证券基础章节习题大全及答案

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证券基础章节习题及答案

1[单选题] 证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须( )。

Ⅰ.信誉高Ⅱ.发行期限长Ⅲ.流动性好Ⅳ.收益高A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：C参考解析：用于债券回购的券种须满足两个条件：①信誉高，易于为广大投资者所接受，适宜作回购交易中的抵押品;②较好的流动性，即发行量有一定的规模，是产生真正意义的债券回购市场的一个必要前提条件。

证券基础章节习题及答案2[单选题] 根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为包括( )。

Ⅰ.禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途Ⅱ.禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易Ⅲ.禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资Ⅳ.禁止将融得资金用于短期周转A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：Ⅳ项，从回购资金属性来看，回购交易主要是为解决资金短期流动需要。

3[单选题] 下列关于证券回购交易的叙述，不正确的有( )。

证券从业资格考试报名入口Ⅰ.目前我国证券回购券种主要是国债和企业债Ⅱ.以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“卖出”(S)Ⅲ.交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报Ⅳ.因代理客户进行证券回购交易所产生的一切风险均由客户自己承担A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：D参考解析：Ⅱ项，以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“买入”(B);ⅠV项，因代理而产生的一切风险由证券公司承担。

证券从业资格考试4[单选题] 关于证券交易所债券质押式回购业务，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为“卖出”(s)Ⅱ.在上海证券交易所，申报数量必须是1000手或其整数倍Ⅲ.计价单位为每百元资金到期年收益Ⅳ.在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过2万手A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅠVC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：C参考解析：Ⅱ项，申报数量必须为100手或其整数倍;Ⅳ项，回购交易每笔申报限量最大不超过1万手。

证券基础知识试题及答案

证券基础知识试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是（）。

A. 融资B. 投资C. 交易D. 以上都是答案：D2. 股票的面值通常为（）元。

A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A3. 以下哪个不是证券交易的基本原则？（）A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 保密原则答案：D二、多选题1. 证券投资基金的特点包括（）。

A. 专家管理B. 分散风险C. 流动性强D. 收益稳定答案：A、B、C2. 以下哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：A、B、C、D三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分。

（）答案：正确2. 股票的发行价格必须等于其面值。

（）答案：错误四、填空题1. 股票的发行价格通常由发行人和承销商根据市场情况协商确定，可以高于或低于股票的______。

答案：面值2. 证券投资基金的运作方式主要有封闭式和______。

答案：开放式五、简答题1. 简述证券市场的功能。

答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、交易功能和价格发现功能。

2. 什么是股票的面值？答案：股票的面值是指在股票票面上标明的金额，它是股票发行时的基准价值。

六、计算题1. 某公司发行股票100万股，每股面值为1元，发行价格为5元，计算公司通过发行股票筹集的资金总额。

答案：公司筹集的资金总额为100万股× 5元/股 = 500万元。

2. 某投资者购买股票1000股，每股价格为10元，若股票价格下跌到8元，计算该投资者的亏损额。

答案：投资者的亏损额为1000股× (10元/股 - 8元/股) = 2000元。

证券基础知识章节练习及答案(第一章)

第一章证券市场概述一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内）1.有价证券是（）的一种形式。

A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本2.按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A.公募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券、和其他证券3.以下不属于证券市场显著特征的选项是（）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）A.股票B.公司证券C.商务票据D.金融证券5.按（）分类，有价证券可以分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同6.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自由资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（）。

A.政府债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融债券D.证券衍生产品7.对社会公益基金认识不正确的是( )A.将收益用于制定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资以求保值增值D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者8.下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。

A.其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券。

C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%9.目前，（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

证券基础试题及答案

证券基础试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 证券是指证明持有人有权按约定条件取得一定收入并可自由流通转让的凭证。

下列哪项不属于证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 存款单答案：D2. 股票代表的是股东对股份公司的所有权，以下哪项描述不正确？A. 股票是股份公司发行的所有权凭证B. 股票持有者享有公司的利润分配权C. 股票持有者对公司的经营决策有投票权D. 股票持有者对公司的债务承担无限责任答案：D3. 债券与股票的主要区别在于：A. 债券是债务凭证，股票是所有权凭证B. 债券持有者享有公司的经营决策权C. 债券持有者享有公司的利润分配权D. 债券持有者对公司的债务承担无限责任答案：A4. 以下哪项不是证券交易所的功能？A. 提供证券交易的场所B. 制定证券交易规则C. 提供证券交易的咨询服务D. 监管证券交易行为答案：C5. 证券投资基金是一种集合投资方式，其主要特点不包括：A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益共享答案：C6. 以下哪项不是影响股票价格的因素？A. 公司的盈利能力B. 市场利率水平C. 投资者的心理预期D. 公司的注册资本答案：D7. 以下哪项不是债券的基本要素？A. 债券面值B. 债券期限C. 债券利率D. 债券的发行价格答案：D8. 以下哪项不是证券投资基金的类型？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金答案：C9. 以下哪项不是证券市场监管的目的？A. 保护投资者利益B. 维护市场秩序C. 促进市场投机D. 防范金融风险答案：C10. 以下哪项不是证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 保险公司答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 证券市场的基本功能包括：A. 资本形成B. 价格发现C. 风险管理D. 投机套利答案：ABC2. 以下哪些因素会影响债券的收益率？A. 市场利率水平B. 债券的信用等级C. 债券的期限D. 投资者的风险偏好答案：ABCD3. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 国家开发银行答案：ABC4. 以下哪些属于证券投资基金的投资对象？A. 股票B. 债券C. 货币市场工具D. 房地产答案：ABC5. 以下哪些属于证券市场的参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 评级机构答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5题）1. 股票的面值通常代表公司的注册资本。

【精品】证券基础知识考试题库(含答案)

第一章证券市场概述第一节证券与证券市场一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?( )[2010年5月真题]A．贴现B．记账C．交易D．承兑【答案】B【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。

证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。

证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

不同证券的流动性是不同的。

2．证券市场按层次结构关系，可以分为( )。

[2010年3月真题]A．发行市场和流通市场B．集中市场和场外市场C．股票市场和债券市场’D．国内市场和国际市场【答案】A【解析】层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。

证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。

证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

3．有价证券之所以能够买卖是因为它( )。

A．具有价值B．具有使用价值c．代表着一定量的财产权利D．具有交换价值【答案】c【解析】有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

4．关于有价证券的定义和特点，下列描述错误的是( )。

A．有价证券本身具备价值B．有价证券是虚拟资本的一种形式c．有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格D．有价证券价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格【答案】A【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，其本身没有价值，不过它代表着一定量的财产权利。

5．狭义的有价证券是指( )。

A．商品证券B．货币证券c．资本证券D．银行【答案】c【解析】有价证券有广义与狭义两种概念：狭义的有价证券即资本证券；广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

证券基础知识试题及答案

证券基础知识试题及答案一、选择题1. 证券市场的基本功能是什么？A. 融资和投资B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：A2. 以下哪项不是证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 保险答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A4. 以下哪种交易方式不属于证券交易？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 直接交易答案：D5. 什么是市盈率？A. 股价与每股收益的比率B. 股价与每股净资产的比率C. 股价与每股现金流量净额的比率D. 股价与每股分红的比率答案：A二、判断题1. 证券交易所是证券交易的场所，但不是证券发行的场所。

（错误）2. 投资者在二级市场购买股票，可以直接从上市公司获得收益。

（错误）3. 债券的利率通常高于银行存款利率。

（正确）4. 股票的收益来源于股息和股价上涨。

（正确）5. 证券投资基金是一种集合投资方式，由基金管理人运作，投资者按份额享有收益。

（正确）三、简答题1. 简述股票和债券的区别。

答：股票是公司发行的所有权证明，投资者成为公司股东，享有公司的盈利分红和参与公司决策的权利，但同时也承担公司经营风险。

债券是公司或政府发行的债务证明，投资者成为债权人，有权获得固定的利息收入和本金偿还，但通常不参与公司决策，风险相对较低。

2. 什么是股票的除权和除息？答：除权是指股票在进行分红或送股等权益分配后，股票价格需要进行调整，以反映权益变动。

除息是指股票在进行现金分红后，股票价格需要进行调整，以反映分红后的权益变动。

四、案例分析题假设投资者小张购买了某上市公司的股票，每股价格为10元，共购买了1000股。

该公司宣布每10股送5股，同时每10股派发现金红利2元。

1. 请计算小张的持股数和股票成本价。

答：小张的持股数由1000股增加至1500股（1000股×1.5倍），股票成本价为10元/股，总成本为10000元。

证券知识基础试题及答案

证券知识基础试题及答案一、单项选择题（每题2分，共10题）1. 证券市场的主要功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：D2. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A3. 以下哪个不是债券的基本要素？A. 债券面值B. 债券利率C. 债券期限D. 债券持有人答案：D4. 证券投资基金的主要类型不包括以下哪一项？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 储蓄型基金答案：D5. 股票的发行价格通常由以下哪个因素决定？A. 发行人的意愿B. 市场供求关系C. 政府规定D. 股票的面值答案：B6. 以下哪个不是证券交易所的主要职能？A. 提供证券交易的场所B. 制定交易规则C. 监管上市公司D. 为投资者提供咨询服务答案：D7. 以下哪个不是证券投资的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：D8. 股票的股息通常来源于公司的哪一部分？A. 净利润B. 毛利润C. 营业外收入D. 资本公积答案：A9. 以下哪个不是影响债券价格的主要因素？A. 市场利率B. 债券的信用等级C. 债券的到期时间D. 公司的盈利能力答案：D10. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D二、多项选择题（每题3分，共5题）1. 以下哪些属于证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能答案：ABC2. 以下哪些是股票的基本要素？A. 股票面值B. 股票发行价格C. 股票的股息D. 股票的持有人答案：ABC3. 以下哪些是影响股票价格的主要因素？A. 公司的盈利能力B. 市场利率C. 投资者的心理预期D. 政府政策答案：ABCD4. 以下哪些是债券的主要类型？A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 储蓄债券答案：ABC5. 以下哪些是证券投资基金的主要类型？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 指数型基金答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5题）1. 股票的面值通常为1元。