1 、RoHS指令、中国法规与RoHS符合性原理

课程编号：GREEM-RoHS-IQA001 A 2006年8月8日
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2006-8-15 GREEM CONSULTING 1
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目
录
• 第一部分： RoHS指令及中国RoHS相关法规 • 第二部分： RoHS符合性基本原理 • 第三部分： RoHS符合性管理体系建立步骤
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第一部分 RoHs指令及中国RoHs相关法规
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WEEE&RoHS指令
◆ 欧盟于2003年1月正式公布了《报废电子电器
设备指令》（WEEE-2002/96/EC）和《关于在电子 电气设备中禁止使用某些有害物质指令》（RoHS2002/95/EC）。

◆ 环保双绿指令
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电子电气设备中有害物质的限制使用 Directive 2002/95/EC Restriction of the Use of Certain hazardous Substances in Electrical and Electronic Equipment (RoHS)
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欧盟RoHS指令
《关于在电子电气设备中禁止使用某些 有害物质指令》（RoHS-2002/95/EC）。

指令 要求于2006年7月1日起，禁止在欧盟市场销 售含有铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯及多 溴二苯醚六种有害物质的电子电气设备。

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RoHS指令的内容
＊ ＊ ＊ ＊ ＊ ＊ ＊ ＊ ＊ ＊ ＊
Article Article Article Article Article Article Article Article Article Article Article
1 2 3 4 5
Objectives目标 Scope范围 Definitions定义 Prevention防止 Adaptation to scientific and technical progress 适应科学和技术进步 6 – Review□□□□ 7 – Committee□□□□□□ 8 - Penalties惩罚 9 – Transposition过渡 10 – Entry into force生效 11 - Addressees收受方
-
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RoHS指令适用范围
＊ ＊ ＊ ＊ ＊ ＊ ＊ ＊ 1. Large household appliances大型家用电器 2. Small household appliances小型家用电器 3. IT, telecom IT设备、电信设备 4. Consumer equipment消费者设备 5. Lighting equipment照明设备 6. Electrical tools电气工具 7.Toys, leisure and sport玩具、休闲及体育器材
8. Medical electronics - not included (reliability concern)□□ 医疗电子设备 – 不包括(考虑可靠性) ＊ 9. Monitoring and Control Instruments - not included (reliability concern) 监视和控制设备– 不包括(考虑可靠性)
＊ 10. Automatic dispensers自动售货机 □□□□□□ ＊ + light bulbs, and luminaires in households家用电灯泡和照明 设施 □□□□□□□□□□
•
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□□□□
GREEM CONSULTING


RoHS指令适用范围
不包括： • Large-scale stationary industrial tools大型非移动式工业工 具 • Spare parts for the repair of EEE电子电气设备（EEE）的修 理用备件 • EEE placed on the market before 1 July 2006 and to replacement components that expand the capacity of and/or upgrade of EEE placed on the market before 1 July 2006. 2006 年7月1日前投放市场的电子电气设备（EEE）以及用于对 2006年7月1日前投放市场的电子电气设备（EEE）进行扩容及/或 升级的替换性部件 • Reuse of EEE placed on the market before 1 July 2006. 2006年7月1日前投放市场的电子电气设备（EEE）的再利用部件 Based on top，developing the channel to keep step with world GREEM CONSULTING 未经授权，不得翻印


禁用物质
Substance 铅Lead (Pb) 1000ppm Where used now Solders, termination coatings, paints, pigment, PVC stabiliser, batteries焊料、终端涂层、油漆、颜料、PVC稳定剂、 电池 Coatings, solders, semiconductors, contacts, PVC stabiliser, pigments涂料、焊料、半导体、触点、PVC稳定剂、 颜料 Fluorescent lamps, batteries, sensors, relays荧光灯泡、电池、 传感器、继电器 Coatings to prevent corrosion (on zinc or aluminium or in paints), metalised plastics (锌或铝)防腐蚀涂层或油漆、金属钝 化涂层 Flame retardant in certain plastics (no longer produced)某些 塑料（不再生产）中的阻燃剂 Flame retardant in certain plastics (actually several different products)某些塑料（实际应用中的几种不同产品）中的阻燃剂
镉Cadmium (Cd) 100ppm
汞Mercury (Hg) 1000ppm 六价铬 Hexavalent chromium (Cr+6) 1000ppm 聚溴联苯 Polybrominated biphenyls (PBB) 聚溴二苯醚 Polybrominated diphenyl ethers (PBDE)
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禁用物质的危害
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什么是合规产品
2005/618/EC
•产品中所含的“均质材料”的六种受限物质的含量均不超过“最大浓度值”。

•Homogenous materials均质材料
是无法用机械方法分离为多种材质的单一材料
•Maximum concentration value (MCV) “最大浓度值（MCV）”
铅、汞、六价铬、聚溴联苯、聚溴二本醚：重量比
0.1%
镉：重量比0.01%
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什么是合规产品
•Homogeneous Materials Definition均质材料定义
“均质”是指“完全均匀的成份”，故“均质材料”的例子可以是单个类型的塑料、陶瓷、玻璃、金属、合金、纸张、板材和树脂
•“用机械方法拆散”是指该材料原则上通过诸如拧松、切削、碾压、打磨和研磨过程的机械动作加以拆分。

着色部分每种颜色)被覆
有货号等文字部分
例2：均质材料
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有害物质的限制指令–豁免
◆铅
–玻璃(阴极射线管、电子部件和发光管)
–合金(钢< 0.35%、铝< 0.4%，铜< 4%)
–高温焊料(铅> 85%)、服务器、存储器和存储系统焊料(至2010年)、用於交换、信号和传输，以及电信网络管理的网络基础设施设备中的焊料
–电子陶瓷产品中的铅(例如：压电元件)
◆汞
–小型日光灯( < 5 mg)
–一般用途的直管日光灯(盐磷酸盐< 10 mg, 正常的三磷酸盐< 5 mg, 长效的三磷酸盐< 8 mg)
–特殊用途的直管日光灯中的汞含量
–其它照明灯中的汞含量
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有害物质的限制指令–豁免
◆镉
–91/338/EEC、76/769/EEC禁止范围以外的镉电镀–硒光电池表面之氧化镉
–特定物品中为防腐蚀所使用的钝化金属镉
◆六价铬
–吸收式电冰箱中碳钢冷却系统防腐用途
◆
阻燃剂
–十溴联苯醚
中国RoHS相关法规
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Based on top ，developing the channel to keep step with world GREEM CONSULTING 未经授权，不得翻印废旧家电及电子产品回收处理体系
1.主管部门：国家发展和改革委员会环境和资源综合利用
司。

2.颁布日期：未定。

经国务院批准，国家发改委已经确定浙江省、青岛市为国家废旧家电及电子产品回收处理体系建设试点省市。

开展试点旨在建立规范的废旧家电及电子产品回收处理体系，为制定相关政策法规和标准提供经验，促进循环经济发展。

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<<电子信息产品污染控制管理办法>>--1
1.基本框架
将由信息产业部起草，质监总局、商务部、工商总局、环保总局等七部委以部长令的形式发布．
2.颁布日期：2006年2月28日。

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<<电子信息产品污染控制管理办法>>-2
• 3.核心内容
•电子信息产品的设计和生产需要采用环保和便于再生利用的方案。

•电子信息产品进入市场需要标注有毒有害物质名称与成分、安全使用期限、是否可回收的标志。

•进入管理目录的电子信息产品将被禁止使用六种有害物质；
•纳入强制性产品认证（CCC）管理
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<<电子信息产品污染控制管理办法>>--3
4、实施时间表
2007年3月1日起实施；
第二部分
RoHS符合性原理
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•UK Due Diligence Defense UK ：
•一个人如能表明其已“采取所有合理的措施并尽全部的勤勉来避免”向市场投放不合规的电子电气设备，即可避免背负责任。

勤勉免责
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欧盟指引
•在
英国，负责执行《限制有害物质指令》(RoHS) 的
国家度量衡检定实验所于2006 年 5 月31 日公布
RoHS 执行指引文件。

根
据RoHS 指令，每个欧盟成员国可自行决定执行
方式。

成员国同意制定一套非强制性指引，以免
执行政策出现分歧，导致生产商及进口商须承
担额外成本或引起混乱。

虽
然指引并无约束力，但能为进口及生产商提供清晰的建议，知道可以如何履行RoHS 规定。

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欧盟指引
•
执行部门一般会根据以下准则选取调查对象：市场情报；随机抽查；已知含有高危物质的产品；大批量产品；短寿产品；循环再造机会甚低的消费品；来自欧盟以外地区的通知；以及来自其他欧盟成员国的通知。

如有需要，成员国的执行部门可向生产商提出正式要求，展开调查。

国家当局将要求生产商作出自我声明。

指引文件列出遵守RoHS 规定的步骤，由自我声明到提供文件及进行测试均包括在内。

在文件方面，有两条守规途径：•
途径1：提供关于生产商内部制度的文件及概览文件，证明遵守RoHS 规定；•途径2：提供关于产品物理特征的文件及概览文件，证明守规。

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RoHS符合性展示-IEC的观点
•展示方案
产品成份宣告(连同数据) IEC/PAS61906
产品有害物质浓度检测IEC62321 建立实施HSPM管理体系IECQ QC080000建立追溯系统/对供应商进行管理
◆IEC：国际电工委员会（International E lectro-technical Commission），是ISO （国际标准化组织）的姐妹组织，正式成立于1906年，是世界上成立最早的专业国际标准化机构，负责有关电工、电子领域的国际标准化工作，在标准的制订方面与ISO紧密合作。

第三部分
RoHS符合性管理体系建立步骤
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•IEC62321“引言”中关于测试目的的说明：
•As a supplement to supply chain material declarations, companies may choose to test products directly to determine compliance；
•作为供应链材料宣告表的补充，公司可以选择直接测试产品决定符合性；
•Companies may require their suppliers to perform testing as a supplement to the supplier ’s material declaration；•作为供应商材料宣告表的补充，公司可以要求其供应商执行测试；二、根据IEC62321的要求进行实验来辅助支持材料宣告表的内容。

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四、风险管理的原则
WEEE&RoHS 的实质性风险？
Penalties 惩罚；
Import bans 禁止进口；
Cost of compliance/remaining competitive 合规成本；How much of your business goes to the EU? 有多少业务进入欧盟？
SEC Disclosure? 上市公司需向监会承诺符合指令。

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•UK Due Diligence Defense UK 勤勉免责：
•Person may avoid liability if it can show that it “took all reasonable steps and exercised all due diligence to avoid ”placing on the market a non-compliant EEE •一个人如能表明其已“采取所有合理的措施并尽全部的勤勉来避免”向市场投放不合规的电子电气设备，即可避免背负责任。

四、风险管理的原则
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四、风险管理的原则
•How?如何做到？
•a)Obtain certificates of compliance (and keep them for 4 years)获得所有合规证书（并保存4年）
•b)Implement due diligence system 实施勤勉体系
•c) Identify the person (down the supply chain) who is responsible for the erroneous information)（在供应链）查明对错误信息负责的人。

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四、风险管理的原则
•对供应链管理的可接受风险是管制到直接供应商。

高风险供应商管理要求：
a)提供符合IEC PAS 61906要求的材料成分声明清单；
b)和声明清单相对应的检测报告（基于IEC 62321的要求）；c)建立RoHS管理体系文件系统；
d)发生工艺、设计、供应商、材料等重大变更，需及时告知并重新提供以上所规定的证明材料。

低风险供应商管理要求：
a)提供符合IEC PAS 61906要求的材料成分声明清单
b)发生工艺、设计、供应商、材料等重大变更，需及时告知并重新提供以上所规定的证明材料。

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四、风险管理的原则
•对供应链管理的可接受风险是管制到直接供应商。

•如何评定供应商风险等级？
满足以下任一条件的供应商即为低风险供应商：
a)产品已通过RoHS产品材料宣告认证；
b)国际知名商誉良好高诚信度企业，没有使用有害物质的记录；•c)从物料属性及相关数据库得知含有有害物质的机会甚微。

•以上条件均不满足的供应商即为高风险供应商。

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冠智达顾问。