证券交易培训
证券交易员入职培训
证券交易法律法规概述
证券交易法律法 规的目的和意义
证券交易法律法 规的主要内容
证券交易法律法 规的适用范围和 对象
证券交易法律法 规的执行和监管
证券交易的监管机构和监管制度
中国证券监督管理委员会：负责 制定证券交易法规，对证券市场 进行监管
证券业协会：协助监管机构对证 券公司进行管理，促进行业自律
资产配置：根据投资目标和风险承受能力，合理配置资产，实现风险 和收益的平衡
止损与止盈：设置合理的止损点和止盈点，控制亏损和锁定盈利
证券交易流程和操作规范
开户：提供身份证明和联系方式，签署相关协议 入金：将资金转入证券账户 下单：根据市场走势和投资策略，选择相应的证券品种和交易方式 成交：买卖双方达成协议，交易完成 出金：将资金转出证券账户
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证券交易涉及的风险多种多样， 包括市场风险、信用风险等。
遵守法律法规和风险控制是证券 交易员职业发展的基石。
证券投资的基本面分析
宏观经济分析：评估整体经济环境和趋势，预测市场走势。 行业分析：研究特定行业的市场状况、竞争格局和发展前景。 公司分析：评估公司的财务状况、经营业绩和未来成长潜力。 财务报表分析：通过分析公司的财务报表来评估其财务状况和经营绩效。
证券交易软件的使用和维护
证券交易软件介绍：常用的交易软件及其特点 软件下载与安装：从官方网站下载并按照指引进行安装 软件登录与系统配置：设置登录名、密码等基本配置 软件功能介绍：交易、查询、分析等功能的使用方法
证券交易的风险控制和应对措施
风险识别：了解各种可能出现的风险，如市场风险、信用风险等。
风险评估：对每种可能出现的风险进行量化和评估，确定其对交易的影响 程度。
证券培训计划方案
一、方案背景随着我国金融市场的快速发展，证券行业已成为金融体系的重要组成部分。
为了提高证券从业人员的专业素质和业务能力，满足市场对高素质人才的需求，特制定本证券培训计划方案。
二、培训目标1. 提高证券从业人员的专业知识水平，使其掌握证券市场的运行规律和操作技巧。
2. 增强证券从业人员的风险意识，提高其风险防范能力。
3. 培养证券从业人员的团队协作精神和职业道德，树立良好的行业形象。
4. 提升证券从业人员的综合素质，使其具备较强的市场竞争力和职业发展潜力。
三、培训对象1. 证券公司、基金公司、期货公司等金融机构的员工；2. 想从事证券行业的相关人员；3. 对证券市场感兴趣的投资者。
四、培训内容1. 证券市场基础知识：证券市场概述、证券交易规则、证券法律法规等；2. 证券投资分析：宏观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析等；3. 证券交易操作：股票、债券、基金、期货等交易品种的操作技巧；4. 风险管理与防范：风险识别、风险评估、风险控制、合规操作等；5. 职业道德与团队协作：诚信、敬业、合作、沟通等；6. 行业动态与政策解读：证券市场最新动态、政策解读、行业发展趋势等。
五、培训方式1. 线上培训：利用网络平台进行在线课程学习，包括视频、音频、文字等形式；2. 线下培训：举办讲座、研讨会、实操演练等；3. 案例分析：结合实际案例，深入剖析证券市场的运行规律和操作技巧；4. 实操演练：模拟交易、投资组合设计等，提高学员的实际操作能力。
六、培训时间与周期1. 培训周期：分为初级、中级、高级三个阶段，每个阶段约为3个月；2. 培训时间：每周安排2-3次，每次2-3小时。
七、考核与认证1. 考核方式：分为笔试和实操考核，考察学员对知识的掌握程度和实际操作能力；2. 认证：根据考核成绩，颁发相应级别的证券从业资格证书。
八、培训费用1. 线上培训：免费；2. 线下培训：根据课程内容，收取一定费用。
九、组织实施1. 成立培训领导小组，负责培训计划的制定、实施和监督；2. 招募专业讲师，确保培训质量；3. 建立完善的培训管理体系，跟踪学员学习进度和效果；4. 定期举办培训成果展示活动，提高学员的参与度和积极性。
证券行业工作中的基本要求和技能培训
证券行业工作中的基本要求和技能培训在如今的金融市场中，证券行业作为其中一项重要的组成部分，扮演着为投资者提供融资和投资机会的角色。
然而，要在这个竞争激烈的行业中脱颖而出并取得成功，并不仅仅需要拥有相关的学历与背景，还需要具备一系列的基本要求和技能培训。
本文旨在探讨证券行业工作中的基本要求，以及为了满足这些要求所需要进行的技能培训。
一、基本要求1. 专业知识: 在证券行业工作中，具备扎实的金融与投资知识是至关重要的。
从基本的财务知识到市场分析技巧，投资者需了解证券交易的各个环节，例如股票、债券、期货等。
此外，了解相关法规和政策也是不可或缺的。
2. 敏锐的市场洞察力: 证券市场经常面临着波动与变化，对于从事证券行业的工作者而言，敏锐的市场洞察力至关重要。
这包括对市场走势的研究与分析、对公司财务状况的评估、对市场预期的准确判断以及对投资者情绪的敏感。
3. 良好的沟通能力: 证券行业是一个与客户、投资者、团队和合作伙伴紧密互动的行业。
因此，具备良好的口头和书面沟通能力是必不可少的。
有效的沟通可以帮助你更好地与他人合作，解决问题，有效地传递信息。
4. 高度的责任心和敬业精神: 证券行业的工作需要高度的责任心和敬业精神。
从事证券交易往往涉及到大量的投资者资金，因此对投资者财产的保护和安全是至关重要的。
同时，对于工作的认真态度和不断学习的精神也是成功的关键。
二、技能培训1. 专业认证培训: 获取证券行业相关的专业资格认证是提升自身竞争力的一种有效途径。
这些认证可以包括证券分析、投资顾问、投资银行等领域。
通过参加相关的资格认证考试，可以提高自身专业素质和知识水平，并增加在行业中的认可度。
2. 研究分析能力培训: 作为证券行业的从业者，具备研究分析能力尤为重要。
通过参加专业的培训课程，可以学习到最新的市场研究方法和工具，提高基本面和技术面分析的能力，并且能够更好地预测市场的走势。
3. 交流合作能力培训: 证券行业工作需要与各种不同类型的人打交道，例如投资者、资金经理、分析师等。
证券业务培训
证券业务培训：从入门到精通证券从业人员需要具备一定的专业知识和技能才能胜任其职责。
这包括股票、债券、期货等证券品种的基础知识、证券交易的操作技能、投资组合的构建和风险管理等方面的能力。
同样，投资者也需要学习和掌握这些知识，才能在证券市场中获取更多的投资回报。
因此，对于从业人员和投资者来说都非常重要。
一、入门培训对于没有任何证券相关知识的人，入门培训是非常必要的。
通常，证券公司、证券交易所、互联网平台等都会提供相应的入门课程。
入门培训主要包括证券市场基础知识、证券品种分类、证券交易方式、证券投资风险等方面的内容。
证券市场基础知识包括证券市场的概念、历史、发展、组织结构等方面的内容，这是了解证券市场的基础。
证券品种分类是指常见的股票、债券、期货、基金等证券品种的基本知识。
证券交易方式是指证券的买卖方式，包括场内交易和场外交易等。
证券投资风险是指证券投资的风险，包括市场风险、信用风险和操作风险等。
二、基础课程基础课程主要是针对已有一定证券相关知识的人，帮助他们深入了解证券市场和投资组合，并提高他们的证券实战操作技能。
基础课程通常包括证券分析、投资组合构建、证券交易技巧等方面的内容。
证券分析是指基本面分析和技术面分析等证券分析方法，帮助证券从业人员理解不同证券品种的价值和风险。
投资组合构建是指根据投资者的风险偏好和收益目标构建投资组合，以实现资产配置和风险分散。
证券交易技巧是指如何把握市场机会、正确操作股票交易、期货交易和债券交易等方面的技能。
三、高级课程高级课程是为那些已经有多年证券从业或投资经验的人准备的，帮助他们更好地运用证券从业知识和技能。
高级课程通常包括风险管理、衍生品交易、量化交易技术等方面的内容。
风险管理是指如何在证券交易中有效地控制投资组合的风险，避免大额亏损。
衍生品交易是指如何在股票、期货等市场中运用期权、期货等衍生品进行交易和投资。
量化交易技术是指如何运用数学、统计学等工具进行证券交易和投资，以提高投资组合的收益水平。
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同时，学员还可以结识业内专 家和同行，拓展人脉和资源， 为未来的职业发展打下坚实基 础。
02
基础知识与技能培养
证券市场基本概念与原理
证券市场的定义、功 能及参与者
证券市场的监管体系 及法律法规
证券交易制度与流程
股票、债券、基金等金融产品介绍
股票的种类、特点及交易规则 债券的种类、特点及投资策略
习和交流机会。
优秀学员案例分享
展示优秀学员的交易成果和心得 体会，激励其他学员不断进步。
05
案例分析与经验分享
成功案例剖析，总结经验教训
01
02
03
04
案例一
精准把握市场趋势，实现高额 收益
案例二
灵活运用操盘技巧，成功规避 风险
案例三
长期稳健投资策略，实现持续 盈利
经验教训总结
成功案例中操盘手的共同特点 和成功因素
随着全球化的加速推进，操盘手需要具备 国际化的视野和语言能力，以适应不同国 家和地区的市场需求。
THANKS
感谢观看
对平台上可交易的股票、债券、期货 等品种进行详细介绍，并解释相关交 易规则。
界面功能与操作指南
全面解析平台界面各项功能，提供操 作指南，帮助学员快速熟悉平台操作 。
仿真环境下进行模拟交易练习
பைடு நூலகம்
交易策略制定与执行
01
指导学员在仿真环境中，根据市场趋势和自身判断，制定并执
行交易策略。
风险控制与资金管理
02
强调风险控制的重要性，教授学员如何设置止损止盈，合理规
划资金。
盘面分析与技巧提升
03
通过实例讲解盘面分析方法，分享交易技巧，提升学员的交易
能力。
券商培训计划
券商培训计划一、培训目的：券商作为金融行业的一部分，起着承担集资、交易和信用中介等重要职能，对经济发展有着重要的支撑作用。
券商人员的素质和能力，直接关系到券商的业务水平和服务质量。
因此，制定券商培训计划，是提高券商人员素质和能力，提升券商整体发展水平的关键。
二、培训内容：1. 金融市场基础知识培训对象：所有券商人员培训内容：包括金融市场的基本概念、金融产品与服务、金融市场的组织与运行、金融监管及相关法律法规等内容，主要是对金融市场结构和运作机制进行系统性讲解，使所有券商人员具备较为全面的金融基础知识。
2. 证券投资基础知识培训对象：证券投资部门、证券分析师等相关岗位人员培训内容：包括证券市场基本知识、证券投资的基本方法和技巧、证券分析与投资决策、资产配置与风险管理等内容，加强对证券投资的基本概念、方法和技巧的培训，提高证券投资分析师的专业能力。
3. 证券交易系统操作与风险管理培训对象：交易员、风控员等相关岗位人员培训内容：包括证券交易系统的基本知识、证券市场交易规则、交易策略与技巧、交易系统操作与风险管理等内容，主要是对交易员和风控员进行相关操作技能培训，提高其交易操作和风险控制能力。
4. 客户服务与投资咨询培训对象：客户服务部门、投资顾问等相关岗位人员培训内容：包括客户服务的基本知识、客户关系管理、投资咨询与投资规划等内容，主要是对客户服务和投资顾问进行相关的服务技能和投资咨询能力培训，提高其对客户的服务质量和咨询水平。
5. 金融法律法规与合规管理培训对象：风控部门、法律合规部门等相关岗位人员培训内容：包括金融法律法规的基本知识、合规管理的要求与措施、风险防范与违规行为处理等内容，主要是对风控部门和法律合规部门进行相关法律法规和合规管理知识培训，提高其风险防范和合规管理能力。
三、培训方式：1. 理论培训通过讲座、研讨会等形式进行金融理论知识的传授，由相关专家学者和业内资深人士授课；2. 实践培训通过实际操作和案例分析进行技能培训，由带有丰富实战经验的导师指导；3. 在职培训利用互联网、手机移动在线学习平台、内部网络学习平台等开展在线学习和培训；4. 外出学习利用行业协会组织的培训活动、参观考察等机会进行现场学习和交流。
证券培训计划方案
证券培训计划方案一、培训目标1、系统地学习证券市场的知识，包括证券市场基本概念、发行与流通、交易与定价、风险管理等内容。
2、了解证券投资基本原理和方法，明确风险收益特性，掌握有效的投资技巧。
3、熟悉证券交易流程和操作规程，掌握证券投资的基本技巧和方法。
4、提高投资者的理财意识，提升风险防范能力，提高投资决策水平。
二、培训内容1、证券市场基础知识（1）证券概念和种类：股票、债券、基金、期货等。
（2）证券市场运作：发行与流通、交易与定价、交易制度和市场机制等。
2、证券投资基本理论和方法（1）证券投资原理：风险收益特性、市场效率理论、投资组合理论等。
（2）投资分析方法：基本面分析、技术分析、事件驱动分析等。
（3）投资决策方法：价值投资、成长投资、指数投资等。
（4）风险管理方法：多元化投资、资产配置、止损策略等。
3、证券交易与操作技巧（1）证券账户开设流程及注意事项。
（2）证券交易入门：买卖操作、交易时间、交易费用等。
（3）投资组合管理：资金管理、定投策略、分红再投资等。
4、投资者教育与理财规划（1）投资者保护与教育：知识产权保护、法律风险防范等。
（2）理财规划方法：收支平衡、风险偏好测试、投资目标设定等。
（3）税务规划与遗产传承：税收政策、财务规划、遗产管理等。
三、培训方法1、理论教学：通过专业老师授课，讲解证券市场相关知识和理论，让学员全面系统地了解证券市场的运作规则和投资原理。
2、案例分析：通过真实案例进行分析和讨论，引导学员从实际案例中学习、思考和总结，提高实战能力。
3、模拟炒股：通过模拟炒股比赛等活动，让学员在虚拟环境中进行股票交易，提高投资决策水平和风险防范能力。
4、实地考察：组织学员参观证券交易所、证券公司等实体机构，了解证券业的实际运作情况，加深对证券市场的认识。
四、培训计划1、培训时间：根据学员的实际需求，制定为期3个月的培训计划，每周安排2-3天的培训课程，每天4-6小时的学习时间。
证券销售新人培训方案
一、培训目标1. 熟悉证券行业的基本知识，包括证券市场、证券产品、证券交易规则等。
2. 掌握证券销售的基本技巧，提高客户沟通能力和销售业绩。
3. 培养良好的职业道德和客户服务意识，树立良好的企业形象。
4. 增强团队协作能力，提高团队整体销售水平。
二、培训对象1. 证券公司新入职的销售人员。
2. 想要在证券销售领域发展的有志之士。
三、培训时间1. 基础培训：为期一周。
2. 实战培训：为期一个月。
四、培训内容1. 证券行业基础知识- 证券市场概述- 证券产品种类及特点- 证券交易规则及流程- 证券法律法规2. 证券销售技巧- 客户需求分析- 产品介绍与推荐- 沟通技巧与客户关系维护- 销售策略与业绩提升3. 职业道德与客户服务- 证券从业人员职业道德规范- 客户服务意识与技巧- 处理客户投诉与纠纷4. 团队协作与沟通- 团队建设与协作- 沟通技巧与团队协作- 案例分析与讨论5. 实战演练- 模拟销售场景- 案例分析与实战演练- 业绩考核与评价五、培训方法1. 讲师授课：邀请行业专家、资深销售人员进行授课，分享实战经验。
2. 案例分析：通过实际案例分析，提高学员对证券销售技巧的理解和应用能力。
3. 角色扮演：模拟真实销售场景，让学员亲身体验销售过程，提高沟通技巧。
4. 小组讨论：分组讨论，激发学员思维，培养团队协作精神。
5. 实战演练：组织学员进行模拟销售，检验所学知识，提高实战能力。
六、培训评估1. 考核方式：笔试、口试、模拟销售、团队协作等。
2. 评估指标：知识掌握程度、销售技巧、职业道德、团队协作等。
3. 评估结果：根据学员在培训过程中的表现，进行综合评价。
七、培训保障1. 优秀师资：邀请行业专家、资深销售人员进行授课，确保培训质量。
2. 完善设施：提供舒适的培训环境，配备必要的培训设施。
3. 定期跟踪：培训结束后，定期对学员进行跟踪，了解培训效果，提供后续支持。
通过以上培训方案，旨在帮助证券销售新人快速成长，为证券公司培养一支高素质的销售团队。
证券公司培训方案
证券公司培训方案1. 引言证券公司作为金融行业的重要一环，起着中介机构的作用，为客户提供各种证券交易及投资服务。
为了确保证券公司员工具备必要的专业知识和技能，培训计划是不可或缺的。
本文档旨在提供证券公司培训方案的详细介绍，包括培训目标、培训内容、培训方法等。
2. 培训目标证券公司培训旨在使员工掌握与证券交易和投资相关的知识和技能，提高公司的专业素质，满足客户需求，提高公司的市场竞争力。
具体培训目标如下：•掌握证券市场基本知识，包括证券产品、交易流程、相关法律法规等；•理解证券公司的经营模式，包括公司业务、市场定位、风险管理等；•掌握投资分析和交易策略，能够为客户提供专业的投资建议；•熟悉证券市场的监管规定，遵守法律法规，保护客户利益；•培养良好的沟通和服务意识，提升客户满意度；•增强风险管理和应急处理能力，有效应对市场变化。
3. 培训内容3.1 证券市场基础知识•证券市场概述：包括证券市场的定义、分类、发展历程等内容；•证券产品：主要介绍股票、债券、基金等常见证券产品的特点和交易方式；•交易流程：详细介绍证券交易的全过程，包括委托下单、交易撮合、结算等环节；•相关法律法规：了解证券市场的法律法规框架和监管机构，掌握合规要求。
3.2 公司业务和风险管理•公司业务：介绍证券公司的主要业务部门和职责，包括投资银行、研究部门、交易部门等；•市场定位：了解证券公司的市场定位和竞争策略，分析行业发展趋势；•风险管理：掌握常见的风险类型，如市场风险、信用风险、操作风险等，学习相应的管理方法和工具。
3.3 投资分析和交易策略•基本分析：介绍基本面分析的基本概念和方法，包括财务分析、行业分析等；•技术分析：学习技术分析的基本原理和常用图表形态，掌握技术指标的应用；•交易策略：讨论不同的投资策略，如长线投资、短线交易等，分析其优缺点和适用场景。
3.4 服务意识和沟通技巧•客户服务：培养良好的客户服务意识，学习与客户有效沟通和建立良好的关系；•投资咨询：掌握投资咨询的基本原则和方法，提供客户专业的投资建议。
证券行业工作的专业知识培训
证券行业工作的专业知识培训一、概述在证券行业工作需要具备一定的专业知识，而这些知识通常需要通过培训来获取。
本文将探讨证券行业工作的专业知识培训，并提供一些建议和参考。
二、证券市场基础知识培训1. 证券市场概述证券市场是指投资者通过买卖证券进行融资和投资的场所。
培训中应包括对证券市场的组织结构、功能和特点等内容的介绍。
2. 证券产品知识培训中需要讲解不同类型的证券产品，如股票、债券、期货等。
对于每种证券产品，应介绍其特点、交易机制、风险控制和价值评估等知识。
3. 投资组合管理投资组合管理是指通过优化资产配置实现最大利润的过程。
培训中需要讲解投资组合的构建原理、风险管理技巧和绩效评估方法等内容。
4. 资金和风险管理在证券行业中，资金和风险管理是关键的一环。
培训中应介绍资金和风险管理的基本概念、工具和技术，使学员能够有效管理投资风险和资金流动性。
三、证券分析与研究技巧培训1. 基本面分析基本面分析是通过研究公司的财务和经营状况来评估其价值和潜力的方法。
培训中应介绍基本面分析的基本概念、指标和方法，以及如何应用于证券投资决策中。
2. 技术分析技术分析是通过研究股票价格和交易量等技术指标来预测市场走势的方法。
培训中应介绍技术分析的基本原理、常用指标和图表形态，以及如何运用于股票交易中。
3. 宏观经济分析宏观经济分析是通过研究国家和全球经济状况来预测证券市场的发展趋势的方法。
培训中应介绍宏观经济分析的基本概念、指标和方法，以及如何应用于证券投资决策中。
四、法律和合规培训1. 证券法律法规培训中应介绍证券法律法规的基本框架和内容，如证券法、证券交易所规则等。
同时，应强调遵守法律法规的重要性和风险。
2. 内部控制和合规管理内部控制和合规管理是证券公司必需的管理手段，以确保公司运作合法、合规。
培训中需要讲解内部控制和合规管理的基本要求、方法和技巧。
五、实践操作培训1. 交易系统操作在证券行业工作中，掌握交易系统的操作是必备的技能之一。
证券新入职员工培训计划
证券新入职员工培训计划1. 培训目标公司对新入职员工进行培训，目的是让员工对公司的业务、规章制度以及证券交易和投资相关知识有清晰的了解，快速融入公司文化，能够胜任岗位工作。
通过培训，使新员工对公司的发展战略和业务模式、公司文化和组织结构有系统的认知，能够胜任工作并具有一定的创新能力。
同时，培养新员工的团队合作精神和为客户服务的意识，提高员工的综合素质和专业技能。
让员工在未来的工作中能够快速成长，提高工作效率，更好地为公司创造价值。
2. 培训内容2.1 公司概况介绍对公司的概况进行介绍，包括公司的发展历程、业务范围、股东构成、管理层组成、公司文化等方面的内容。
通过讲解，让新员工全面了解公司的基本情况，深化对公司的认知。
2.2 证券交易相关知识对证券市场的基本规则、证券投资基本原则、证券交易的相关流程和操作规范、证券交易的相关法律法规等内容进行讲解。
通过培训，让新员工对证券市场有系统的认知，了解证券交易方式和风险控制等方面的知识。
2.3 投资理财基础知识对投资理财基础知识进行讲解，包括投资组合理论、风险管理、资产配置、基金投资、期货交易等方面的知识。
通过培训，让新员工对投资理财有系统的认知，掌握相关的投资技能和知识。
2.4 风险管理和合规监管对公司内部风险管理和合规监管制度进行讲解，包括业务风险管理、合规监管要求、内部控制流程等内容。
通过培训，让新员工了解公司的风险管理和合规监管要求，提高风险意识和合规意识。
2.5 业务操作流程对公司的业务操作流程进行讲解，包括客户开户、资金存取、证券交易、交易结算等方面的流程。
通过培训，让新员工掌握公司的业务操作流程，提高工作效率和工作质量。
3. 培训形式培训形式主要有集中培训和带教结合的方式。
集中培训主要包括讲座、培训班、座谈会等形式，通过专家讲解、案例分析、互动交流等方式进行培训。
带教结合主要包括新员工与老员工结对，老员工进行带教指导，让新员工学习实践。
4. 培训安排4.1 培训时间培训时间为入职后的第一个月内，具体安排为集中培训为期两周，带教结合为期两周。
证券行业培训方案
证券行业培训方案一、概述证券行业作为金融市场的重要组成部分，对于提供融资、投资和风险管理等功能起着至关重要的作用。
为了提高从业人员的专业素养，有效推动证券市场的健康发展，本文将提出一份全面的证券行业培训方案。
二、培训目标1. 提高从业人员的专业知识水平，包括证券市场基本知识、证券交易方式、证券投资分析及风险管理等方面。
2. 加强从业人员的职业道德和行业规范意识，推动科学、规范、透明的证券市场发展。
3. 培养从业人员的沟通、团队合作和决策能力，以应对复杂多变的市场环境。
4. 提供实践锻炼的机会，帮助从业人员将理论知识应用于实际操作中。
三、培训内容1. 证券市场基础知识- 证券市场的概念与特点- 证券市场的组织与运作机制- 证券市场的参与主体及其角色- 证券市场的监管制度与法律法规2. 证券交易方式- 交易市场的分类与功能- 证券的发行与上市流程- 证券交易的方式与流程- 证券投资者保护的重要性与方式3. 证券投资分析- 基本面分析、技术分析等投资分析方法- 股票、债券、期货等不同证券类别的投资价值评估方法 - 投资组合理论与资产配置策略- 投资决策与风险管理的基本原则4. 从业人员职业道德与行业规范- 证券行业职业道德规范- 证券从业人员行为准则- 职业诚信与保密义务- 违法违规行为的法律后果与纪律处分5. 实践案例分析与模拟交易- 分析真实市场案例，提炼投资经验与教训- 模拟交易平台的应用与操作- 参与实际交易操作，加强实践能力的训练四、培训方式1. 线下培训课程- 邀请证券行业专家进行专题讲座- 定期组织讨论与交流活动- 提供案例分析和模拟交易的实践机会2. 在线培训平台- 提供在线学习资源，包括课程音频、视频、文档等- 设立在线答疑和交流平台，帮助学员解决问题- 进行在线考试和测评，评估学员学习效果3. 实践实习- 安排学员到证券公司或机构进行实践实习，亲身感受市场运作 - 提供导师指导，对实践操作进行实时反馈和指导五、培训评估与考核1. 培训过程中进行定期测验，考察学员对知识点的掌握情况2. 定期组织模拟交易，考核学员对实践操作的理解和应用能力3. 考核学员的学习总结报告，评估其培训成效和综合素质提升六、培训成果跟踪1. 在培训结束后，建立学员信息档案，记录培训成果和培训反馈意见2. 定期跟踪培训后学员在证券行业的工作表现和职业发展情况3. 分析培训成果，不断改进培训方案和内容，提高培训效果和质量七、总结通过以上详细的证券行业培训方案，可以提高证券从业人员的专业素养和职业素质，促进证券市场的发展和规范化运作。
证券从业资格证培训计划
证券从业资格证培训计划一、培训目标1.培养从业人员的证券市场基本知识和专业技能。
2.提升从业人员的职业素养和道德修养。
3.为从业人员取得证券从业资格证提供系统的培训。
二、培训对象1. 证券公司、基金公司、期货公司等金融机构的相关从业人员。
2. 有志于从事证券行业的大学生或毕业生。
3. 其他对证券市场感兴趣的人员。
三、培训内容1. 证券市场基础知识证券市场的定义、功能、组成、发展历程等基本知识。
2. 投资基础知识股票、债券、基金等投资工具的特点、风险、收益等基础知识。
3. 证券交易的基本规则和流程证券市场的交易方式、交易规则、交易流程等基本知识。
4. 证券交易业务证券交易业务的种类、操作流程、风险控制等基础知识。
5. 证券市场监管证券市场的监管机构、监管制度、监管措施等基础知识。
6. 证券法律法规证券法、公司法、证券交易所规则等相关法律法规的基本内容。
7. 职业道德和行为规范从业人员的职业道德修养和行为规范等基础知识。
四、培训方式1. 网络培训通过互联网平台进行在线学习，包括视频课程、文档资料、在线测试等形式。
2. 集中培训在指定的培训机构进行集中授课，由专业培训师进行讲解和辅导。
3. 自主学习个人自行购买相关教材进行学习，并参加模拟考试进行自测。
五、培训周期根据培训对象的不同情况，培训周期可以灵活安排，一般为1个月到3个月不等。
六、培训方法1. 知识讲解通过讲解课程、讲座、研讨等形式，向从业人员传授证券市场基础知识。
2. 案例分析通过分析真实的证券市场案例，让从业人员了解实际操作中需要注意的问题。
3. 模拟考试提供模拟考试题目和解析，让从业人员进行实战演练，检验自己的学习效果。
4. 互动交流安排讨论、交流环节，让学员之间可以相互交流学习经验和心得。
七、培训评估1. 日常考核培训机构会定期对学员的学习情况进行考核，通过考试、作业等形式进行评定。
2. 期末考核在培训结束时进行期末考试，考核学员对证券从业资格证培训内容的掌握情况。
证券部培训课程
证券部培训课程证券部培训课程是为了提高员工的专业知识和技能，使其能够更好地应对证券市场的挑战和变化。
本文将从以下几个方面介绍证券部培训课程的内容和目标。
一、课程内容证券部培训课程的内容通常包括以下几个方面：1. 证券市场基础知识：包括证券市场的定义、分类、发展历程等基本概念和知识。
2. 证券投资理论：介绍不同的投资理论，如有效市场假说、资本资产定价模型等，帮助员工了解证券投资的原理和方法。
3. 证券交易操作：包括证券交易的基本流程、交易规则和操作技巧等，帮助员工熟悉证券交易的各项操作。
4. 证券分析方法：介绍常用的证券分析方法，如基本面分析、技术分析等，帮助员工掌握分析证券的能力。
5. 风险管理与控制：介绍风险管理的基本概念和方法，帮助员工在证券交易中能够合理控制风险。
6. 金融法律法规：介绍与证券交易相关的法律法规，帮助员工了解和遵守相关法规。
二、培训目标证券部培训课程的目标是提高员工的证券业务能力和专业素养，使其能够胜任证券市场的工作。
具体目标包括：1. 熟悉证券市场：掌握证券市场的基本概念、发展历程和业务规则，了解市场的运作机制。
2. 掌握投资理论和方法：了解不同的投资理论和方法，能够根据市场情况进行投资决策。
3. 熟悉证券交易流程：掌握证券交易的基本流程和操作技巧，能够熟练进行证券交易。
4. 具备证券分析能力：掌握常用的证券分析方法，能够进行基本面分析和技术分析。
5. 能够合理控制风险：了解风险管理的基本概念和方法，能够合理控制证券交易中的风险。
6. 遵守法律法规：了解与证券交易相关的法律法规，能够正确遵守相关法规。
三、培训效果评估针对证券部培训课程的效果评估，可采取以下几种方法：1. 考试评估：通过组织课程结束后的考试，考察员工对培训内容的掌握程度。
2. 实操评估：通过模拟证券交易或实际操作证券交易，考察员工的实际操作能力。
3. 问卷调查：向参与培训的员工发放问卷，了解他们对培训内容和方式的评价和反馈。
关于证券公司的培训计划
关于证券公司的培训计划一、培训目标证券公司作为金融行业的一员，其核心竞争力在于人才。
优秀的员工是证券公司发展的基石，而培训则是提升员工综合素质和专业技能的有效途径。
证券公司的培训计划旨在提高员工的业务水平和综合素质，为公司持续发展提供人才支持，提升公司整体竞争力。
二、培训内容1. 证券市场基础知识培训新员工掌握证券市场基础知识，包括证券市场的基本概念、证券交易流程、证券投资的风险与收益等方面的知识，帮助员工建立对证券市场的基本认识。
2. 金融业务知识金融业务知识是证券公司员工必备的常识，包括金融产品的分类、特点，金融市场的运作机制，金融业务的法规规定等基础知识。
3. 业务技能培训根据员工的岗位需求，设计有针对性的业务技能培训，包括证券投资技能、客户服务技能、风险管控技能等，提高员工的专业素养和工作能力。
4. 金融市场监管与合规意识加强员工对金融市场监管和合规的理解，培养员工良好的职业操守和合规意识，提高公司未来合规风险防范能力。
5. 信息技术应用培训随着互联网和信息技术的快速发展，培训员工掌握信息技术的应用技能，提高工作效率和服务水平。
6. 沟通与团队合作提高员工的沟通能力和团队合作意识，培养员工积极进取的工作态度和协作精神，提升公司整体团队效能。
7. 风险管理培训提高员工对风险管理的认识和应对能力，降低公司在金融市场运作中的风险暴露，保障公司财务稳健。
8. 理财规划知识培训培训员工具备理财规划知识，提高员工资产管理水平，更好地满足客户理财规划需求。
9. 战略管理与领导能力培训针对中高层管理人员，提供战略管理与领导能力的培训，帮助他们在公司发展中更好地规划战略、指导团队，实现公司业务目标。
三、培训方式1. 课堂培训通过专业培训机构或公司内部培训师组织课堂教学，传授理论知识和实务技能。
2. 在线学习利用互联网平台或企业内部学习平台，开设在线课程，方便员工随时随地学习，提高学习效率和灵活性。
3. 岗前培训针对新员工，提供岗前培训，帮助他们尽快适应工作环境和业务要求。
2023年证券培训后续教育各科试题及答案仅供参考
2023年证券培训后续教育各科试题及答案（仅供参考）一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义和分类证券市场是指通过发行、交易和流通证券的场所，将其分为一级市场和二级市场两个主要分类。
一级市场是指证券的首次公开发行，而二级市场是指已经公开发行的证券在市场上的转让和交易。
2. 证券交易的基本流程证券交易的基本流程包括委托下达、撮合交易、交易确认和交收等步骤。
具体流程如下： - 投资者向证券交易所或券商发出买入或卖出证券的委托。
- 委托被交易所或券商接收并进入交易系统进行撮合。
- 撮合成功后，交易确认信息将发送给投资者。
- 最后，交易的证券和资金将进行交收。
3. 证券投资基本工具证券投资的基本工具包括股票、债券、基金和衍生品等。
股票是公司资本的法定形式，债券是借款人向债权人发行的一种固定利率的债务工具，基金是由不同投资者共同出资形成的一种集合投资方式，衍生品则是派生于其他金融证券的金融工具。
二、证券市场法律法规与业务规范1. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）和各省级证券监管局。
中国证监会是中国证券市场的最高监管机构，负责制定证券市场的立法、监管和执法工作。
2. 证券市场法律法规证券市场法律法规主要包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理办法》等。
这些法律法规的制定旨在保护投资者合法权益，维护证券市场的稳定和透明。
3. 证券交易业务规范证券交易业务规范是指证券市场参与者在证券交易中应当遵守的一系列规定。
具体包括委托交易规则、交易时限规则、交易价格规则等，这些规范的目的是确保证券交易的公平、公正和透明。
三、证券投资风险控制和投资者适当性管理1. 证券投资风险的来源证券投资风险的主要来源包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等。
市场风险指的是投资者由于市场价格波动而遭受的损失，信用风险是指因发行人违约而导致的投资者损失，流动性风险是指证券买卖时无法按时兑现导致的损失，操作风险则是由于投资者自身错误决策或操作不当而产生的损失。
证券交易员培训计划
证券交易员培训计划一、培训目标和意义证券交易员是股票市场中非常重要的一环，他们负责为客户进行股票交易，需要熟悉市场动态、了解相关法规和政策、掌握投资技巧等。
因此，一个良好的证券交易员培训计划对于提高交易员的专业素养，提升交易员的交易能力，提高公司的竞争力和市场形象至关重要。
二、培训内容1. 证券市场基础知识证券市场的基础知识是交易员必须要了解的内容，包括证券市场的基本运作机制、交易规则、交易流程、投资产品类型等。
2. 法规和政策证券交易员需要了解相关法规和政策，包括证券法、证券监管规定、相关行业政策等，保持对市场的敏感性和合规性。
3. 技术分析和基本分析技术分析和基本分析是证券交易员必不可少的工具，通过培训交易员掌握这两种分析方法，能够提高交易员的分析能力和决策能力。
4. 交易心态和风险管理交易心态和风险管理是交易员核心素养之一，通过培训，可以帮助交易员建立正确的交易心态，提高交易员的应对风险的能力。
5. 交易模拟通过模拟交易，可以帮助交易员熟悉交易流程，提高交易员的实战经验和应对市场波动的能力。
三、培训方法1. 理论授课通过专业讲师的教学，系统全面地介绍证券市场基础知识、技术分析和基本分析等相关知识。
2. 实操演练通过实操演练，让交易员亲自体验交易流程，加深对市场的了解和认识。
3. 案例分析通过案例分析，让交易员学习和借鉴成功的经验和失败的教训，从而提高交易员的分析能力和决策能力。
4. 策略讨论组织交易员进行策略讨论，通过交流分享，激发交易员的思维，提高交易员的洞察力和判断力。
四、培训评估培训期间，定期对交易员进行学习成绩和能力表现的评估，对于表现突出的交易员进行奖励和激励，对于表现一般或者较差的交易员进行针对性的辅导和培训。
五、培训总结与展望通过对证券交易员的系统培训，可以提高交易员的专业水平，增强交易员的市场适应能力，提升公司的整体竞争力，更好地满足客户需求。
未来，证券交易员培训应该适应不断变化的市场需求，不断更新培训内容和方法，培养更多更优秀的证券交易员，为公司的发展和壮大贡献力量。
证券业务培训计划
证券业务培训计划一、培训目的证券业务是金融市场中的重要组成部分，其服务对象广泛，业务范围广泛，因此要求从业人员具备全面的知识和丰富的经验。
为了提高证券从业人员的综合素质和专业技能，我们制定了专门的证券业务培训计划。
通过培训，我们希望能够提高从业人员的专业水平，使其能够更好地开展证券业务，提高服务质量，满足客户需求。
二、培训内容1. 证券市场基础知识a. 证券市场概述b. 证券市场监管机构c. 证券市场的投资方式2. 证券投资分析a. 基本面分析b. 技术面分析c. 事件驱动分析3. 证券交易业务a. 股票交易b. 债券交易c. 衍生品交易4. 证券投资管理a. 证券组合构建b. 风险管理c. 投资绩效评价5. 证券法律法规a. 证券法b. 证券公司监管办法c. 证券从业资格考试6. 证券市场营销a. 客户关系管理b. 产品推介与销售c. 市场营销策略三、培训方式1. 理论学习：通过专业培训课程，学习证券市场的基础知识、投资分析、交易业务、投资管理、法律法规等内容。
2. 实践操作：通过模拟交易、案例分析等形式，让学员进行实际操作，提高实际操作能力。
3. 论坛交流：组织专题讲座、行业交流会等活动，邀请证券专家和业内人士分享经验，促进学员之间的交流与互动。
四、培训对象1. 证券公司在职员工：包括证券经纪人、投资顾问、证券分析师等，以及相关部门的管理人员。
2. 金融机构从业人员：包括银行、保险等金融机构的从业人员，有意向转岗或兼职从事证券业务的人员。
3. 在校大学生：金融、经济、管理等相关专业的在校大学生，有意向从事证券业务的求职者。
五、培训计划1. 培训对象：预计培训对象约200人。
2. 培训周期：预计培训周期为3个月。
3. 培训安排：每周安排2天的培训时间，每天8小时。
4. 培训形式：采用集中培训和分散培训相结合的方式，集中培训主要进行专业知识学习和交流，分散培训主要进行实践操作和实地考察。
六、培训目标1. 培训后的学员应具备全面的证券市场基础知识和专业技能，能够独立进行证券投资分析、交易业务和投资管理工作。
证券市场业务培训计划
证券市场业务培训计划一、培训目的证券市场业务是金融行业中的重要组成部分，它直接关系到投资者的财富增值和风险控制。
为了提高我公司从业人员的专业素养和服务质量，我们制定了本次证券市场业务培训计划，旨在提高员工对证券市场的认识和了解，提升投资理财能力，增强风险控制意识，提高关键岗位的业务水平和绩效水平，为公司未来的发展打下坚实的基础。
二、培训内容1. 证券市场基础知识（1）证券市场的概念和功能（2）证券市场相关法律法规（3）证券市场的参与主体和交易制度（4）证券投资分析方法和技巧2. 股票、债券、基金等金融产品（1）股票的基本知识和投资技巧（2）债券的种类和投资特点（3）基金种类和投资策略3. 证券市场交易与结算（1）证券市场的交易品种和交易规则（2）证券市场的结算方式和流程（3）证券市场的风险防控措施4. 风险管理与资产配置（1）风险管理的概念和方法（2）资产配置的原理和实践5. 证券市场监管与合规要求（1）证券市场监管机构和责任（2）证券市场的合规要求和规范6. 实操案例分析（1）典型证券市场案例分析（2）实战操作和技巧分享三、培训安排1. 学时安排本次证券市场业务培训计划共计40个学时，分为5天进行。
每天8个学时，上午8:30-12:00，下午13:30-17:00。
2. 培训方式采用理论教学与案例分析相结合的方式进行培训，其中理论教学占60%的时间，案例分析占40%的时间。
3. 培训地点培训地点安排在公司会议室进行，保证培训环境和设施的完备。
四、培训师资本次证券市场业务培训由公司邀请金融业内资深专家进行授课，确保培训内容专业、权威和实用。
同时，公司内部相关部门的负责人也将参与培训，分享自己的实战经验和心得体会。
五、培训评估1. 考试成绩培训期间安排阶段性的考试，考核学员对培训内容的掌握程度。
2. 课程作业培训期间布置课程作业，要求学员结合实际问题进行分析和解答。
3. 学员问卷调查培训结束后进行学员满意度调查，了解学员对培训效果和培训组织的评价。
证券投资行业培训方案
证券投资行业培训方案一、培训背景及目标随着金融市场的发展和改革，证券投资行业成为一个重要的金融领域。
为了适应市场需求，提高从业人员的专业素养和技能水平，制定一个全面有效的培训方案势在必行。
本文旨在提出一份完善的证券投资行业培训方案，以便使培训对象能够全面了解行业要求，提高专业能力，应对市场挑战。
二、培训内容1. 证券市场基础知识培训1.1 证券市场概述1.2 证券市场的组织结构与功能1.3 证券市场的法律法规与监管机构1.4 证券投资基本概念与操作流程2. 投资理论与实践培训2.1 投资理论的基本原理和方法2.2 资产配置和风险管理2.3 市场分析与研究方法2.4 投资组合构建与管理3. 证券投资业务知识培训3.1 证券产品种类及交易规则3.2 证券市场交易与结算流程3.3 证券投资与风险控制3.4 证券投资策略与案例研究4. 金融市场监管与合规培训4.1 金融市场法规与政策4.2 内部控制与风险管理4.3 合规风险与内控检查4.4 诚信经营与从业道德三、培训方法和形式1. 理论授课：通过专业讲师进行系统化的理论知识讲解，解析相关概念和操作方法。
2. 实践操作：通过模拟交易平台、实际案例和情境分析等，培养学员的操作技能和决策能力。
3. 案例分析：通过分析真实投资案例，加深对理论知识的理解，并培养学员的分析能力和应用能力。
4. 团队讨论：组织学员进行小组讨论和团队合作，促进知识共享和协作学习。
5. 考核评估：通过阶段性的考核和综合评估，对学员的学习成果和培训效果进行评估。
四、培训时间和地点本培训方案根据实际情况拟定，建议采用分阶段培训的方式，每阶段培训时间为2至3个月。
培训地点可选择专业培训机构或公司内部进行。
五、培训师资为保证培训质量，建议邀请具备相关行业经验和教学经验的专业人士担任培训讲师。
培训机构或公司内部可根据实际情况组织培训师资团队，确保培训内容的全面性和针对性。
六、培训效果评估为了评估培训效果，建议采用以下方式进行评估：1. 培训前的自我评估：学员在培训前针对自身的知识和技能进行自我评估，以便后续对比培训效果。
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上海连续竞价规定
• 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110% 且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时 不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的 130%且不低于该平均数的70%。
• 即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低 卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高 买入价格。
（3）债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞 价范围为前收盘价的上下100%，连续竞价、收盘集合竞 价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%。
证券交易培训
• 交易费用 • 佣金 印花税 过户费 • 过户：B股结算费（ 0.5‰ ） • 经纪业务风险： • 合规风险、管理风险和技术风险
证券交易培训
• 即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高 买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低 卖出价格。
证券交易培训
深圳竞价规定
• （1）股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行 价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范 围为最近成交价的上下10%。
（2）债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行 价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围 为最近成交价的上下10%；非上市首日开盘集合竞价的有 效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合 竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。
当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元； • 其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，
或者交易金额不低于100万元。
证券交易培训
• 深圳 • A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额
不低于300万元人民币； • B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不
低于30万元港币； • 基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金
第三章 经纪相关实务
• 证券帐户种类：人民币普通（ABD） • 特种 （C90与99字） • 基金帐户（F） • 上海 指定交易 • 深圳 自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限 • 新股申购流程 • 申购（T+0日）申购资金冻结、验资及配号（T+1日）。
摇号抽签、中签处理（T+2日）申购资金解冻（T+3日） • 配股：上海卖出 深圳买入 • 基金募集：2亿 不小于1000人
• 多只基金合计单向买入或卖出的交易金额 不低于500万元人民币，且其中单只基金的 交易数量不低于100万份；
• 多只债券合计单向买入或卖出的交易金额 不低于500万元人民币，且其中单只债券的 交易数量不低于1.5万张。
证券易是指投资者买入的证券， 经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。
• A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股 票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公 司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.6元； 而权证次日可以上涨或下跌的幅度为： （17.6-16）×125%=2元，涨跌幅比例高 达50%。
证券交易培训
可转债
• 可转债“债转股”通过证券交易所交易系 统进行。申报方向为卖出，价格为100元， 单位为手，1手为1000元面额。
证券交易培训
2020/12/8
证券交易培训
考试概况
• 考试采取全国统一、闭卷、计算机考试方式进行。 • 考试题型有三种，分别是单项选择题、不定选项
选择题和判断题。每种题型都是60道题，其中单 项选择题每个0.5分；不定选项选择题，40道是 0.5分，20道是1分（题目中会标明）；判断题每 个0.5分。 • 单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目， 专业科目可以自选。选报的专业考试科目数量没 有限制，一次考试可以选择报考一科或者全部五 科。
定性净资本不低于人民币5亿 • 按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的
10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发 行的证券不得超过该计划资产净值的10%。
证券交易培训
第七章融资融券
• 融资融券业务的决策与授权体系原则上按“董事 会——业务决策机构——业务执行部门——分支 机构”的架构设立和运行。
额不低于300万元人民币； • 债券单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元
面额为1张），或者交易金额不低于100万元人民 币； • 债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张（以人 民币100元面额为1张），或者交易金额不低于 100万元人民币；
证券交易培训
• 多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不 低于500万元人民币，且其中单只A股的交 易数量不低于20万股；
证券交易培训
第五章 自营业务
• 特点：决策的自主性，交易的风险性，收 益的不稳定性
• 禁止行为：内幕交易 操纵市场 其他禁止的 行为
证券交易培训
第六章 资产管理业务
• 种类：为单一客户办理定向资产管理业务、为多 个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定 目的的专项资产管理业务。
• 集合资产管理分为：限定性与非限定性 • 设立限定性净资本不低于人民币3亿元；设立非限
• 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列 条件： （1）经营证券经纪业务已满3年，且已被中 国证券业协会评审为创新试点类证券公司； （2）公司治理健全，内部控制有效，能有效 识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
证券交易培训
• 公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内 未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，
证券交易培训
上海无涨跌幅集合竞价
• 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅 限制的证券， （1）股票交易申报价格不高于前收盘价格的 900%，并且不低于前收盘价格的50%； （2）基金、债券交易申报价格最高不高于前收 盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。
• 集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。
证券交易培训
第二章 证券经纪业务
• 交易程序：开户、委托、成交、结算 • 委托：整数和零数委托（一次性卖出） • 市价委托 限价委托 • 柜台委托 非柜台委托 • 时间优先 客户优先 • 上海 20-25不接受撤单9.25-30 不接受申报 • 深圳 不受竟价交易的撤单 9.20-25只接受申报 不
• 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符 合规定。最近6个月净资本均在12亿元以上。
• 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方 存管方案已经证监会认可，
• 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中 管理，
• 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和 内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需 的人员资金和证券。
做处理 • 开盘价 收盘价 • 债券：全价与净价交易 国债算头不算尾
证券交易培训
上海交易所
品种 交易最小单位 最大单位 最小变动单位
股票 基金
1手（100股） 1手（100份）
100万股 0.01（B0.001） 100万份 0.01
权证 1手（100份） 100万份 0.01
债券 1手（1000元面） 1万手
0.01
质押式 1手（1000元标） 1万手
0.005
买断式 1手（1000元面） 5万手
0.01
证券交易培训
品种 股票 基金 权证 债券 质押式 买断式
深圳交易所
最小单位 1手 1手 1手 10张 10张 10张
最大单位 100万股 100万份 100万份 10万张 10万张 10万张
变动单位 0.01（B0.01港） 0.01 0.01 0.01 0.01 0.01
证券交易培训
• 上海 • A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者
交易金额不低于300万元人民币； • B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者
交易金额不低于30万元美元； • 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于
300万份，或者交易金额不低于300万元； • 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应
证券交易培训
• 特殊法人机构证券账户开立要求： • 证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公
司每500万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证 券账户数量。 • 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产 管理计划开立1个专用证券账户。 • 信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户。 • 保险机构投资者按照每一保险产品开立1个证券账户。 • 证券投资基金每租用1个基金专用交易席位开立1个证券账 户。 • 全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户。 • 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业 年金计划最多可开立10个证券账户，经中国证监会与劳动 和社会保障部另行批准的除外。
• 存管银行：开立信用资金账户 • 客户标准：所在公司从事交易满半年以上 • 账户状态 信誉状况 资产状况 投资风格及
业绩 关联关系
证券交易培训
标的证券
• 1. 上市交易满3个月。 2.流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元， 融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通 市值不低于8亿元。 3.股东人数不少于4000人
证券交易培训
ETF交易规定
• 当日申购的基金份额，同日可以卖出，但 不得赎回；
• 当日买入的基金份额，同日可以赎回，但 不得卖出；
• 当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得 用于申购基金份额；
• 当日买入的证券，同日可以用于申购基金 份额。
证券交易培训
权证
• 权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标 的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘 价）×125%×行权比例
• 可转债转换股份数（股）=转债手数×1000 • 初始转股价格
证券交易培训
期货IB业务
• 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
• 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；
• 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期 货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行