环境管理体系审核检查表(样本)

2）查对相关方的影响管理情况，如煤的采购、炉渣外运等，有无管理规定？有无签订协议？
9
4.4.7
是否有锅炉房相关的应急准备和响应措施
1）查应急准备和响应程序中有关锅炉房的内容？
9
4.4.7
是否有锅炉房相关的应急准备和响应措施
2）查锅炉定期酸洗情况及效果。
3）查暴雨时、停电时、风机发生故障时的异常情况对策。
2
4.2
对环境方针了解的情况
1）与负责人、管理人员、保管人员交谈，确认方针已传达到全体员工；
2）相关方是如何获取环境方针？
3
4.3.1
危险化学品库存在哪些环境因素和重要环境因素
1）查环境因素清单，识别是否充分；是否充分考虑六个方面，三种状态，三种时态？是否考虑了产品、服务、相关方的环境因素。
2）查重要环境因素清单，评价是否客观、科学、合理。
10
合规性评价
4.5.2
抽查是否进行了合规性评价？
11
纠正与预防措施
4.5.3
查看半年内该站的纠正措施报告单，了解纠正措施的实际情况；查阅内审报告，内审提出的问题是否采取了纠正措施，效果如何？
12
记录
4.5.4
在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？
锅炉房环境管理体系审核检查表
7）是否定期对消防应急预案进行了预演。
11
4.5.1
查危险化学品库有关监测的情况
1）查有关记录，危险化学品库的监测项目，监测频次规定和要求是否已明确；
2）查监测（检查）记录，确认按有关规定和程序要求进行了例行监测（检查），如对性质不稳定、易分解变质的化学品，是否定期测量温度并做了记录；按GB 18218—2000《重大危险源辨识》标准，查看库房存放的危险是否超过（或等于）临界量。
3）查锅炉房的煤质监测报告；
4）查锅炉房软化水的水质监测报告。
11
4.5.2
法律法规符合性评价
查锅炉房持续遵守法律法规评价情况。
12
4.5.3
查不合格、纠正措施、预防措施情况
1）查违章事件或事故记录，发生不合格时有未按程序及时处置？产生了哪些环境影响？社区有无反映？（噪声、烟尘、废水、炉渣等）
2）查采取纠正措施、预防措施记录。
4）结合4.4.2审核，有关法律法规的培训是否按计划实施，各重要岗位的人员是否了解应遵守的相关法律法规的内容；
5）结合4.4.3审核，是否执行了信息交流程序中有关法律法规的交流内容；
6）适用的法律法规的更新情况。
5
4.3.3
1）是否已建立了与危险化学品库相关的目标和指标，执行和完成情况如何
2）查环境管理方案
6
4.4.2
查危险化学品库的工作人员的工作能力及对本岗位的环境重要性的认识
1）结合4.2审核，询问危险化学品管理人员、保管员、司机对环境方针的认识；
2）保管员、司机的上岗证；
3）查管理人员、保管员、司机对岗位环境责任的认识；
4）抽查询问管理人员、保管员、司机的环保知识以及通过实际（或模拟）操作或回答有关问题，确认其控制重要环境因素的技能（如询问有关危险化学品贮存应注意的问题，是否了解贮存的化学品性能，了解其灭火器方法，会使用消防器材等）。
4）查大风天气对露天堆放的煤、炉渣粉尘污染大气的应急措施有未制定并实施。
注：注意对外沟通联络（指厂区各车间用汽单位的及时沟通）
10
4.5.1
查锅炉房有关监测的情况
1）对锅炉房的监测项目、监测频次规定和要求是否明确？
2）抽查锅炉废气排放、废水排放的监测记录，是否超标？有无异常超标情况？查噪声监测数据及日常监控记录；
序号
要素
审核项目
审核要点和方法
1
4.4.1
了解锅炉房的概况
和动力车间负责人交谈：
1）职责是什么？
2）锅炉房的锅炉类型、容量、压力、台数；
3）烟囱高度，除灰情况；
4）鼓风机、引风机、排风扇等情况；
5）软化水系统情况及锅炉清洗情况等。
2
4.3.1
锅炉房有哪些环境因素和重要环境因素
1）查锅炉房环境因素清单，识别是否充分？有否充分考虑六个方面、三种状态、三种时态？有否关注产品、相关方、异常和紧急情况的环境因素识别难点？
1）查与危险化学品库有关的目标、指标清单；
2）目标、指标制定是否合理；
3）结合4.5.1审核，查目标和指标完成情况，更新情况；
4）管理方案与目标、指标是否一致；
5）管理方案内容是否包括了措施、资金、职责、时间；
6）管理方案中的相关的措施、资金、职责是否已落实；
7）结合4.5.1审核，查方案完成情况。
6）查危险化学品库房：装卸、贮存、搬运、防火等管理制度执行情况；
7）查消防设施/器材是否按规定配备，并定期检查或在有效期内（查记录）；
8）查危险化学品库房是否完好（如通风、干燥、防晒、防雨、防冻、防热等）。
注：化学品应按种类、化学性质、补救方法等不同而分别贮存：
1）易燃气体如：乙炔、氢气、硫化氢等不能与助燃气体（氧气）、剧毒气体一起存放；油脂不能与氧气一起存放；压力容器须有压力表、安全阀等紧急切断装置。
污水处理站环境管理体系审核检查表
序号
检查要点
标准要素
验证方法、验证记录
审核结果
1
环境职责
4.4.1
与污水处理站站长交谈，询问其职责。
2
环境因素和重要环境因素
4.3.1
查环境因素和重要环境因素清单，现场确认重要环境因素有无遗漏。
3
法律法规
4.3.2
询问员工是否清楚有关的法律法规，排放标准？查法律法规清单是否列入？
7
4.4.3
查与危险化学品库有关的信息交流情况
1）抽查“信息交流单”
2）查询危险化学品库有无异常情况，如有，是否已进行交流。
8
4.4.5
查文件控制情况
1）查阅受控文件清单中与危险化学品库有关的内容；
2）抽查危险化学品库作业指导书及法律法规和其他要求是否有效受控。
9
4.4.6
查运行控制情况，是否控制有效
2）查重要环境因素清单，评价是否客观、科学、合理？
3
4.3.2
锅炉房有哪些相关的法律、法规
1）查锅炉房相关的法律、法规清单（可含在总清单内）；
2）抽样查《锅炉大气排放标准》、《大气污染法》、《节约能源法》、《低硫优质煤及制品》等。
4
4.3.3
是否已建立了与锅炉房相关的目标和指标，执行和完成情况如何查环境管理方案
12
4.5.2
法律法规符合性评价
查监测（检查）记录，评价危险化学品库持续遵守法律法规的情况。
13
4.5.3
查不合格、纠正措施、预防措施情况
1）查有关记录，确认有无违章事件或事故，针对发生不合格是否按程序要求及时处置；
2）查采取纠正措施、预防措施记录。
14
4.5.4
查内审情况
是否对危险化学品库实施了内审？有无发现不符合？是否已对不符合项目采取纠正措施并实施验证？
7
4.4.5
查文件控制情况
1）查阅受控文件清单中和锅炉房有关的内容；
2）抽查锅炉房作业指导书及2~3项法律、法规和其他要求，是否有效受控？
8
4.4.6
查运行控制情况，是否控制有效
1）围绕目标和指标、重要环境因素等，抽查运行控制情况——烟尘、SO2排放情况；废水排放情况；煤的含硫量控制情况；锅炉定期清洗情况；软化水系统反冲洗水排放情况；水膜除尘器的运行情况；
3）暴雨、闪电、线路老化造成短路时的异常情况对策是否得到有效贯彻；
4）针对火灾、爆炸而伴随着重大环境影响，是否制定了措施并实施；
5）消防设备、灯具、火灾事故照明和疏散指示标志是否明示，是否符合有关要求；
6）查表关记录，对于消防设备（如自动监测和火灾报警系统，灭火喷淋装置等）、避雷和通风设备是否定期检查维护，保持其良好运行状况；
2）易燃和可燃液体如汽油、苯、丙酮、乙醚、甲苯、乙醇、酯类、油漆、煤油、松节油等不可与其他种类的化学品共同存放，如数量少允许与固体易燃物隔开后共存；夏季仓库应有降温措施。
3）遇水或空气易自燃物如：钾、钠、电石、磷化钙、锌粉、铝粉、白磷不能与其他物品共同存放。
4）易燃固体如红磷、苯、硫磺、樟脑、赛璐璐等不能与其他种类物品共同存放。
13
4.5.4
查内审情况
有未对锅炉房实施内审？有无发现不合格？是否已对不符合项目纠正措施实施验证？
14
其它要求
查环境记录、管理评审情况
1）环境记录是否清晰、完整？是否有效控制？
2）如有重大问题，是否已作为管理评审输入？
8）对化验室贮存的物品较少时可以分类隔开后贮存。
9）扑救方法不同的化学品不能混放，如乙醇和苯不能混放。乙醇火灾用水扑灭，但普通泡沫不能扑灭乙醇火灾；苯可用泡沫扑灭火灾。
10
4.4.7
是否有危险化学品库相关的应急准备的响应措施
1）是否建立防火安全责任制，是否按级、按区指定防火安全责任人；
2）各项防火安全措施和制度是否得到有效贯彻，是否有防火禁烟标识，是否划分了禁烟区；
序号
要素
审核项目
审核要点和方法
9
4.4.6
查运行控制情况，是否控制有效
5）氧化剂如过氧化物、硝酸钾（钠）、次氯酸钙等不可与其他种类物品（特别是还原剂）共同存放，过氧化物应单独贮存有阴凉处。
6）能引起燃烧的物质，如溴、硝酸、硫酸、硌酸、高锰酸钾、重硌酸钾等不许与其他物品共存，与氧化剂也应隔离。
7）储存剧毒和放射性物品的仓库，应配备防毒器材及隔离、消防、吸收毒物的设施。
3）环境因素、重要环境因素更新情况。
4
4.3.2
危险化学品库管理中应执行哪些相关的法律、法规及其他要求