投资前的尽职调查-操作细节与核心范本

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投资合作尽职调查方案

一、引言

本方案旨在对目标公司进行全面、深入的尽职调查，以确保投资合作的可行性和降低潜在风险。尽职调查将覆盖公司背景、业务与市场、财务状况、法律风险、管理团队、技术与研发、供应链和客户关系、风险与机遇以及估值与回报等方面。

二、公司背景调查

1.公司成立背景及历史沿革调查；

2.公司股权结构及股东背景调查；

3.公司组织架构及管理层调查。

三、业务与市场分析

1.公司主营业务及市场定位分析；

2.目标市场发展趋势及竞争格局分析；

3.公司竞争优势及发展潜力评估。

四、财务状况核查

1.公司财务报表审查；

2.盈利能力分析；

3.偿债能力分析；

4.运营效率评估。

五、法律风险评估

1.公司合规性审查；

2.知识产权风险评估；

3.劳动法合规性评估；

4.潜在法律纠纷调查。

六、管理团队评估

1.管理层履历及背景调查；

2.管理层专业能力及经验评估；

3.管理层稳定性及团队合作精神考察。

七、技术与研发实力

1.公司技术及研发能力评估；

2.技术创新及成果转化情况调查；

3.技术壁垒及专利保护情况核查。

八、供应链和客户关系

1.供应链管理状况评估；

2.客户结构和忠诚度分析；

3.供应商及客户关系稳定性考察。

九、风险与机遇评估

1.市场风险评估；

2.竞争风险评估；

3.技术风险评估；

4.政策风险评估；

5.机遇与挑战分析。

十、估值与回报预测

1.公司估值模型构建与估值分析；

2.投资回报预测与退出机制规划；

3.投资建议书编制。

尽职调查流程指南(标准模板)

尽职调查流程指南（标准模板）

一、前言

尽职调查（Due Diligence，简称DD）是指在进行投资、并购、股权转让等经济活动前，对目标公司的财务、法律、业务、管理等

方面的全面调查、分析和评估，以降低投资风险。本指南旨在为您

提供一份系统的尽职调查流程模板，帮助您在实际操作中更加专业、高效地完成尽职调查工作。

二、尽职调查流程

1. 初步调查

（1）收集目标公司基本信息：企业法人营业执照、组织机构

代码证、税务登记证、开户许可证等。

（2）了解目标公司概况：业务范围、经营状况、市场份额、行业地位等。

（3）评估目标公司风险：法律风险、财务风险、业务风险、管理风险等。

2. 详细调查

（1）财务调查

①审查财务报表：资产负债表、利润表、现金流量表等。

②实地盘点：存货、设备、房产等资产。

③财务分析：盈利能力、偿债能力、运营能力、成长性等。

（2）法律调查

①审查法律文件：公司章程、合同、知识产权证书等。

②查询诉讼、仲裁情况：了解目标公司是否存在未了结的法律纠纷。

③合规性检查：检查目标公司是否遵守相关法律法规。

（3）业务调查

①了解产品或服务：产品质量、市场前景、竞争优势等。

②供应商和客户调查：评估供应链和销售网络的稳定性。

③市场调查：分析目标公司在市场中的地位及发展潜力。

（4）管理调查

①评估管理体系：组织结构、人力资源、内部控制等。

②访谈员工：了解员工满意度、企业文化等。

③管理层访谈：评估管理层的能力和经验。

3. 风险评估与决策

（1）整理调查资料：将调查过程中获取的信息进行汇总和整理。

投资尽职调查报告(共5篇)

投资尽职调查报告（共5篇）

第1篇：

风险投资尽职调查风险投资尽职调查四大模块更新日期：-8-39:29:58人气：382标签：风险投资导读：风险投资尽职调查所涉及的主要是以下四大模块：

第一块是财务信息调查(FinancialDueDiligence，FDD)；第二块是法律信息调查(LegalDueDiligence，LDD)；第三块是业务信息调查(BusineDueDiligence，BDD)；第四块就是人的信息调查(PeopleD风险投资尽职调查所涉及的主要是以下四大模块：第一块是财务信息调查(FinancialDueDiligence，FDD)；第二块是法律信息调查(LegalDueDiligence，LDD)；第三块是业务信息调查(BusineDueDiligence，BDD)；第四块就是人的信息调查(PeopleDueDiligence，PDD)。

一、FDD就是说调查公司提供的财务报表是否真实。风投商一般会选择一家会计师事务所，对账务进行审阅。就是在一个相对比较高的层次上，来验证公司的账务。

这个过程，一般就是一帮人来到公司，在里面待四到五天，把账本翻一遍，然后出具一个报告，主要涉及公司收入的确认原则、折旧原则、税务、财务风险等。

二、LDD就是要了解公司整个法律结构和法律风险。这在目前特别重要，因为中国过去一年(-)出台了不少相关法律和政策。

其中涉及的内容包括：公司是否合法成立；外汇有没有得到审批；所处行业是国家鼓励类、限制类，还是禁止类；土地产权是否完整；环保是否达标；还有员工政策，以及公司章程等。

投资项目尽职调查提纲

投资项目尽职调查提纲涵盖到该项目的所有调查内容

一、投资项目背景及概要

1.1投资项目简介

1.2投资项目的发起背景及目的

1.3关于投资方及投资项目的具体要求

二、投资项目概况

2.1投资项目的内容

2.2投资项目的发展计划及实施过程

2.3投资项目的预期收益及评估

2.4投资项目存在的风险及其解决方案

三、投资项目准备工作

3.1尽职调查范围及相关调查资料的准备

3.2财务报表及金融资料的准备

3.3投资项目未来发展及投资风险的评估

3.4尽职调查范围内的其他信息

四、调查相关人员

4.1投资项目的提出方

4.2投资项目的参与方

4.3投资项目的顾问及相关机构

4.4投资项目的审计机构

4.5投资项目的监管机构

五、投资项目行政法律风险尽职调查

5.1投资项目的法律合规性

5.2投资项目的行政法规及政策

5.3投资项目的行政许可事项

5.4投资项目的环境保护及其他社会责任

六、财务风险尽职调查

6.1投资项目的财务指标及其变化规律

6.2投资项目的实际运营收益及投资收益

6.3投资项目的财务管理及费用控制

6.4投资项目的财务分析及评估

七、尽职调查报告

投资项目之尽职调查指导细则

公司制度文件

投资项目之尽职调查指导细则

1.目的

依据雏鹰农牧集团股份有限公司（以下简称“公司”）对外投资管理制度的规定，公司对投资项目做出决策之前，业务部门必须对项目开展审慎的尽职调查，全面收集项目信息，审慎验证相关文件与数据，通过与目标企业接触，深入细致的了解必要的基本情况。

为保障项目尽职调查工作的顺利开展，公司战略发展部制定《尽职调查操作细则》，本细则旨在通过规范尽职调查的程序与内容，减少公司投资业务中潜在的不合理的风险。

2.适用范围

本制度适用于集团公司及下属分公司、全资和控股子公司，参股子公司可参照执行。集团对子公司的投资活动参照本制度实施指导、监督及管理。

3.尽职调查的程序

根据项目初步调查结果召开项目初评会，所有项目必须通过项目初评会方可正式立项，尽职调查涉及的目标企业与公司达成初步合作意向之后，公司与目标企业签署合作意向书，合作意向书应明确规定保密条款，保证项目尽职调查人员承诺对目标企业及其附属企业所有商业信息保守秘密，如有必要可在合作意向书附件中适当明确尽职调查的有关事项，内容包括：尽职调查执行的时间：保证尽职调查小组能充分接触到目标企业的主要人员、场地及相关文件资料等。确保公司在进行尽职调查时，得到真实的资料和积极的配合。

公司战略发展部应根据目标企业情况和合作的具体内容，尽快组织成立项目尽职调查小组，对目标企业生产（养殖）情况、财务情况、经营情况、合规情况等进行调查。调查小组的成员由业务部门根据业务需要讨论确定，由战略发展部牵头明确项目尽职调查小组各职能部门工作职责。较重要的项目，由各自主管副总裁确定项目人员。战略发展部自接到项目尽职调查指令后，提前 3 个工作日汇报公司各职能部门主管副总裁；

投前尽职调查大全（好文建议收藏）

10个方面，55个子项，由宏观到微观，由大的方面到小的方面，由关键性子项到非关键性子项。前4个方面共10个子项特别重要，只有通过了第1个方面，才能进入下一个方面即第2个方面，依次类推。只有看懂、弄清、通过了前四个方面的考察和判断，才能进入以后六个方面的工作，否则，投资考察工作只能停止或放弃。以下就是要诀。

1、看准一个团队

投资就是投人，投资就是投团队，尤其要看准投团队的领头人。创东方对目标企业团队成员的要求是：富有激情、和善诚信、专业敬业、善于学习。

2、发掘两个优势

在优势行业中发掘、寻找优势企业。优势行业是指具有广阔发展前景,国家政策支持,市场成长空间巨大的行业;优势企业是在优势行业中具有核心竞争力，细分行业排名靠前的优秀企业，其核心业务或主营业务突出，企业的核心竞争力突出，超越其他竞争者。

3、弄清三个模式

弄清目标企业是如何挣钱。业务模式是企业提供什么产品或服务，业务流程如何实现，包括业务逻辑是否可行，技术是否可行，是否符合消费者心理和使用习惯，企业的人力、资金、资源是否足以支持。盈利模式是指企业如何挣钱，通过什么手段或环节挣钱。营销模式是企业如何推广自己的产品或服务，销售渠道、销售激励机制如何等。好的业务模式，必须能够赢利，好的赢利模式，必须能够推行。

4、查看四个指标（营业收入、营业利润、毛利率、增长率）

PE投资的重要目标是目标企业要尽快改制上市，往往很关注目标企业近三年的财务数据，上述前两个指标尤为重要。而后两个指标也很重要，反映企业的盈利能力、抗风险能力和成长性，高增长率可以迅速降低投资成本，让投资人获取更高的投资回报。把握了这四个指标，则基本把握了项目的可投资性。

投资项目尽职调查提纲

一、项目背景

1.项目简介：对项目进行详细介绍，包括项目名称、主要业务内容、

目标市场、竞争对手等。

2.市场分析：对项目所在市场进行综合分析，包括市场规模、增长率、市场竞争等方面的情况。

3.竞争分析：对项目竞争对手进行详细分析，包括竞争对手的市场份额、产品特点、竞争优势等。

4.发展前景：对项目未来发展前景进行分析，包括市场需求、行业发

展趋势等。

二、市场调查与分析

1.市场需求：对项目所处市场的需求进行调查与分析，包括消费者需求、市场潜力等。

2.市场准入壁垒：分析项目所处市场的准入壁垒，包括法律法规、技

术门槛、资金需求等。

3.消费者调研：对项目的潜在用户进行调研，了解他们的购买意愿、

消费习惯等。

4.市场定位：确定项目在市场中的定位，并分析其竞争优势与劣势。

三、财务分析

1.财务状况：对项目的财务状况进行详细分析，包括收入、成本、利

润等方面的情况。

2.现金流分析：分析项目的现金流情况，包括现金流入、流出、流动

性等。

3.财务风险：对项目的财务风险进行评估，包括偿债能力、盈利能力

等方面的风险。

四、管理团队

1.核心管理团队：介绍项目的核心管理团队，包括创始人、高层管理

人员等。

2.管理层能力：评估管理团队的能力，包括行业经验、管理经验等。

3.团队完整性：评估团队是否完整，包括是否存在重要岗位的空缺等。

五、风险与控制

1.市场风险：评估项目所处市场的风险，包括市场变化、竞争风险等。

2.技术风险：评估项目的技术风险，包括技术创新、技术竞争等。

3.管理风险：评估项目的管理风险，包括管理能力不足、内部控制不

尽职调查范本

尽职调查是指对企业或项目进行全面的调查和分析，以评估其风险和价值，并为投资、合作或决策提供依据。以下是一份尽职调查的范本，供参考。

一、背景信息调查

1. 公司概况

（1）公司名称、成立时间、注册资本等基本信息。

（2）公司业务范围、主要产品或服务、客户群体等。

（3）公司组织架构、人员规模、主要管理层等。

2. 市场调查

（1）市场规模、增长趋势、竞争程度等。

（2）主要竞争对手及其市场份额、产品特点等。

（3）市场需求、消费者偏好等。

3. 财务情况

（1）近几年的财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表等）。

（2）财务指标（营业收入、净利润、资产负债率、现金流量等）。

（3）资金运作情况（融资途径、债权人、利息支出等）。

二、风险评估

1. 法律风险

（1）公司是否有合法获得经营许可证、批文等。

（2）公司是否存在法律诉讼、纠纷等。

（3）公司是否遵守相关法律法规、环保要求等。

2. 经营风险

（1）公司是否存在重大经营风险，如技术风险、市场风险等。（2）公司是否存在较高的商业模式风险。

（3）公司是否存在依赖度较高的客户或供应商。

3. 财务风险

（1）公司的财务状况是否健康稳定。

（2）公司是否有较高的债务风险。

（3）公司是否有较高的经营性现金流风险。

三、价值评估

1. 产业分析

（1）所处行业的发展前景和趋势。

（2）公司在行业中的地位和竞争力。

2. 盈利能力评估

（1）公司的盈利模式和盈利能力。

（2）公司的盈利增长速度和潜力。

3. 投资回报评估

（1）公司的投资回报率和资本负债率。

（2）公司的资产负债结构和资本市值。

公司投资尽职调查制度模板

一、总则

第一条为了规范公司投资尽职调查工作，确保公司投资决策的科学性、合规性和风险可控性，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度适用于公司对拟投资项目进行的尽职调查活动，包括但不限于股权投资、资产收购、合作经营等形式的投资。

第三条公司投资尽职调查工作应遵循独立、客观、公正、审慎的原则，确保调查内容真实、完整、准确。

第四条公司投资尽职调查工作由投资部门负责组织，相关专业部门及外部中介机构参与，共同完成。

二、尽职调查内容

第五条尽职调查的主要内容包括：

（一）企业基本情况：包括但不限于企业设立、注册资本、实收资本、股权结构、组织架构、经营范围、历史沿革等。

（二）业务与技术：包括但不限于产品或服务、技术水平、市场前景、行业地位、业务模式、主要客户及供应商等。

（三）财务状况：包括但不限于财务报表、财务比率、盈利能力、资产负债结构、现金流量、税收情况等。

（四）法律合规性：包括但不限于企业资质、许可证书、知识产权、诉讼仲裁、合规风险等。

（五）管理团队：包括但不限于主要管理人员、员工情况、核心团队稳定性、管理层激励机制等。

（六）风险评估：包括但不限于市场风险、技术风险、财务风险、法律风险、管理风险等。

第六条尽职调查过程中，应注重对拟投资项目相关文件的收集和分析，包括但不限于：

（一）企业章程、合同、协议等法律文件；

（二）企业许可证、资质证书、专利证书等；

（三）企业财务报表、审计报告、评估报告等；

（四）企业内部管理制度、人力资源政策等；

（五）与企业业务相关的市场调查报告、行业分析报告等。

投资项目尽职调查提纲

一、项目背景和概述

1.项目的背景和目标

2.项目的主要内容和规模

3.项目所处行业的概况和发展趋势

4.项目的核心竞争力和差异化优势

二、市场和竞争分析

1.目标市场的规模、增长率和特点

2.市场需求和消费者行为分析

3.相关市场的竞争格局和主要竞争对手

4.项目的市场定位和竞争优势

三、经营模式和运营能力

1.公司组织结构和管理团队

2.公司核心业务流程和运营模式

3.公司的技术能力和创新能力

4.公司的营销策略和销售渠道

四、财务状况和风险分析

1.公司历史财务状况和财务指标分析

2.项目的投资回报率和风险评估

3.公司的资本结构和债务情况分析

4.公司的法律风险和政策风险评估

五、可行性分析和评价

1.项目的投资规模和资金需求分析

2.项目的收益预测和现金流分析

3.项目的风险控制和减少风险的措施

4.项目的可行性评价和投资建议

六、其他关键信息

1.项目的附加价值和社会效益

2.公司的声誉和品牌形象

3.公司的合作伙伴和供应链管理

4.公司的战略规划和发展前景

七、结论和建议

1.对项目的总体评价和投资意见

2.针对项目短期和长期发展的建议

3.风险预警和风险管理建议

4.对项目可能面临的问题和挑战的分析和建议

以上是一个投资项目尽职调查提纲的基本框架，根据实际情况可以适当调整和添加内容。尽职调查是投资决策的基础工作，通过全面梳理项目

的相关信息和风险，为投资者提供科学的决策依据，降低投资风险，提高投资成功率。

如何进行投资项目的尽职调查

如何进行投资项目的尽职调查尽职调查是进行投资项目前必不可少的环节，它可以帮助投资者全

面了解项目情况，降低投资风险。本文将介绍如何进行投资项目的尽

职调查，并提出一些建议和方法。

一、明确调查目标

在进行尽职调查前，我们首先要明确调查目标。通过明确调查目标，我们可以有针对性地收集相关信息。比如，我们要了解项目的财务状况，就可以收集项目的财务报表、审计报告等。明确调查目标是进行

尽职调查的第一步，也是非常重要的一步。

二、收集项目信息

收集项目信息是尽职调查的核心内容。我们可以通过以下途径获得

信息：

1. 项目资料：包括公司介绍、项目计划、市场调研报告等。这些资

料能够提供项目的背景信息、市场前景、竞争情况等重要内容。

2. 财务信息：通过查阅财务报表、审计报告等，了解项目的财务状况、盈利能力、资产负债情况等。这些信息对判断项目的投资价值至

关重要。

3. 法律文件：包括合同、执照、法律意见书等。通过查阅法律文件，我们可以了解项目的法律风险、合规性等情况。

4. 市场调研：可以通过市场调研、行业报告等方式，了解项目所在

行业的市场情况、发展趋势等。这有助于对项目的投资前景进行评估。

5. 竞争情报：收集项目所处行业的竞争对手情况，了解竞争对手的

优势劣势、市场份额等。这可以帮助我们评估项目的竞争力。

三、分析项目风险

在进行尽职调查时，我们还需要对项目的风险进行分析。风险评估

是投资决策的重要依据之一。可以从以下几个方面对项目的风险进行

评估：

1. 市场风险：评估项目所处市场的竞争状况、供需关系、市场规模

等因素对项目的影响。

投资项目尽职调查模板

XXXXXXX有限责任企业

项目调查汇报

企业名称：

项目名称：

项目类别：

项目地区：

项目金额：万元（人民币）

调查时间：年月日----- 月日

调查员（A）：

调查员（B）：

上报时间：年月日

第一部分企业概况

1.1 企业基本状况：

1.2 企业股权构造状况：

1.3 股权变更及历史发展沿革

第二部分关键管理组员简介

2.1 法定代表人（实际控制人）（□技术型□管理型）

2.2 重要负责人（总经理/财务负责人）（□技术型□管理型）

2.3 其他重要企业高管（□技术型□管理型）职务

2.4 企业重要管理人员

2.5 企业重要技术人员

2.6 企业管理构造图

第三部分关联企业概况（若波及需描述）3.1 关联企业基本状况：

3.2 关联企业股权构造状况：

3.3 关联企业经营状况

3.4 其他须阐明事项

第四部分企业经营状况4.1 商业模式旳描述

4.2 重要客户群体简介

4.3 区域内旳竞争对手

4.3 经营数据

☆4.4 经营数据核算措施

应税收入（至少持续12个月）

其他营业收入验证措施阐明

4.5 经营数据分析

4.6 其他需描述旳内容

第五部分企业财务状况

5.1 财务数据简表（单位：万元）

5.2 利润表（单位：万元）

5.3 现金流量表（单位：万元）

5.4 重要往来账款明细表：（需列出科目明细前五位或不低于科目余额占比50%旳发生对象）5.4.1 应收账款单位:万元

5.4.2 其他应收款单位:万元

5.4.3 预付账款单位:万元

5.4.4 应付账款单位:万元

5.4.5 预收账款单位:万元

5.5 重要资产明细表

5.6 银行负债类以及民间贷款类（银行借款，承兑敞口）(按贷款到期日或银行分类排序)

【投资】投资项目尽职调查提纲

【关键字】投资

投资项目尽职调查提纲

（一）公司基本情况

1、企业法人营业执照副本复印件；

2、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告（若是国企改制设立，还应提供改

制方案、剥离方案、存续企业的基本情况）；

3、公司股东的基本情况，包括营业执照、情况介绍，对控股股东还应提供其股权

结构、附属企业情况、公司章程及议事规则；或有员工持股情况，请作特别说

明；

4、公司的基本情况介绍（请提供年度工作总结或相关材料）；

5、公司历史沿革情况，包括：公司成立、股权变动、业务发展情况（请提供公司

大事记等）；

6、公司章程和内部组织结构

（1）公司章程；

（2）公司组织结构图；

（3）公司内部管理制度。

7、公司的附属企业情况：

（1）全资企业、控股企业、参股企业的情况（股权结构、资产规模及其经

营情况）、公司章程、组织文件（如协议等）；

（2）公司对各附属企业的管理体制（行政关系、资产关系、管理关系）。

8、公司对外宣传材料。

（二）行业与公司比赛力分析

1、本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景；本行业发展的有利与不利

因素；

2、国家对本行业的产业政策及发展规划；

3、有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限

制等）；

4、对公司未来发展起重大影响的因素分析，如加入WTO、现有优惠政策的取消、

未来可能出台的支持或限制政策等；

5、比赛情况和公司的比赛力比较

（1）市场比赛力分析

A、主要比赛对手的名称、产品市场占有率情况；

B、公司在本行业中近三年的市场占有率；

C、与国内外主要比赛对手比较，说明公司在行业中的比赛力（根据情况

财务投资尽职调查制度范本

一、目的和原则

1.1 目的：为确保投资者在投资决策过程中能够全面、客观、准确地了解目标企业的财务状况、经营状况和潜在风险，制定本制度。本制度提供了财务投资尽职调查的基本流程、方法和注意事项，以指导投资者进行有效的尽职调查。

1.2 原则：财务投资尽职调查应遵循独立性、谨慎性、全面性和重要性原则，确保调查结果的客观性和准确性。

二、财务投资尽职调查的基本流程

2.1 初步了解：投资者通过公开渠道了解目标企业的基本信息，包括企业背景、行业地位、竞争对手等。

2.2 签订保密协议：投资者与目标企业签订保密协议，确保在调查过程中获取的信息不被泄露。

2.3 收集资料：投资者收集与目标企业财务状况、经营状况相关的各类资料，包括但不限于财务报表、审计报告、合同文件、运营数据等。

2.4 分析资料：投资者对收集到的资料进行详细分析，关注财务指标、现金流、资产质量、负债结构等方面的情况。

2.5 现场调查：投资者对目标企业进行现场调查，了解企业经营环境、员工状况、生产设备、企业文化等。

2.6 访谈：投资者与目标企业的管理层、关键岗位人员进行访谈，了解企业经营策略、市场竞争状况、潜在风险等。

2.7 评估：投资者根据收集到的信息和分析结果，对目标企业的财务状况、经营状况和潜在风险进行综合评估。

2.8 撰写调查报告：投资者根据调查结果，撰写财务投资尽职调查报告，为投资决策提供依据。

三、财务投资尽职调查的方法

3.1 审阅：投资者通过审阅财务报表、审计报告、合同文件等资料，发现关键财务问题和异常情况。

项目尽职调查及投资分析报告(详版)(范本)

【LO GO】

XXX公司尽职调查及投资分析报告

（详版）

xx投资管理有限公司二〇

一X 年X月

释义

在本报告中，除非另有说明，下列词汇具有如下含义：普通术语：

专业术语：

摘要

●企业概况

【要求】概括拟投资企业的名称、所在地、注册资本或净资产、实际控制人等。

【示例】

企业坐落于XX，拥有注册资本XX万元，主要从事XX的生产和销售。实际控制人是XX，持股比例XX。

●业务简介

【要求】简要介绍主要产品或服务、盈利模式，以及细分行业地

位等。

【示例】

目前公司在XX细分市场占主导地位，行业市场占有率约Y%。

●财务简况

【要求】简要介绍拟投企业最近三年又一期的主要财务指标，包括资产总额、净资产总额、收入、净利润、

扣除非经常性损益后的净利润等。

【示例】

●上市动态

【要求】

简要介绍本次私募计划、上市的时间安排和进展、主要中介机构等。

【示例】

预计拟投企业2014年申报中小板，2014年底完成挂牌上市，2015年退出。企业上市可行性较高，上市预期比较确定。

●投资方案

【要求】简要介绍本次投资的估值、投资金额、股权比例、入股市盈率及交易

结构。

【示例】

九证投资对企业估值7.50亿元，相当于企业2012年承诺净利润1.5亿元的5倍市盈率。本次拟投资7500万元，其中增资6500万元，借款1000万元，占投资后企业10%的股权比例。

●投资收益

【根据盈利预测结果和投资方案设计，测算退出时的投资收益，以表格列示。】

●投资价值

【扼要描述拟投企业的核心价值点。】

●投资风险

【简要描述拟投企业的主要投资风险。】

1主营业务 (6)

1.1业务简介 (6)

某PE投资公司尽职调查及投资建议报告模板

某pe投资公司尽职调查及投资建议报告模板

CATALOGUE

•

公司概述•

行业分析

•

公司财务分析•公司业务分析

•公司管理团队及公司治理评估•投资建议及风险评估•其他重要事项说明

CHAPTER

公司概述

成立时间

注册资本

股权结构

历史沿革

公司背景介绍

组织架构治理结构

公司组织架构及治理结构

公司业务范围及市场定位

CHAPTER

行业分析

行业概述

行业定义

简述行业的发展历程和主要阶段。

行业历史

行业规模

行业发展趋势及市场前景

分析市场需求的趋势和增长潜力。

市场需求

技术发展

竞争格局

政策影响

探讨技术发展的趋势和可能对行业的影响。

评估行业竞争格局的变化趋势和未来可能的市场份额分布。

分析国家政策对行业发展的影响和可能的机会。

行业竞争格局及公司竞争优势

CHAPTER

公司财务分析

公司财务报表及审计报告资产负债表利润表

现金流量表审计报告

毛利率净利率ROE（净资产收益率）ROIC（投入资本回报率）

流动比率速动比率

资产负债率EBITDA（息税前利润加折旧）

CHAPTER

公司业务分析

具备核心竞争力

公司的产品和服务在市场上具有一定的竞争优势，如高品质、创

新性、定制化等。

产品和服务多元化

该公司提供了多样化的产品和服务，覆盖了多个领域，如消费品、

制造业、服务业等。

持续研发创新

公司注重研发和创新，不断推出新的产品和服务，以满足客户的

需求和市场的变化。

公司产品及服务介绍

公司客户及供应商分析

供应商稳定性较强

客户和供应商分布广泛

客户质量高

1公司销售及运营效率分析

公司通过多种渠道进行销售，如直销、代理商、电商平台等，能够覆盖更多的客户群体。