券账户B.信用资金台账C.信用交易担保资金账户D.实名信用资金账户16.证监会规定，客户的交易结算资金统一交由( )存管。
A.第三方存管机构B.证券公司C.中央银行D.证监会17.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。
A.3万元以上20万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下18.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括( )。
A.责令停止发行B.退还所募资金并加算银行同期存款利息C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款19.下列属于董事会的职权的是( )。
A.对发行公司债券作出决议B.对公司合并作出决议C.决定公司的经营计划和投资方案D.决定公司的经营方针和投资计划20.下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是( )。
A.公司债券的期限为1年以上B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D.公司净资产不少于人民币3000万元21.下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是( )。
A.责令依法处理非法持有的证券B.没收全部财产C.没有违法所得的，处以2万元的罚金D.证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚22.下列选项中，不正确的是( )。
A.合伙企业可以担任基金管理人B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C.设立公司必须依法制定公司章程D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案23.建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
A.1B.2C.3D.524.下列选项中，说法正确的是( )。
A.基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B.有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权;不购买的，视为同意C.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易25.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )的罚款。
A.30万元以上60万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下26.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用( )。
A.《证券基金投资法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《保险法》D.《证券法》27.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于( )。
A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部28.下列选项中，说法不正确的是( )。
A.股东按照认缴的出资比例分取红利B.公司成立后，股东不得抽逃出资C.证券承销协议应载明违约责任D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金29·向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )元的，应当由承销团承销。
A.1000万B.3000万C.5000万D.1亿30.下列选项中，说法正确的是( )。
A.公开发行是指向特定对象发行证券B.采取要约收购方式的。
收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C.监事可以担任公司的法定代表人D.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权31.证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
A.月B.年C.季D.周32.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满( )日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.10B.15C.20D.3033.证券公司申请融资融券业务资格的，最近( )年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。
A.1B.2C.3D.434.有执行期间的处罚处分自( )起算。
A.处罚处分决定生效之日B.处罚处分决定成效次日C.执行期间届满之日D.执行期问届满次日35.下列选项中，说法正确的是( )。
A.当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C.有限责任公司可以不设置监事会D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立36.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是( )。
A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名37.发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。
A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。
并责令保荐机构更换保荐业务负责人B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格38.用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是( )。
A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户39.证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上15万元以下D.5万元以上20万元以下40.下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是( )。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.委托他人代为买卖证券C.将自营业务与代理业务混合操作D.将自营账户借给他人使用41.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向( )申请融资融券交易权限。
A.证券交易所B.托管机构C.中国证监会D.中国证券业协会42.下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D.挪用客户所委托买卖的证券43.股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起( )日内，请求人民法院撤销。
A.15B.30C.60D.9044.下列情形表明代销发行成功的是( )。
A.代销期限届满.向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的B.代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的45.通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以( )的罚款。