2019年IATF16949风险评估分析表
IATF16949风险和机遇评估表

序 号
1
目标
风险名称
投资项目决策 风险 可研进度和质量完成情况 、核准按时完成率、专项 评价 按时完成率、规划编 投资项目实施 制进度 符合率、规划体系 风险 建设完成率、预可研报告 报审符合率≥98% 投资后评价风 险
2
3
经济责任审计覆盖率达到
4
100%
惩防体系覆盖率达到100% 、 信访案件办结率达到 100% 违反“三重一大”管理事 项 0起
审计监督风险
5 6 7
舞弊及诚信风 险 内部监察风险 采购计划风险
物资采购计划执行率≥95%
8 9 10 11 12
应急物资保障率≥95%; 物资库存降低率 重大突发事件信息瞒报漏 报0起;泄密事件0起; 广告、促销没有达到预期 效果 媒体报道、造成重大影响 的负面事件0起 重大及以上质量事故=0; 较大质量事故=0;自建项 目质量合格率100%
预算管理风险
21 22 23 24
省部级及以上级奖项数量1 项(科技进步奖、技术发 知识产权风险 明奖、专利金奖) 媒体报道、造成重大影响 的负面車件0起 业务管理综合评价 ≥95分 社会舆情风险 (峰谷优化、推价到位率、 客户信息完整率) 产品销量
销售风险
25
销售回款率100%
信用风险Biblioteka 26组织结构风险服务质量风险
销售风险
44 45 46
销售风险
销售风险 销售风险
填写说明: 步骤一:风险发生可能性评分 对于投资项目决策风险,难以用定量或半定量的方法对其发生的可能性进行评估,因此,选用说明性的分析方法。根据公司管理水 平,不太可能发生投资项目决策风险,可评估投资项目决策风险的可能性等级为不太可能,分值为2分。 步骤二:风险影响程度评分 对于问卷中的风险,首先考虑该风险造成影响的性质,选择主要的影响方面,然后基于掌握的历史损失数据和风险事件等,结合本 单位管理经验,对风险影响程度进行评分。对于投资项目决策风险,风险影响内容选择财务损失,风险影响程度等级为中,分值为3分。 步骤三:计算风险值 根据对每个风险评定的可能性分值、影响程度分值,计算风险值: 风险值=风险发生可能性分值×风险影响程度分值=2X3=6 表中所列风险发生可能性种类和风险影响。
最新IATF16949风险评估分析表
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最新IATF16949风险评估分析表类别:■质量□环境■过程序号风险和机遇来源(内部/外部)风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间(开始-完成)评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1MP01 经营计划管理1、经营风险:1)由于投资经营失策导致的风险;2)由于管理不当导致的公司内耗增加,失去市场竞争力。
8 2 348高风险1、定期召开投资经营会议,多方面听取投资经营意见;聘任高素质职业经理人对公司进行经营管理。
2、对客户每年进行信用等级调查分析;对竞争对手的调查分析应严谨细致,加总经理/综合部2016.8.25有效序号风险和机遇来源(内部/外部)风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间(开始-完成)措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别2、市场风险:1)由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金损失;2)和竞争对手相比的优劣势分析失误,导致业务萎缩。
3、财务风险:强公司内部的研发能力和技术积累,随时保持在行业顶尖水准。
3、对现金流进行控制,严格执行预决算制度;对短期的投资行为进行分析,寻找有实力的投资公司进行委托处理;聘请专业的财务人员,对财务进行合规化管理,聘请专专业律师,进行合规序号风险和机遇来源(内部/外部)风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间(开始-完成)措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1)由于现金周转不灵导致的风险;2)由于投资不当导致的资金风险;3)由于管理导致的财务合规风险;风险分析预防。
序号风险和机遇来源(内部/外部)风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人间(开始-完成)措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别2MP02 内部审核1.审核人员业务技能不熟悉,导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近,导致问题长期存在。
5 2 33高风险1.对内审员实施培训,经考核合格后获取内审证书。
IATF16949风险和机遇识别、评价及控制措施表
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数
2、公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协
严环保法规,近年来各地违法企业
议,针对危险废物进行转移处理;
总务部
倒闭,按日计罚案件不计其数。 机遇:守法经营,提升企业形象,增加营业额, 企业稳健发展
NA
3、每年公司对废水及废气排放进行监测,发现不合 格立即整改;
全年
有效 合规义务
2019年4月1日起开始实施制造业等 行业现行16%的税率降至13%。
4
1
4
16
高
有害物质超标事 1、修订内部有害物质管控标准;
件
2、非金属件物料供应商进行高关注物质调查;
授权和限制》即REACH法规中SVHC
3、供应商签订不使用有害物质声明;
高关注物质将不断增加
机遇:严格控制产品环保质量持续可靠,杜绝有 害物质客诉,订单量加
4、采购原材料及生产产品符合欧盟/环保法律法规
2、新产品制样前,尽量选择可重复利用的材料制成
产品;
工程部
(COP02)
机遇:
3、加大新产品/新客户开发的资源投入,尽可能缩
1、制程设计合理,为顾客节省了时间、成本、
短新产品制样周期。
引导资源,使顾客满意;
NA
2、通过引进新的设备、工艺,提高公司的工艺
水平,降低产品成本,提高公司的市场竞争力。
内
风险:
NA
成比较大的压力。
公司运营
管理流程
风险:目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工 作,但是流程执行力如果得不到保证,会对公司 2 2 3 12 中 运行带来一定的风险。
机遇:完善流程,提高执行力,可以提高公司的 管理水平。
NA
内 部 环 境
IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表
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工程 客服 制造
2023.05.12
有效
1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要求。
1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。
5
C5 交付
机遇: 对成品装柜效率的督促过程中,提升装柜 的工作效率,减少了运输的待厂时间,创 造条件获取较低的运输价格。
5
3
2
30
高风险
4.出货前的品质检验。 相关文件:
养,导致订单到达时不能如期交货
1.CSR接到客户财产需向工厂相关单位发出联络,
2.生产单位接到客户财产,没有按客户要
保管好顾客财产,每月盘点
14
S7
顾客财产 求作业,导致品质异常客诉。 控制
4
3
2
24
高风险
2.相关生产单位需严格执行客户要求,确保客户要 求达成一致。避免客诉产生,造成索赔。
客服部 制造部
风险和机遇来源内容
风险与机遇评估、管控表
风险分析
严重 发生 可探 程度 概率 测性
RPN
风险级 别
管理措施
责任部 门/人
实施时间 (完成)
评价措 施有效
性
1.物品放置环境不符合要求,导致影响其
质量。
1.运行环境的先期策划及定期更新。
2.标识不清楚,导致是用错材料
2.库存物资每一项都做好标识
10 S3 储运管理
件,及后续改善计划。
9.积极协助资源调配,争取管理层的支持。
10.项目经理对绩效考核的实施要有执行权
11.严格按照《产品安全管理程序》的规定执行
12.对新产品进行充分的验证,确保性能、品质可
以满足客户要求;
机遇:
IATF16949风险和机遇应对分析表-参考版
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过程 风险和机遇来源 (内部和外部) 风险分析 风险和机遇 严重 发生 风险 风险 程度 频度 系数 级别 风险和机遇的应对措施 责任部门
内外部 COP2 项目管理
风险:1.产品设计没有完全识别客户要 求,2.没有完全识别与产品安全相关的 法律法规,3.过程能力不足,4.项目节 点延期,5.供应商未严格按照《工艺设 备技术规范》的要求,加工零件、组装 。
物流部
内部
NA
物流部
内外部 COP5 顾客服务 内部
2
1
2
质量部
NA
质量部
COP6 内外部 变更管理
风险:1.验证不充分, 2.物料新老版本 混乱,3.变更的跟踪追溯, 4.影响项目 完成节点。
3
3
9
项目部
内部
机遇:变更合理,为客户节省时间及成 本。 风险:1、没有根据质量管理体系标准 、相关衍生标准或法律法规及时更新 2、漏识别客户要求、总部要求。 5 2
NA
项目部
内部 COP3 生产过程 内部
2ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
3
6
生产部
NA
生产部
COP4 交付
内外部
风险:1、客户订单未及时释放、造成 交付不及时 2、产品库存没有及时更新,库存报 警,影响交付 3、供应商交付异常没有及时报警导致 不能及时交付产品给客户,造成客户停 线 机遇:按时按量交付合格的产品,客户 满意。 风险:1.没有及时有效的分析客户反馈 的问题,导致客户不满意;2.未能与客 户保持及时沟通,导致客户要求未及时 传递至工厂 机遇:及时有效的分析客户反馈的问 题,并满足客户的要求使客户满意,获 得更多的项目和订单。
3
1
IATF16949风险评估分析表
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风险和机遇评估分析表
类别:■质量□环境■过程
1文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.
2文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.
3文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.
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5文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.
6文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.
7文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.
8文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.
9文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.
10文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.
编制:审核:批准:
12文档来源为:从网络收集整理.word版本可编辑.。
IATF16949风险评估分析表
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IATF16949风险评估分析表类别:■质量□环境■过程编制: 审核: 批准:出师表两汉:诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂,今天下三分,益州疲弊,此诚危急存亡之秋也。
然侍卫之臣不懈于内,忠志之士忘身于外者,盖追先帝之殊遇,欲报之于陛下也。
诚宜开张圣听,以光先帝遗德,恢弘志士之气,不宜妄自菲薄,引喻失义,以塞忠谏之路也。
宫中府中,俱为一体;陟罚臧否,不宜异同。
若有作奸犯科及为忠善者,宜付有司论其刑赏,以昭陛下平明之理;不宜偏私,使内外异法也。
侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等,此皆良实,志虑忠纯,是以先帝简拔以遗陛下:愚以为宫中之事,事无大小,悉以咨之,然后施行,必能裨补阙漏,有所广益。
将军向宠,性行淑均,晓畅军事,试用于昔日,先帝称之曰“能”,是以众议举宠为督:愚以为营中之事,悉以咨之,必能使行阵和睦,优劣得所。
亲贤臣,远小人,此先汉所以兴隆也;亲小人,远贤臣,此后汉所以倾颓也。
先帝在时,每与臣论此事,未尝不叹息痛恨于桓、灵也。
侍中、尚书、长史、参军,此悉贞良死节之臣,愿陛下亲之、信之,则汉室之隆,可计日而待也。
臣本布衣,躬耕于南阳,苟全性命于乱世,不求闻达于诸侯。
先帝不以臣卑鄙,猥自枉屈,三顾臣于草庐之中,咨臣以当世之事,由是感激,遂许先帝以驱驰。
后值倾覆,受任于败军之际,奉命于危难之间,尔来二十有一年矣。
先帝知臣谨慎,故临崩寄臣以大事也。
受命以来,夙夜忧叹,恐托付不效,以伤先帝之明;故五月渡泸,深入不毛。
今南方已定,兵甲已足,当奖率三军,北定中原,庶竭驽钝,攘除奸凶,兴复汉室,还于旧都。
此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。
至于斟酌损益,进尽忠言,则攸之、祎、允之任也。
愿陛下托臣以讨贼兴复之效,不效,则治臣之罪,以告先帝之灵。
若无兴德之言,则责攸之、祎、允等之慢,以彰其咎;陛下亦宜自谋,以咨诹善道,察纳雅言,深追先帝遗诏。
臣不胜受恩感激。
今当远离,临表涕零,不知所言。
IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表教案资料
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置
致检测结果不准备。
6
2
2
24
一般 风险
划时间对仪器实施校准。 2.使用的仪器必须持有校准 证书并张贴计量确认合格标
识。
相关文件:《监视和测量装
实施时间 (完成)
评价措施 有效性 有效
有效
16 S11 IT管理
1、软件、硬件故障
1、建立软件硬件台帐。
6
3
1
18
一般 2、制订软件硬件维护管理制 风险 度。
管理制度》
有效
IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表
序号 5 6 7 8
过程名称
风险和机遇内容
1.顾客投诉未能有效解决 C5 顾客抱怨控制 。
2.顾客满意度低。
S1 文件控制
1.需要遵守的外来文件识 别不全,导致出现不符合 要求的情况。 2.失效文件投入使用,导 致引发不良后果。
1.标识不清楚,导致非预 期的应用。 S2 不合格品控制 2.未及时有效的采取改善 对策,导致不合格品的持 续产生。
风险分析
严重 发生 可探 程度 概率 测性
RPN
风险 级别
管理措施
1.对市场需求产品的发展趋
势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和
7
1
3
21
一般 测量。 风险 3.在确定与客户签署合同前
落实合同评审事宜。
相关文件:《合同评审》程
序 1.新产品开发立项时反复论
证市场需求。
2.研发产品时尽量选择可重
IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表
序号 1 2
过程名称
风险和机遇内容
1.对市场需要产品的发展 趋势判断失误。 C1 合同评审过程 2.客户要求识别不完整。 3.未能确保能够满足客户 要求就签署合同。
IATF16949风险和机遇评估评估表
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执行部门时限风险:法律法规升级,现有产品不能满足法律、法规要求,将被市场淘汰。
机遇:优化公司产品结构,提升产品性能,促进产品升级换代,产品适应法律法规要求、满足市场和用户需求。
风险:1. 国家对环保的要求提高,节能减排需求增加;2.国家柴油机排放、油耗的要求提高。
3.车用国四、国五、非道路国三、国四的切换升级。
机遇:1.各项国家补贴的实施;2.车用国四、国五、非道路国三、国四的切换升级。
风险:公司受环保排放升级、生产过程中环保监管力度,公司对法律法规能否充分收集评估,并转化为公司制度执行,符合新法规要求,存在较大风险。
机遇:公司产品机构调整,给公司带来潜在的客户。
风险和机遇应对评估表1、主要职能部门按照要求加强相关产品销售的法律法规的收集评价,同时制造部门加强环保法律收集,及时跟进公司内部管理控制。
制造部高4×4=16高法规要求高法律、法规内容的变化全年等级类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性×严重性1、营销公司按照要求加强销售区域所在地产品相关法律、法规的收集评价。
2、营销公司调研新产品市场需求,开拓新产品市场3、根据市场调研,组织新产品开发。
营业部4×4=161、识别风险潜在的影响,及时调整体系政策及供应商准入制度。
2、与质量保证能力强、行业内知名的的企业建立长远战略合作关系。
3、引导供应商引进自动化生产设备、节能降排、提高生产效率。
4、多地区、多地域开发供应商,避免同一种零部件供应商集中在同一地区。
购买课全年执行情况有效性评估全年有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施4×4=16风险:企业违法、违规经营导致法律风险,造成企业经济损失;用工管理不规范,职工合法权益得不到保障,容易造成人才流失、职工队伍不稳定,效率低下、劳资关系日趋紧张等恶性循环问题。
机遇:公司生产经营行为依法合规、职工权益得到维护,使公司生产经营活动得到良性、有序运转,职工队伍稳定,助推企业振兴。
IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表教案资料
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么时候完成?”,以确保管
理评审的输出得到有效落实
。
1、每年公司层面业务计划制
1、业务计划未分解。 2、业务计划未监控和跟踪 4 。
1
3
12
一般 风险
订后,由公司办组织落实分 解。 2、人力资源部将业务计划纳
入KPI关键绩效指标进行考核
有效 有效 有效
IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表
客户保持积极沟通,以确保
客户的满意度,从而稳定客
户1.。建立外来文件清单,将需
要使用的外来文件予以规范
6
1
3
18
一般 风险
管理。 2.失效文件及时回收销毁, 如需留档必须加盖“作废留
存”印章,以对失效文件进
行区分。
1.所有出现的不合格品需要
及时张贴红色“不合格品”
标贴,以避免投入使用。
7
2
2
28
一般 风险
S3 采购管理
1.供应商不配合。 2.采购物料不符合要求。 3.交货不及时。 4.价格成本高。
风险分析
严重 发生 可探 程度 概率 测性
RPN
风险
管理措施
级别 1.对所接到的客户投诉登记
汇总,安排专人负责处理并
及时回复客户。客诉处理一
7
3
2
42
高风 律以8D报告格式存档。 险 2.确保产品质量和交期,与
性》程序
实施时间 (完成)
评价措施 有效性 有效
有效
有效
1、工装在使用过程中得不
1、制订工装维护计划,对工
12
S7
工装模具管理
到维护,影响产品质量。 2、模具在拉拔过程中磨
6
史上最全的IATF16949风险评估分析表

综合部
2016.8.25
有效
2
MP02
内部审核
1.审核人员业务技能不熟悉,导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近,导致问题长期存在。
5
2
3
30
高风险
1.对内审员实施培训,经考核合格后获取内审证书。
2.对内审开出的不符合项目,责任部门必须落实改善对策,审核员持续跟进,直至不符合项目关闭。
相关文件:《管理评审控制程序》
总经理各部门
2016.8.25
有效
8
MP08
数据分析
数据信息不准确,导致分析的结论不合理。
5
2
3
30
高风险
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。
2.公司责成品技部负责对数据的真实性,实施监督和验证。
相关文件:《数据分析与评价控制程序》
各部门
2016.8.25
有效
9
MP09
总经理
2016.8.25
有效
7
MP07
管理评审
1.输入项目不全。
2.输出项目未能有效落实。
6
2
3
36
高风险
1.管理评审计划要反复确认,将每一项输入落实到责任部门。
2.总经理确保每一项输入均得到评审。
3.输出项目需要执行“谁去做?”、“怎么做?”“什么时候完成?”,以确保管理评审的输出得到有效落实。
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。
3.加大设计开发的资源投入,尽可能缩短产品研发周期。
相关文件:《设计与开发控制程序》
质保部
2016.8.25
有效
13
COP03
IATF16949风险和机遇评估分析表

人负责处理并及时回复客户。 客诉处理
高
一律以 8D 报告格式存档
7
3
2
42 风 2. 确保产品质量和交期, 与客户保持积极
综合 部
2016.8 .25
有效
险
沟通,以确保客户的满意度, 从而稳定
客户。
相关文件:《顾客满意控制程序》
1. 建立外来文件清单, 将需要使用的外来
文件予以规范管理。 高 2. 失效文件及时回收销毁, 如需留档必须
1)由于投资经营失策导致
资经营意见;
的风险;
聘任高素质职业经理人对公司进行经
2)由于管理不当导致的公
营管理。
司内耗增加, 失去市场竞争
2、对客户每年进行信用等级调查分析;
力。
对竞争对手的调查分析应严谨细致, 加
2、市场风险:
高
强公司内部的研发能力和技术积累,
总经
1 MP01 经营计 1)由于对客户信用及经营 划管理 情况了解不够导致的资金
进过程
力。
险
施培训
门
.25
相关文件:《不合格及纠正措施控制程
序》
组织环 1. 组织环境识别不齐全。
高
1. 定期进行监视和评审。
MP04 境及相 2. 相关方要求识别不完整。
30 风
4
523
关方管
险
2. 采取以对策。
总经 2016.8 有效
理
.25
理过程
序 风险和机遇来 号 源(内部 / 外部)
风险和机遇来源内容
2 MP02 核
导致问题长期存在。
5
风险分析
发可
风
生 探 RP 险
概 测 N级
2019年IATF16949风险和机遇评估分析表

部
.25
1. 供应商定期评审
2. 开发建立备用供应商
6
4
2
48
高 风
3. 价格成本核算,与供方共赢
综合 2016.8 有效
险
4. 供应商定期整改 相关文件: 1. 《供应商评价与选择控制程
部
.25
序》 2. 《采购控制程序》
5
2
3
30
高 风
1. 运行环境的先期策划及定期更新。 2. 库存物资每一项都做好标识
各部 门
序》 2. 《不合格及纠正措施控制程序》
实施时 间(开 始- 完 成)
2016.8 .25
评价 措施 有效
性
有效
1. 不合格识别不充分。
1. 明确不合格的范围。
2. 改善意识不到位。
高 2. . 意识培训。
持续改 3. 人 员 不 具 备 改 善 的 能
3 MP03
5
2
2
风 3. 明确改善的流程和方法, 并在组织内实 20
险
3. 加大设计开发的资源投入, 尽可能缩短 产品研发周期。
部
.25
相关文件:《设计与开发控制程序》
计划制定不合理, 导致无法
1. 合理计算公司的实际产能。
13
CO产品交付。
5
2
3
30
高 风
2. 依据产品特点和本公司的实际产能合 理安排生产计划。
3
险
3. 安排跟单员全程跟进生产计划的实现 过程。
高 3. 成品的品质检验。
5
2
2
20
风 险
4. 出货前的品质检验。
生技 部
2016.8 .25
有效
IATF16949风险和机遇评估评估表

执行部门时限风险:法律法规升级,现有产品不能满足法律、法规要求,将被市场淘汰。
机遇:优化公司产品结构,提升产品性能,促进产品升级换代,产品适应法律法规要求、满足市场和用户需求。
风险:1. 国家对环保的要求提高,节能减排需求增加;2.国家柴油机排放、油耗的要求提高。
3.车用国四、国五、非道路国三、国四的切换升级。
机遇:1.各项国家补贴的实施;2.车用国四、国五、非道路国三、国四的切换升级。
风险:公司受环保排放升级、生产过程中环保监管力度,公司对法律法规能否充分收集评估,并转化为公司制度执行,符合新法规要求,存在较大风险。
机遇:公司产品机构调整,给公司带来潜在的客户。
风险和机遇应对评估表1、主要职能部门按照要求加强相关产品销售的法律法规的收集评价,同时制造部门加强环保法律收集,及时跟进公司内部管理控制。
制造部高4×4=16高法规要求高法律、法规内容的变化全年等级类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性×严重性1、营销公司按照要求加强销售区域所在地产品相关法律、法规的收集评价。
2、营销公司调研新产品市场需求,开拓新产品市场3、根据市场调研,组织新产品开发。
营业部4×4=161、识别风险潜在的影响,及时调整体系政策及供应商准入制度。
2、与质量保证能力强、行业内知名的的企业建立长远战略合作关系。
3、引导供应商引进自动化生产设备、节能降排、提高生产效率。
4、多地区、多地域开发供应商,避免同一种零部件供应商集中在同一地区。
购买课全年执行情况有效性评估全年有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施4×4=16风险:企业违法、违规经营导致法律风险,造成企业经济损失;用工管理不规范,职工合法权益得不到保障,容易造成人才流失、职工队伍不稳定,效率低下、劳资关系日趋紧张等恶性循环问题。
机遇:公司生产经营行为依法合规、职工权益得到维护,使公司生产经营活动得到良性、有序运转,职工队伍稳定,助推企业振兴。
IATF16949过程风险识别与分析评价表

3、产品或生产过程不符合操作指导书要 3、影响生产节拍,影响下道工序生产,造
求,产品出现质量问题
成报废
4、零件表面质量问题
4、造成返工返修或者报废的浪费
风险识别与分析评价表
严重度 频率 风险等级
出现风险的原因
3
2
1、接受到客户要求没有按照要求时间进
中
行评审; 2、评审人员只是不全面,客户要求传达
部准确。
1、引起客户 抱怨,营销企业形象; 2、新项目减少,订单减少; 3、营销订单完成。
1、顾客抱怨; 2、错失项目; 3、项目亏损。
1、交付不及时; 2、成品积压。
1、引起客户抱怨,影响企业形象 2、成本高,浪费多。
1、原材料不合格影响生产;
1、造成生产停线,生产计划未完成
2、生产计划制定不合理;
2、生产混乱,没有秩序
应对措施
1、规定评审时间及评审部门、人员; 2、关注并及时了解客户相关要求的变 化信息。
1、明确报价的流程; 2、明确报价结果别想经过多部门评审 。
建立顺畅沟通机制
1、引进人才,加强培训 2、对项目开发各阶段进行检查评审。
1、供应商加强,改善出货检验 2、质量部进货检验严格控制 3、完善作业指导书 4、加强员工培训及教育 5、根据产品特性制定包装规范及设计 工位器具
3、目标制定分析评审;
高 4、质量成本核算时数据收集不准确; 4、对质量成本核算数据进行核算;
5、风险分析没有小组经过研讨,形成文 5、知识管理进行系统的评审;
行政部 总经理
风险控制程序 质量成本管理程序 数据分析管理程序
件;
6、组成风险分析小组进行讨论验证;
知识管理程序
6、知识管理经验欠缺
IATF16949-2019风险管理控制程序(含表格)

风险管理控制程序(IATF16949-2016)1.目的为确保质量管理体系能够实现其预期的结果,增强期望的影响,预防或减少非预期的影响,实现持续改进而编制本程序。
2.适用范围适用于公司质量管理体系各过程中的风险和机会的识别及应付、相关方要求的确定管理活动。
3.职责3.1 总经理:负责为风险和机会的识别及应对、相关方要求的确定管理活动配备充分的资源和有资格能胜任的人员,并主导该项管理活动。
3.2 副总经理与管理者代表:负责公司风险和机会的识别及应对措施、相关方要求的确定管理活动的实施。
3.3 各和部门:负责与本部门相关的风险和机会的识别及应对措施、相关方要求的确定管理活动实施及应对措施的验证。
4.工作程序:4.1 风险和机会识别4.1.1组织应在风险分析中至少包含从产品召回、产品审核、使用现场退货和修理、投诉、报废及返工中吸取的经验教训。
4.1.2风险和机会识别应在质量管理体系各个过程展开,包括但不限以下过程:4.1.3风险和机会识别还可以从但不限于以下方面开展:(内、外部)环境风险、市场风险、技术风险、生产风险、财务风险及人事风险等,见下表:注:由总经理主导负责,副总经理、管理者代表及品管部协助每年进行一次风险和机会设别、相关方要求确定,填写《风险和机会及应对措施表》及《相关方要求识别表》。
4.2风险评价和风险可接受标准:风险识别与评价方法为综合评价法,包括严重性及可能性两个指标。
风险综合指数=严重性×可能性4.2.1风险的严重性4.2.2风险发生的可能性:4.2.3根据风险发生的可能性和严重性,用风险指数矩阵图来综合评价风险的等级。
风险级别:低级风险 1-5 ;中级风险 6-10 ;高级风险 11-30 ;4.3应对措施:应对风险的措施有四种---规避风险、接受风险、降低风险和分担风险。
对于高级风险(11~30)应采取规避风险、降低风险和分担风险;对于中级风险(6~10)可采取降低风险和分担风险;对于低级风险(1~5)可以接受。
2019年IATF16949风险评估分析表

2019年IATF16949风险评估分析表类别:■质量□环境■过程序号风险和机遇来源(内部/外部)风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间(开始-完成)评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1 MP01 经营计划管理1、经营风险:1)由于投资经营失策导致的风险;2)由于管理不当导致的公司内耗增加,失去市场竞争力。
2、市场风险:1)由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金损失;2)和竞争对手相比的优劣势分析失误,导致业务萎缩。
3、财务风险:1)由于现金周转不灵导致的风险;8 2 3 48高风险1、定期召开投资经营会议,多方面听取投资经营意见;聘任高素质职业经理人对公司进行经营管理。
2、对客户每年进行信用等级调查分析;对竞争对手的调查分析应严谨细致,加强公司内部的研发能力和技术积累,随时保持在行业顶尖水准。
3、对现金流进行控制,严格执行预决算制度;对短期的投资行为进行分析,寻找有实力的投资公司进行委托处理;聘请专业的财务人员,对财务进行合规化管理,聘请专专业律师,进行合规风险分析预防。
总经理/综合部2016.8.25有效序号风险和机遇来源(内部/外部)风险和机遇来源内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间(开始-完成)评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别2)由于投资不当导致的资金风险;3)由于管理导致的财务合规风险;2 MP02 内部审核1.审核人员业务技能不熟悉,导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近,导致问题长期存在。
5 2 3 30高风险1.对内审员实施培训,经考核合格后获取内审证书。
2.对内审开出的不符合项目,责任部门必须落实改善对策,审核员持续跟进,直至不符合项目关闭。
相关文件: 1.《内部审核控制程序》2.《不合格及纠正措施控制程序》各部门2016.8.25有效3 MP03 持续改进过程1.不合格识别不充分。
2.改善意识不到位。
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类别:■质量□环境■过程
序号
风险和机遇来源(内部/外部)
风险和机遇来源内容
风险分析
管理措施
责任部门/人
实施时间(开始-完成)
评价措施有效性
严重程度
发生概率
可探测性
RPN
风险级别
1
MP01
经营计划管理
1、经营风险:
1)由于投资经营失策导致的风险;
2)由于管理不当导致的公司内耗增加,失去市场竞争力。
相关文件:《生产计划控制程序》
生技部
2016.8.25
有效
14
COP04
制造过程
1.生产不能准时完成计划
2.不良率过高。
3.效率太低。
4.产品标识不清、混料。
7
2
3
28
高风险
1.生产计划管制。
2.过程能力提前策划
3..不良率前期策划
4.标识管理要求
相关文件:1.《生产控制程序》2.《产品标识和可追溯性控制程序》3.《产品搬运包装防护与交付控制程序》
3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开。
总经理各部门
2016.8.25
有效
10
MP10
信息交流
1.交流的对象不明确;
2.交流的方法不当;
3.交流未能保证最终结。
3
2
2
12
一般风险
1.建立有效的信息交流机制,以确保交流能够顺畅。
2.配置适宜的信息交流设施,例如:网络、电话、传真等。
3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。
2、市场风险:
1)由于对客户信用及经营情况了解不够导致的资金损失;
2)和竞争对手相比的优劣势分析失误,导致业务萎缩。
3、财务风险:
1)由于现金周转不灵导致的风险;
2)由于投资不当导致的资金风险;
3)由于管理导致的财务合规风险;
8
2
3
48
高风险
1、定期召开投资经营会议,多方面听取投资经营意见;
聘任高素质职业经理人对公司进行经营管理。
质量管理体系策划
1.策划质量管理体系时,遗漏了要求。
2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
5
2
3
30
高风险
1.策划质量管理体系时,应识别产品要满足的所有要求,包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。
2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进,最终确定,以确保控制措施的有效性。
4
3
3
36
高风险
制订风险对策
相关文件:《风险和机遇控制程序》
各部门
2016.8.25
有效
6
MP06
领导作用
1.领导对管理体系不重视,没有履行足够的承诺
2.未能配置足够的资源。
4
1
3
12
一般风险
1.在管理体系中重点体现总经理的作用,确保总经理能够履行承诺。
2.通过对体系的监视和测量,配置足够的资源。
相关文件:《管理手册》
总经理/
综合部
2016.8.25
有效
2
MP02
内部审核
1.审核人员业务技能不熟悉,导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近,导致问题长期存在。
5
2
3
30
高风险
1.对内审员实施培训,经考核合格后获取内审证书。
2.对内审开出的不符合项目,责任部门必须落实改善对策,审核员持续跟进,直至不符合项目关闭。
各部门
2016.8.25
有效
4
MP04
组织环境及相关方管理过程
1.组织环境识别不齐全。
2.相关方要求识别不完整。
5
2
3
30
高风险
1.定期进行监视和评审。
2.采取以对策。
总经理
2016.8.25
有效
5
MP05
应对风险和机遇过程
1.风险识别不齐全。
2.风险没有制订相应的措施。
3.措施没有得到有效的实施。
相关文件:1.《内部审核控制程序》2.《不合格及纠正措施控制程序》
各部门
2016.8.25
有效
3
MP03
持续改进过程
1.不合格识别不充分。
2.改善意识不到位。
3.人员不具备改善的能力。
5
2
2
20
高风险
1.明确不合格的范围。
2..意识培训。
3.明确改善的流程和方法,并在组织内实施培训
相关文件:《不合格及纠正措施控制程序》
3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜
相关文件:《产品和服务要求控制程序》
综合部
2016.8.25
有效
12
COP02
产品试制
1.制作的样品未能迎合客户的需求。
2.产品试制周期长,跟不上市场变化。
4
2
3
24
高风险
1.新产品开发立项时反复论证市场需求。
2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。
总经理
2016.8.25
有效
7
MP07
管理评审
1.输入项目不全。
2.输出项目未能有效落实。
6
2
3
36
高风险
1.管理评审计划要反复确认,将每一项输入落实到责任部门。
2.总经理确保每一项输入均得到评审。
3.输出项目需要执行“谁去做?”、“怎么做?”“什么时候完成?”,以确保管理评审的输出得到有效落实。
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。
3.加大设计开发的资源投入,尽可能缩短产品研发周期。
相关文件:《设计与开发控制程序》
质保部
2016.8.25
有效
13
COP03
生产计划
计划制定不合理,导致无法按时完成计划任务,从而延误产品交付。
5
2
3
30
高风险
1.合理计算公司的实际产能。
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。
3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。
相关文件:《管理评审控制程序》
总经理各部门
2016.8.25
有效
8
MP08
数据分析
数据信息不准确,导致分析的结论不合理。
5
2
3
30
高风险
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。
2.公司责成品技部负责对数据的真实性,实施监督和验证。
相关文件:《数据分析与评价控制程序》
பைடு நூலகம்各部门
2016.8.25
有效
9
MP09
生技部
2016.8.25
有效
15
COP05
产品交付
1.不能按时交付。
2.交付的产品不符合客户的要求。
5
2
2
20
高风险
1.生产计划管制。
2.生产过程的品质控制。
3.成品的品质检验。
2、对客户每年进行信用等级调查分析;
对竞争对手的调查分析应严谨细致,加强公司内部的研发能力和技术积累,随时保持在行业顶尖水准。
3、对现金流进行控制,严格执行预决算制度;
对短期的投资行为进行分析,寻找有实力的投资公司进行委托处理;
聘请专业的财务人员,对财务进行合规化管理,聘请专专业律师,进行合规风险分析预防。
相关文件:《沟通和信息交流控制程序》
综合部各部门
2016.8.25
有效
11
COP01
客户开发,合同评审过程
1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。
2.客户要求识别不完整。
3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
4
1
3
12
一般风险
1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。