租赁二期资产支持专项计划法律尽职调查清单模版
尽职调查清单---模板
尽职调查问题初步清单（一）我所现列出对香港（“公司”）、并随问题清单附上一系列用来回答问题的附表，请有关负责人填上有关资料。
如有关问题没有附上用来答复的附表，请公司按照其认为适当的形式回答并提供支持文件，本尽职调查清单仅希望对公司有一个初步的了解，作为将来起草年度协议一个初步基础，在正式启动会议后我们将连同各其它中介机构出具一份更详尽的调查清单1. 请介绍公司结构具体情况，包括所有公司的股东，公司职能部门和所有子公司、附属公司及联营公司；2. 提供所有的法律文件，包括营业执照，税务登记证，安全登记证，公司章程等；3. 简述香港公司职能部门的权责划分及关系，4. 请提供公司架构图。
5. 公司每一个子公司的业务及主要作用。
6. 公司有关产品的详细介绍。
7. 就会议电话产品公司是否有其他代工方，如果有请提供具体名称，代工形式，年代工数量，占销售比例等具体信息8. 请提供公司过去三年的所有经营设施具体情况9. 请提供公司有关知识产权清单，以及相关产品技术的改进预算10. 请提供就业务、财产或资产的全部或任何部分而设立的抵押、质押、期权、留置权或其它产权负担的详情（请同时提供有关档副本）。
11. 简述公司产品国内外销售市场开拓以及销售网络的建立历程12. 公司主要客户有哪些，提供公司客户清单及分布情况、及年销售额及量，以及占总额的比重13. 请在公司客户清单上指出该客户是最终用户或经销商/代理商14. 公司是否有长期固定价格的销售合同15. 公司扩大销售的主要措施和营销手段16. 销售人员的结构情况，包括人数，学历，工作经验，分工等。
17. 公司的广告策略如何，广告主要的媒体及费用支出比例，历年年广告支出变动情况18. 列出公司在国内外市场上主要竞争对手的名单以及各自的市场占有比例和各自产品特征19. 请描述关于公司过去3年所出售的产品的定价政策和价格变动情况20. 过去三年集团公司原材料供货商清单、及年采购额及量（清单应提供至总数之75%以上，并请填写附表）。
融资租赁尽职调查资料清单
融资租赁尽职调查资料清单
1.企业基本情况
-公司名称、注册地、地址等基本信息
-公司成立时间、法定代表人、股东结构等背景信息
-公司经营范围、主要产品或服务等业务情况
2.财务状况
-最近三年的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表
-财务指标分析，如利润率、偿债能力、流动性等指标的评估
-公司的财务风险分析，包括对公司偿债能力、盈利能力和现金流状况的评估
3.项目可行性
-项目的市场分析，包括市场规模、竞争情况、潜在需求等
-项目的技术可行性，包括技术水平、生产工艺等方面的评估
-项目的经济可行性，包括预测的收入、成本和盈利能力等的评估
4.风险评估
-市场风险评估，包括市场变化、竞争风险等的分析
-运营风险评估，包括供应链风险、管理风险等的分析
-法律风险评估，包括合同风险、知识产权风险等的评估
5.合同和文件
-租赁合同或融资租赁协议的复印件
-其他相关文件，如购买合同、供应协议等
6.监管审查
-公司的营业执照和相关行业资质证书的验证
-公司的税务登记和纳税记录的验证
-其他相关监管文件的验证，如环境保护许可证、食品安全证书等
7.技术评估
-设备或资产的技术规格和性能参数的评估
-设备或资产的维修记录和保养情况的评估
-设备或资产的残值及二手市场价值的评估
8.企业背景调查
-公司的信用记录和商业信誉的调查
-公司的官方网站和社交媒体的评估
-其他媒体报道和市场口碑的调查
以上是一份融资租赁尽职调查资料清单的基本要素，具体要根据项目的特点和需要进行适当的调整和补充。
在进行尽职调查时，还应注意保护商业秘密和个人隐私，确保合法合规。
房屋租赁业务尽职调查清单（范文）
房屋租赁业务尽职调查清单（范文）第一篇：房屋租赁业务尽职调查清单（范文）房屋租赁业务尽职调查清单（一）审核出租人是否具有出租资格：（1）出租人是否与出租房屋权证上的名称一致；（2）共有房屋出租的，是否有其他共有人同意出租的证明；（3）委托出租的，房屋所有人是否与出租房屋权证上的名称一致，受托人与房屋所有人是否有委托出租合同；（4）代理出租的，房屋所有人是否与出租房屋权证上的名称一致，代理人是否有房屋所有人的委托代理出租证明；（5）出租给境内外来流动人员的，有无取得公安机关颁发的《房屋租赁治安许可证》。
（二）审核房屋是否具备出租条件和有无禁止出租的情形。
（三）对前两项内容进行尽职调查，核实是否与当事人陈述和提供的文件资料一致。
第二篇：律师非诉业务尽职调查清单（推荐）XXX律师事务所关于XXXXXXXXXX公司XXX项目法律尽职调查文件清单⌝尽职调查目的⌝提供文件注意事项⌝文件清单XXXX律师事务所201 年月尽职调查目的本尽职调查清单为XXXX公司（以下简称“贵公司”或“XXX”）进行业务整合、股份改制及实现新三板挂牌/上市/并购之目的而拟就，旨在获得XXX及其下属全资、控股及参股企业的组织结构、历史沿革、公司治理结构、公司股东、主要资产、重要协议、公司业务、公司财务、公司税务、劳动人事、保险、产品质量和环境保护、诉讼、仲裁、行政处罚和其他方面的相关法律文件。
关于提供文件的注意事项一、本文件清单所列文件可用复印件形式提供，并同时准备原件备查。
请统一使用A4复印纸复印所需提供的文件，并确保复印件的清晰及复印件与原件或正本的一致。
二、请尽可能提供书面证据材料。
为便于参考，所提供的文件/回答请按文件清单的要求分类并标明序号（该等序号应与文件清单的序号一致），然后分不同企业夹入大型活页文件夹内。
三、如本文件清单提供文件资料的各项要求存在交叉或重叠，并且贵公司已根据本文件清单某项要求提供给本所，请予以注明且无需重复提供。
法律尽职调查清单[1]
![法律尽职调查清单[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/e6089448f342336c1eb91a37f111f18583d00c0d.png)
法律尽职调查清单[1]一、公司基本信息1. 公司名称和注册地址2. 公司注册资本及实收资本3. 公司成立时间4. 公司股权结构5. 公司经营范围6. 公司主要业务、客户、竞争对手情况7. 公司财务状况，包括财务报表、资产负债表、现金流量表等二、公司组织结构和管理1. 公司组织机构及人员分工情况2. 公司管理制度及运作方式3. 公司股东会、董事会和监事会的成员及权利义务4. 公司高管人员资格、任职情况以及工资福利三、公司合同和协议1. 公司合同和协议清单，并结合公司经营范围进行分析2. 公司合同和协议的法律风险，如违反信用、知识产权等方面的风险四、公司知识产权1. 公司所拥有的知识产权，包括专利、商标、版权等情况2. 公司知识产权的注册、转让、许可使用情况是否符合相关法律法规3. 公司是否存在侵犯他人知识产权的风险五、公司合规情况1. 公司在经营过程中是否符合国家法律法规要求，如环保、安全生产等方面是否存在违法违规行为2. 公司是否有安全生产合规、环保合规等合规性专项审计报告3. 公司是否存在反垄断、商业贿赂等行为六、公司重大诉讼和仲裁案件1. 公司是否存在重大诉讼和仲裁案件2. 公司的被告或原告身份，诉讼或仲裁案件的案情，案件的进展情况以及可能的法律风险七、公司重大交易1. 公司是否存在重大并购、重组、资产出售或收购等交易2. 交易的目的、方式、尽职调查报告、交易文件、公司的融资情况等八、公司风险管理体系1. 公司风险管理制度及实践情况，包括内部控制、风险识别、评估和管理等2. 公司是否存在重大风险，如商业风险、财务风险、法律风险等3. 公司的灾难恢复和应急预案九、公司信用状况1. 公司信用状况，包括企业信用评级、历史信用记录、银行征信记录等情况2. 公司是否存在失信行为十、公司员工福利和就业关系1. 公司员工福利和就业关系，包括工资、社会保险、福利、劳动合同等方面情况2. 公司是否存在未签订或违反劳动合同等行为以上是尽职调查的基本清单，具体清单还需根据公司的实际情况进行调整和补充。
法律尽职调查清单(提供给被尽调公司用-全)
【】公司股权转让项目法律尽职调查清单【】律师事务所年月日致：【】有限公司为协助完成贵司股东与【】公司之间的股权转让项目，【】律师事务所接受【】公司委托，拟对贵司进行法律方面的尽职调查。
为推进双方的并购工作，开展相关的尽职调查，请贵司完成如下事项：一、就清单所列文件资料，请贵司尽可能齐全地提供（以复印件方式提供加盖公章，原件供核对）；二、需要贵司说明的事项，请另文说明并加盖公章；三、对于没有书面文件资料的信息，可能需要贵司安排相关负责人接受我们的访谈。
以上因本次尽职调查而获取的全部材料和信息，我们将严格保密。
根据尽职调查事项的进展，我们可能将请贵司提供进一步的文件资料和说明，并烦请贵司协助前往相关机关调取相关资料。
一、主体资格（一）营业执照正本复印件、副本复印件（二）组织机构代码证正、副本复印件（三）税务登记证正、副本复印件（四）基本户开户许可证复印件（五）贷款卡复印件（六）机构信用代码证复印件（七）现行章程及章程修正案复印件二、设立及历史沿革（一）自设立至今的全部工商档案（全档）（二）历次增资的验资报告复印件三、资信情况（一）人民银行企业信用报告（二）实际控制人人民银行个人征信报告四、重大债权债务情况（一）对金融机构、金融机构以外的企业及自然人的借款合同复印件（二）上述借款合同相应的担保合同复印件（如有）（三）对外提供担保或反担保相关的合同复印件（如有）（四）债权债务明细表五、所有对外签订的合同（一）销售合同、采购合同、代理合同、租赁合同等合同复印件（二）技术使用协议复印件（如有）（三）曾签订的股权转让协议（如有）反映股权变更情况六、主要财产及/或财产权利（一）自有不动产材料复印件1．土地取得手续：成交确认书、土地出让合同或划拨决定书、出让金支付凭证及完税凭证、《国有土地使用证》等2．房产：自有房产的产权证书；前期规划建设手续（包括：立项批复，可研报告，环评及环评批复，建设用地规划许可证，建设工程规划许可证，建筑工程施工许可证，勘察、设计、施工、监理合同，环保验收，工程竣工验收报告，质监站备案登记表勘察、设计、施工、监理合同及支付凭证）（二）租赁不动产租赁合同、租赁备案证明、租金支付凭证（三）车辆1．自有车辆清单（填下表）及车辆行驶证、年检手续证明及保险单2．租赁车辆的租赁合同及租金支付凭证（四）机械设备购买或租赁凭证及相关手续的办理（五）知识产权1．医院持有的注册商标/专利/版权/域名等产权证书1) 注册商标证书2) 专利证书及年费缴纳证明3) 版权4) 域名等2．专有技术证书3．其他公司／个人许可贵司使用或实施知识产权的清单及所签订的许可合同、登记／备案文件，以及使用费用凭证4．专营权、特许经营权的证明文件七、主要财产及/或财产权利负担（一）有形资产抵押情况：房产、土地、机械设备的他项权利（抵押）登记证书（若有）（二）股权、知识产权等质押文件（如有）他项权利（质押）登记证书（若有）八、劳动人事（如有）（一）贵司员工花名册（三）社保缴纳情况统计说明及社保缴纳证明（四）劳动合同相关文件包括劳动合同、解除劳动合同报告书、社保缴纳情况、补偿金支付情况等九、公司对外投资情况说明（如有）反映与下属公司关系等情况十、环保情况环保标准、排污和治理情况、面临问题的内部报告十一、税务及财政补贴（一）纳税申报表、缴纳税种和税率情况统计表，填写如下：（二）贵司获得的税收优惠、税收补贴情况说明，及相应的文件依据（三）描述税务机关对贵司的罚款及利息或被豁免处罚的文件（如有）十二、重大诉讼、仲裁及行政处罚（一）贵司目前在中国境内外涉及／可能涉及刑事诉讼、民事（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序的情况说明（二）有效的诉讼文书，包括法院判决、仲裁机构裁决书、权利请求信、调解协议、控告、司法调查文件等（三）贵司设立以来被政府主管部门处罚或罚款的文件及情况说明（四）涉及员工，且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故情况及证明文件（五）股东、实际控制人、董事以及雇员是否有违法违规情况说明。
尽职调查清单(完整版)【范本模板】
项目尽职调查清单一、企业基本情况1、请详细说明(并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商登记信息单（复印件）.3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税)(复印件）。
4、公司章程（复印件）。
5、贷款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）.8、公司法定代表人身份证（复印件)。
9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍(包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历(工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。
10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因;历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。
11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。
12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其他企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服务。
该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况.13、公司目前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）.二、产品与服务1、公司产品/服务简介（功能、应用对象)。
2、公司产品/服务目录及不同产品目前所处的阶段(基础研究及试验/中试/批量生产）.3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
4、详细列明产品/服务执行的标准。
5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。
6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等(是否授权其他企业使用本公司专利或经授权可使用其他公司专利）7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明。
资产评估法律尽职调查清单
资产评估法律尽职调查清单
在进行资产评估过程中，法律尽职调查是至关重要的一步。
以下是一份资产评估法律尽职调查的清单，用于帮助您在评估资产时进行全面的法律尽职调查。
公司信息
- 公司注册文件及营业执照是否有效？
- 公司股东及管理层的身份和资历？
- 公司是否面临任何诉讼或仲裁程序？
- 公司是否违反过任何法律、法规或合同？
资产权属
- 资产的所有权证明文件是否完备？
- 资产的所有权是否存在争议？
- 该资产是否被用作担保？
- 知识产权资产的注册情况及是否存在侵权问题？
合同与协议
- 公司是否与其他方签订过有关此资产的合同或协议？- 有关的合同或协议是否履行得当？
- 是否存在任何违约或纠纷？
债务与负债
- 公司是否存在未清偿的债务或负债？
- 是否存在与此资产有关的抵押、担保或留置权？
- 是否存在其他可能对此资产所有权产生影响的债权人？税务与财务
- 公司是否按照适用的税务法律和财务规范进行申报？- 是否存在未缴纳的税费或罚款？
- 公司是否存在任何财务不当行为？
环境与许可
- 资产所处的环境是否符合相关法律和环保标准？
- 是否存在与此资产有关的环境违规行为？
- 资产所需的必要许可证和批准是否齐全？
以上清单仅为参考，具体的法律尽职调查范围应根据具体情况
进行调整。
在进行法律尽职调查时，我们建议您寻求专业法律意见，并确保对所收集到的信息进行充分的核实和评估。
租赁ABS项目_初步尽职调查清单模版
租赁ABS项目_初步尽职调查清单模版租赁ABS项目初步尽职调查清单模板为了充分了解租赁ABS项目的风险和收益情况，进行初步尽职调查是必要的。
下面是一个初步尽职调查清单模板，供参考。
1. 借款人信息（1）公司概况：公司的名称、注册地、主要业务、注册资本、股权结构等信息。
（2）财务状况：公司的最近三年财务报表、税务纳税情况、流动性状况等信息。
（3）经营状况：公司的主要客户、供应商、市场份额、业务发展趋势等信息。
2. 租赁标的物信息（1）标的物类型：标的物是哪些资产类型，包括设备、房地产、车辆等。
（2）数量和规模：租赁标的物数量和规模，并且标的物类型是否稳定。
（3）资产质量：标的物的实用寿命、维护情况、残值、折旧情况等。
（4）租赁合同情况：租赁合同的期限、租金支付情况、租赁条件等。
3. ABS结构信息（1）发行人介绍：发行人的名称、注册地、发行历史等信息。
（2）资产池组成：资产池的规模、组成、质量分布等。
（3）资产支持条款：ABS是如何支持租赁资产的，包括利率、分层、保证金和还款方式等。
（4）交易费用：包括评级费用、承销费用、服务费用等。
4. 市场环境分析（1）宏观经济环境：包括国内外经济形势、利率走势、通货膨胀率、汇率等信息。
（2）行业环境：租赁行业的规模、发展趋势、法律法规等信息。
（3）竞争环境：租赁市场的竞争格局、竞争者的优劣势、市场占有率等信息。
5. 风险分析（1）信用风险：包括借款人信用情况、资产质量、账龄、违约历史等信息。
（2）市场风险：包括利率风险、汇率风险、流动性风险等信息。
（3）法律风险：包括租赁合同、资产担保、法规政策等信息。
以上是一个初步尽职调查清单模板的例子，可以根据实际情况进行调整修改。
法律尽职调查清单模板
附件1法律尽职调查文件清单尽职调查清单致：＊＊＊＊＊＊公司根据贵我双方签署的《保密协议》以及前期沟通达成的共识，拟对贵我双方合作的目标公司（目标项目）进行法律尽职调查。
为便于工作的有序进行，我所根据目前了解的情况列出需要贵公司提供的资料清单，随着并购工作的推进和调查工作的深入，不排除日后可能会需要贵公司进一步提供文件和资料，或者对相关问题进行进一步的解释、说明。
对此，我们希望能够获得贵公司的大力支持和配合。
请参阅以下指引进行资料、文件的收集、整理和提供：1、请按本清单所列顺序提供书面说明、表格或相关文件、资料，所提供的资料应列出资料目录，写明文件或资料的名称、发文（签署）方、日期、文号（如有）。
对于没有、不适用的项目请明确注明，对于无法取得的文件或资料亦请书面说明原因（包括但不限于该文件或资料不存在、无法取得、因各种原因或法律政策上的要求而不能提供等）。
2、本清单所述“协议”包括“合同”（反之亦然），并且包括任何意向书、备忘录、框架协议、补充协议等法律文件，因而在提供时无论清单中是否列明均应将有关联的全部协议或合同一并提供。
凡涉及任何一方未按约履行或双方存在争议，均需要就有关情况作出说明。
3、本清单所涉及的第二部分资料（即并购范围内在中国注册的公司资料）应以每一家独立注册公司为单位，各自分别按清单内容提供。
如项目系以香港或境外注册的公司签署并进行，则以项目为单位，按清单第二部分（十三）所列内容单独整理提供。
4、文件、资料均提供的复印件均应与原件完全一致，所提供的说明和相应的资料有电子版的，电子版亦请同时提供。
5、如果在并购进行期间出现与清单范围事项、内容有任何关联的新的资料、文件、新的情况，请务必及时完整地以书面形式提供给我们。
6、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对本次并购有重要的影响，亦请公司及时提供有关说明及文件。
7、在提供资料时请写明贵公司负责协调尽职调查的负责人及其联系方式，以便开展工作。
法律尽职调查文件清单【范本模板】
尽职调查文件清单一. 组织性文件1．公司的组织性文件1.1.1 公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。
1。
1。
2 公司的营业执照（正、副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。
1。
1。
3 公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。
1。
1。
4 公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。
1。
1.5 公司的组织结构图,该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。
1.1。
6 所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。
1.1。
7 公司自设立以来的公司文件记录，包括:1.1.7.1 董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录;1。
1。
7。
2 向公司主管部门或机构提交的报告、公司编制的或由其管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告；1。
1。
8 公司的公司名称、商业名称(如果有别于公司名称)、登记号、注册地址、主要办事处所在地.2．下属企业的组织性文件1。
2。
1 下属企业的合资、合作经营合同、章程及其修改文本.1。
2。
2 项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复.1.2。
3 每个下属企业的营业执照（正、副本）、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。
1。
2.4 每个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议纪录。
1.2。
5 下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。
3．公司股东的文件1。
3.1 公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。
租赁项目尽职调查(材料清单,尽职调查报告)
第三章租赁项目尽职调查操作规程第一节尽职调查含义及适用范围第一条为规范租赁项目（包括融资租赁、经营性租赁、厂商租赁融资租赁总额度等各类租赁业务，原则上供应商租赁如为打包业务，尽职调查由厂商及供应商完成，不在此范畴之内，但业务人员必须对打包业务中经销商及客户进行非现场审查。
如供应商租赁中项目属厂商推荐的单一业务的在此范畴之内。
下同）的尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，防范信用、市场、操作、合规等风险，根据相关法律、法规以及公司有关制度，特制定本操作规程。
第二条租赁项目的尽职调查是指业务部门的租赁项目调查人员按照执业标准和职业操守，对承租企业和相关方进行全面、详细的调查、分析，并出具报告的全过程。
尽职调查包括但不限于调查、收集资料、项目分析、综合定价和编写报告等步骤。
第三条尽职调查是公司进行租赁项目审查、审批的重要依据。
各业务部门负责尽职调查组织工作，要明确租赁项目负责人，制定租赁项目工作计划。
参加调查的人员应勤勉尽职，确保调查结果客观、审慎、严谨、专业、独立。
尽职调查坚持“双人调查”原则，项目经理为尽职调查的第一责任人，对尽职调查的过程和结果负直接责任，其他项目人员按照分工承担相应责任。
业务部门要组织讨论、修改和完善调查报告。
业务部门负责人对尽职调查的组织和过程负直接领导责任，对部门出具的结论性意见负主要责任。
第四条本操作规程依据一般性生产经营企业融资租赁项目的特性而制定，其他类型租赁业务尽职调查的共性工作和分析原理按照本操作规程执行。
第五条参加尽职调查的人员，应深入企业生产、经营和销售现场，从多方面、多渠道收集有关企业收支和信用情况的第一手信息，通过实地调查和与企业管理人员交流等方式，了解其经营动态和资信情况，收集非财务信息。
在保证租赁项目质量和全面控制租赁项目风险的前提下，可以根据承租企业和租赁项目的实际情况，有重点地开展尽职调查的各项工作。
第六条《租赁项目评审提交材料清单》（见附表）所列为尽职调查所必须提供的内容。
法律尽职调查清单
法律尽职调查清单【】项目法律尽职调查清单【】年【】月【】日致：【尽调对象】本所受【】委托，就【】项目进行法律尽职调查。
所列《尽职调查清单》是为本次法律尽职调查要求所制作。
为便于被尽调各方理解有关要求，使尽调工作有序进行，请被尽调对象在提供有关文件、资料时注意以下说明：1. 被尽调对象应如实、全面、及时提供尽调信息，并按照充分反映其目前法律状况的标准提供相关证明文件和情况说明。
2. 本文件清单不同项所要求的文件若有重复，则合并提供一次即可，不需重复提供，但请说明在何处已经提供。
3. 资料清单可能有不适用于被尽调对象的部分。
清单中对资料和文件的要求并不是详尽无遗的，可能根据被尽调对象提交的文件和数据资料以及本项目的实际需要，要求被尽调对象进一步补充提供文件和数据资料。
4. 请针对本文件清单每一问题作书面回复，如未要求提供文件的，请提供相关文件并就提供的文件作简要说明。
5. 所收集文件的顺序请全部按照本文件清单各项、主体、时间先后顺序排列，其中涉及公司尽调事项的，由各公司分别提供。
6. 本清单全部所需尽调材料请同时提供纸质版和电子版，其中：纸质版为一式两份，并加盖公司公章；扫描件系原件（如无原件请复印件盖公章）扫描发送至尽调律师邮箱。
请优先准备电子扫描件版本，邮箱：【】。
7. 请公司指定专人负责本文件清单所列问题的答复，并按照本文件清单要求提供有关文件资料；本文件清单及相关文件资料应注意保密。
8. 为提高工作效率，避免重复工作，对有关未发生事项公司可先与本所调查人员口头沟通并出具书面说明，在该等事项发生时及时向本所提供相关文件资料。
9. 根据材料提供情况，请在本次提供、待提供、不适用处勾选。
如有其他特殊情况，请在备注栏说明。
10. 尽调材料清单填写完毕后，请在落款处盖章，并加盖骑缝章，与尽调材料一并发送/邮寄至本所。
尽职调查文件清单一、公司的基本情况二、公司的设立及历史沿革五、公司的主要资产六、公司的重大合同、债权、债务七、关联交易与同业竞争八、公司的税务九、公司的环保与安全十、诉讼、仲裁、行政处罚十一、实际控制人和控股股东（自然人适用）【】公司（盖章）。
融资租赁公司尽职调查清单
融资租赁公司尽职调查清单
关于XX租赁有限公司的
法律尽职调查清单
致： XX租赁有限公司
北京市A律师事务所(以下简称“本所”)受B控股有限公司（下称“投资人”）委托，担任投资人向XX租赁有限公司（下称“A公司”或“公司”）重组项目（下称“本项目”）的法律顾问。
本所律师根据项目需要及工作安排，需对贵公司进行专项的法律尽职调查，特制订并出具本清单，请贵公司按本清单所列内容及时配合填写并提供。
如本调查清单部分内容不适合贵司，请随时与本所沟通：
电话：
联系律师：
关于本调查清单的声明：
1.除非特别说明，本清单所提文件资料仅需提供复印件；但贵公司应对所提
供复印文件的真实、完整、准确和有效性负责。
若因贵公司提供文件存在遗漏、不实导致的一切后果与本所无关，本所概不负责。
2.本所承诺并保证对贵公司所提供文件资料保密，仅用于本项目工作之目的
使用，不会将该等文件用于其他用途，也不会将该等资料或涉及内容向无关人员
披露。
3.如根据本项目需要贵公司提供本清单未列明的文件资料的，本所律师将向
贵公司出具补充清单。
北京市A律师事务所2012年月日。
融资租赁尽职调查资料清单
2 *
项目可行性报告及国家相关部门的批准文件（复印件）
3
环评报告批复（复印件）
4
用地报告批复（复印件）
5
项目竣工验收报告
6
项目所在区域市场分析
7
项目中长期盈利预测
8
项目其他相关批复
二
项目及租赁资产资料
（二）
租赁资产情况
9 *
本项目拟租赁标的资产详细清单
10 *
本项目拟租赁标的资产的意向用户购货协议（厂商租赁销售）
公司经营及销售情况
主营业务变迁，主营产品结构、技术水平、市场竞争力等经营情况及近年销售情况介绍
12
本年工作总结和下一年工作计划
包括：企业发展经营计划及重大投资计划
（四）
财务状况
13
近三年度审计报告、最近一期财务报表及会计报表附注
14
银行借款明细表
包括：贷款银行、金额、用途、期限、利率、担保方式、还款计划、贷款形态（指是否被列为不良贷款）等。
签订租赁合同后承租企业需将租赁资产保险受益人变更为租赁公司。
（三）
授权情况
䦋㌌㏒㧀좈琰茞ᓀ㵂Ü
15 *
承租企业董事会决议及授权
批准采用租赁方式融资并授权管理层。
16 *
担保企业对本项目租赁标的资产提供源自保责任的意向函17 *国资局或上级主管部门批复承租人有权开展售后回租业务（售后回租）
三
担保企业资料
序号
资料类别与名称
备注
一
承租企业资料
（一）
基本情况
1*
企业情况简介
包括：历史沿革、隶属情况、机构设置、人员情况、经营情况、企业规模等。
2 *
法律尽职调查清单（样本）
法律尽职调查清单（样本）目标公司初步法律尽职调查文件清单请根据本清单的要求，以每一家目标公司为一个单元，准备文件并及时提交给我们。
如果某项要求不适用，请在本清单上注明，并请说明原因；如果就某项要求暂时无法回答或提供文件，请说明原因，并说明预期何时可以回答或提供文件；如果有本清单未涉及的其他情况及文件，而该等情况及文件对本项目有重要影响，请及时提供有关说明及文件。
清单中标有※的内容为我们要重点了解的内容。
本清单可能会随着法律尽职调查的深入而不时修订或补充。
一、公司、公司股东及公司下属企业的组织文件1、完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、他方股东/联营方名称及持股/出资比例2、公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：（1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文（2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件（3）公司股东的出资协议、股权转让协议（4）公司章程（5）公司的企业法人营业执照（6）※公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复（7）公司注册资本的验资报告（8）公司的税务、外汇、海关等登记证书3、公司目前的内部组织结构图示：应显示公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系4、※公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件5、公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）6、有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持股及认股权安排有关的所有文件7、公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）8、※公司自设立以来的历史沿革介绍9、※公司历次股东会或其他类似会议的记录和决议10、※公司历次董事会或其他类似会议的记录及决议11、公司各下属企业的下列文件：（1）设立批文（若是外商投资企业，请提供计划主管部门对可行性研究报告的批复文件、外经贸主管部门对合同及章程的批复文件、外商投资企业批准证书；若是在海外设立的企业，请提供外经贸主管部门关于海外投资的批准文件）（2）企业法人营业执照或其他注册文件（3）章程或其他组织性文件（4）※股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复（5）注册资本的验资报告（6）※除公司以外的其他股东/合伙方/联营方的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）（7）公司成为其股东/合伙方/联营方所依据的出资协议、股权转让协议、合伙协议或联营协议（8）为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（9）获得的由政府授予的高新技术企业/软件企业或其他企业定性的认定文件（包括但不限于生产、销售有关通信产品的许可证、自营进出口业务的批文等）（10）税务、外汇、海关等登记证书（11）※主营业务简要介绍二、公司及其控股企业的融资/借贷文件1、以人民币或外币借款的贷款协议、相关的抵押、担保文件（若是外汇借款，请提供外汇主管部门的批准文件，以及外债登记证；若已开始还款，请提供还款进度证明）2、银行同意提供信用额度或贷款的信函及授信协议3、所有其他重大融资的文件和协议，包括融资租赁、经营租赁、销售后立即返租的安排、以及分期付款的购买安排4、公司或其控股企业或其独立会计师向债权人提供的有关公司或其控股企业遵守贷款合同要求的报告5、公司及其控股企业互相之间提供的担保（包括但不限于保证、抵押、质押，下同）文件6、与未列入资产负债表的任何项目（包括担保书、对冲或掉期交易等）有关的文件，并列出公司年度报表中没有列出的重要或有负债7、有关担保/履约保证金的文件，包括：（1）公司或其控股企业对任何第三方的负债作出的担保（2）任何第三方对公司或其控股企业的负债作出的担保（3）前述担保若涉及外币债务，请提供外汇主管部门的批准文件，以及对外担保登记证（4）前述担保中抵押、质押涉及法定登记手续的，并请提供有关登记证明文件（5）有关履约保证金的文件三、诉讼、仲裁或行政处罚程序（限于对经营有重大影响者）1、列表说明所有对目标公司造成影响的（已结案但尚未履行的或开始起诉的或将来可能有的）诉讼、仲裁、索赔、行政处罚或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书2、所有目标公司为当事方的（或对其具约束力的）裁决、判决、命令、和解协议及其它协议。
法律文件模板-尽职调查资料要求清单
尽职调查资料要求清单说明：以下清单列明在对贵公司进行财务评阅之所需资料，此清单之目的是为了确保有足够的资料使得评阅小组能够在业务约定书约定之开始工作日期顺利开展工作。
清单所列之资料可能未有全面概括所需资料，因此在评阅过程中可能会提出获取附件中未列出的资料并拜访各部门担负责任人员讨论有关事宜。
1 公司基本资料及业务概况1.1 公司的背景资料、业务情况描述以及重大历史事件；1.2 公司股权结构、股权变动情况及与投资方之间的关系；1.3 公司及子公司设立时的有关批准，各种生产许可证的复印件，包括在各年度进行的年检和更新后获得的新文件；1.4 验资报告；1.5 营业执照、公司成立合约协议及公司章程，包括公司及其子公司；1.6 税务登记证（国税及地税）；1.7 外汇登记证和外债登记证；1.8 企业所获得的各类资格证书（如有）；1.9 自公司成立以来所有的董事会会议纪要；定期经营例会纪要；1.10 公司组织结构图，包括所有部门及其部门担负责任人的名字，并请说明在审阅期间内公司管理层人员变动的情况，及可预见的近期有关公司组织结构或管理层人员变动的情况。
1.11 公司各部门介绍，包括总部、代表处/分公司及生产场地，对分公司/办事处管理用的内部管理报表；1.12 审阅期间与其境内外关联公司交易的性质及金额1.13 重大的收购情况说明（如有）；1.14 与其他重大合作伙伴之间的合约协议；1.15 管理层信息和会计/财务报告体系描述（例如报送系统、营运系统、硬件等）；2 相关产品/相关服务2.1 公司现有相关产品/相关服务相关项目的介绍资料，包括名称、介绍、相关服务对象、价格等；2.2 公司现有核心相关产品/相关服务的优势、特点及经营成绩；2.3 公司正在开发的相关产品/相关服务相关项目的介绍资料及开发时间表；2.4 公司现在是否有知识产权开发，如有，请具体说明；2.5 公司现有无形资产资料（商标/知识产权/专利……）；2.6 公司的产能；3 市场3.1 公司经营相关产品/相关服务所属行业的介绍，国家、地方对此行业的政策（如有）；3.2 公司经营相关产品/相关服务的市场规模、市场结构与划分，并请注明资料出处或来源；3.3 公司设定目标市场的依据；3.4 影响公司提供相关产品/相关服务的经营的主要因素说明；3.5 目前公司相关产品的市场状况，相关产品所处的发展阶段、相关产品市场占有率、排名及品牌状况，并注明相关数据、信息来源；3.6 对公司相关产品/相关服务市场趋势和市场机会进行预测说明；3.7 公司所在行业有无行业垄断性；3.8 公司现有的主要竞争对手情况：公司实力、相关产品情况（种类、价位、特点、营销、市场占有率等）；3.9 公司现有的潜在竞争对手情况和市场变更分析；3.10 具体说明公司相关产品竞争优势（规模、成本、商业模式、管理、人才、其他）；4 销售4.1 公司销售渠道、销售状况及定价策略（例如采取标准价格体系或单独定价体系；销售折扣是否必须经过批准）4.2 简要说明公司市场营销模式；4.3 审阅期间的前10位重要客户清单和具体情况（名称、地区、合作时间、销售相关产品、销售金额、占销售总额百分比），以及对这些客户的特殊政策，如折扣等；4.4 佣金、代理费及支付的与业务相关的其它费用的相关协议；4.5 公司市场渗透的方式方法、安排及预算方案（包括主要促销方式方法和策略）；4.6 公司销售资料统计和销售纪录方式方法，销售周期的计算；4.7 主要相关产品的销售金额、销售量及单价的月度分析；4.8 公司的市场开发规划、销售目标（近期、中期）、销售预估（销售额、占有率及计算依据）；4.9 采购情况介绍和主要供应商的清单及相关合约协议，包括销售金额和主要相关产品；5 管理层及员工信息5.1 公司股东会、董事会主要成员背景资料（股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍）；5.2 高级管理人员背景资料（简历、经营业绩/评价）及相关信息汇总，包括主要补偿、雇佣条件（例如固定/浮动报酬，离职提前通知时间，退休金以及其它承诺报酬）；5.3 各公司员工信息，包括：按职能/部门划分的员工人数、年龄、各部门人均年薪；5.4 员工享有的各项福利政策汇总，包括浮动奖金、养老、退休、医疗、住房等方面（根据法律规定或管理层决定）5.5 人工成本人工成本明细分析，包括基本工资、社会保险、工会经费、加班费、福利费、养老金、医疗费、住房基金等相关项目5.6 公司现有的外部支持（法律顾问/财务顾问/投资顾问/健康顾问……）；6 投资说明6.1 公司资金需求、使用计划和进度；6.2 公司需求的投资形式6.3 公司吸纳投资后的股权结构6.4 公司因投资而愿意付出的股权成本6.5 公司希望投资者介入公司管理之程度6.6 公司是否定期向投资者提供相关报告和资金支出预算7 重要合约的副本7.1 与前十大客户签订的销售合约协议；7.2 与前十大供应商签订的采购合约协议；7.3 高级管理人员雇佣合约协议；7.4 贷款合约；7.5 代销协议；7.6 其他重要合约副本；8 一般财务资料8.1 审阅期间的审计报告及内部审计报告 (包括按中国会计准则的审计报告及美国会计准则的审计报告)；8.2 审阅期间内的财务报表汇总及合并过程计算表(工作底稿)(如有)。
尽调清单模板
尽调清单模板精品文档尽职调查清单为顺利推进贵公司融资工作的进展，需要对贵公司在本次融资过程中所涉及的有关事项进行尽职调查，贵公司对本文件清单所涉问题的答复和提供的文件资料请确保无虚假记载和重大遗漏的情形。
提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件和电子版，但在需要对有关原件存在详细查验的情况下，请提供原件查验。
如有其它投资机构、中介机构或券商已经完成的调查报告能够分享的，烦请协助提供。
随着相关工作的开展，我们的项目人员将会根据工作进展程度和有关实际情况向贵公司出具进一步的补充文件清单，望贵公司予以配合，谢谢！编号内容第一章公司基本情况调查历史沿革1-1公司历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的1-1-1工商登记文件公司自成立至今的工商内档全套资料。
高新技术企业证书、1-1-2税务登记证、组织机构代码证1-1-31-1-41-21-2-11-2-21-2-31-2-41-2-5其他未备案于工商部门的有关公司历史沿革的成立及历次变更的全部文件，包括设立、变更时的批准文件、董事会决议、股东会决议、股权转让协议等档案材料公司的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）发起人、股东的出资情况况公司设立时各发起人的营业执照（或身份证明文件）公司设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料和原始单据（进账单等）公司设立后与股东之间的非交易性资金往来凭证公司与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证发起人、股东以实物资产出资时涉及的资产评估报告、审计报告及国有资产评估结果核准或备案文件已不未取适取得用得编号内容建议人、股东以实物质产出资时，涉及的资产产权变更登记资料文件已取得不适用未取得1-2-6.精品文档1-2-7自然人发起人直接持股和间接持股的有关情况，及其在公司的任职情况控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况公司控股股东或实际控制人的组织结构（参控股子公司、职能部门设置）公司最新的股权结构图控股股东及实际掌握人、建议人及主要股东的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告控股股东及实际掌握人、建议人及主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明控股股东及实际控制人控制及投资的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有公司股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件控股股东及实际掌握人、建议人及主要股东及作为股东的XXX事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况的说明公司关于所有股东名称、持股数目及比例、股份性质的申明股东中战略投资者持股的情况及相关资料公司控股子公司、参股子公司的情况公司控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告公司紧张控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料员工及其独立性情况关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明劳动条约样本公司董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明社保证明和相关费用缴纳凭证公司如已实施或计划实施股权鼓励方案，请提供该方案或其主要内容，说明进展情况资产权属及其独立性情况房屋所有权证土地使用权证商标、专利、非专利技术等无形资产的权属证明资产是否存在被控股股东、其他关联方掌握或占用情况的说明业务、财务、机构的独立情况控股股东、实际掌握人与公司从事的主要业务与拥有的资产情况1-31-3-11-3-21-3-31-3-41-3-51-3-61-3-71-3-81-3-91-41-4-11-4-21-5 1-5-1 1-5-2 1-5-3 1-5-4 1-5-5 1-5-6 1-6 1-6-1 1-6-2 1-6-3 1-6-4 1-7 1-7-1 编号内容已取得不适用未取得.精品文档1-7-2如存在业务交叉，相互占用资产、资源的情况，要特别申明解决措施和效果控股股东、实际控制人与公司的财务部门的设置以及独立运作情况控股股东、实际控制人与公司的采购销售部门的设置及各自运作情况控股股东、实际掌握人与公司的基本银行账户开设情况、税务登记证、重要税种的完税凭证公司关于机构独立情况的申明公司内部各机构的规章制度商业信用情况重大商务条约及其履行情况工商、税务、海关、环保、银行等的调查反馈文件1-7-31-7-41-7-51-7-61-7-71-81-8-11-8-21-8-31-8-4公司获得的主要声誉和奖励第二章业务与技术调查行业情况及合作状态2-1行业主管部分制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及2-1-1规范性文件2-1-22-1-32-1-42-1-52-22-2-12-2-22-2-32-2-42-2-52-2-62-2-72-2-82-2-9行业研究资料、行业杂志、行业分析报告行业专家看法、行业协会看法、主要合作对手看法国家有关产业政策及发展大纲通过公开渠道获得的主要竞争对手资料采购情况行业和公司采购形式的申明文件生产原料：原料名称、主要用途、单价、进货渠道、订货周期、占材料成本比例、其他与原料供求相干的研究报告和统计资料公司过往三年的采购情况以及成本变动分析主要供应商（至少前10名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明与主要供给商（至少前10名）的供货条约与采购相关的管理制度、存货管理制度及其实施情况公司关于关联采购情况的说明董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有5%以上股份的股东在主要供给商中所占权益的申明公司生产情况行业和公司生产形式的申明文件，公司已取得的与业务运作相干的各项资质证书、政府批文及授权许可文件主要产品或服务简介主要产品的工艺流程图或服务的流程图行业监管机构的监管记实和处罚文件主要银行给予公司的授信额度、主要银行信用评级情况以及2-32-3-12-3-22-3-3.精品文档编号2-3-42-3-52-3-62-3-72-3-82-3-92-3-102-3-112-3-122-3-132-3-142-3-152-3-162-3-172-3-182-42-4-1内容公司关于生产工艺、技术在行业中领先程度的说明主要产品的设计生产能力和历年产量有关资料房产、主要设备等资产的占有与利用情况房屋、土地、设备租赁条约如公司存在设备、房产、土地抵押贷款的景遇，借款条约及还款情况关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其他保障协定无形资产的相关许可文件公司许可或被许可利用资产的条约文件公司拥有的特许经营权的法律文件境外拥有资产的情况说明及重要境外资产的权属证明质量控制制度文件质量技术监督部门出具的证明文件安全生产及以往安全事故处理等方面的资料生产工艺是否吻合情况保护相干法规的申明历年来在环境保护方面的投入及未来可能的投入情况的说明贩卖情况行业和公司销售模式的说明文件；公司核心竞争力构成（技术、品牌、市场份额、销售网络、技术平台等）贩卖条约（包括关联贩卖条约）、贩卖部分对贩卖退回的处理意见等资料权威市场调研机构关于销售情况的报告主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料报告期按区域分布的贩卖记实报告期对主要客户（至少前10名）的销售额占年度销售总额的比例及回款情况与主要客户（至少前10名）的贩卖条约会计期末贩卖收入异常增长情况的收入确认凭据报告期产品退换率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料重大关联贩卖情况的申明董事、监事、高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有5%以上股份的股东在主要客户中所占权益的申明公司竞争对手分析：竞争对手名称、技术水平、目前所占市场分额、未来三年能占市场分额、销售利润率、优势与劣势、技术路线选择与技术储备方向；核心技术人员、技术与研发情况研发体制、研发机构设置、激励制度、研发人员资历等资料技术许可协议、技术合作协议核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的景遇的申明与非专利技术相干的失密制度及其与核心技术人员签订的保密协议已取得不适用未取得2-4-2 2-4-32-4-42-4-52-4-62-4-72-4-82-4-92-4-10 2-4-11 2-4-12 2-52-5-12-5-22-5-32-5-4.精品文档编号内容已取得不适用未取得主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明第三章同业竞争与关联交易调查同业竞争情况3-13-1-1公司改制重组方案公司、控股股东或实际控制人及其控制的企业主营业务情况3-1-2的申明2-5-53-1-33-23-2-13-2-23-2-33-2-43-2-53-2-63-2-7控股股东或实际掌握人关于避免同业合作的承诺函关联方及关联交易情况主要关联方工商登记资料关联交易管理制度与关联交易相关的会议资料关联交易协议公司高管人员及核心技术人员是否在关联方单元任职、领取薪酬的情况说明与关联交易相关的独立董事意见关联交易在销售或采购中的占比及其对公司经营独立性的影响3-2-8关联交易相关的应收、应付款项占公司应收、应付款项的比例3-2-9关联交易需要性、延续性、实在性的申明3-2-10经常性和偶发性关联交易及其对公司长期延续运营的影响3-2-11与关联交易相干的同类交易的市场代价数据XXX关于减少关联交易的措施申明第四章董事、监事、高级管理人员及核心技术人员查询拜访任职及任职资历4-14-1-1与任职情况及资格有关的三会文件董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存4-1-2在支属关系的申明4-1-34-24-2-14-2-24-2-34-34-3-1监管部分关于上述人员任职资历的批准或备案文件简历及操守董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历公司关于董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否存在违规行为的说明公司与高管人员所签定的协议或承诺以及履行情况胜任能力和勤勉尽责董事、监事、高级管理人员及核心技术人员曾担负高管人员的其他公司的规范运作情况以及该公司经营情况董事、监事、高级管理人员及核心技术人员在公司投入的时间的说明以及相关的三会及总经理办公会纪要或纪录持股及其他对外投资等情况董事、监事、高级管理人员及核心技术人员就持股及其他对外投资情况收回的声明文件董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其直系支属是否存在自营或为他人谋划与公司同类业务的情况及声明文件4-3-24-44-4-14-4-2.精品文档编号内容董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其直系支属是否存在与公司利益发生冲突的对外投资，是否存在重大债务负担及声明文件董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否涉及诉讼、是否有到期未了偿债务等情况的声明及相干资料已取得不适用未取得4-4-34-4-4第五章组织机构与内部控制调查公司规范运行情况5-15-1-1公司就其三年内没有存在违法违规行为发出的明确的书面声明公司治理制度划定，包括三会议事划定规矩、XXX5-1-2议事规则、董事会秘书制度、总经理工作制度、内部审计制度、部门职能描述等文件5-25-2-15-2-25-35-3-15-45-4-1业务控制公司关于各类业务的控制标准、控制措施的相关制度规定公司存在因违背工商、税务、审计、环保、海关、劳动保护等部分的相干划定而受到处罚的情况申明信息体系掌握信息系统控制相关的业务规章制度股东资金占用情况公司关于最近三年是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用情况的说明及相关资料公司关于是否为控股股东、实际掌握人及其掌握的其他企业担保的说明及相关资料5-4-2第六章财务预会计查询拜访最近三个完整财务年度（即2012年、2013年和2014年）及6-12015年上半年的归并财务报表，母公司、子公司单户报表及审计报告；最近三个完整财务年度（即2012年、2013年和2014年）及6-22015年上半年的所得税汇算清缴报告；公司的收入确认政策，收入及成本分类配比的明细情况；6-3关联方清单及关系，关联方交易的金额及定价根据；6-4有关公司及其下属公司所享有的税收优惠政策及财政补贴；6-5贩卖条约、采购条约、银行借款条约（含其他借款）、租赁条约6-6等所有重大合同最近三个完整财务年度（即2012年、2013年和2014年）及6-72015年上半年的银行存款对账单和余额调节表复印件；最近三个完整财务年度（即2012年、2013年和2014年）及2015年上半年的科目变动余额表（要求包括年初余额、本期6-8借方、本期贷方及年末余额且与报表核对一致）；6-96-102014年全年及2015年上半年全部原材料、产成品等全部存货明细数量、金额变动明细表（要求包括年初数量、金额、本期借方增加数量、金额、本期贷方减少数量、年末数量及余额且与报表核对一致）；公司2012年至2013年和2014年上半年应收账款、其他应收款、预付账款、应付账款、其他应付明细表.精品文档编号6-116-12内容公司2012年至2014年及2015年上半年产品生产及销售明细表公司贩卖收入前三名产物2012年至2014年及2015年上半年成本构成要素（可按料、工、费分类）金额2012年至2014年及2015年上半年此段时间公司十大原材料供给商和前十大贩卖客户明细金额表请提供按采购金额分类的前5大2012年至2014年及2015年上半年所采购原材料名称、采购量以及平均采购价(材料收发存汇总)已取得不适用未取得6-136-146-15请提供截至2014年12月31日及2015年6月30日的固定资产明细表，包括资产原值、数目、累计折旧、折旧年限、残值率等信息；截至2014年12月31日及2015年6月30日的无形资产明细表，包括摊销年限、摊销金额最近三个完整财务年度及2015年上半年以来对外投资的明章程、被投资6-16细资料（含对外投资企业营业执照、出资协议、企业2012年、2013年及、2014年及2015年上半年的报表、审计报告等）2014年以及2015年上半年营业费用明细表6-年至2014年和2015年上半年管理用度明细表6-年至2014年以及2015年上半年财务费用明细表6-年至公司历史上所有关于税务争议、滞纳金缴纳、以及重大关税6-20纠纷的详细情况以及有关文件及信函XXX享有税收优惠的有关政府部门的批复2015年至2018年详细的盈利预测报告6-22公司第七章业务发展目标调查历年发展计划及年度报告7-1业务发展方针7-27-2-1未来二至三年的发展计划7-2-2业务发展方针相干文件7-2-3制定业务发展目标的依据性文件7-2-4业务发展目标与现有业务的关系7-2-5募集资金投向与业务发展目标的关系第八章风险因素及其他紧张事项查询拜访既往经营业绩发生重大变动或历次重大事件的相关资料8-1。
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上海市xx律师事务所
关于
xx证券资产管理有限公司
申请设立xx租赁二期资产支持专项计划
之
补充文件清单(一)
二○一x年九月
致：xx证券资产管理有限公司
为了顺利推进xx租赁二期资产支持专项计划(以下简称"专项计划")设立，上海市xx事务所(以下简称“我们”)编制了本补充文件清单，请公司按要求提供以下法律文件：
序号内容
已提
供
未提
供
不适
用
备注日期
一原始权益人
(一) 公司组织性文件
1公司目前最新的营业执照正副本√2公司合法有效的组织机构代码证√3公司合法有效的税务登记证明√
4公司历次增资文件和相应的验资
报告
√
5最新的公司章程√(二) 公司关于本项目的内部审批文件
6《董事会决议》√(三) 公司合规性/监管稽查文件
7工商行政管理部门的检查或稽核
报告及警告、处罚决定(如有)
√
若没有违法违规记录，烦请
提供无违法违规承诺函
8税务部门的检查或稽核报告及警
告、处罚决定(如有)
√
若没有违法违规记录，烦请
提供无违法违规承诺函
9劳动人事部门的检查或稽核报告
及警告、处罚决定(如有)
√
若没有违法违规记录，烦请
提供无违法违规承诺函
(四) 公司现有融资
10公司与任何银行、信托公司、证
券公司、基金公司进行的贷款或
其他各类任何融资安排的详细清
单及相关证明文件
√
11请确认资产池的融资租赁文件项
下应收账款或收益权有无任何其
他转让/质押的安排
√如有, 请提供证明文件材料
(五) 公司融资租赁业务
12资产池中所有涉及的融资租赁业
务的详细清单, 包括但不限于设备
类型、承租人所在区域和所属行
业的信息
√
二担保人
(一) 担保人组织文件
13担保人目前最新的营业执照正副
本
√
14担保人合法有效的组织机构代码
证
√
15担保人合法有效的税务登记证明√16最新的公司章程√
(二) 关于为本项目提供担保函的内部审批文件等
17担保人出具的《第【】届董事会
第【】次会议决议》
√
18担保人出具的《2014年年度股东
大会决议》
√
19担保人出具的《总经理办公会议√
2
决议》
(三) 担保人的资信情况及财务状况
20最近三年及最近一期的财务报表√
21担保人最新的征信报告√
三管理人
(一) 管理人组织文件
22管理人最新的营业执照正副本√
23管理人合法有效的组织机构代码
证
√
24管理人合法有效的税务登记证明√25最新的公司章程√(二) 管理人资质文件
26管理人经营证券业务许可证正副
本
√
27管理人简介√四托管人
(一) 托管人组织文件
28托管人最新的营业执照正副本√
29托管人合法有效的组织机构代码
证
√
30托管人合法有效的税务登记证明√31最新的公司章程√(二) 托管人资质文件
32托管人的金融许可证√
33关于核准托管人投资基金托管人
资格的批复
√如有，请提供
34托管人取得的开办资产托管业务
的授权书
√如有，请提供
五进入资产池的融资租赁协议以及相关文件
(一) 融资租赁协议文本及相关文件
3513份《售后回租赁合同》√
36本金利息偿还计划√如有，请提供37单独的保证金协议√如有，请提供
38基础合同保证人最新的营业执照
正副本
√
39基础合同保证人最新的公司章程√尚缺惠水、福泉、湄潭三家医院的基础合同的保证人的
公司章程
40基础合同保证人最近两年及2015
年第一季度的财务报表
请补充福泉医院基础合同担
保人最近一期财务报表、湄
潭医院基础合同担保人(湄
潭县兴源国有资产投资有限
公司)最近二年及最近一期
的财务报表
41基础合同保证人与原始权益人签
订的担保合同
√
(二) 承租人
42原始权益人审核承租人资信情况
的相关材料
√
43原始权益人审核承租人资信情况
的内部审批文件
√
(三) 协议履行文件
44租赁物件的相关凭证及交付证明√
3
45相关国资监管部门针对相关医院
处置通过划拨方式取得的国有资
产出具的核准函件
√
46放款记录、借据等债权凭证√47承租人租赁还款证明√48基础合同进行五级分类的结果√
49催收通知书及回执或确认书、还
款凭证
√
50租赁款回收监督记录、催收记录
以及双方的往来函件
√
51与诉讼、仲裁相关的信息和文件√如有，请提供六其他
52对融资租赁业务有重大影响的全
国性或地方性规定、文件、通
知、决议、信息等
√如有，请提供
53
xx租赁认为可能对进入资产池的
融资租赁协议等产生重大影响的
其他文件或信息
√如有，请提供
我们在此提请注意，根据公司提供的文件和信息以及实际需要，我们可能需要公司进一步补充提供
其他相关文件及信息。
如有任何问题，请联系：
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上海市xx律师事务所
20xx年9月1日
4。