证券市场基本法律法规 罚款整理

3年以下/3-10年
5年以下/5-10年/10年以上
3-30万元 5-50万元
Leabharlann Baidu
元 情节严重的 刑法180 情节特别严重的
5年以下 5-10年
1-5倍 1-5倍
1-5倍罚款/3-60万元 证券法202
主管3-30万元罚款
操纵证券期货 市场
虚假陈述或信 息误导
背信运用受托 财产
流通股份 30% 30% 立案标准 期货合约 50% 30%
撤销 50%
情节严重的 刑法182
情节特别严重的 违法所得1-5倍 没有违法所得或违法所得不足 证券法 30万元的，30-300万元 主管10-60万元
擅自公开/变 相公开发行证 券
证券法 刑法
1%-5%罚款 主管3-30万元罚款 5年以下 1%-5%罚金
立案标准 发行数额>500万元
欺诈发行股票 、债券
尚未发行30-60万元 证券法 已经发行1%-5%
主管3-30万元罚款
以他人名义设 立账户/买卖 证券
刑法 证券法
5年以下 1%-5%罚金 1-5倍 3-30万元 主管3-10万元
5年以下 5-10年
1-10万元 2-20万元
交易成交额>50万元
立案标准 期货交易占用保证金数额>30万
利用未公开信
元
息交易
获利或者避免损失>15万元
情节严重的 刑法180
情节特别严重的
5年以下 5-10年
1-5倍罚金 1-5倍罚金
交易成交额>50万元
立案标准 期货交易占用保证金数额>30万
内幕交易、泄 露内幕信息
保荐人
证券法 发行人、上市公司 192 193 未按照规定披露信息
发行人、上市公司 未按照规定报送报告
立案标准 数额在30万元以上
刑法
机构
工作人员 国家工作人员
5年以下 5-10年
1-5倍 主管3-30万元 30-60万元 主管3-30万元罚款 30-60万元
主管3-30万元罚款
情节严重的
3年以下
情节特别严重的 3-10年
未按照规定报送报告
30-60万元 主管3-30万元罚款 30-60万元 主管3-30万元罚款
擅自改变募集 资金用途 诱骗投资者买 卖证券、期货 合约
刑法 主管3年以下 主管2-20万元
证券法 发行人、上市公司 控股股东、实际控制人
立案标准 5万元以上 刑法181 严重后果
情节特别恶劣
3-30万元 30-60万元
个人集资>10万元 立案标准 单位集资>50万元
数额较大
5年以下 2-20万元
非法集资
集资诈骗 刑法
数额巨大 数额特别巨大 数额较大
5-10年 5-50万元 10年以上或无5没-期收50财万产元或 5年以下
单位金融诈骗
数额巨大 数额特别巨大
5-10年 10年以上 或无期
违规披露、不 披露重要信息
未按照规定披露信息 证券法