2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：金融市场基础知识(5)

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2019年6月证券从业《金融基础知识》真题及答案

1.证券市场融资属于()
A.间接融资
B.直接融资
C.信用融资
D.银行融资
答案:B
2.上海证券交易所的成立日期是(b
A.1990年
B.1991年
C.1992年
D.1993年
答案:A
3.一年期中央票据票面面值为100元,贴现率是3.5,于1月1日发行,6月30日到期,其实际面值为()
A.96.5
B.92.25
C.98.25
D.92.5
答案:C
4.美国的银行间无担保短期借贷利率被称为()
A.联邦基金利率
B.伦敦银行间同业拆放利率( Libor)
C.香港银行间同业拆放利率(Hbor)
D.同业拆解利率
答案:A
5.申购开放式基金时,基金申购价格未知,申购份额通常在()日内确认,确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。

A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
答案:C
6.ETF结合了()和()的运作特点。

A.开放式基金和封闭式基金。

2019年4月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案

2019年4 月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案注意：本次真题来源于网友反馈，证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。

真题仅供参考。

单选题1.基金信息披露分类中，不包括（A）。

A.销售信息披露B.运作信息披露C.临时信息披露D.募集信息披露2.选举和罢免理事属于我国证券交易所（B）的职权。

A.理事会B.会员大会C .监察委员会D .专门委员会3.企业成长周期中不包括（D）。

A.创立期B.成熟期C.衰退期D.稳定期4.下列有关凭证式国债的说法，正确的是（D）A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团D .利率按实际持有天数分档计付5.中期票据是（A）发行的债务融资工具。

A.非金融企业B.签发人C.中国人民银行D.出票人6.做市商交易的基本特征是（B）。

A.成交时点是不连续的B.证券交易的买价和卖价都由做市商给出C.以买卖双向价格为基准进行撮合D.投资者买卖证券的对手是其他投资者7.沪深300股指期货合约交易代码为（C）。

A.SZB.SHC.IFD.ETF8.目前，我国证券投资基金托管费按（C）的一定比例逐日计提。

A.基金发行规模B.基金资产总值C.基金资产净值D.基金投资规模9.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是（C）A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构10.我国开放式基金的存续期为（D）。

A.5 年B.15 年-50 年C.15 年D.一般无固定期限11.上海证券交易所的托管制度特点是（B）。

A.已办理的指定交易，投资者不可以进行变更B.托管制度和指定交易制度联系在一起C.投资者必须指定沪深交易所市场的任一交易参与人,作为证券交易的唯受托人D.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限12.上海证券交易所成立于（A）年11月A.1990B.1992C.1989D.199113.ETF结合了（A）和（A）的运作特点。

2019年证券从业考试试题及答案：金融市场基础知识(训练题5)

2019年证券从业考试试题及答案：金融市场基础知识（训练题5）I国库券II银行承兑汇票III银行短期存款IV商业票据A.II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV准确答案是：D，解析货币市场基金的投资对象是：(1)国库券(2)银行承兑汇票(3)银行短期存款(4)商业票据2、下列相关基金管理费表述准确的是()。

I基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计算，累计至每月月底，按月支付II管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比III当前我国基金绝大部分按照1.5%的比例计算基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率为0.33%IV管理费通常直接向投资者收取A.I、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV准确答案是：A，解析管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比;管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。

3、封闭型基金的交易价格()。

I并不必然反映基金净资产值II受市场供求关系影响III固定不变IV会出现折价现象A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV准确答案是：B，解析封闭型基金的交易价格并不是固定不变的。

4、以下不属于间接融资的特点的是()Ⅰ.间接性Ⅱ.分散性Ⅲ.部分不可逆性Ⅳ.信誉的差异性较小A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ准确答案是：A，解析间接融资的特点：(1)间接性(2)相对集中性(3)信誉的差异性较小(4)全部具有可逆性(5)融资主动权掌握在金融中介手中5、关于股票价值与价格的叙述准确的是()I股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额II股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定III股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的IV股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受很多其他因素的影响A.I、IIB.II、IIIC.II、III、IV。

2019年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

2019年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案1、基金一般都按照()的时间间隔对基金资产进行估值。

A.固定B.绝对C.相对D.变动【正确答案】A2、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产合约称为().A.金融期权B.金融互换C.金融期货D.金融远期合约【正确答案】D3、在委托指令中，根据委托时效的限制，可分为()I.当日委托II.当月委托III.无期限委托IV.开市委托和收市委托A.I、II、III、IVB..I、II、IVC..I、III、IVD、II、III【正确答案】C4、资产证券化给投资者带来的好处有()。

I.提供多样化的投资品种II.提供更多的合规投资III.降低资本要求，扩大投资规模IV.实现低成本融资A.I、III、IVВ.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II【正确答案】B5、基金性质的机构投资者包括()I.证券投资基金II.社保基金，III企业年金IV.社会公益基金A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D6、关于证券业协会职责的说法，正确的是()。

I，对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册III.制定证券业执业标准和业务规范IV.负责对上市公司股东名册进行登记A.II、III、IVB.I、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】D7、根据发行主体的不同，债券的主要种类分()I.国库券II.政府债券III.公司债券IV.金融债券A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.I、II、III【正确答案】A8.基金首次募集信息披露主要包括()进行的信息披露。

A基金份额发售前B基金份额发售前至基金合同生效期间C基金份额发售后至基金合同生效期间D基金合同生效前【正确答案】B9.证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。

2019年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(精选5)

2019 年证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(精选 5 )A：1B：2C：3D：4答案：A 解析：证券金融公司理应每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。

(2)基金按() ，可分为封闭式基金和开放式基金。

A:投资标的划分B:基金的组织形式不同C:投资目标划分D:基金运作方式不同答案： D 解析:按基金运作方式不同，可分为封闭式基金和开放式基金。

(3)中国人民银行的主要职能不包括() 。

A:制定货币政策B:服务工商企业C:防范金融风险D:维护金融稳定答案：B 解析: 2003年12 月27 日修订后的《中国人民银行法》第 2 条规定了中国人民银行的职能，中国人民银行在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定。

(4)下列不属于银监会对违反国家相关银行业监督管理规定处罚措施的是() 。

A:经济处罚B:取消董事、高级管理人员任职资格C:禁止从事银行业工作D:剥夺政治权利答案：D解析：选项D中的剥夺政治权利属于刑事制裁措施，银监会无权采用。

(5)证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立() 的方式。

A:信贷B:储蓄C:股票D:信托答案: D 解析:证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。

保证金中的证券理应记入转融通担保证券账户，保证金中的资金理应记入转融通担保资金账户。

(6)下列不属于银行业金融机构市场准入监管内容的是() 。

A:分支机构准入B:从业人员准入C:高级管理人员准人D:法人机构准入答案：B解析:银行业金融机构的市场准入主要包括 3 个方面:机构、业务和高级管理人员。

(7)下列关于凭证式国债的说法，错误的是() 。

A:采取“随买随卖”的方式实行交易B:采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式实行发售C:利率按实际持有天数分档计付D:凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券答案: D 解析:凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

2019证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识(练习题5)

2019证券从业资格考试试题及答案：金融市场基础知识（练习题5）Ⅰ.代理国库Ⅱ.为政府融通资金Ⅲ.为国家持有和经营管理国际储备Ⅳ.代表政府参加国际金融活动A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『准确答案』D『答案解析』本题考查中央银行的主要职能。

“政府的银行”职能包括：代理国库、代理政府金融事务、为政府融通资金、为国家持有和经营管理国际储备、代表政府参加国际金融活动、为政府提供经济金融情报和决策建议，为社会公众发布经济金融信息。

【例题·单选题】若法定存款准备金率为r，原始存款为D0，则简单货币乘数m为()。

A.D0/rB.1/D0C.r/D0D.1/r『准确答案』D『答案解析』简单货币乘数m=1/r。

【例题·单选题】一般性货币政策工具包括下列()。

Ⅰ.存款准备金制度Ⅱ.再贴现政策Ⅲ.公开市场业务Ⅳ.消费者信用控制A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ『准确答案』A『答案解析』本题考查货币政策。

一般性货币政策工具是指中央银行普遍或常规使用的货币政策工具，其实施对象是整体经济和金融活动，主要包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务三大工具。

【例题·单选题】关于资本市场的分层特性的说法，错误的是()。

A.按照所交易产品品种的不同，能够将资本市场划分为股票市场、债券市场、衍生品证券市场和基金市场B.多层次资本市场的各层次之间单独平行、彼此隔离，以避免风险的蔓延C.在多层次资本市场中，投资者结构、中介机构和监管体系是多层次的D.在多层次资本市场中，交易定价、交割清算方式具有多样性『准确答案』B『答案解析』本题考查多层次资本市场概述。

选项B错误，多层次资本市场的各层次之间并不是单独平行、彼此隔离的，而是既互相区分，又相互交错并持续演进的结构。

【例题·单选题】中小企业板块设计要点在于()。

Ⅰ.避免因发行上市标准变化带来风险Ⅱ.扩大行业覆盖范围Ⅲ.避免直接建立创业板市场初始规模过小带来风险Ⅳ.逐步推动制度创新，为建设创业板积累经验A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ『准确答案』B『答案解析』本题考查中小企业板块的设计要点。

2019年证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案

证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。

Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2.中期票据是( )发行的债务融资工具。

A.非金融企业B.签发人C.中国人民银行D.出票人【答案】A3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。

A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.利益共享、风险共担【答案】A4.可转换公司债券最主要的金融特征是()A.双重选择权B.附有投票权C.风险权益的限定性D.套期保值【答案】A5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C6 世界上最早的证券交易所是（）A 纽约证券交易所B 费城证券交易所C 阿姆斯特丹证券交易所D 伦敦交易所答案：C【解析】1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所。

7 从托管级别的角度来说，中央国债登记结算公司是中国债券市场的（）A 一级托管人B 分托管人C 二级托管人D 监管者答案：A【解析】上海证券交易所对应于中国证券登记结算公司上海分公司，深圳证券交易所对应于中国证券登记结算公司深圳分公司，银行间市场对应于中央国债登记公司。

国债柜台市场实现二级托管制度，一级托管在中央国债登记结算公司，二级托管在商业银行。

8 风险管理的本质特征是（）A 损失管理B 收益管理C 事前管理D 事中管理答案：C【解析】风险管理不等于损失管理，其本质是事前管理。

证券从业之金融市场基础知识模拟题库及附答案

2024年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及附答案单选题（共180题）1、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（）手。

A.600B.1200C.2000D.5000【答案】 B2、证券账户的子账户包括（）。

A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】 A3、（2019年真题）下列属于直接融资的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 B4、公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。

A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 B5、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D6、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 D7、按照《中华人民共和国证券投基金法》（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金不可投资于（）。

A.上市交易的股票B.上市交易的债券C.国务院证券监督管理机构规定的其他证券D.任意证券的衍生品【答案】 D8、下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（）。

A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券C.期限通常在3个月至3年D.是一种重要的货币政策日常操作工具【答案】 B9、下列关于股票的流动性说法正确的是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】 D10、以下说法正确的有（）。

A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 B11、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（）职能。

2019年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案

2019年证券从业资格《金融市场基础知识》试题及答案1、金融风险的影响因素包括()。

Ⅰ.金融市场联动性是金融风险传导的基础Ⅱ.资产配置活动是造成金融风险传导的重要行为Ⅲ.投资者心理与预期的变化是金融风险传导的推力Ⅳ.信息技术发展为金融风险的传导提供了有利条件A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2、系统风险又被称为()。

Ⅰ.可分散风险Ⅱ.不可分散风险Ⅲ.可回避风险Ⅳ.不可回避风险A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ3、系统风险的特征包括()。

Ⅰ.它是由共同因素引起的Ⅱ.它对市场上所有的股票持有者都有影响Ⅲ.它无法通过分散投资来加以消除Ⅳ.它是由驱动因素引起的A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4、下列选项中，不属于财务风险的特征的有()。

Ⅰ.客观性Ⅱ.传染性Ⅲ.可控性Ⅳ.周期性A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5、下列选项中，不属于经营风险特征的有()。

Ⅰ.客观性Ⅱ.传染性Ⅲ.可控性Ⅳ.共生性A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6、出现下列()情形的，不得再次发行公司债券进行筹资。

Ⅰ.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅲ.对已发行的公司债券或其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于继续状态Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括()。

Ⅰ.金融债券发行申请报告Ⅱ.金融债券发行办法Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ.承销协议A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8、凭证式国债向广大投资者发行的途径有()。

Ⅰ.全国银行间债券市场Ⅱ.邮政储蓄局储蓄网点Ⅲ.商业银行储蓄网点Ⅳ.证券交易所债券市场A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ9、关于中标原则，下列说法正确的有()。

2019年4月、7月、8月证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案

2019年4月、7月、8月证券从业考试《金融市场基础知识》真题及答案1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。

A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.利益共享、风险共担【答案】A4.可转换公司债券最主要的金融特征是()A.双重选择权B.附有投票权C.风险权益的限定性D.套期保值5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C6.上海证券交易所成立于()年 11 月A.1990B.1992C.1989D.1991【答案】A7.金融债券的登记、托管机构是()A.深圳证券交易所B.中央国债登记结算有限责任公司C.上海证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B8.下列有关凭证式国债的说法，正确的是()A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团D.利率按实际持有天数分档计付【答案】D9.目前，我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。

A.基金发行规模B.基金资产总值C.基金资产净值D.基金投资规模【答案】C10.被称为“金边债券”的是()A.可转换债B.政府债券D.公司债券【答案】B11.我国开放式基金的存续期为()A.一般无固定期限B.15 年-50 年C.5 年D.15 年【答案】A12.下列关于债券的说法，错误的是()A.债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率B.预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值C.名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示D.债券必要回报率是真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和【答案】D13.下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是()A. 特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组B.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标C.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种D.特殊目的机构除开展资产证券化业务外，还可以通过其他业务获得收入【答案】D14.债券现券买卖是()A. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易B. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易C. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易D. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易【答案】D15.下列属于间接融资的是()A.股票市场融资B.民间借贷C.消费信用融资D.债券市场融资【答案】C16.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()A.市价委托B.零数委托C.限价委托D.整数委托【答案】C17.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。

★证券市场基础知识真题及答案第五章,证券市场基础知识试题【5】

★证券市场基础知识真题及答案第五章,证券市场基础知识试题【5】二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 1．【答案】ABCD【解析】四个选项均符合题意。

2．【答案】ABCD【解析】金融衍生工具从基础工具分类角度，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具和其他衍生工具。

3．【答案】ACD【解析】我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具主要包括远期合同、期货合同、互换和期权，以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。

4．【答案】ABCD【解析】金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。

其具有4个显著特性：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。

5．【答案】ACD【解析】交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约以及期权合约等。

6．【答案】ABCD【解析】股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，其主要包括股票期货、股票指数期货、股票期权、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。

7．【答案】BC【解析】信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，用于转移或防范信用风险。

主要包括信用互换、信用联结票据等等。

8．【答案】ABCD【解析】金融衍生工具有多种分类方法，从其自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换以及结构化金融衍生工具。

9．【答案】ABC【解析】金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。

金融远期合约主要包括远期利率协议、远期汇率合约以及远期股票合约。