江西省2015年证券从业资格《证券发行与承销》：有限责任公司考试试卷

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2015年证券从业资格考试题库《证券发行与承销》模拟试题答案及解析二

2015年证券从业资格考试题库《证券发行与承销》模拟试题答案及解析二一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确。

多选、错选、不选均不得分）1．在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。

A．1亿元，5亿元B．2亿元，5亿元C．1亿元，10亿元D．5亿元，10亿元2．2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A．首次公开发行股票询价制度B．上市保荐制度C．股票定价制度网址：/D．上市审核制度3．最近（）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

A．6个月B．l2个月C．24个月D．36个月4．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A．2000万元B．5000万元C．1亿元D．2亿元网址：/5．证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

A．20B．12C．36D．406．以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A．25％B．35％C．45％D．50％网址：/7．创立大会应有代表股份总数的（）发起人、认股人出席，方可举行。

A．1／2B．1／3C．1／4D．1／58．控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。

A．50％，50％B．20％，30％C．30％，30％D．15％，50％9．股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的网址：/（）以上通过。

2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）

2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

第32题公司财产优先支付的是()。

A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。

A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

故D项说法错误。

第34题从事期货咨询应取得()。

A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。

A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。

(2)证券投资咨询。

(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。

(4)证券承销与保荐。

(5)证券自营。

(6)证券资产管理。

(7)其他证券业务。

而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。

2015年6月证券从业《证券发行与承销》真题

一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1、（）是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，以获得估值基础。

A．绝对估值法B．相对估值法C．平均估值法D．加权估值法三、判断题(每题0．5分，共30分，不选、错选均不得分)1、我国股票发行监管制度在1998年之前，采取只控制发行企业数量的办法。

（）二、多项选择题(每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)1、以下属于网上发行方式的有（）。

A．上网竞价方式B．发行认购证方式C．上网定价方式D．储蓄存款挂钩方式一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)2、（）是指股票市场价格与每股收益的比率。

A．市盈率B．市净率C．净资产收益率D．净利润率三、判断题(每题0．5分，共30分，不选、错选均不得分)2、2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。

按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。

（）二、多项选择题(每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)2、有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（）。

A．保荐代表人数量少于两名B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除D．注册资本为人民币5千万元一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)3、美国投资银行业确立分业经营框架的时间大概是（）。

A．20世纪初B．20世纪30年代C．20世纪50年代D．20世纪90年代三、判断题(每题0．5分，共30分，不选、错选均不得分)3、沪、深证券交易所都实行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。

2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题单选题答案及解析

2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题单选题答案及解析一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

)1．根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行【】。

A．严格保荐制度B．弹性保荐制度C．终身保荐制度D．规范保荐制度【答案解析】答案为B。

根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。

2．招股说明书应至少披露发行人向【】供应商(合计)的采购额占当期年度采购总额的百分比。

A．前五名B．前三名C．前十名D．最大【答案解析】答案为A。

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》第七十七条的规定，发行人应披露主要客户及供应商的资料，包括向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比。

3．资产评估报告的有效期为【】起的一年。

A．评估基准日B．评估报告出具日C．评估工作开始日D．评估报告生效日【答案解析】答案为A。

资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。

资产评估报告的有效期为评估基准日起的1年。

4．应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括【】。

网址：/A．发行人律师B．全体董事C．发行人D．全体监事【答案解析】答案为A。

发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见，保证上市公告书所披露信息的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

5．公开发行证券的公司信息披露规范不包括【】。

A．编报规则B．内容与格式准则C．规范问答D．信息披露原则【答案解析】答案为D。

根据《中国证监会现行规章、规范性文件目录》，公开发行证券的公司信息披露规范包括：内容与格式准则、编报规则、规范问答。

首次公开发行股票的信息披露应遵守相关规范。

6．股份有限公司的监事会成员不得少于【】，其中职工代表比例最低为【】。

2015年江西省证券从业资格考试：证券服务机构考试题

2015年江西省证券从业资格考试：证券服务机构考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A．20%B．30%C．40%D．50%2、金融期货证券是一种（）。

A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券3、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。

A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D．操纵证券市场罪4、关于关联交易，下列说法错误的是__。

A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性5、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。

A．正数B．负数C．0D．16、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。

A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据7、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

A．国家债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券8、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。

A．定量分析B．基本分析C．定性分析D．技术分析9、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。

A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数10、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。

A．综合性B．特定性C．通过专门账户经营运作D．证券公司于客户必须是一对一11、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。

2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》历年真题答案及解析

2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》历年真题答案及解析一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1．【A】的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

A．《金融服务现代化法案》B．《证券法》C．《格拉斯•斯蒂格尔法》D．《证券交易法》【答案解析】：《金融服务现代化法案》对投资银行在名称上不提银行，而提金融服务，金融服务当然可以包括银行的传统业务，如存贷款活动。

进行这样的改动，意味着投资银行业涵盖银行业和非银行业的全部金融活动。

2．【B】的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。

A．2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》B．1998年《中华人民共和国证券法》C．2005年《公司法》D．2006年修订的《证券法》【答案解析】：1998年我国《证券法》出台后，开始实行发行审核制，由中国证监会负责审核。

股票发行核准制度结束了股票发行的额度限制，只要符合要求的通过审核都可以发行股票，因而不再受规模和数量的限制。

3．召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开【】目前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开【B 】日前通知各股东。

A．15、10B．20、15C．25、20D．30、20网址：/【答案解析】：召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。

4．资产支持证券是由【C 】发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

A．贷款服务机构B．资金保管机构C．特定目的信托受托机构D．发起机构【答案解析】：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题判断题答案解析

2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题判断题答案解析三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。

判断正确请填A，错误请填B)1．根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年10月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。

【】2．票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越高；反之，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越低。

【】3．企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途，企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途不需提前披露。

【】4．证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币2亿元。

【】5．资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护；资本不变原则强调非经修改公司章程，不得变动公司资本，是静态的维护。

【】6．认定公司控制权的归属，只需审查相应的股权投资关系。

【】7．在没有遭受收购打击前，各公司可以通过在公司章程中加入反收购条款，使将来的收购成本加大，接收难度增加。

【】8．股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元。

以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

【】9．发行人可以将招股说明书摘要、招股说明书全文、有关备查文件刊登于除证监会规定网站外的其他报刊和网站，披露内容可以不用完全一致，且可以早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间。

【】10．《公司法》第148条规定，董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。

【】11．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

但当公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。

【】12．境内上市外资股采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购和买卖。

2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题多选题练习题

2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题多选题练习题多项选择题（本类题共40小题，每小题l分，共40分。

每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。

多选、少选、错选、不选均不得分）1．证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（）。

A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0％B．净资本与净资产的比例不得低于40％C．净资产与负债的比例不得低于20％D．净资本与负债的比例不得低于8％2．网下发行方式主要的缺点是（）。

A．发行环节多B．认购成本高C．社会工作量大、效率低D．吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显3．保荐期间分为（）。

A．持续推荐阶段B．尽职调查阶段C．持续督导阶段D．尽职推荐阶段4．股份的特点有（）。

A．股份的平等性B．股份的可转让性C．股份的单一性D．股份的不可分性5．不得担任独立董事的人员是（）。

A．在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系B．直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属网址：/C．在直接或间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属D．为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员6．下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（）。

A．公司持有的本公司股份不得分配利润B．公司法定公积金累计额为公司注册资本30％以上的，可以不再提取C．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金D．公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损7．创立大会对（）事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。

A．通过公司章程B．选举重事会成员C．对公司的设立费用进行审核D．审议发起人关于公司筹办情况的报告8．关联关系包括关联方与发行人之间的（）。

A．股权关系B．人事关系C．管理关系D．商业利益关系9．国有资产监督管理机构应进行审核的事项包括（）。

证券发行与承销多选题试题及答案（2015年）

证券发行与承销多选题试题及答案（2015年）如果下定决心了，一定要考过2015年证券从业资格考试，就从现在开始努力吧。

本文“证券发行与承销多选题试题及答案（2015年）”，跟着证券从业资格考试网来了解一下吧。

祝大家都能顺利通过考试。

多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。

每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。

多选、少选、错选、不选均不得分)1.证券交易与证券发行的联系表现为( )。

A.证券交易与发行相互促进、相互制约B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行D.证券交易为证券发行提供了对象2.从基金的基本类型看，基金一般可分为( )。

A.交易型开放式指数基金B.封闭式基金C.上市开放式基金D.开放式基金3.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有( )。

A.期货交易B.现货交易C.远期交易D.即时交易4.下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有( )。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度5.开立证券账户应坚持( )的原则。

A.准确性B.真实性C.合法性D.可靠性6.投资者具有下列( )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A.撤销当日有交易行为的B.新股申购未到期的C.撤销当日有申报D.因回购或其他事项未了结的7.市价委托的优点有( )。

A.没有价格上的限制B.成交迅速且成交率高C.有利于客户实现预期投资计划D.证券经纪商执行委托指令比较容易8.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为( )。

A.可实现最大成交量的价格&.使未成交量最小的申报价格C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格9.协议平台接受交易用户申报的类型包括( )。

证券发行与承销2015.11真题解析之单选题

证券发行与承销2015.11真题解析之单选题2015年11月份证券从业资格考试真题回顾之《证券发行与承销》真题解析及详细参考答案。

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

）1．1998年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

A．《公司法》B．《证券交易法》C．《中华人民共和国证券法》D．《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》2．我国金融债券的发行始于（）。

A．1985年B．1982年C．1983年D．1994年3．证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（）。

A．20%B．30%C．40%D．50%4．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（）以上。

A．3；15%B．3；25%C．4；15%D．4；25%5．股东大会的普通决议不包括（）。

A．董事会和监事会的工作报告B．公司章程的修改C．公司董事会拟定的利润分配方案D．公司的年度报告6．公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的（）。

A．20%B．30%C．40%D．35%7．公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

A．10；20B．10；30C．20；30D．15；308．单独或者合并持有公司表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。

A．5%B．10%C．3%D．49%9．资产评估的主要方法不包括（）。

A．账面折扣法B．重置成本法C．现行市价法D．收益现值法10．发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。

2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题多选题答案解析一

2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题多选题答案解析一多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。

其中，每题至少有两项符合题目要求)1．公司清算时，公司财产在分别支付【ABCD 】后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。

A．清算费用和职工的工资B．缴纳所欠税款C．社会保险费用和法定补偿金D．清偿公司债务【答案解析】：根据《企业破产法》第113条规定，破产财产在优先清偿破产费用和共益债务后，依照下列顺序清偿：(1)破产人所欠职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费用，所欠的应当划入职工个人账户的基本养老保险、基本医疗保险费用，以及法律、行政法规规定应当支付给职工的补偿金；(2)破产人欠缴的除前项规定以外的社会保险费用和破产人所欠税款；(3)普通破产债权。

破产财产不足以清偿同一顺序的清偿要求的，按照比例分配。

破产企业的董事、监事和高级管理人员的工资按照该企业职工的平均工资计算。

2．当发行人有下列【ACD 】情形之一时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A．公开发行证券上市当年即亏损B．未完成或者未参加辅导工作C．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载D．证券发行募集文件存在误导性陈述【答案解析】：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)公开发行证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3．上市公司全体【ACD 】应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

A．董事B．核心技术人员网址：/C．监事D．高级管理人员【答案解析】：上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

2015证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案

2015证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。

A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯，斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》答案 B2. 商业银行发行次级定期债券，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会网址：/答案 A3. 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过()的有价证券。

A. 90天B.半年C.365天D.2年答案 C4. 修订后的《公司法》和《证券法》于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，并于( )起施行。

A. 2005年10月27日B.2005年12月27日C.2006年1月1日D.2006年3月1日网址：/答案 C5. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。

A.全部网上定价发行B.配售C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行答案 B6. 发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。

A.优先股份B.控股股份C.全部股份D.部分股份答案 C7. 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外网址：/上一年度记账式国债业务应当位于前( )名以内。

A.3B.5C.15D.25答案 D8. 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。

A.本人身份证B.持股凭证C.本人身份证和持股凭证D.书面委托书答案 C9. 创立大会应有代表股份总数( )以上的发起人、认股人出席，方可举行。

A. 1/4网址：/B.1/2C.1/3D.2/3答案 B10. 可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为( )年以上。

2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题单选题练习题

2015年证券从业考试题库《证券发行与承销》真题单选题练习题一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。

多选、错选、不选均不得分）1．2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。

A．上网竞价B．网下发行电子化C．上网定价D．上网资金申购2．记账式国债承销团成员原则一E不超过（）家，其中甲类成员不超过20家。

A．20B．40C．60D．803．证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。

A．4名B．5名C．6名D．7名4．中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A．30B．45网址：/C．50D．605．证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）A．证券公司发行的可转换债券B．证券公司短期融资券C．证券公司发行的次级债券D．证券公司资产支持证券6．股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（）。

A．资本确定原则B．资本维持原则C．资本不变原则D．资本实存原则7．募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请设立登记。

A．20B．30C．40D．15网址：/8．在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设（）名执行董事，不设董事会；可以设（）名监事，不设监事会。

A．1，1～3B．1，1～2C．2，1～2D．2，1～39．在直接或间接持有上市公司已发行股份（）以上的股东单位或者在上市公司前（）名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。

A．10％，5B．10％，l0C．5％，10D．5％，510．公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）股票。

A．优先B．可交换C．无记名D．记名11．《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近（）年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

《证券发行与承销》2015年证券从业试题及答案

《证券发行与承销》2015年证券从业试题及答案你还在拖延时间吗？2015年证券从业资格考试将近，同学们不要被拖延症打败，抓紧时间复习吧。

以下”《证券发行与承销》2015年证券从业试题及答案“由证券从业资格考试网整理而出，希望对您有所帮助!1.主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为( )。

A.证券上市当年剩余时间B.证券上市后1个完整会计年度C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度【正确答案】C【答案解析】本题考查主板上市公司发行新股的，持续督导期间的概念。

2.可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于( )成为发行公司的股东。

A.转股的当日B.转股完成后的次日C.转股完成后的2天内D.转股完成后的3天内【正确答案】B【答案解析】可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于转股完成后的次日成为发行公司的股东。

3.公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的( )。

A.10%B.20%C.40%D.50%【正确答案】C【答案解析】公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。

4.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近( )内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )内未受到过证券交易所的公开谴责。

A.12个月，16个月B.36个月，36个月C.12个月，12个月D.36个月，12个月【正确答案】D【答案解析】上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

5.公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过( )。

A.预备用于交换的股票按募集说明书公告目前10个交易日均价计算的市值的50%B.预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的50%C.预备用于交换的股票按募集说明书公告日前10个交易日均价计算的市值的70%D.预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%【正确答案】D【答案解析】公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%。

2015年3月证券从业资格考试《发行与承销》试题及答案

一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1、可转债的最长期限为( )年。

A. 5B.6C.10D.15标准答案： b解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。

分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。

2、拟发行上市公司的关联方不包括( )。

A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业 {来源：考{试大}C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商标准答案： d3、 E市公司公开发行新股是指( )。

A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份标准答案： a解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。

其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。

4、保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A. 5 来源：考试大B. 10C. 15D. 20标准答案： b解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。

5、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。

特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过( )个月。

A. 1.6B. 3,6C. 6,3D. 6,1标准答案： d6、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上).A. 5B.8C.10D.15标准答案： c解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于as%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。

2015年证券从业资格考试题库《证券发行与承销》模拟试题答案及解析一

2015年证券从业资格考试题库《证券发行与承销》模拟试题答案及解析一一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。

每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确。

多选、错选、不选均不得分）1．根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

A．证券公司B．中国证监会C．一般企业D．银行业金融机构2．《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自（）起施行。

A．2009年6月1日B．2009年6月14日C．2009年7月1日D．2009年7月15日网址：/3．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（）。

A．注册制B．审核制C．审批制D．核准制4．2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（）起施行。

该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

A．2006年12月B．2006年11月C．2006年10月D．2006年9月5．2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。

A．交易注册网址：/B．配售新股C．配售登记D．交易核准6．预先核准的公司名称，其保留期为（）。

A．2个月B．3个月C．4个月D．6个月7．采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。

A．董事会B．全体发起人大会C．股东大会网址：/D．创立大会8．股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。

A．1／3B．1／2C．2／3D．1／49．单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开（）目前提出临时提案并书面提交董事会。

A．3％，l0B．10％，3C．3％，5D．10％，510．股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在（）生效。

2015年6月证劵从业《证劵发行与承销》考试真题精选

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。

共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、下列关于《中华人民共和国证券法》的表述，错误的是（）。

A．《中华人民共和国证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限B．《中华人民共和国证券法》未对证券发行前的公开披露信息制度进行规定C．强调进一步发挥中介机构的市场服务职能D．将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监督职能2、保荐机构应于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告。

A．1B．3C．4D．63、证券公司投资银行应当遵循（）原则，建立有关隔离制度。

A．保密性B．内部“防火墙”C．条块管理D．业务控制4、发行人公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行（）处罚。

A．暂停保荐机构保荐资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人B．自确认之日起3～12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C．对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格5、中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A．15B．30C．40D．456、关于公司设立的子公司，下列说法正确的是（）。

A．子公司具有企业法人资格B．子公司不可以设立分公司C．子公司不能独立承担民事责任D．子公司没有独立的章程7、股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，这是遵循（）。

A．资本确定原则B．资本维持原则C．资本不变原则D．资本实存原则8、股份有限公司的股东大会会议由董事会召集，董事长、副董事长都不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举1名董事主持。

A．1/3B．半数C．2/3D．全体9、股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的（）以上通过。