2020年11月证券市场基本法律法规考点(第一章第二节)
证券从业-证券市场基本法律法规-精讲讲义第一章
中国证券业协会2016年度考试计划公告
四、管理类人员测试。证券公司高级管理 人员资质测试全年安排11次；证券公司合规管 理人员胜任能力测试全年安排4次；证券评级业 务高级管理人员资质测试全年安排4次。
中国证券业协会2016年度考试计划公告
具体考试安排请详见《中国证券业协会2016年 度考试计划》。
一
证券从业资格考试及题型介绍
考试时间
考试科目
报名时间
6月25日 至26日
金融市场基础知识、 证券市场基本法律法规； 证券分析师胜任能力考试、 证券投资顾问胜任能力考试
5月20日 至6月7日
7月23日
金融市场基础知识、 证券市场基本法律法规； 证券分析师胜任能力考试、 证券投资顾问胜任能力考试
7月1日 至15日
考试地点
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、 沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、 合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、 长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、 贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、
乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、 厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州等
北京、上海、杭州、郑州、长沙、 南昌、重庆、石家庄、长春、南宁、 哈尔滨、兰州、呼和浩特、乌鲁木齐、 西宁、广州、天津、太原、深圳、 青岛、苏州、厦门、泉州、赣州等
上海、深圳、南京、杭州、 郑州、长沙、西安、
天津、长春、太原、厦门、 拉萨、哈尔滨等
一
证券从业资格考试及题型介绍
考试时间
考试科目
报名时间
4月23日
金融市场基础知识、 证券市场基本法律法规； 证券分析师胜任能力考试、 证券投资顾问胜任能力考试
4月1日至 4月15日
5月21日
金融市场基础知识、 证券市场基本法律法规； 4月29日至 保荐代表人胜任能力考试、
证券从业资格《证券市场基本法律法规》重点总结：第一章证券市场基本法律法规
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》重点总结
第一章：证券市场基本法律法规
本章重要考点举例：公司的种类;有限责任公司股权转让相关规定;证券发行与交
易活动禁止行为;公开发行证券的规定;内幕交易行为;股票上市的条件、申请和
公告，债券上市的条件和申请。
本章重要章节：第三节和第四节，具体如下：
第三节证券法
1.证券发行和交易的“三公”原则。
2.发行交易当事人的行为准则。
3.证券发行、交易活动禁止行为的规定。
4.公开发行证券的有关规定。
5.证券交易的条件及方式等一般规定。
6.股票上市的条件、申请和公告，债券上市的条件和申请。
7.内幕交易行为、虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。
第四节基金法
1.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务。
2.基金财产的独立性要求。
3.基金财产债权债务独立性的意义。
《证券市场法律法规》注释版考点全精析2020版(1)
证券市场基础法律法规（2020版）（红色字体为出题的地方，绿色字体为注释）第一章证券市场基础法律法规第一节证券市场的法律法规体系考点1：法的概念与特征（一）法的概念法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。
【为什么法律是以权利和以为为内容的呢？如果全世界就你一个人，你随便弄，这里放火，那里打死几头鹿，无所谓，但是我们中国14亿人口了，人家的东西你去抢了，可以嘛？当然不可以，所以法律规定了你能干啥和不能干啥】【法是有国家弄的，国家强制力保证实施的，两个人喝啤酒相互看了一眼，马上要打起来了，想一想不能打啊，打赢了进监狱，打输了赔钱，结果就不打了】（二）法的特征1、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性：2、法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性：【再文明执法最后也得干你】3、法是以权利和义务为内容的社会规范：4、法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性：考点2：法律关系的概念、特征、种类与基本构成（一）法律关系的概念和特征1、法律关系的概念以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。
【法律关系是社会关系一个特殊的形式，我和你是男女朋友，这是社会关系，但是我们结婚了，成为夫妻了，这就升级为法律关系了，升级为法律关系后，你就不能找小三了，有了孩子要一起抚养了，法律关系有了，双方就有了权利和义务了】2、法律关系的特征1）法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系：2）法律关系是以权利和义务为内容的社会关系；3）法律关系是法律主体之间的社会关系。
【夫妻，是以婚姻法为基础的，彼此有权利义务，是两个人之间的关系】（二）法律关系的种类1、按不同法律部门划分宪法法律关系民商事法律关系行政法律关系劳动法律关系诉讼法律关系2、按法律关系发生的方式划分确认性法律关系：法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系；【我是你老子，没有法律的时候也有老子和儿子，只是后来有了法律规范了确认了这种社会关系】创设性法律关系：根据法律规范而建立的全新社会关系。
2020年证券从业资格考试《证券法律法规》考点讲义
2020年证券从业资格考试《证券法律法规》考点讲义第一章证券市场基本法律法规考点1：法的概念与特征（一）法的概念法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。
（二）法的特征1、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性：（1）规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利；（2）规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务；（3）规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任。
2、法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性：1）法是由国家制定或认可的，体现了国家的意志与权威；2）其他社会规范，如道德规范、宗教规范、社会团体规范等虽然对人们的行为及相互之间关系也有一定指引与规范作用，但都不是由国家制定或认可的，不具有国家意志性。
法的制定：国家的立法机关按立法程序创制规范性法律文件的活动。
此方式所创制的法一般称为“制定法”或“成文法”。
法的认可：国家对人们生活中已存在的某种习惯或之前司法机关对具体案件的裁决赋予其普遍适用的效力，从而形成新的法律。
此方式所创制的法一般被称为“不成文法”，比较典型的是“习惯法”和“判例法”。
2、法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性：它在国家主权范围内，具有高度的统一性与最高的权威性。
法的统一性，体现在除了特殊情况以外，一个国家只能有一个法律体系，该体系中各项具体的法律规范在根本原则上具有高度一致性，各项法律规范之间不能存在相互矛盾的情形。
3、法是以权利和义务为内容的社会规范：法是通过以权利义务来设定人们的行为模式，影响人们的动机，指引人们的行为从而调节社会关系的。
从本质上说，任何法律规范都是关于权利和义务的规范。
证券市场基本法律法规章节练习题集1
第一章证券市场基本法律法规一、单项选择题1、新《公司法》已于3月1日正式实施，（）登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
A、注册资本B、实收资本C、实收货币资本D、净资本2、下列属于封闭公司的是（）。
A、无限责任公司B、股份有限公司C、有限责任公司D、股份两合公司3、可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式的公司是（）。
A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、合伙公司4、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
A、3B、5C、7D、105、能够修改公司章程的是（）。
A、股东会B、董事会C、监事会D、监事6、有限责任公司设董事会，其成员为（）人。
A、3～5B、5～7C、3～10D、3～137、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。
A、5B、7C、15D、308、股份有限公司的募集设立中，发起人只认购全部拟股份中的一部分，我国公司法规定认购数额应不少于首期发行股份数的（）。
A、15%B、25%C、30%D、35%9、股份有限公司股东大会应当每年召开（）次年会。
A、1B、3C、4D、510、股份有限公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。
A、三分之一B、二分之一C、三分之二D、四分之三11、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内（）公布一次财务会计报告。
A、两个个月B、三个月C、四个月D、半年12、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A、1B、2C、3D、513、下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是（）。
A、无民事行为能力人B、限制民事行为能力人C、完全民事行为能力人D、个人所负数额较大的债务到期未清偿14、公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》必背知识考点
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》必背知识考点第一章证券市场基本法律法规一、处罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款；②公司的发起人、股东虚假出资，未交付或未按期交付资产的， 5%~15%的罚款；③公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，5%~15%的罚款。
3~30 万①提交的会计报告材料中虚假记录或隐瞒重要事实，对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30 万的罚款；5~50 万①提供虚假资料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5~50 万的罚款；②违反公司法规定另立会计账簿的，由县级以上人民政府责令改正，处5~50 万的罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，处理5~50 万元的罚款（直接负责人是3~30 万罚款）；5~20 万①外国公司擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或关闭，并处以5~20 万罚款；二、数字信息1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000 万的，必须采用承销团；2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为10 年或 15 年，开放式基金无发行规模限制3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保，也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。
4、证券交易所终止上市公司股票发行的情形，有一个是：公司最近 3 年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。
5、证券记忆所终止上市公司债券发行的情形，有一个是：公司最近两年连续亏损。
6、以协议方式收购上市公司的，达成协议后，收购人必须在 3 日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面报告，予以公告；7、协议收购，收购上市公司的股份达成30%时，继续收购的，应到向所有股东发出要约；8、基金管理人的义务：保存基金的会计账册、记录15 年以上；9、基金管理公司的注册资本不低于 1 亿元，必须是实缴资本。
证券市场法规知识点总结
证券市场法规知识点总结一、证券市场的基本法律法规1. 证券法《证券法》是我国证券市场的基本法律，自1999年颁布以来，经过多次修订，形成了我国证券市场的基本法律框架。
该法共计七章七十三条，规定了证券的发行、交易、上市、信息披露、违法行为等方面的规定，保护了投资者的权益，促进了证券市场的健康发展。
2. 证券投资基金法《证券投资基金法》是我国对证券投资基金进行监管的基本法律，自2003年颁布以来，已经修订多次，规范了证券投资基金的设立、运作、信息披露等方面的规定，保护了投资者的权益，促进了证券市场的稳定发展。
3. 深圳证券交易所交易规则深圳证券交易所交易规则是深圳证券交易所对证券交易进行监管的规定，包括了上市公司、证券发行、交易规则、投资者保护等方面的规定，是深圳证券交易所的组织管理方案。
4. 上市公司监管规定上市公司监管规定是证监会对上市公司进行监管的规定，包括信息披露、监管措施、违法行为处理等方面的规定，保护了上市公司的合法权益，维护了市场秩序。
5. 证券市场基本委托交易法规证券市场基本委托交易法规是我国对证券交易进行监管的基本法规，包括证券交易、委托交易、结算交易等方面的规定，保护了投资者的权益，维护了市场秩序。
6. 证券投资基金信息披露制度《证券投资基金信息披露制度》是中国证监会对证券投资基金进行监管的规定，包括基金信息披露、信息披露义务、信息披露内容等方面的规定，保护了投资者的权益，促进了证券市场的透明度。
二、证券市场的监管机构1. 中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会（简称证监会）是我国证券市场的监管机构，负责统筹全国证券市场的监督管理工作，保护投资者的合法权益，维护证券市场的稳定运行。
2. 上海证券交易所上海证券交易所是我国证券市场的交易平台，管理着上海证券市场的交易活动，维护了证券市场的公平公正。
3. 深圳证券交易所深圳证券交易所是我国证券市场的交易平台，管理着深圳证券市场的交易活动，维护了证券市场的秩序。
2020年《证券市场基本法律法规》重要考点汇总
《证券市场基本法律法规》新学习手册第一部分 2018年《证券市场基本法律法规》考试大纲第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系了解法的概念与特征；了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。
第二节公司法掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。
了解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。
掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行；熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。
了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。
熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。
第三节合伙企业法掌握合伙企业的概念；了解合伙企业与公司的区别；掌握合伙企业的种类；掌握普通合伙人的主体适格性的限制性要求；掌握合伙协议的订立形式与基本原则。
掌握设立合伙企业的条件；熟悉合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定；掌握合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项；了解合伙企业利润分配、亏损分担的原则；了解新合伙人入伙的条件；掌握合伙人退伙、除名的情形或条件；掌握特殊普通合伙企业的内容。
掌握有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称；了解有限合伙企业协议的内容；掌握有限合伙企业的出资；掌握有限合伙企业事务的执行；掌握有限合伙企业的特殊性；掌握有限合伙和普通合伙的转化。
2020证券从业-证券法律法规--第4章
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节证券一级市场第二节证券二级市场第一节证券一级市场本节考点1.擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任2.欺诈发行股票、债券的认定及法律责任3.非法集资类犯罪的认定及法律责任4.违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任5.擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任考点1：擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任（一）擅自公开或变相公开发行证券的认定1、擅自公开或变相公开发行证券的行为特征有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得釆用广告、公开劝诱和变相公开方式。
未经国家有关主管部门核准，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过200人的为擅自公开发行证券。
变相公开发行包括但不限于以下情形：（1）非公开发行股票及其股权转让，釆用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行；（2）公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；（3）向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人。
2、擅自发行股票、公司、企业债券罪的认定未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或公司、企业债券累计超过200人的，应当认定为《刑法》第179条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。
构成犯罪的，以擅自发行股票、公司、企业债券罪定罪处罚。
1、刑事责任根据《刑法》规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
2020年证券市场基础知识真题及答案第一章
2020年证券市场基础知识真题及答案第一章历年真题第一章证券市场概述一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．有价证券是（）的一种形式。
A．债务资本B．权益资本C．虚拟资本D．商品证券2．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A．固定收益证券和变动收益证券B．公募证券和私募证券C．上市证券与非上市证券D．国内证券和国际证券3．证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A．证券价格B．证券发行数量C．中介机构D．证券发行结构4．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券5．证券市场按证券品种划分，能够分为（）。
A．场内市场和场外市场B．发行市场和流通市场C．国内市场和国际市场D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场6．有价证券本身（）。
A．没有价格，有价值B．有使用价值，但没有价值C．没有使用价值，但有价值D．没有价值，但有价格7．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（）A．贴现B．记账C．交易D．承兑8．证券市场按层次结构关系，能够分为（）。
A．发行市场和流通市场B．集中市场和场外市场C．股票市场和债券市场D．国内市场和国际市场9．关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。
A．全国社会保障基金能够投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债B．社保基金主要投向国债市场C．全国社会保障基金委托单个管理人实行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10％D．全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线10．所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。
A．10％B.33％C．20％D．49％11．相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：A．中央政府债券B．政府债券C．政府机构债券D．中央银行发行的债券12．下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，准确的是（）。
2020年证券从业资格考试法规精讲1
第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系【大纲要求】一、法的概念与特征★（一）概念法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意识，以权力和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。
（二）特征调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性1.法的基本特征2.法是一种社会规范，对人们的行为或社会关系确定了规则及标准，并具有普遍的约束力。
3.法的规范性体现在：（1）规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为（体现权利）；（2）规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为（体现义务）；（3）规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果（体现责任）。
由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性1.法的两种创制方式2.法具有高度的统一性与最高的权威性。
（统一性：一个国家只能有一个法律体系、各项具体法律规范的根本原则高度一致、各项法律规范之间不能相互矛盾）以权力和义务为内容的社会规范1.权利（国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或者得要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段）2.义务（国家通过法律规定，要求义务主体应当为一定行为或不得为一定行为的约束手段）3.法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责。
依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性1.与其他社会规范不同的是，法具有特殊的强制性。
这种特殊性体现在法是依靠国家强制力来保障实施，由国家强制力作为后盾来强迫人们遵守。
2.国家的强制力是保障法得以实施的最后手段，但并不是唯一手段。
【小试牛刀】下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是（）。
A．国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行B．任何法律行为，都将受到国家强制力的制裁C．国家强制力是保障法实施的唯一手段D．法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制力【答案】C二、法律关系概述★（一）概念法律关系是以法律规范为基础形成的、以权力和义务为内容的社会关系。
一般证券从业资格考试证券市场基本法律法规
一般证券从业资格考试证券市场基本法律法规 The latest revision on November 22, 2020第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系【考点1】证券市场法律法规体系的主要有四个层次，法律法规效力依次降低：第一个层次——人代会或人代委员会制定并颁布的法律；第二个层次——国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次——证券监管和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次——证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律性规则。
【考点2】证券市场各层级的主要法规法律——《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》和《刑法》等。
此外，《物权法》、《反洗钱法》和《企业破产法》等法律。
行政法规——国务院制定及发布：《证券、期货投资管理咨询暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》部门规章和规范性文件——由证监管理委员会发布：《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《期货公司监督管理条例》《证券公司融资融券业务管理办法》《证券市场禁入规定》自律性规则——协会、交易所、登记结算机构第二节公司法【考点1】公司的种类【考点2】公司法人财产权：公司法人财产权，是指公司法人对公司财产享有的占有、使用、收益和处分的权利。
简言之，就是企业法人对其财产依法拥有的独立支配权。
注意：公司财产破产清算，偿付债务顺序是工资、税款、债权人、优先股股东、普通股股东。
公司法人财产的构成：:（1）动产、不动产－实物。
（2）有形、无形财产－货币。
【考点3】关于公司经营原则的规定：合法、自主、自负盈亏、依法接受国家宏观调控、实现资产保值增值【考点4】分公司和子公司的法律地位：子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。
分公司不具有法人资格，不承担民事责任，由总公司承担。
【考点5】公司的设立方式及设立登记的要求（一）公司设立方式（二）公司设立登记的要求1.公司名称预先核准：预先核准公司名称保留期为6个月。
2020年11月《证券市场基本法律法规》真题及答案
2020年11月《证券市场基本法律法规》真题及答案证券从业资格考试由全国统一组织，2020年11月证券从业资格考试于11月28日-28日举行完毕，本次分享给大家的是“2020年11月《证券市场基本法律法规》真题及答案”，详情如下：1、根据《证券法》，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际**人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。
A.10%B. 20%C. 15%D. 5%参考答案：D2、个人投资者参与科创板股票交易，应当符合资产条件的是（）。
A.申请权限开通日证券账户及资金账户的资产不低于人民币20万元B.申请权限开通前20个交易日资金账户内的资金日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金）C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券）D.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元参考答案：C3、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A.30B.25C.5D.20参考答案：D4、证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）。
A.客户信用交易担保证券账户B.信用交易证券交收账户C.融券专用证券账户D.信用交易资金交收账户参考答案：C5、下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（）。
A.股份有限公司发起人数无上限B.股份有限公司可以公开发行股份募集资金C.股东以其认购的股份为限对公司承担责任D.股份有限公司的资本划分为等额股份参考答案：A6、根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）。
A.证券公司不得侵犯客户的财产权B.证券公司不得侵犯客户的选择权C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权D.证券公司不得侵犯客户的知情权参考答案：C7、根据《证券法》，下列属于证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为的是（）。
2020年证券市场基本法律法规新增考点
证从法律法规新增考点
证券公司信息技术治理的权责分配机制
一般规定：
证券公司信息技术治理属于自律管理的范畴，由中国证监会和中国证券投资基金业协会对证券基金经营机构实施自律管理，中国证监会及其派出机构实施监督管理。
证券公司信息技术治理：
部门责任
董事会①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致；
②建立信息技术人力和资金保障方案；
③评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率；
④公司章程规定的其他信息技术管理职责。
经营管理层①组织实施董事会相关会议；
②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构，明确管理职责、工作程序和协调机制；
③完善绩效考核和责任追究机制；
④公司章程规定或董事会授权的其他信息技术管理职责。
信息技术治理委员会①信息技术规划，包括但不限于信息技术建设规划、信息安全规划、数据治理规划等；
②信息技术投入预算及分配方案；
③重要信息系统建设或重大改造立项、重大变更方案；
④信息技术应急预案；
⑤使用信息技术手段开展相关业务活动的审查报告以及年度评估报告；
⑥信息技术治理委员会提请审议的事项；
⑦其他对信息技术管理产生重大影响的事项。
首席信息官①从事信息技术相关工作10年以上，其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于3年；或者在证券监督机构、证券基金业资料组织任职8年以上；
②最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施；
③中国证监会规定的其他条件。
信息技术管理部门负责实施信息技术规划、信息系统建设、信息技术质量控制、信息安全保障、运维管理等工作。
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2020年11月证券市场基本法律法规考点（第一章
第二节）
证券市场基本法律法规第一章第二节公司法
考点一公司的种类
考点二公司的法人财产权
公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。
一定的财产是公司得以存在的物质基础。
公司作为一个以营利为目的的企业法人，必须有其可控制与支配的财产，以从事经营活动。
公司以其全
部财产对公司的债务承担责任：有限责任公司的股东以其认缴的出
资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限
对公司承担责任。
公司的财产一般被称为公司资产，包括：动产、不动产;货币组
成的有形财产、无形财产。
公司的财产与股东的个人财产相分离，
这是公司财产的一个重要特征，是公司区别于个人独资企业和合伙
企业的重要标志，是公司能够独立承担民事责任进而取得法人资格
的基础，也是股东只以出资额为限对公司债务承担责任的依据。
考点三公司的经营原则
公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。
公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：合法经营原则;自主
经营原则;自负盈亏原则;依法接受国家宏观调控的原则;实现资产保
值增值的原则。
考点四公司设立的方式
考点五公司章程的内容
公司章程是指公司依法制定的，规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件，也是公司必备的规定公司组
织及活动基本规则的书面文件。
有限责任公司章程的内容包括：公
司的名称和住所;公司的经营范围;公司注册资本;股东的姓名或者名称;股东的出资方式、出资额和出资时间;公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;公司的法定代表人;股东会会议认为需要规定的其
他事项。
考点六公司对外投资和担保的内容
公司可以对外投资和提供担保。
公司提供担保的方式主要是保证、抵押和质押。
公司对外投资和为他人提供担保，就要承担相应的责任，就会对公司和股东的利益产生影响。
因此，《中华人民共和国
公司法》就公司对外投资和为他人提供担保作出严格的限制。
《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大
会决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有
限额规定的，不得超过规定的限额。
考点七股东权利滥用的相关内容
考点八有限责任公司的设立条件
考点九有限责任公司的组织机构
依照《中华人民共和国公司法》的规定，对有限责任公司组织机构的设置做了多元制的规.定：即一般的有限责任公司，其组织机构
为股东会、董事会和监事会;股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事;一人有限责任公司不设
股东会。
国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和
监事会。
考点十有限责任公司注册资本制度
对有限责任公司的注册资本，首先要求是实缴的出资额，即实缴资本;同时要求达到最低资本限额，即不得少于最低数额。
有限责任公司注册资本的最低限额为：
(1)以生产经营为主的公司人民币50万元。
(2)以商品批发为主的公司人民币50万元。
(3)以商业零售为主的公司人民币30万元。
(4)科技开发、咨询、服务性公司人民币l0万元。
特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。