风险评价管理制度

风险评价管理制度
1.目的
为加强公司风险评价管理和岗位风险控制，实现安全技术、安全管理的标准化和规范化，保障员工生命安全、身体健康，有效预防和控制生产事故，特制定本制度。

2.适用范围
2.1 规划、设计和建设、投产、运行等阶段；
2.2 常规和非常规活动；
2.3 事故及潜在的紧急情况；
2.4 所有进入作业场所的人员活动；
2.5 原材料、产品的运输和使用过程；
2.6 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；
2.7 丢弃、废弃、拆除与处置；
2.8 企业周围环境；
2.9 气候、地震及其自然灾害等。

3.职责和分工
3.1 依据风险评价准则，从影响人、财产和环境等三个方面的可能性
和严重程度，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价分析。

3.2 公司建立风险评价组织，组织成员由本公司各级管理人员和车间
骨干组成。

1)安全环保部是风险评价的归口管理部门，负责确定公司内部风
险评价准则，考核、验收各单位风险评价、控制效果。

2)各部门安全管理人员，负责组织本单位风险评价工作，负责建
立、更新重大危险源档案，负责各级风险的分析记录、审查与
控制效果验收，并定期进行风险评价更新。

3)各职能部门分别负责分管区域生产活动的危险、有害因素的识
别、评价、更新和控制管理。

4)各级岗位人员应参与风险评价和风险控制工作。

主动参加公司
和部门组织的相关培训，掌握基本分析评价方法，能自行评价。

5)同一个项目涉及多个部位作业的（如设备、电气、仪表、几个
施工单位等），由各部门自行分析评价后，项目负责人进行汇
总。

4.风险评价准则
详见《双重预防机制管理制度》第5条-安全风险分级管控。

5.风险评价活动的实施步骤
5.1 各部门主管主持风险评价活动，成立评价组织。

5.2 收集识别国家、行业有关法律、法规、标准、规程的有关规定，
组织员工学习与之相关的内容。

5.3 全员以班组为单位对作业活动进行危害辨识和风险评价。

5.4 以岗位为单位收集整理危害辨识、风险评价结果及控制措施，逐
级进行审核签字后，提交本单位评价组织。

5.5 评价组织成员通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。

5.6 辨识出的重大危险源，评价组织成员必需实施现场检查，明确危
险有害因素。

5.7 评价组织根据评价结果，确定风险控制措施。

5.8 各单位根据评价结果，分析风险控制管理等级，分级对风险控制
措施进行实施和管理。

6.风险控制措施的选择
6.1 选择风险控制措施时应考虑：控制措施的可行性和可靠性；控制
措施的先进性和安全性；控制措施的经济合理性。

6.2 控制措施应包括：
1)工程技术措施：采取先进的科学技术和先进的装备，实现本质
安全；
2)管理措施：学习吸取先进的管理经验，规范安全管理；
3)教育措施：采取有效的教育方法和手段，达到提高从业人员的
操作技能和安全意识的目的；
4)个体防护措施：根据岗位职业卫生需要配备防护用品，保证防
护用品质量，减少职业伤害和职业危害。

5)应急处置措施：根据特定风险制定应急预案，配备应急救援物
资，定期进行演练，提高风险事故的防范能力。

7.风险等级的分级管理
7.1 一级风险确定为重大风险（红色风险），由公司进行管理。

各单
位逐级审核风险控制措施，由公司主管领导最终签字确认。

安全环保部监督控制措施的实施，定期监督检查，确保巨大风险、重
大风险控制的有效性。

7.2 二级风险确定为较大风险（橙色风险），由各车间/科室进行管理。

各单元逐级审核风险控制措施，由各部门领导最终签字确认。

各单位监督控制措施的实施，定期监督检查，确保风险控制的有效性。

7.3 三级风险确定为一般风险（黄色风险），由班组进行管理。

班组
监督控制措施的实施，定期监督检查，确保风险控制的有效性。

7.4 四级风险确定为低风险（蓝色风险），由岗位进行管理。

岗位监
督控制措施的实施，定期监督检查，确保风险控制的有效性。

8.风险评价时机及频次
8.1 各单位不间断地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的
风险，采取切实可行的防范措施降低风险等级，每季度至少对风险控制结果检查、评审一次，确认控制措施的有效性。

8.2 风险评价各单位每年组织一次，当下列情形发生时，应及时进行
风险评价：
1)新的或变更的法律法规及其他要求；
2)操作变化或工艺改变；新建、改建、扩建、技改项目；
3)作业现场、生产经营活动非正常进行时；
4)有对事故、事件或其他信息的新认识；
5)组织机构发生大的调整。

9.风险评价内容
详见《双重预防机制管理制度》第5.1.2条-风险识别内容。

10.风险管理的培训
定期对员工进行风险管理培训，培训内容包括：安全生产法律法规、标准、规定及其它要求；危险因素识别、风险评价方法；危害辨识与风险评价结果，风险控制措施和应急预案等。

增强员工的风险意识，使其认识到所在岗位的风险，并掌握控制风险的技能。

11.罚则
10.1 未按照该制度要求的评价方法开展风险评价的，给予责任单位
500元罚款。

10.2 未开展风险识别有下列情形之一的，给予责任单位50-200元
罚款。

1)有新的或变更的法律法规和其他要求颁布；
2)操作规程或工艺发生变更；
3)新项目、新工艺或新产品实施；
4)对事故、事件或其他来源产生新的认识或理解。

5)当进行改扩建、生产日常运行中各种危险作业、开停工、检维
修作业、变更等活动时。

10.3 未将风险评价的结果及所采取的控制措施对员工进行宣传、培
训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施的，给予责任单位200元罚款。

10.4 未按照要求编制风险评价报告的，给予责任单位200元罚款。