欧菲光：中银国际证券有限责任公司关于公司股票上市保荐书 2010-08-02
欧菲光：南昌欧菲光科技有限公司新型显示技术光电元器件研发及生产基地建设项目可行性研究报告
第一章总论1 项目概况1.1项目名称新型显示技术光电元器件研发及生产基地建设项目。
1.2 项目承办单位概况南昌欧菲光科技有限公司系深圳欧菲光科技股份有限公司投资的全资子公司，独立经营、自主盈亏。
1.2.1项目承建基本情况项目名称：南昌欧菲光科技有限公司项目投资单位法人代表：蔡荣军1.2.2 承办单位简介深圳欧菲光科技股份有限公司（简称“深圳公司”或“欧菲光”）计划筹办全资子公司南昌欧菲光科技有限公司作为本项目实施主体。
南昌欧菲光科技有限公司注册资本2亿元，项目计划投资10亿元。
深圳公司位于深圳市光明新区松白公路华发路段欧菲光科技园，成立于2001年3月，注册资本19200万元，是一家以新型显示技术光电元器件研发及生产为主业的股份制上市公司，公司以拥有自主知识产权的新型显示技术光电元器件研发及生产技术为依托，长期致力于新型显示技术光电元器件及相关新型显示技术光电元器件研发、生产和销售。
欧菲光研发实力雄厚，是科技部认定的国家高新技术企业。
公司拥有一支包括高级工程师、博士、硕士在内的高素质研发队伍，公司先后与西安工业大学、长春理工大学联合成立了研发机构以跟踪和消化世界光电薄膜行业的最前沿技术。
欧菲光始终将研发工作作为公司发展的战略支撑点，从2007年至2010年，欧菲光研发投入累计金额超过了7000万元，充足的资金投入为欧菲光的技术研发工作提供了坚实的物质保障。
自成立起，欧菲光就视产品质量为生命线。
先后通过了ISO9001、ISO14001认证体系，对生产的各个环节严格把关，确保出货产品的性能和质量达到国际一流水准。
欧菲光装备有来自德国、日本、美国等地国际顶级的生产设备与检测设备，拥有千级洁净厂房20000余平方米，现有员工5000余人，具有很强的规模量产响应能力。
主营产品之一——红外截止滤光片已经占据全球该细分市场三分之一的市场份额，连续多年位居全球第一；另一主营产品——触摸屏的月出货量已超过100万片，是国内触摸屏行业的主流供应商。
欧菲光CCM事业部简介20120911
Sensor
OV，Samsung，Aptina，Hynix
OV ，Samsung，Sony
Sony ， Samsung
Lens
Largan，关东，KOLEN，玉 晶,KAVAS
Largan，关东，KOLEN
Largan ，关东
VCM
TDK ，LG，思考，MWT， Hysonic
TDK，思考，Mitsumi，LG
备注
2 3
TP事业部 CG事业部
触摸屏 强化玻璃
南昌，苏州，深 圳总产能 南昌 Oct-2012南昌 2KK Reading
4
CCM事业部
手机照相模组
欧菲光科技股份有限公司CCM事业部,打造世界一流的照相模组团队。
2
O-film CCM简介
2.9资源策略
5M 8M 12M above
Resolution Parts
2008年通过ISO 14000 ； 2009年通过SONY GP；
欧菲光科技股份有限公司CCM事业部,打造世界一流的照相模组团队。
1
序号
1
O-film简介
1.5 O-film产能介绍
事业部
IR事业部
产品
IR Glass
产能
1.2kk/day (深圳) 500k/day(苏州) 250k/day(Total) 450k/day(Total) 30k/day (深圳Reading) 300k/day(南昌筹建中)
TDK，思考
欧菲已与模组主器件各知名厂商都建立联系，可以给客户提供高品质，低成本及性 价比适中三种档次的产品设计方案。
欧菲光科技股份有限公司CCM事业部,打造世界一流的照相模组菲光科技股份有限公司CCM事业部,打造世界一流的照相模组团队。
欧菲光：国浩律师集团(深圳)事务所关于公司首次公开发行A股并上市的补充法律意见书(四) 2010-07-13
国浩律师集团（深圳）事务所关于深圳欧菲光科技股份有限公司首次公开发行A 股并上市的补充法律意见书（四）致：深圳欧菲光科技股份有限公司国浩律师集团（深圳）事务所受深圳欧菲光科技股份有限公司的委托，担任发行人首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市的特聘专项法律顾问。
就发行人本次发行上市事宜，本所已出具了《关于深圳欧菲光科技股份有限公司首次公开发行 A 股并上市的法律意见书》（以下简称“法律意见书”）、《关于深圳欧菲光科技股份有限公司首次公开发行A 股并上市的律师工作报告》（以下简称“律师工作报告”）以及《关于深圳欧菲光科技股份有限公司首次公开发行A股并上市的补充法律意见书（一）》（以下简称“补充法律意见书（一）”）、《关于深圳欧菲光科技股份有限公司首次公开发行A股并上市的补充法律意见书（二）》（以下简称“补充法律意见书（二）”）、《关于深圳欧菲光科技股份有限公司首次公开发行A股并上市的补充法律意见书（三）》（以下简称“补充法律意见书（三）”）。
现根据中国证监会有关反馈意见的要求，就有关事宜出具本补充法律意见书。
本补充法律意见书中所使用的术语、名称、简称，除特别说明者外，与其在法律意见书、律师工作报告和历次补充法律意见书中的含义相同。
本所律师在法律意见书和律师工作报告中所作的各项声明，适用于本补充法律意见书。
本补充法律意见书构成法律意见书、律师工作报告、补充法律意见书（一）、补充法律意见书（二）和补充法律意见书（三）的补充。
就本次发行后发行人是否须补缴已免征、减征的企业所得税税款的事宜，本所律师认为：根据《中华人民共和国外商投资企业和外国企业所得税法》第八条的规定，经营期在十年以上的生产性外商投资企业从开始获利的年度起享受“两免三减半”的企业所得税优惠；外商投资企业实际经营期不满十年的，应当补缴已免征、减征的企业所得税税款。
发行人为经营期在十年以上的生产性外商投资企业，根据上述规定，并经深地税五函[2004]121号《关于深圳欧菲光网络有限公司申请减免企业所得税问题的复函》以及深地税五获字[2006]580017号《获利年度确认通知书》批准、确认，发行人自2005年度起享受“两免三减半”的企业所得税优惠，即2005年度、2006年度免征企业所得税，2007年度至2009年度减半征收企业所得税。
金融服务助理中小企业快速成长-王珏
合作，为中小企业融资提供服务，包括设立“信贷工厂”，简化业务流程，为中小企业提供更快捷 的金融服务
在充分利用传统优势为中小企业提供优质金融服务的同时，中国银行以客户为中心、以市场为导向，吸收 和借鉴国内外同业成功做法和先进经验，改造和优化金融服务业务模式，根据中小企业客户“短、频、快” 的融资需求特点，为客户量身定制中小企业金融服务模式
融 资 顾 问
银 团 贷 款
融 资 租 赁
经 纪 业 务
衍 生 工 具
次 级 债
外 币 债
3
中银国际证券有限责任公司——国内资本市场的旗舰
中银国际证券有限责任公司（以下简称“中银国际证券”）成立于2002年2月28日，是经中国证监会批准，由中银国 际控股有限公司与中国石油天然气集团公司及其他四家国内大型知名企业共同在国内发起成立的中外合资投资银行
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客户第一、专业成就梦想
中银集团将动员最好的资源，为广大中 小企业的规模化、市场化、国际化发展提供
全方位的优质金融服务！
13 13
行、销售及交易、定息收益、资产管理、直接投资等，是一家国际化、全功能的投资银行
股权融资业务
固定收益（债券）业务
销售 交易 业务 资产 管理 业务 直接 投资 业务
股权融资
兼并收购
债权融资
其他融资
研 究
H 股
红 筹 股
A 股
B 股
可 转 债
分 离 债
私 募 并 购
国 债
企 业 债
公 司 债
金 融 债
创 新 品 种
2010年至今已完成的A股大中型项目
2011
2010
2010
2010
人民币约37亿A股 IPO 及换股吸收合并
欧菲光：2020年第一季度报告正文
欧菲光集团股份有限公司2020年第一季度报告正文证券代码：002456 证券简称：欧菲光公告编号：2020-038 欧菲光集团股份有限公司2020年第一季度报告正文第一节重要提示公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人蔡荣军、主管会计工作负责人曾兆豪及会计机构负责人(会计主管人员)姚飞声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节公司基本情况一、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是√ 否非经常性损益项目和金额√ 适用□ 不适用单位：元对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因□ 适用√ 不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表单位：股公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是√ 否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表□ 适用√ 不适用第三节重要事项一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因√ 适用□ 不适用单位：元二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□ 适用√ 不适用股份回购的实施进展情况□ 适用√ 不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况□ 适用√ 不适用三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项□ 适用√ 不适用公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
水晶光电 VS 欧菲光( 风生水起的博文 )
水晶光电VS 欧菲光( 风生水起的博文)都说市场喜新厌旧，但今年却有些特殊，由于新股发行价普遍过高，上市后很难再激发人们炒作的热情，反倒是那些与之主营业务近似的老股票，却因新股的高调登场而被倒逼上扬。
此前大华股份的竞争对手海康威视隆重亮相A股市场，由于海康在业内的市场规模和竞争能力都远强于大华股份，机构和投资者都纷纷看好，谁料海康仅冲高3天后即开始回落，股价甚至一度破发，相反大华股份却从海康上市当天的42元涨到今天的61元，涨幅高达45%。
客观来说，海康目前的市场价格应该不算高，之所以表现比大华差很多，一方面与市值规模和成长性有关，另一方面可能和机构的运作手法有关。
无独有偶，明天水晶光电的竞争对手欧菲光也将登陆深圳市场，和海康一样，欧菲光也是被众多机构看好。
俗话说，不比不知道，我们现在就简单对比一下这两家公司，看看到底谁价格更高。
首先，从股本结构来看：欧菲光总股本为9600万股，水晶光电总股本为1.13亿股，股本基本一致。
其次，从收入和利润指标来看：欧菲光08年收入为2.3亿，净利润为3728万；09年收入为3.72亿，同比增长62%，净利润为5099万（扣除非经常损益后为4907万），同比增长37%。
水晶光电08年收入为1.84亿，净利润为4761万；09年收入为1.88亿，同比增长3%，净利润为5757万，同比增长21%。
如果以09年的利润为参照，水晶光电的每股收益为0.51元，按今天收盘价格计算，PE 为70倍；欧菲光的每股收益为0.53元（扣除后为0.51元），按30元的价格发行PE为57倍，如果股价上市后有20%左右的上涨，静态PE和水晶基本也是一个水平。
不过，从今年一季度的情况来看，水晶光电收入增长了121%，净利润增长了195%，同时预计上半年净利润增长100-150%。
而欧菲光一季度的增长幅度则是明显小于水晶光电，收入增长了50%，净利润增长了37%。
由于这2家公司都是三、四季度的销售收入普遍高于一、二季度，所以单凭一个季度的经营情况还无法断定整个年度的增长情况。
欧菲光：首次公开发行股票上市公告书 2010-08-02
深圳欧菲光科技股份有限公司S h e n z h e n O-f i l m Te c h C o.,L td.（深圳市宝安区公明街道松白公路华发路段欧菲光科技园）首次公开发行股票上市公告书保荐人（主承销商）（上海市浦东银城中路200号中银大厦39层）第一节重要声明与提示深圳欧菲光科技股份有限公司（以下简称“欧菲光”、“发行人”、“本公司”或“公司”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）不对公司章程中的前款规定作任何修改。
”本公司实际控制人蔡荣军、控股股东欧菲控股、股东香港裕高、股东恒泰安科技、欧菲控股股东蔡丽华及香港裕高股东蔡高校分别承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内不转让或委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司回购该部分股份。
本公司董事蔡荣军、蔡高校同时承诺：上述锁定期届满后，其任职期间每年转让的股份不超过其持有本公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内不转让其持有的本公司股份。
本公司董事郑伟鹤及监事蔡华雄承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之日起12个月内不转让或委托他人管理其持有的本公司股份，任职期间每年转让的股份不超过其持有本公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内不转让其持有的本公司股份。
本公司股东同创伟业和创新资本承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之日起12个月内不转让或委托他人管理其持有的本公司股份，也不由本公司回购该部分股票。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮网站（）的本公司招股说明书全文。
证券简称：欧菲光 深圳欧菲光科技股份有限公司
证券简称：欧菲光证券代码：002456 公告编号：2016-003深圳欧菲光科技股份有限公司关于银行授信及担保事项公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
深圳欧菲光科技股份有限公司（以下称“本公司”或“公司”）于2016年1月15日召开的第三届董事会第十六次会议（临时）审议通过了公司《关于银行授信及担保事项》的议案，现将相关议案事项公告。
一、事项概述：（一）南昌欧菲光电技术有限公司北京银行股份有限公司南昌红谷滩支行对南昌欧菲光电技术有限公司原授信额度20,000 万元人民币。
本次议案决议通过南昌欧菲光电技术有限公司向北京银行股份有限公司南昌红谷滩支行申请授信增至30,000万元人民币，授信期限两年。
该授信额度由深圳欧菲光科技股份有限公司提供连带责任担保，担保期间至融资项下债务履行期限届满之日后两年止。
（二）苏州欧菲光科技有限公司上海浦东发展银行苏州分行对苏州欧菲光科技有限公司原授信额度30,000万元人民币，授信期限一年。
本次议案决议通过苏州欧菲光科技有限公司维持原有额度向上海浦东发展银行苏州分行申请授信额度30,000万元人民币（或等值外币），授信期限一年。
该授信额度由深圳欧菲光科技股份有限公司提供连带责任担保，担保期间至融资项下债务履行期限届满之日起两年止。
（三）欧菲光科技（香港）有限公司1、欧菲光科技 (香港)有限公司在中国银行 (香港)有限公司存量授信额度为7,500万美元，本次议案决议通过欧菲光科技 (香港)有限公司向中国银行 (香港)有限公司申请授信额度增加至12,500万美元 ( 或等值人民币 )。
深圳欧菲光科技股份有限公司针对该授信额度提供金额22,000万元人民币连带责任担保，前述保证外的授信额度余额由已承兑的出口信用证作担保，决算期为一年。
2、欧菲光科技（香港）有限公司在星展银行(香港) 有限公司存量授信额度为15,000万美元，担保方式为备用信用证。
中国证券业协会关于发布实施《非上市公众公司挂牌推荐和股票发行业务工作底稿内容与目录指引》的通知
中国证券业协会关于发布实施《非上市公众公司挂牌推荐和股票发行业务工作底稿内容与目录指引》的通
知
文章属性
•【制定机关】中国证券业协会
•【公布日期】2021.01.26
•【文号】中证协发〔2021〕13号
•【施行日期】2021.01.26
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布实施《非上市公众公司挂牌推荐和股票发行业务工
作底稿内容与目录指引》的通知
中证协发〔2021〕13号各证券公司：
为指导证券公司开展全国中小企业股份转让系统相关挂牌推荐业务、股票发行业务，编制、管理工作底稿，提升证券公司执业质量，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等相关法律法规、部门规章、规范性文件、自律规则，中国证券业协会制定了《非上市公众公司挂牌推荐和股票发行业务工作底稿内容与目录指引》，经中国证券业协会第六届理事会第二十次通讯会议表决通过，并向中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。
附件：
1. 非上市公众公司挂牌推荐和股票发行业务工作底稿内容与目录指引
1.1. 新三板挂牌推荐业务工作底稿目录
1.2 新三板股票定向发行业务工作底稿目录
1.3 新三板股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌业务工作底稿目录
中国证券业协会
2021年1月26日。
欧菲光(002456)2015-2019年二季度财务报表数据-原点参数
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欧菲光（002456）2015-2019年二季度财务报表数据-原点参数
目录
公司基本信息 资产负债表-BS（本币） 资产负债表-BS（人民币） 资产负债表-BS（美元） 利润表-IS（本币） 利润表-IS（人民币） 利润表-IS（美元） 现金流量表-CF（本币） 现金流量表-CF（人民币） 现金流量表-CF（美元） 报表货币换算汇率表
公司基本信息表
欧菲光集团股份有限公司 OFILM Group Co., Ltd. 欧菲光 002456 深圳证券交易所 2007-10-22 2010-08-03 广东省深圳市光明新区公明街道松白公路华发路段欧菲光科技 36434
公司简介
欧菲光集团股份有限公司（原名:欧菲科技股份有限公司）是 一家主要从事光学、光电子元器件制造和销售的中国公司。该 公司的产品包括触控显示类产品、光学产品、传感器类产品、 智能汽车类产品及其他。该公司于国内市场及海外市场销售其 产品。
资产负债表、利润表、现金流量表详细报表，见EXCEL附表。
报表期间： 2015-2019
内容
说明 — 原始财报，可登陆原点参数"全球上市企业数据库"查看。 — 文件格式为EXCEL，按表分开存放，详见附表。 — 所有科目为中文 — 所有货币换算为报告期当期汇率
— 本币为公司财报原始的货币
公司名称 公司英文名称 公司简称 股票代码 交易所
欧菲光走势分析
欧菲光(002456)走势分析—证投1133班李晶所谓低价出黑马，欧菲光这只股票可谓是典型的例子，它从6.5块钱左右便一路狂飙，股价最高达到59元，仅仅15个月时间价格翻了9倍多。
欧菲光是一家致力于精密光电薄膜元器件的研发、生产和销售的上市公司，同时兼具低价高送转、业绩预增、基金重仓等概念。
2010年登陆A股中小板，当时的发行价是30元，目前保持稳定增长的态势。
走势分析一：K线形态分析该股在拉升之前，可以明显看出，经过长达一年时间的震仓洗盘，筹码高度集中。
并且，从成交量来看，在横盘整理的时候，呈现出明显的波段走势，上涨的时候都是稍有放量，下跌的时候则是缩量调整。
在拉升之前，K线还出现了小幅的下跌，明显是主力在挖坑，散户割肉出逃。
上涨初期明显放量，形成了V 型反转走势。
走势分析二：业绩大幅预增由于近两年来，智能手机市场发展迅猛，苹果相关概念股崛起，该公司是以生产精密光电薄膜元器件为主，这正是只智能手机跟电脑的必要配件，由于需求大幅增加，公司业绩呈现明显大幅好转，同期净利润增长明显，去年四季度业绩净利润增长率高达1450%，今年一季度净利润增长率高达313%。
属于典型的业绩增长型股票，因而受到市场资金的青睐。
走势分析三：高送转二次上涨第一轮的上涨，开始之初还是保持着稳定的上升趋势，但是成交量和换手率均有所放大，MACD的红柱也是逐渐增长，并且指标呈现出多头态势。
这段时间的大幅上涨，主要是因为股票本身“苹果概念”和“业绩预增”的刺激，价格走势强劲。
第二轮上涨，更是惊人之势，短短一个多月股价从30元左右涨到59元。
主要原因是他本身的高送转概念，每10股送配10股、派发2.1元，高额的送配，使得它再次受到市场资金的追捧，第二波的走势速度更胜于第一波的上涨。
走势分析四：基金重仓分析从该股的持仓情况来看，是基金持仓的重仓股票，景顺长城投资基金持续买入；在2012年净利润增长14.5倍的情况下，2013年一季度欧菲光延续高增长态势。
欧菲光：投资者关系管理制度(2010年9月) 2010-09-15
深圳欧菲光科技股份有限公司投资者关系管理制度第一章总则第一条为规范深圳欧菲光科技股份有限公司（以下简称“公司”）的投资者关系管理，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，完善公司治理结构，提升公司投资价值，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小板上市公司规范运作指引》等法律法规和中国证监会、深圳证券交易所有关文件及公司章程的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条投资者关系管理是指公司通过股东大会、网站、分析师说明会、业绩说明会、路演、一对一沟通、现场参观和电话咨询等活动，加强公司与投资者之间沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。
第三条投资者关系管理工作的目的是：（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第四条投资者关系工作的基本原则是：（一）充分披露信息原则。
除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。
（二）合规披露信息原则。
公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。
在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定进行紧急处理。
（三）投资者机会均等原则。
公司公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。
（四）诚实守信原则。
公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。
（五）高效低耗原则。
欧菲光：收入导致业绩低于预期 买入评级
2017年10月25日业绩分析欧菲光 (002456.SZ)买入 证券研究报告收入导致业绩低于预期，利润率高于预期；四季度需求强劲；买入与预测不一致的方面 欧菲光公布三季度收入为人民币93亿元，同比增长17%，净利润为4.03比增长102%，低于我们所预测的107亿元和5.19亿元。
2017年全年净利润增速指引为同比增长80-120%，符合我们预测的109%。
要点：(1) 毛利率为13.4%，环比上升1.2个百分点，同比上升3.6个百分点，高于我们预测的12.8%，得益于产品结构的改善。
(2) 我们将三季度收入的疲软归因于国产智能手机旗舰型号推迟发布、低端智能手机指纹模组存在定价压力以及用于全屏手机的镀膜模组占比上升。
(3) 双摄像头模组的销售占比和规格持续向好，毛利率为稳健的15-20%。
欧菲光已成为包括华为在内的主要高端智能手机品牌的合格双摄像头供应商。
所属投资名单 亚太买入名单行业评级： 中性胡玲玲 执业证书编号: S1420511100002+86(10)6627-3520 lingling.hu@ 北京高华证券有限责任公司 北京高华证券有限责任公司及其关联机构与其研究报告所分析的企业存在业务关系，并且继续寻求发展这些关系。
因此，投资者应当考虑到本公司可能存在可能影响本报告客观性的利益冲突，不应视本报告为作出投资决策的唯一因素。
有关分析师的申明和其他重要信息，见信息披露附录，或请与您的投资代表联系。
欧菲光： 财务数据概要 对此报告有贡献的人员胡玲玲 lingling.hu@作者感谢高盛分析师陳思維对本报告的贡献。
信息披露附录申明本人，胡玲玲，在此申明，本报告所表述的所有观点准确反映了本人对上述公司或其证券的个人看法。
此外，本人薪金的任何部分不曾与，不与，也将不会与本报告中的具体推荐意见或观点直接或间接相关。
投资摘要投资摘要部分通过将一只股票的主要指标与其行业和市场相比较来评价该股的投资环境。
欧菲光：首次公开发行股票网上定价发行摇号中签结果公告 2010-07-26
深圳欧菲光科技股份有限公司
首次公开发行股票网上定价发行摇号中签结果公告保荐人（主承销商）：中银国际证券有限责任公司
根据《深圳欧菲光科技股份有限公司首次公开发行股票发行公告》，本次发行的保荐人（主承销商）中银国际证券有限责任公司于2010年7月23日上午在深圳市红荔路上步工业区10栋2楼主持了深圳欧菲光科技股份有限公司首次公开
发行股票中签摇号仪式。
摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在深圳市罗湖公证处代表的监督下进行并公证。
现将中签结果公告如下：
末“三”位数： 273、773、394
末“四”位数： 6873、8123、9373、0623、1873、3123、4373、5623
末“五”位数： 62344、87344、12344、37344
末“六”位数： 036050、161050、286050、411050、536050、661050、
786050、911050
末“七”位数： 9676755
凡参与网上定价发行申购深圳欧菲光科技股份有限公司首次公开发行A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。
中签号码共有38,400个，每个中签号码只能认购500股深圳欧菲光科技股份有限公司股票。
发行人：深圳欧菲光科技股份有限公司
保荐人（主承销商）：中银国际证券有限责任公司
2010年7月26日
1。
IOP上市流程及条件
IOP上市流程及条件引言IOP（Initial Public Offering）即首次公开募股，是指一家公司首次将其股票公开销售给公众，并在证券交易所上市交易的过程。
IPO对于一家公司来说，是一个重要的里程碑事件，它不仅为公司提供了融资的机会，还增强了公司的知名度和声誉。
本文将介绍IOP的整个流程以及上市的相关条件。
IOP上市流程1. 确定IOP计划首先，一家公司需要确定进行IOP的计划。
这个决策通常需要董事会的批准，因为IOP的过程可能会影响公司的战略和财务状况。
公司需要考虑IOP的目的、预期融资金额以及上市后的运营规划。
2. 雇佣财务顾问和律师在进行IOP之前，公司通常会雇佣财务顾问和律师团队来提供专业的服务和建议。
财务顾问将帮助公司制定IOP策略，并协助公司与证券交易所、投资者和其他相关方进行沟通。
律师将负责处理法律文件，并确保公司遵守所有相关的证券法规。
3. 编制招股说明书（Prospectus）招股说明书是公司向投资者传达信息的重要文件。
其中包括公司的业务模式，市场前景，财务状况，管理层信息等。
编制招股说明书需要公司提供详尽和准确的信息，并进行审查和核实。
4. 遴选主承销商（Lead Underwriter）一家公司在进行IOP时通常会选择一家或多家证券公司作为主承销商。
主承销商将负责协助公司进行IOP的各项工作，包括定价、销售股票和市场营销等。
主承销商通常具有丰富的IPO经验和良好的市场声誉。
5. 申请上市在完成招股说明书的编制和选择主承销商后，公司将向证券交易所递交上市申请。
申请包括必要的文件和证明，如招股说明书、审计报告、公司章程等。
证券交易所将对公司进行审核，确保公司符合上市条件。
6. 发行股票一旦公司获得证券交易所的批准，公司将进行股票发行并销售给公众投资者。
发行方式可以是公开竞价发行（Book-Building）或固定发行价（Fixed Price）。
7. 上市交易成功发行股票后，公司股票将在证券交易所上市交易。
欧菲光：关于公司高级管理人员辞职的公告
证券代码：002456 证券简称：欧菲光公告编号：2020-018欧菲光集团股份有限公司
关于公司高级管理人员辞职的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
欧菲光集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2020年3月9日收到公司副总经理唐根初先生提交的书面辞职报告，因个人原因，唐根初先生申请辞去公司副总经理职务。
根据《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等有关规定，唐根初先生的辞职报告自送达董事会之时起生效。
唐根初先生的辞职不会影响公司正常经营。
唐根初先生辞去公司副总经理职务后将不再在公司任职。
公司及董事会对唐根初先生在担任副总经理期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢。
特此公告。
欧菲光集团股份有限公司董事会
2020年3月9日。
欧菲光研究报告pdfdoc
欧菲光研究报告pdf篇一：欧菲光投资分析报告欧菲光投资价值分析报告投资要点欧菲光是国内领先的具有自主研发优势的精密光电薄膜元器件制造商。
主要产品包括红外截止滤光片及镜座组件、纯平触摸屏、强化玻璃等，广泛应用于手机、数码相机、摄像机、投影仪等电子消费产品领域。
红外截止滤光片产品市场份额连续３年位居全球第一，目前约占２７％的全球市场份额。
公司目前也是纯平触摸屏细分领域领先的国内企业之一。
受益于便携式消费电子产品突飞猛进的发展，公司未来发展前景广阔。
红外截止滤光片及镜座组件受益于３Ｇ手机视频通话双摄像头、笔记本电脑内置摄像头等带来的市场容量大幅增长；纯平电阻式触摸屏（四线屏）项目受益于IPHONE、GPHONE、IPAD等引领的手机、平板电脑人机交互方式的变革；强化玻璃的需求增长来源于品牌数码相机（卡片机）开始主打防水防划防摔概念，以及手机等便携式电子产品愈发注重美观、透光性而以玻璃替换塑料面板的发展趋势；此外，公司通过供应微投机用棱镜、滤光片成功进入目前正处在快速启动阶段中的微型投影机新兴产业领域。
·业绩拐点显现，盈利能力增强单季度营业收入已然进入高增长区间。
净利润方面，3季度开始减亏。
前3季度亏损主要是因为11年是触摸屏产能建设年，折旧和费用比较高和低产能利用率所致。
第3季度减亏是公司基本面已经开始改善的一个标志，业绩拐点来临，11年4季度实现盈利的可能性极大。
明年公司将释放大批量新建产能，盈利能力，毛利率和每股收益将显著提升。
·产能建设期过渡至产能释放期，确立龙头地位公司已经形成了230万片/月的小尺寸Glass电容屏的产能，400万片/月的小尺寸Film电容屏的产能和30万片/月的中尺寸Film电容屏，加上原有的60万片/月的电阻屏、触摸屏产能建设全部完成。
对应行业爆发性需求，公司XX 年将迎来产能释放年，可以确立国内A股的触摸屏龙头地位。
·优质客户消化产能提振业绩在客户方面，由于公司原来就有电阻屏的生产基础，积累了一些优质客户如:天宇朗通、金立通信等国内主流品牌手机客户，过渡到电容屏时代，公司又新增了摩托罗拉、三星、V派、联想、中兴、华为等优质客户未来随着智能手机平板电脑市场放量、锁定的优质客户有助于消化产能提振业绩。
财务报表分析作业 欧菲光
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触摸屏行业分析
触摸屏行业分析
• 触摸屏技术简介
• 我们所说的触摸屏其实是个上下有连贯的产业，目前手机或者PC上的触摸屏 模组包括控制芯片，玻璃基板，LCD面板，ITO film或者ITO glass。目前国内厂 商主要集中在ITO Film/Glass（touch sensor）的研发和生产。
持股比例（%） 股份性质 22.52 15.48 9.01 4.22 3.01 2.62 2.26 2.16 1.72 流通受限股份 流通受限股份 流通受限股份 流通A股,流通受限股份 流通受限股份 流通A股,流通受限股份 流通A股,流通受限股份 流通A股,流通受限股份 流通受限股份
6.中国银行-嘉实稳健开放式证券投资基 6,091,143 金 7.中国农业银行-景顺长城内需增长贰号 5,256,644 股票型证券投资基金 8.中国银行-景顺长城鼎益股票型开放式 5,016,000 证券投资基金 9.BILL&MELINDA GATES FOUNDATION 4,000,000 TRUST
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公司分析
• 主营业务和产品：
来源：2012年年报 从年报看来，2012年电容屏占同期营收比率从2011年38%上升到88%。
公司分析
• 子公司、工厂分布：
公司分析
• 主要客户：
• • • 触摸屏主要客户： 在2010年开始，陆续进入了三星、索尼、华为、联想、中兴等全球知名品牌 的供应商体系。也是国内品牌天宇朗通、金立通信的主要供应商 2012年第四季度，全球前五名智能手机厂商中有三家（三星、华为、联想） 是公司客户；国内前五名智能手机厂家，公司是其中四家（三星、联想、华 为、酷派）的正式供应商。 从2012年进军笔记本大尺寸电容触摸屏领域。三星13寸，15寸项目，联想14 寸，15寸Win8超级本的项目。
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中银国际证券有限责任公司关于深圳欧菲光科技股份有限公司股票上市保荐书深圳证券交易所：经中国证监会“证监许可[2010]869号”文核准，深圳欧菲光科技股份有限公司（以下简称“发行人”）2400万股社会公众股公开发行已于2010年7月13日刊登招股意向书。
深圳欧菲光科技股份有限公司已承诺在发行完成后将尽快办理工商登记变更手续。
我公司认为深圳欧菲光科技股份有限公司申请其股票上市完全符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，特推荐其股票在贵所上市交易。
现将有关情况报告如下：一、发行人的概况（一）发行人简介注册中文名称：深圳欧菲光科技股份有限公司英文名称：Shenzhen O-film Tech Co., Ltd.注册资本：人民币7,200万元法定代表人：蔡荣军成立日期：2007年10月22日住所：深圳市宝安区公明街道松白公路华发路段欧菲光科技园深圳欧菲光科技股份有限公司是一家国内领先的精密光电薄膜元器件制造商，以拥有自主知识产权的精密光电薄膜镀膜技术为依托，长期致力于精密光电薄膜元器件的研发、生产和销售。
目前，发行人主要产品包括红外截止滤光片及镜座组件和纯平触摸屏，其他产品和业务包括光纤头镀膜、光学低通滤波器、保护玻璃、激光光学读取头薄膜元件、分光棱镜等，广泛应用于手机、数码相机、摄像机、投影仪、DVD设备等消费类电子产品领域，以及医疗器械、监控系统、光通信等其他领域。
通过多年积累和不断开拓，发行人在红外截止滤光片市场上已经取得了领先的业绩。
根据赛迪顾问的统计，2008年度发行人红外截止滤光片产品占据全球市场份额的26.93%，居第一位。
同时，发行人纯平触摸屏产品发展势头迅猛，已成为其重要的业绩增长点。
（二）主要财务数据和指标根据深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具的深鹏所股审字[2010]020号《审计报告》，发行人主要财务数据如下：1、合并资产负债表主要数据单位：万元项目2009年12月31日2008年12月31日2007年12月31日资产总计45,680.54 35,321.8424,541.57 负债合计21,166.83 15,910.898,815.77 少数股东权益---归属于母公司股东的权益24,513.71 19,410.9515,725.80 2、合并利润表主要数据单位：万元项目 2009年度2008年度2007年度营业收入37,289.1923,062.6615,326.63营业利润5,588.163,705.993,298.26利润总额5,667.544,009.513,346.11归属于母公司股东的净利润5,098.793,728.003,055.143、合并现金流量表主要数据单位：万元项目 2009年度2008年度2007年度经营活动产生的现金流量净额4,917.973,936.653,909.80投资活动产生的现金流量净额-4,775.90-7,198.38-10,762.02筹资活动产生的现金流量净额1,576.684,046.327,963.66汇率变动对现金的影响额-23.46-42.14-178.96现金及现金等价物净增加/（减少）额1,695.29742.45932.484、主要财务指标财务指标2009年12月31日2008年12月31日2007年12月31日流动比率 1.45 2.12 2.19速动比率 1.03 1.48 1.72资产负债率（母公司）46.22%44.93%35.70%每股净资产（元） 3.40 2.70 2.18无形资产占净资产的比例0.12% 0.07% -财务指标 2009年度2008年度2007年度应收账款周转率（次/年） 5.48 5.26 4.53存货周转率（次/年） 5.25 5.327.93总资产周转率（次/年）0.920.770.82息税折旧摊销前利润（万元）8,367.245,963.534,530.74利息保障倍数7.94 6.6822.48每股经营活动现金流量净额（元）0.680.550.54每股净现金流量（元）0.240.100.13基本每股收益（元）0.710.520.44基本每股收益（扣除非经常性损益后，元）0.680.460.40净资产收益率（全面摊薄）20.80%19.21%19.43%净资产收益率（扣除非经常性损益后，全面摊薄）20.02%17.09%17.59%二、申请上市股票的发行情况发行人本次公开发行前总股本为7,200万股，本次采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，首次公开发行2,400万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”），发行后总股本为9,600万股。
（一）本次发行股票的基本情况1、股票种类：人民币普通股（A 股）。
2、每股面值：1.00元/股。
3、发行数量：2,400万股，其中，网下发行480万股，占本次发行总量的20%；网上发行1,920万股，占本次发行总量的80%。
4、发行方式：本次发行采用网下向股票配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式。
本次发行中通过网下配售向配售对象配售的股票为480万股，有效申购为32,730万股，有效申购获得配售的比例为1.466544%，认购倍数为68.19倍。
本次发行网上定价发行1,920万股，中签率为0.3848044337%，认购倍数为260倍。
本次网上网下发行均不存在余股。
5、发行价格：30元/股，对应的市盈率为：（1）58.69倍（每股收益按照2009年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行后总股本计算）；（2）44.02倍（每股收益按照2009年度经会计师事务所审计的扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以本次发行前总股本计算）。
6、发行对象：符合资格的询价对象和在深圳证券交易所开户的境内自然人、法人等投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。
7、承销方式：主承销商余额包销。
8、股票锁定期：股票配售对象参与本次发行网下配售获配的股票锁定期为3个月，锁定期自本次发行中网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起计算。
9、募集资金总额和净额：募集资金总额为72,000万元；扣除发行费用4,908.60万元后，募集资金净额为67,091.40万元。
深圳市鹏城会计师事务所有限公司已于2010年7月26日对发行人首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具深鹏所验字[2010]282号《验资报告》。
10、发行后每股净资产：9.54元（按照2009年12月31日净资产值加上本次发行募集资金净额，除以本次发行后总股本计算）。
11、发行后每股收益：0.51元/股（以公司2009年扣除非经常性损益后的净利润按照发行后股本摊薄计算）。
（二）发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺发行人实际控制人蔡荣军、控股股东欧菲控股、股东香港裕高、股东恒泰安科技、欧菲控股股东蔡丽华及香港裕高股东蔡高校分别承诺：自发行人股票在证券交易所上市交易之日起36个月内不转让或委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
发行人董事蔡荣军、蔡高校同时承诺：上述锁定期届满后，其任职期间每年转让的股份不超过其持有发行人股份总数的百分之二十五，离职后半年内不转让其持有的发行人股份。
发行人董事郑伟鹤及监事蔡华雄承诺：自发行人股票在证券交易所上市交易之日起12个月内不转让或委托他人管理其持有的发行人股份，任职期间每年转让的股份不超过其持有发行人股份总数的百分之二十五，离职后半年内不转让其持有的发行人股份。
发行人股东同创伟业和创新资本承诺：自发行人股票在证券交易所上市交易之日起12个月内不转让或委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股票。
三、保荐机构对公司是否符合上市条件的说明发行人股票上市符合《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的上市条件：（一）股票发行申请经中国证监会核准，并已公开发行；（二）发行后公司股本总额为9,600万股，不少于人民币3,000万元；（三）公开发行的股份为公司发行后股份总数的25%；（四）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；（五）深圳证券交易所要求的其他条件。
四、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明；经过核查，发行人不存在下列可能影响公正履行保荐职责的情形：（一）保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过百分之七；（二）发行人持有或者控制保荐机构股份超过百分之七；（三）保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形；（四）保荐机构及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资。
五、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项；（一）作为发行人的保荐机构，已在证券发行保荐书中做出如下承诺：1、有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定；2、有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；3、有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理；4、有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异；5、保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核查；6、保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；7、保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范；8、自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施；9、中国证监会规定的其他事项。
六、对公司持续督导期间的工作安排；事项安排（一）持续督导事项在股票上市当年的剩余时间及其后2个完整会计年度内对发行人进行持续督导。
1、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度强化发行人严格执行中国证监会有关规定的意识，认识到占用发行人资源的严重后果，完善各项管理制度和发行人决策机制。
2、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度建立对高管人员的监管机制、督促高管人员与发行人签订承诺函、完善高管人员的激励与约束体系。
3、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见尽量减少关联交易，关联交易达到一定数额需经独立董事发表意见并经董事会(或股东大会)批准。
4、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件建立发行人重大信息及时沟通渠道、督促发行人负责信息披露的人员学习有关信息披露要求和规定。