2010年证券从业资格考试《证券投资基金》章节预测题(3)

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2010年证券从业资格考试《证券投资基金》命题预测考卷(1)-中大网校

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》命题预测考卷(1) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)投资组合保险（CPPI），其主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资者组合价值的提高而（），同时假定各类资产收益率不发生大的变化。

A.上升B.降低C.不变D.波动(2)基金销售机构应当将系统数据逐日备份并异地存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）。

(3)从近年来我国开放式基金的发展来看，以下说法错误的是（）。

(4)当基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动、该部门的主要业务人员在1年内变动超过（）、托管人召集基金份额持有人大会等等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及其他各地方监管局备案。

(5)人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。

(6)采用（）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买人股票。

(7)对于成长型的股票，（）是最常见的辅助估值工具。

(8)DSH模型将投资者分为（）和无信息两类。

(9)由于资本市场线通过无风险资产<A href="javascript:;">及市场组合<Ahref="javascript:;">于是资本市场线的方程可以表示为：<Ahref="javascript:;">则下列说法正确的是（）。

(10)系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。

(11)美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是（）。

(12)（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。

(13)（）基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。

2010年证券投资基金及答案最新考试题库(完整版)

1、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。

A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录2、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。

A．受处罚处分机构或个人名称B．受处罚处分机构责任人C．处罚处分时间D．处罚处分类比3、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会4、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。

A．分公司和子公司都不具有法人资格B．分公司和子公司都具有法人资格C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D．子公司能够依法独立承担民事责任5、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。

A．个人集资诈骗，数额在10万以上的B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报6、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。

A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员7、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。

A．犯罪主体是一般主体B．犯罪主观方面是无意C．犯罪客体是国家金融管理秩序D．犯罪主观方面是故意8、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。

A．变更公司名称B．增加注册资本C．制定公司章程D．签订业务合同9、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。

2010年3月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)

2010年3月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．基金管理人作为专门( )的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从事基金资金的管理工作。

A．专家理财B．专业理财C．个人理财D．代客理财正确答案：D2．以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是( )。

A．指数基金B．成长型基金C．收入型基金D．平衡型基金正确答案：C3．我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规为1997年11月14日颁布的( )。

A．《证券投资基金管理暂行办法》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《开放式证券投资基金试点方法》正确答案：A4．如果某债券基金的久期是10年，那么当利率下降1%时，该债券基金的资产净值约( )。

A．减少5%B．减少10%C．增加5%D．增加10%5．ETF上市后，基金买入申报数量为( )份或其整数倍，不足( )份的部分可以卖出。

A．100；100B．100；500C．500；1000D．1000；1000正确答案：A6．拟设立基金管理公司的申请人要提前()年向交易所递交自律承诺书。

A．1B．2C．3D．4正确答案：A7．以下基金中不是严格意义上的证券投资基金的是( )。

A．基金开元B．华安创新C．基金金泰D．淄博基金正确答案：D8．基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护( )利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。

A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．服务机构正确答案：A9．基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于( )的股东。

A．10%B．15%C．20%D．25%10．投资者向基金管理公司申购ETF，需要拿这只ETF指定的( )来换取；赎回时得到的是相应的( )。

2010《证券投资基金》模拟题及参考答案(三)

更多相关精品资料课件请去2010年证券从业资格考试《投资基金》预测试题与答案3一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）1.在美国，证券投资基金一般被称为：（）A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金2.封闭式基金价格的主要决定因素是：（）A.市场供求关系B.市场供求关系C.基金单位净值D.基金单位面值3.证券投资基金运作中的制衡机制指的是：（）A.监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B.投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。

C.基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D.基金管理人内部相互制约的制衡机制4.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：（）A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金5.发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：（）A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金6.以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：（）A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金7.主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：（）A.股票基金B.债券基金C.债权基金D.货币市场基金8.指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：（）A.收入型基金B.成长型基金C.平衡型基金D.指数型基金9.公认设立最早的投资基金是：（）A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金10.我国第一只上市交易的投资基金是：（）A.武汉证券投资基金B.深圳南山风险投资基金C.淄博乡镇企业基金D.建业基金11.国内第一只契约型开放式证券投资基金是：（）A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金12.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为：（）A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人13.以下投资策略属于债券互换策略的是：（）A.子弹式策略B.两极策略C.免疫互换D.税差激发互换14.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：（）A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民币15.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：（）A.3年以上B.5年以上C.10年以上D.15年以上16.基金清算后的剩余资产归下列何者所有：（）A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人17.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：（）A.基金发起人B.基金托管人C.基金持有人D.基金管理人18.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为：（）A.1000万元人民币B.5000万元人民币C.1亿元人民币D.3亿元人民币19.基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：（）A.基金契约B.发起人协议C.基金托管协议D.基金招募协议20.投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：（）A.在基金契约上签字盖章B.认购基金单位C.签署个人授权委托书D.在基金章程上签字盖章21.封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：（）A.50％B.80%C.90%D.100%22.采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：（）A.“回拨机制”B.“回购机制”C.“比例配售”D.“时间优先机制”23.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有这种基金发行方式称为：（）A.基金承销B.基金代销C.基金包销D.敞开发售24.封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为（）。

证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题（3）及答案

⼀、单项选择题 1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.A、书⾯凭证B、法律凭证C、收⼊凭证D、资本凭证 2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。

A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间 3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场 4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹 5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制 7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。

A、股票发⾏审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构 8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。

A、中国⼈民银⾏B、国务院C、⼈⼤常委会D、国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.A、普通股票B、优先股票C、银⾏债权D、普通债权 11、股票的理论价值是（）.A、票⾯价值B、帐⾯价值C、清算价值D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。

A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）. A、制定公司内部基本管理制度 B、制定公司的利润分配⽅案和弥补⽅案 C、决定公司内部管理机构的设置 D、对是否发⾏公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东⼤会⼀年召开（）次年会。

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》命题预测考卷(2)-中大网校

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》命题预测考卷(2) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)（）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

(2)道氏理论认为市场波动具有（）种趋势。

(3)董事会每年应至少召开（）次定期会议。

(4)中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了（）。

(5)当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（）。

(6)以下不属于无差异曲线特点的是（）。

(7)基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于（）人。

(8)关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是（）。

(9)关于基金管理公司一般投资决策的叙述，不正确的是（）。

(10)《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征（）。

(11)在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券价格的变化幅度的关系是（）。

(12)（）是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许我国境内投资者投资境外证券市场的一项过度性的制度安排。

(13)以下属于基金运作披露的信息是（）。

(14)基金账册、会计报表和记录由（）来保管。

(15)基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。

(16)证券交易所资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及赎回交易所对应的资金清算，其中，在（）日托管人将经过复核、授权确认的清算指令交付执行。

(17)我国基金交易佣金为成交金额的（），不足5元的按5元收取。

(18)（）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

(19)完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（）。

2010年证券从业资格考试基金各章节真题1

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》章节预测题(1) 来源：考试大2010/3/5 【考试大：中国教育考试第一门户】模拟考场视频课程字号:T T一、单选1、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。

A.发起人、管理人和投资人B.管理人、托管人和投资人C.托管人、发起人和投资人www.ＥD.受益人、管理人和投资人答案：B2、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。

A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和公司型基金来源：答案：C3、以下( )不是基金合同的当事人。

A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人考试大论坛答案：A4、基金( )是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

A.份额持有人B.管理人C.托管人D.注册登记机构来源：答案：B5、以下不属于证券投资基金特征的是( )。

A.集合投资，专业管理B.组合投资，分散风险C.收益平稳，风险较小D.独立托管，保障安全答案：C二、不定项和多选1、以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是( )。

A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财B.理财的主要方法是由投资者决定的C.理财机构的从业人员由专业人士组成D.理财是由专业机构运作的来源：答案：CD2、基金持有人享有基金( )等法定权益。

A.资产所有权B.资产管理权C.剩余资产分配权D.资产保管权www.Ｅ答案：AC3、按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为( )。

A.私募基金B.公募基金C.契约型基金D.公司型基金答案：CD4、基金份额持有人享有基金( )。

A.资产所有权B.资产管理权C.剩余资产分配权D.资产保管权答案：AC 考试大论坛5、以下关于证券投资基金中的专业管理含义描述正确的是( )。

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》命题预测考卷(3)-中大网校

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》命题预测考卷(3) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是（）。

(2)下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同（）。

(3)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过（）个月。

(4)当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应进行临时报告。

(5)某只股票Q 2008年1月1日的市价总值为18亿元人民币，2008年间Q股票进行了0．1亿元的股票分红，2009年1月1日的市价总值下降为8．9亿元人民币，则该Q股票2008年的收益率为（）。

(6)某Q货币市场基金4月11日的基金净收益为1000万元人民币，当日基金份额总额为2亿份，则此基金的日每万份基金净收益为（）元。

(7)关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。

(8)（）是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。

(9)QDII基金净值应当在估值日后（）内披露。

(10)下列收入中要征收企业所得税的有（）。

(11)一般认为，基金起源于（），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。

(12)对证券投资基金作用的认识不正确的是（）。

(13)T+1规则最早见于（）。

(14)（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

(15)着重对管理公司素质的衡量属于（）。

(16)对于积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。

(17)开放式基金分红方式有（）种。

(18)复制的投资组合包含的股票数越少，跟踪误差（），调整所花费的交易成本（）。

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》全真预测试卷(2)-中大网校

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》全真预测试卷(2) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(1)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。

(2)基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。

(3)证券投资基金的（）是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的活动的总称。

(4)基金销售活动的业务主体是（）。

(5)（）很大程度上反映了基金管理公司对投资者的服务质量，对基金管理公司的整个业务发展起着支持作用。

(6)投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常称为基金（）。

(7)债券发行人有可能在到期日之前回购债券的风险是（）。

(8)2004年6月1日，（）正式实施。

(9)一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法律程序延期的是（）。

(10)（）与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。

(11)（）是指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平。

(12)以下关于买入并持有策略的说法中，错误的是（）。

(13)保本基金起源于( )。

(14)以技术分析为基础的投资策略不包括（）。

(15)美国基金销售渠道中最重要的是（）。

(16)上海证券交易所于（）开业。

(17)基金管理公司为单～客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）元人民币。

(18)中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。

(19)（）给出了基金份额系统风险的超额收益率。

(20)下列不是中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是（）。

(21)个股投资价值判断是基金管理公司股票投资的落脚点，基金经理主要在（）的基础上决定实际的投资行为。

(22)我国第一家中外合资基金公司诞生于（）年年末。

(23)《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，在（）年年底前暂免征收营业税。

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》预测试题(2)-中大网校

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》预测试题(2)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）(1)基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括（）。

(2)影响风险溢价的因素不包括（）。

(3)基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。

(4)与国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了（）一条。

(5)在（）情形下，通过分析公开信息是不可能取得超额收益的。

(6)假设某货币市场基金8月18日的基金资产净值为35000万元人民币，8月19日的基金资产净值为35125万元人民币。

该股票基金的基金管理费率为0.25%。

那么，该货币市场基金8月19日应计提的销售服务费是（）元。

(7)基金托管人对基金的持仓情况应编制（）。

(8)基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是（）。

(9)从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，（）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。

(10)两极策略将组合中债券的到期期限（）。

(11)在计算基金运作费用时，发生的这些费用如果影响基金单位净值小数点后（）的应采用预提或待摊的方法计人基金损益。

(12)下列各项属于事件异常现象的是（）。

(13)基金经理的投资能力可以分为（）与择时能力两个方面。

(14)基金资产估值引起的资产价值变动作为（）记入当期损益。

(15)（）负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。

(16)关于资产配置策略的比较，下列说法错误的是（）。

(17)（）是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。

(18)目前，我国封闭式基金的募集期限一般为（）个月。

(19)以追求当期高收人为基本目标的基金被称为（）基金。

(20)下列费用中，（）不需要基金资产承担。

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》命题预测考卷(5)-中大网校

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》命题预测考卷(5) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为（）。

(2)如果投资者在2005年4月29日（周五，节前最后一个工作日）赎回了基金份额，那么投资者将享有直至（）内该基金的收益。

(3)目前我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等，（）总体上占据了基金代销的较大份额。

(4)按（）分类，股票基金可以分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金。

(5)《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

(6)基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件，应当在每年结束之日起（）内，编制完成，并将正文登载于网站，摘要登载在指定报刊上。

(7)收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（）短期债券收益率。

(8)投资人可以通过基金账户买卖（）。

(9)（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

(10)代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基金管理人委托，开办下列（）业务。

(11)根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致（）。

(12)预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响（）。

(13)T日闭市后，托管人通过（）接收交易数据。

(14)（）是指内部控制制度应当符合国家法律、法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

历年证券从业《证券投资基金》考试真题及答案三

历年证券从业《证券投资基金》考试真题及答案三历年证券从业《证券投资基金》考试真题及答案（三）一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.资产配置通常考虑的几种主要资产中，流动性最强的资产是( )。

A.固定收益证券B.不动产C.股票D.货币市场工具2.资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的是( )。

A.风险与税收定位B.收益生成C.分散经营D.资产配置3.资产配置是资产组合管理过程中的重要环节之一，是决定( )的主要因素。

A.上市公司业绩B.投资组合相对业绩C.套期保值效果D.投资者风险承受力4.有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到( )。

A.70%～90%B.40%～70%C.90%以上D.20%～40%5.下列关于资产配置的论述，错误的是( )。

A.资产配置是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配B.资产配置的目的是构造能够提供最优回报率的资金配置方案C.资产配置是组合投资管理中的核心环节D.资产配置是决定投资组合相对业绩的主要因素二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常包括( )。

A.投资者的年龄B.投资者的投资周期C.投资者的风险偏好D.投资者的财富状况2.对资产配置的理解，必须建立在对( )的深刻理解基础之上。

A.机构投资者资产和负债问题的本质B.期货、期权等衍生金融产品的投资特征C.普通股票的投资特征D.固定收入证券的投资特征3.资产配置的第一步是明确投资目标和限制因素，它通常需要考虑( )。

A.投资者的流动性需求B.投资限制C.投资者的`投资风险偏好D.税收4.在资产配置过程中，情景综合分析法可用于( )。

A.确定投资者的风险承受能力B.分析上市公司运营情况C.确定资产类别收益预期D.分析宏观经济形势5.理论上讲，基金管理人进行资产配置时，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较这些组合之间的优劣，以便找出( )。

2010年证券从业《投资基金》预测题及答案解析word版本免费下载

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2010年证券从业《投资基金》预测题及答案解析word版本免费下载一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。

A．集合理财B．专业管理C．组合投资D．利益共享2．在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。

A．基金份额上市交易公告书B．招募说明书C．基金合同D．基金托管协议3．1940年，（）颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。

A．英国B．美国C．瑞士D．法国4．基金管理人的最主要职责是负责（）。

A．受托资产管理B．基金资产清算和会计复核C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作5．同时以股票、债券为投资对象的基金类型是（）。

A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金6．保本基金提供的保证类型一般不包括（）。

A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证7．我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括（）。

A．1年以内(含1年)的银行定期存款B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券C．信用等级较高的可转换债券D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券8．ETF一般采用（）的投资策略。

A．完全主动式B．完全被动式C．被动式和主动式相结合D．被动式和主动式相交替9．基金募集失败，（）应承担法定责任。

A．投资者B．基金托管人C．基金管理人D．基金注册登记机构10．封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的（）以上。

2010年10月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷

2010年10月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.无风险收益率为5%，市场收益率为17%，某股票的贝塔系数是0．90，则该股票的投资者要求的收益率是( )。

（分数：2.00）A.15．8% √B.20．8%C.20．3%D.15．3%解析：解析：资本资产定价模型下，该股票的投资者要求的收益率E(ri)=rP+[E(rM)-rF]×βi=5%+0．90×(17%-5%)=15．8%。

式中，E(rM)代表市场组合M的期望收益率，rF 代表无风险证券收益率，βi为该股票的贝塔系数。

3.基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。

（分数：2.00）A.基金托管人B.基金管理人√C.基金发起人D.基金份额持有人解析：解析：基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人，因此，管理人及其董事应保证年度报告的真实、准确和完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别及连带责任。

4.直销是由基金管理人把基金份额直接出售给投资者的模式，一般它不通过( )实现的。

（分数：2.00）A.邮寄B.电话C.财务顾问√D.互联网解析：解析：国际上，开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。

直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式，一般通过邮寄、电话、互联网、直属的分支机构网点、直销队伍等实现；代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。

2010年证券从业资格《投资基金》考试真题及答案

2010年证券从业资格《投资基金》考试真题及答案一、单选题1．1879年，英国公布（A），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。

A．《股份有限公司法》B．《投资基金管理办法》C．《投资顾问法》D．《投资公司法》2．与股票、债券不同，证劵投资基金反映的经济关系是（C）。

A．所有权关系B．债权债务关系C．信托关系D．合伙投资关系3．开放式基金的买卖价格以（C）为基础。

A．市场供求关系B．市场存款利率C．基金份额净值D．基金份额总额4．下列各项中，不是基会合同的当事人的是（A）。

A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金管理人D．基金托管人5．以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为（B ）A．指数基金B．基金中的基金C．伞型基金D．信托投资单位6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（B）以上的基金资产投资于股票的为股票基金A．50% B．60%C．70% D．80%7．个别证券特有的风险是（C）。

A．操作风险B．系统性风险C．非系统性风险D．管理运作风险8.QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（ C ）。

A．5% B．8% C．10% D．20%9．封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到（B）人以上。

A．100 B．200 C．500 D．100010．通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（A）。

A．网上发售B．网下发售C．回拨机制D．回购机制11．根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（C）。

A．1%B．2%C．5%D．8%12．由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于（D）。

A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代13．关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（A）。

A注册资本不低于5亿元人民币B持续经营3个以上完整的会计年度.公司治理健全C从事证券经营等金融资产管理业务D最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚14．考察基金产品线的内涵角度一般不包括（D）。

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》全真预测试卷(3)-中大网校

2010年证券从业资格考试《证券投资基金》全真预测试卷(3) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(1)（）业务的开放，使我国基金管理公司在综合资产管理公司转变迈出了一大步。

(2)从经济学的角度讲，“套利”是指人们利用（）资产在不同市场间定价（），通过资金的转移而实现无风险收益的行为。

(3)基金公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。

当错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金公司应及时向监管机构报告。

(4)开放式基金的募集期限自基金份额发售之日起计算。

不得超过（）个月。

(5)假设在一个考察期，基金p包括了N类资产，基金在第i类资产上事先确定的正常的(政策规定的)投资比例为，而实际的投资比例为。

第i类资产所对应的基准指数的收益率为，基金在该类资产上的实际投资收益率为。

在考察期内基金p的实际收益率可表示为（）。

(6)以下关于恒定混合策略特征的说法中，错误的是（）。

(7)基金管理公司董事会在审议公司管理的基金半年度报告和年度报告时应当获得（）以上的独立董事的通过。

(8)以下理论中，属于有偏预期理论的是（）。

(9)（）是指保持投资组合中各类资产的比例固定。

也就是说，在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置应当进行相应的调整，以保持各类资产的投资比例不变。

(10)一般而言，股票、债券资产配置的期限为（）年。

(11)以下属于非系统性风险的是（）。

(12)《证券投资基金法》规定，（）应当依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

(13)基金反映的是一种（）关系。

(14)基金管理人的主要收入来源是（）。

(15)（）即资产配置，是资产组合管理决策制定步骤中最重要的环节。

(16)（）是指一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更加细化的子类基金。

(17)日本对证券投资基金的称谓为（）。

(18)基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的（）。

2010年3月证券从业资格考试《投资基金》真题及答案

一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1、常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是( )。

A.加权平均收益率B.算术平均收益率C.时间加权收益率D.几何平均收益率标准答案： b解析：算术平均收益率是对平均收益率的一个无偏估计，常用于对将来收益率的估计。

2、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )。

A.50%B.33%C.25%D.10%标准答案： c解析：基金赎回费由赎回人承担，在扣除必要的手续费后，赎回费余额不得低于赎回费总额的25%，并归入基金财产。

3、信息披露人应在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。

A.5B.3C. 2D. 1标准答案： c4、按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。

下列表述中不属于股利贴现模型的是( )。

A.现值增长模型B.固定增长模型C.三阶段股利贴现模型D.随机股利贴现模型标准答案： a解析：股利贴现模型简称DDM，就是将未来各期支付的股利(通常还包括未来某时股票的预期售价)通过选取一定的贴现率折合为现值的方法，考察即期资产价格与预期未来现金流量折现后的现值之间的差异，即净现值(NPV)，据此判断股票是否被错误定价。

按照对未来股利支付的不同假定，DDM可演化为固定增长模型、三阶段DDM或随机DDM等具体表现形式。

5、下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是( )。

A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开B.基金托管人应以自己名义代基金开立账户C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度D.基金托管人应建立会计复核制度标准答案： b解析：基金资产账户主要包括银行存款账户、清算备付金账户和证券账户三类。

基金托管人应以基金名义代基金开立账户。

6、假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是。

( )A.两周累计收益为0B.两周累计上涨1%C.两周累计下跌1%D.两周累计收益率无法计算标准答案： c7、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括( )。