中美利益集团在政策执行中的作用比较 学年论文

中美利益集团在政策执行中的作用比拟
学年论文学生：蒋建华指导老师：龚虹波
【摘要】
利益集团作为政治体系中不可或缺的组成要素之一，伴随着社会政治与经济的开展，以利益作为维系其纽带的利益集团也得到了极大开展。

公共政策执行是政策过程的有机组成局部，是政策过程中最重要的环节之一。

政策的执行对政策目标能否实现以及实现的程度和范围起决定性的作用。

利益集团往往千方百计地影响各机关制定有利于自身的公共政策，并在政策实际执行中，针对自己的利益对公共政策执行产生影响。

由于社会制度与国情不同，我国的利益集团与西方的利益集团存在着相对程度的不同。

因此分析比拟中美利益集团在政策执行中的影响的性质、特征以及应采用的相应对策，对我国公共政策的制定以及有效执行都有重大的现实意义和理论意义。

【关键词】中美利益集团政策执行作用比拟
目录
摘要 (1)
关键词.......................................................................................................................... .. (1)
引言 (3)
第一章利益集团根本理论 (4)
1.1利益集团的涵义 (4)
1.2利益集团的特征.............................................................................. .............. ... . (5)
第二章公共政策执行根本理论............................................................................. (6)
2.1公共政策的含义.................................................................................................... . (6)
(6)
(7)
(8)
第三章中美两国利益团体对公共政策执行的影响比拟 (9)
中国利益集团的开展、现状、分类、主要特征 (9)
3.2美国利益集团的开展、现状、分类.................................. (11)
3.3中美两国利益集团影响公共政策执行的方式比拟........... .. (13)
3.4中美两国利益集团对公共政策执行的影响比拟............... .. (15)
第四章利益集团对公共政策执行影响的应对措施............................................. ..................................，.. (19)
4.1促使利益团体的分化............................................................................. ..... ........... . .. (19)
4.2强化公共政策执行权威........................................................................... . (19)
4.3加强对弱势群体的扶持救助力度.............................................................. .. (19)
4.4构建有效的利益协调机制，调适各利益集团之间的关系....................... ......................... .. (20)
4.5强化利益团体在政策过程中的参与和监督作用....................................... . (20)
4.6创新公共政策执行制度....................................................................... .................................... (21)
4.7塑造良好的政治价值观，培育社会公众的公共精神.................... ..................................... (22)
结论.................................................................................. ................................................. . (22)
参考文献........................................................................................ ................................ . (23)
【正文】
引言
利益集团作为政治体系中不可或缺的组成要素之一，伴随着社会政治与经济的开展，以利益作为维系其纽带的利益集团也得到了极大开展。

公共政策执行是政策过程的有机组成局部，是政策过程中最重要的环节之一。

政策的执行对政策目标能否实现以及实现的程度和范围起决定性的作用。

利益集团往往千方百计地影响各机关制定有利于自身的公共政策，并在政策实际执行中，针对自己的利益对公共政策执行产生影响。

由于社会制度与国情不同，我国的利益集团与西方的利益集团存在着相对程度的不同。

因此分析比拟中美利益集团在政策执行中的影响的性质、特征以及应采用的相应对策，对我国公共政策的制定以及有效执行都有重大的现实意义和理论意义。

本文采用系统分析法、比拟研究法、实证分析法等进行研究。

全文共分为四大局部，第一局部介绍利益集团概念和相关理论，主要研究利益集团的内涵、特征、分类等。

第二局部对公共政策执行的内涵、性质、作用，以及影响公共政策执行的因素进行分析。

第三局部从多个方面论述比拟中美利益集团对公共政策执行产生的影响，并分析了产生不同影响的原因。

第四局部针对利益集团对公共政策执行的影响，提出相应的治理措施，形成各利益集团之间与政策利益双赢或多赢的良好局面，营造公共政策执行的良好环境。

第一章利益集团根本理论
第一章利益集团根本理论
1.1利益集团的涵义
利益集团的称号多种多样。

早期的利益集团被普遍认为谋求自私利益而损害他人利益的争权夺利的团体，所以最早人们称利益集团为“派别〞。

因为利益集团有时要对国会议员和行政官员施加压力，并且经常使用不正当的手段，所以利益集团又被称为“压力集团〞。

因为利益集团最初主要由其代理人在国会两院议会厅外面的走廊或门厅里进行游说活动，所以又被成为“院外集团〞。

目前，学界关于利益集团的定义，具有代表性的有四种。

詹姆斯·麦迪逊被誉为美国的“宪法之父〞，他是把当时己经存在的政党和集团的最初形式统称为派别，并给派别下了一个定义。

他认为，派别就是“为某种共同的感情或利益所驱使而联合起来的一定数量的公民，不管他们占全部公民的多数或少数，而他们的利益是同其他公民的权利或社会的长远的和总的利益相左的。

〞詹姆斯·麦迪逊指出:“所有的文明社会都分为不同的利益集团和派别〞。

①
戴维·杜鲁门被称为美国系统研究利益集团最有影响的政治学教授，他给利益集团下了一个被人民广泛接受的定义。

他认为“利益集团就是有着共同态度的团体，对社会上其他团体提出一定要求。

如果通过政府或者向政府机构提出要求，它就成为一个政治性利益集团。

〞
罗伯特·达尔是多元主义的理论家，他分析了利益集团及其作用。

他认为“从最广泛的含义上说，任何一群为了争取或维护某种共同的利益或目标而以其行动的人，就是一个利益集团。

〞②
英国艾塞克斯大学教授格雷海姆·威尔逊在?美国的利益集团?中给利益集团下定义是:“利益集团是为了寻求或主张代表一种或几种共同利益或信念的公众或团体的组织。

〞
我国学者也从各自不同的研究角度提出了自己的看法和观点。

我国学者王浦动称利益集团为压力集团，他认为压力集团意指那些具有特殊的利益要求和社会政治主张的人民，为了维护自己的利益和主张而以压力方式影响政府政策的制定、修订和实施的政治性社会团体。

③陈振明称为利益群体，他认为，利益群体是在利益多元化的社会中，具有相似观点或利益要求的人们组成的，并企图参与政治过程，影响公共政策实现或维护其利益的社会团体。

④
可以看出，关于利益集团的概念，不同学者从不同角度对其有不同理解。

一些较宽泛的定义把利益集团与利益群体等同，指在物质利益或经济利益上地位相近的人构成的群体;而有些学者那么从较严格相对狭窄的意义上使用这一概念。

尽管这些学者的观点不尽相同，对利益集团的称谓也不尽相同，但都认为利益集团就是在政治和社会生活中，一些具有某种共同利益要求的社会成员，为了实现其共同的目标而组织起来，形成的正式或非正式的社会组织。

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①参见汉密尔顿等.联邦党人文集.上海:商务印书馆，1980.46一48.
②参见罗伯特··
③参见王浦动.政治学根底【Ml.北京:中央播送电视大学出版社，2004
④参见陈振明.政治学【M』.福建:福建人民出版社，2002.
通过对利益集团概念的分析，我们从中可以发现，利益集团须具备以下三个根本特征:
第一，利益集团是一种有组织的团体，个体公民不能称为利益集团，没有经过组织的人群也不能称为利益集团，可以是正式的或非正式的，但己有的组织可以单独成为利益集团，或共同组成新的利益集团;
第二，利益集团存在或延续的根底是共同利益，或建立在共同利益根底上的共同目标、信念或态度。

第三，利益集团都致力于争取维护或满足其成员的目标。

人们组成利益集团，是因为单个力量弱小，他们为了共同利益或目标，结合成一定形式的有组织的团体。

他们利用团体的力量，整合团体成员所拥有的资源，形成大于单个个体的社会影响力，并通过共同的行动，维护和增进团体成员的利益。

〔3]
鉴于对利益集团概念和特征的分析，我们可以发现利益集团就是在社会生活中，一些有着某种共同利益要求的社会成员，为了实现共同的目标而组织起来的正式或非正式的社会组织。

利益集团是因为某种共同的利益需求或共同存在的问题而形成的，其企图通过一致的有效行动来影响其他社会群体或个人，从而获得集团内部共同利益的实现。

社会中每一个利益集团与个体都希望在有限的社会资源中多获一些利益，这必然会在分配各种具体利益时造成冲突，即一局部集团获得利益，而另一局部利益集团那么会受到损害，或者是获得相对较少的利益。

因此，利益集团往往以特定的行业或职业的代表为特征，其核心目标并不在于上台执政，而在于千方百计通过各种行动来尽可能多的获得社会资源，实现他们的共同目标。

第二章公共政策执行根本理论
第二章公共政策执行根本理论
众多学者从不同的角度分析，应用不同理论和方法对公共政策概念做出不同的解释，其主要观点大致可以分为三类:一类是以“管理职能〞为中心的政策界定，①一类是以“活动过程〞为中心政策的界定，②一类是“行为准那么〞为中心的界定。

③我国大多数学者认为公共政策是国家机关、执政党及其他政治团体在特定时期为实现或效劳于一定的社会政治、经济和文化目标所采取的政治行动或所规定的行为准那么，是一系列谋略、法令、措施、方法、方法、条例等的总称。

按照不同的标准，可将公共政策进行不同的分类，如按照涉及的不同领域，公共政策可分为福利政策、环保政策、经济政策、卫生政策、教育政策等。

公共政策具有权威性、公共性、选择性、多样性的特征，其可以发挥替代功能、标准功能、推动功能。

这就要求我们正确认识公共政策的运行过程，来理解公共政策的特征和功能。

公共政策的运行是一个完整的过程，既包括政策的制定，也包括政策的执行、政策的评估及政策的监控等。

可见，公共政策的执行是政策周期中的一个环节。

20世纪70年代前，人们还认为政策执行是没有问题的，政策一旦被制定出来，就会被立即执行。

在现实生活中，某些方案的执行可被认为是没有问题的，诸如关闭一家娱乐场所或者在一个新街道开办一个学校，因为这是单独的决策，其付诸实施是例行公事。

但是像改良小学生的教育标准而制定的方案就不是这样了。

因为它们具有复杂性、异常性或者互相依存性，牵涉到一系列的决策而并非单一的决策。

因此，把方案转化为实践并不像它看起来那么简单，由于问题的特性、周围的环境，或者主管任务的行政组织等方面相关的诸多原因，方案可能并不像当初设想的那样得到执行。

政府想着手解决的问题很可能会因为其多样性，而使执行变得困难。

诸如，家庭暴力或是教育质量不理想，这样的公共问题有着如此多方面的根源，以至于要设计一个消除多个根源的方案，通常情况下可以认为是徒劳无功的。

这就要求我们对公共政策执行的性质、影响因素等都要有所研究。

在学术界，政策执行研究被划分为三个阶段:第一阶段的研究偏重政策执行事务及个案研究;第二阶段的研究偏重政策执行理论分析架构及模式的建立，第三阶段的研究那么企图以政府间政策执行沟通模式整合前两代政策执行研究，总结出“自上而下〞和“自下而上〞两种研究途径。

对于公共政策执行的性质，学者们从不同的理论角度进行研究和分析，可以归纳为三大类:组织理论、行动理论、博弈理论。

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①以伍德罗。

威尔逊为代表，该理论强调公共政策是政府为解决社会开展中的重大问题而实施的管理手段，公共政策是政府为主的由各种利益个体与群体参与的管理活动。

②以哈德罗。

拉斯韦尔为代表，该理论强调公共政策是政府有目的的活动，包括决定、实施等环节在内的具有连续性的活动过程。

③该理论强调公共政策是引导个人和团体行为的准那么，是保证社会和某一区域正确方向开展的方案或方案。

组织学派强调组织问题是政策执行中的关键环节。

他们认为，公共政策执行虽然只是政策过程的环节之一，但其自身却包含着政策执行者一系列自觉与不自觉、偶然与必然的行动。

执行政策的行动决不是个人的、无序的活动，政策的实施必须是有组织的活动系统。

如果没有专门的组织，没有组织的努力，任何政策目标只能停留在设想的阶段。

行动理论学派强调要对政策执行中的行为性质加以研究。

他们认为，在政策制定阶段，人们得到的只是一些抽象的行动标准，是关于行动的价值判断，而政策执行过程就是将政策由抽象标准转化为具体行动的过程。

行动理论学派认为政策执行过程包括制定公共政策执行的方案、建立公共政策执行的组织、招聘和培训公共政策的执行人员、筹备物资和经费等一系列活动。

通过这个过程，对人力、物力、财力的准备及进行有效的指挥、控制，才能使公共政策最初制定的理想状态得以实现。

博弈理论学派强调政策执行是一个政治上讨价还价的交易过程。

在这中间，政策执行者与政策对象之间通过不同方式的交易，在各种力量的互动过程中，达成某种妥协退让或者默契。

在政治交易的情况下，公共政策目标与方案的重要性、可靠性都要大打折扣。

他们认为，当政府的利益与政策目标群体的利益发生冲突时，政府会站出来维护自身的利益。

巴达克在?执行博弈?一书中认为可以将政策执行过程视为一种赛局，包括竞赛者(政策执行人员和相关人员)，利害关系(竞赛可能的原因)、竞赛的资源(包括策略与技术等软资源和财经、权威等硬资源)、竞赛的规那么(就是竞赛获胜的标准或条件)、竞赛者之间信息沟通性质，所得结果的不稳定程序等等。

政策执行的成功与否，取决于参加者的竞争策略。

上述观点都对公共政策执行的性质做出分析，我们应将其综合起来考虑。

公共政策执行的组织性说明，政策实施必须有专门的组织来负责，政策执行必须有序进行。

政策执行的行动性说明，政策实施是将政策标准运用于实践的过程，也是一个精心操作的过程。

政策实施中的有选择性和多元目标性说明，政策执行既与执行者的能动性有关，也与基于利益的选择有关。

公共政策经合法化过程后，一经采纳即进入政策执行阶段。

政策执行是将政策理想转化为政策现实，这是政策目标转化为政策效益的唯一途径。

俗话说，“说起来容易做起来难〞，这句话同样适用于政策运行过程。

整个公共政策运行过程中，产生一定的政策，仅仅是完成了公共政策运行过程的一个局部。

要实现这个政策到达预期的目的，关键在于如何将政策付诸实施。

政策执行的有效性事关公共政策的成败，因此，政策执行是政策生命周期中最重要的环节之一。

具体来说，公共政策执行的作用有以下方面:
第一，公共政策执行是实现公共政策目标、落实公共政策内容的关键。

只有公共政策执行活动顺利进行，才能把政策目标转变为政策现实，把政策内容转化为政策效益。

第二，通过政策执行，使政策内容和目标在时间中得以检验。

“实践是检验真理的唯一标准〞。

尽管公共政策在制定过程中，己经过反复论证，但也可能存在许多潜在问题，这些政策制定过程中的潜在问题，只有应用于
实践，才可能会显露出来，我们应该根据实际的开展修整和完善公共政策，提高政策的可行性和有效性。

以政策实践来看，政策总是在执行中逐步地得到完善。

使政策问题最终解决。

实质上，公共政策执行就是对政策进行修正，弥补并转换成可操作的集体具体活动，继而实现政策目标的动态过程。

研究公共政策执行，必定要对公共政策执行的影响因素进行分析。

公共政策的性质和类型与政策执行的有效直接相关，问题越复杂，涉及范围越广，执行难度就越大。

政策的结构不同，可能引发不同的公共政策执行效果。

政策所标准的对象种类和人数越多，就越难以制定清楚明确的规那么，执行起来就越困难。

政策问题需要目标团体行为所需的调试量大小，也会影响政策的有效执行。

公共政策本身的因素包括政策的正确性、明确性和可操作性、政策资源的充足性。

政策如果不是客观的、全面的、科学的，那么政策执行无论如何科学、合理，其结果都将事与愿违。

无论政策制定得多么具体明确，如果负责执行政策的机构和人员缺乏必要的充足政策资源，那么执行结果并不能到达预期的政策目标。

政策能否到达预期目的，不是政策制定者和执行者能够完全决定的事情，在很大程度上取决于目标团体(即政策直接作用的利益集团)的态度。

目标团体顺从、接受政策，那么政策执行就会到达预期目标，反之，政策执行就会失效。

可见，目标团体对政策顺从和接受程度是影响政策执行有效性的关键因素之一。

政策以外的其他因素主要包括执行机关的特性、机构的沟通与协调、适宜的政策执行环境、执行人员的行政伦理文化、政策执行控制和监督的有效性等。

政策的有效执行离不开沟通与协调，离不开监督和控制，离不开良好的行政伦理文化等。

总之，影响公共政策执行的因素是多方面的，且是多变的，我们只有认真分析影响因素，才能总结政策执行中的得失利弊，适应现代社会公共政策执行的要求，保证政策得到有效执行。

第三章中美两国利益团体对公共政策执行的影响比拟
第三章中美两国利益团体对公共政策执行的影响比拟
中国利益集团的开展、现状、分类、主要特征
3.1.1中国利益集团的开展、现状
改革开放以前，我国实行的是方案经济和一元化的政治体制，采用相对单一的所有权模式。

在当时，我国理论界一直强调在社会主义国家中，人民内部利益一致，个人利益要服从集团利益。

直到改革开放后，随着我国政治经济体制改革的不断推进和深化，社会主义方案经济逐步向市场经济过渡，我国社会正从同质的单一性社会向异质的多样性社会转变，社会主义制度下利益分化成为了现实。

原有社会利益被打破，新的利益群体和利益阶层逐步形成。

经济现代化和第三产业的兴起促进了企业界和其他团体的蓬勃开展，例如，出现了新兴的私营企业主阶层、个体化阶层、在大陆的台商群体、股民阶层以及管理性质和技术性质从业人员群体等。

人民观念的更新以及社会保障制度确实立也促使了一些新型市民团体的出现。

行政方面团体的出现也是一个特征，另外，以基金会为主的各种非营利性团体也开始大量地涌现，这也是利益团体开展的新动态之一。

①
由此可见，我国的利益团体不但存在，而且还处于不断开展之中，随着中国政治民主化的开展，我们党和政府不仅成认多元利益主体的存在，正视利益集团存在的现实，而且还能够理性应对利益集团的政治影响，甚至从政治上允许、支持公民组成利益集团。

随着市场经济的开展，必然导致利益多元化，使新的利益组织和利益群体出现。

并且市场经济的进一步开展，这种多元化的趋势将更加地明朗。

但是，我国目前还处于社会主义初级阶段，生产力水平还不够兴旺，这种现状的存在使得我国工农之间、城乡之间、脑力劳动和体力劳动之间的差异在现实生活中十清楚显，导致人民利益矛盾普遍存在的。

随着公民利益意识的觉醒和维权意识的加强，特别是集团意识的形成，为利益集团的产生提供了心理根底。

政治民主化、法治化进程的加快，以及党和政府在保障公民权利方面卓有成效的改革，也为利益集团的产生提供了宏观的政治条件和制度背景。

②
3.1.2中国利益集团的分类
当前我国各利益群体的存在、开展、分化与重组是受社会主义初级阶段经济关系制约的，同时又受社会主义市场经济条件下复杂的社会历史因素(如民族因素、心理因素、地域因素等)的影响。

因此，我们必须坚持以生产资料占有关系为划分标准，从社会主义初级阶段的分配关系以及其他经济关系出发，并适当考虑职业分工的不同以及根据经济和其他社会原因所造成的社会地位的差异来划分，并由此界定社会主义市场经济条件下人民内部各利益群体。

按照上述标准可以把我国利益集团分为内局部化的工人阶级、处在困境中的农民群体、边缘化群体、处于不兴旺状态的中等收入群体、强势群体等几类。

我国工人阶级在改革开放和中国特色社会主义建设中，不断开展壮大，思想道德素质和科学文化素质不断提
_____________________________________________________________________________________________
①程浩.中国社会利益集团【J].战略与管理，2003，(4).
②程浩.中国社会利益集团【J].战略与管理，2003，(4).
高，先进性也不断开展，成为推动我国社会利益群体不断分化重组的主导力量。

国有企业的改革以及经济体制的变革，使工人阶级产生了明显的分化。

按照职业劳动分工、经济收入、组织和社会文化资源的获得状况、在企业中的地位、开展和升职时机等方面的因素，我们可以把国有企业职工分为企业经营者(管理者)群体、技术工人群体、生产工人群体和困难职工群体等工人群体。

企业中属于同一个利益群体的职工，具有大体相当的收人水平和权利状况，收入来源和形式也极为相近，不同利益群体的职工之间的收人和权利状况有明显的差异。

这种差异就是我们所说的工人阶级的内局部化，这种分化使不同工人群体在企业改革与开展中的受益程度和对改革本钱的分担程度产生差异，从而使工人阶级内部利益关系发生深刻的变化。

中国的改革起步于农村，农村的改革使农民积极性得到极大的提高，不仅解决了衣食温饱问题，而且为整个经济体制改革提供了良好的社会环境和坚实的物质系础。

但是，以户籍制度为核心的城乡壁垒仍然在很大程度上阻碍广阔农村的开展，使农民负担加重，收入减少，造成农民和基层政权出现一些矛盾。

总的来说，我国农民在经济上还处于弱势地位，形成一类人数众多的利益团体。

边缘化群体指的是生活在绝对贫困线以下的人群，主要指集中在我国西南、西北，以及一些集中连片山区的贫困地区的贫苦农民。

改革以来，这些地区的绝对贫困人口虽然有了较大幅度的下降，但目前，贫困人口总数仍有6500万左右。

边缘化群体还包括人数众多的城市下岗、失业人员与农村无地无业的困难户。

这个群体的人没有固定收入，他们只能靠打临工取得微薄的收入，有的连这样的工作都找不到。

中等收人群体是指其收入水平与在某个时期里同一地域范围内全体居民收入的平均水平相当的那一局部人。

这里的中等收入在不同的时期和不同的区域，其标准是不同的。

到达中等收人水平的人们在经济利益、生活方式、政治见解、文化心理、审美情趣、道德意识等方面相互认同，形成一个比拟稳定的社会阶层—中等收入者群体。

在以知识创造财富的今天，是否具有良好的文化素质、职业技能、管理经验、敬业精神、社会责任心等已成为个人财富增长的重要源泉，成为中等收入者必备的素质。

因此，要从经济、社会、物质、精神等多维度来认识和理解中等收入群体。

中等收入群体主要包括高级知识分子(包括科学家、专业技术人员、科研人员、律师、大学教师等)、中高层干部、中型企业经理、中小型私有企业主、外资企业的白领雇员、国家垄断行业的职工(如金融、保险、电信)等，这些人群形成了当代中国的中等收人群体。

他们大多从事脑力劳动，一般受过良好教育，具有专业知识和较强的职业能力及相应的家庭消费能力，有一定的闲暇，追求生活质量，而且他们大多具有良好的公民意识及相应的公德修养。

强势群体构成了中国社会金字塔的顶端。

总的来说包括二大类人:一是掌握权力资本的强势群体;二是指掌握经济资本的强势群体。

掌握权力资本的强势群体是指局部大搞权钱交易、以权谋私的腐败党政干部，他们是改革开放受益最多的团体，既有较高的职业声望，又具有较高的经济收入，其制定和执行一项政策有可能影响众多人的生活。

掌握经济资本的强势群体包括民营企业家、企业承包者及经营者阶层、三资企业的管理者和白领阶层、局部演艺圈明星、局部创造专利和技术转让者、一些有关系和有门路的人等。

这些人掌握较大的经济资本，能够对政治和经济产生一些影响。