天一创投管控推模机制
ipo 创业板 投诉举报处理规程
ipo 创业板投诉举报处理规程摘要：1.IPO概述及意义2.创业板IPO相关规定3.投诉举报处理规程的重要性4.详细解析投诉举报处理规程5.对企业和投资者的启示正文：近年来，IPO（首次公开募股）在我国资本市场中备受关注。
尤其是创业板IPO，为广大创新创业企业提供了融资途径和发展机遇。
然而，伴随着IPO 的火热，也出现了一些问题，如信息披露不透明、违规行为等。
为了保护投资者权益，我国监管部门制定了一系列投诉举报处理规程，以确保市场秩序的健康运行。
本文将详细解析创业板IPO及相关投诉举报处理规程，为企业和个人投资者提供有益的参考。
一、IPO概述及意义IPO是指企业通过向公众发行股票，首次在资本市场募集资金的过程。
IPO对于企业来说，不仅可以帮助其筹集发展所需的资金，还能提高知名度和扩大市场份额。
对于投资者而言，参与IPO投资有望获得较高的投资收益。
在创业板上市的企业，往往具有较高的成长性和创新能力，因此备受投资者青睐。
二、创业板IPO相关规定我国创业板IPO主要遵循《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律法规。
创业板IPO企业在发行过程中，需遵循信息披露、定价、发行规模等方面的规定。
此外，创业板IPO还强调企业的成长性、创新性和盈利能力等方面的要求。
三、投诉举报处理规程的重要性随着创业板IPO的火热，投诉举报问题逐渐凸显。
为保护投资者权益，监管部门制定了投诉举报处理规程。
这一规程的重要性体现在：1.维护市场秩序：投诉举报处理规程有助于规范企业IPO行为，防止违规操作和欺诈行为。
2.保障投资者利益：通过对投诉举报的及时处理，有助于揭示潜在风险，为投资者提供公平、公正的投资环境。
3.提高监管效率：投诉举报处理规程为投资者提供了一个便捷的维权途径，有助于监管部门发现市场问题，提高监管效果。
四、详细解析投诉举报处理规程1.投诉举报渠道：投资者可以通过监管部门、交易所、上市公司等渠道进行投诉举报。
2.投诉举报内容：包括IPO过程中的信息披露违规、财务造假、利益输送等行为。
天一创投母子管控及组织架构设计(定稿0904)
战略型管控
操作型管控
战略财务型
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核心问题之一：天一创投的 财务线如何管控？
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财务线的管控关键点(1/4)
1、建立统一的会计核算系统 管控层次：直接到所有成员企业 要点说明：天一创投财务管理中心在天一内部所有子集团、成员企业建立统一的会计核
广厦置业
项高万连汤蚌明 目淳杰云山埠光 部置置港置置置
业业天业业业 工 置 业
房地产开发是集团过去、目前和未来 的主业，集团对行业有较深的认知度， 对广厦置业也有较强的控制力，因而能 够也必须提供专业支持
在房地产板块专业化运作的指导思想 下，广厦置业在职能设置上也应体现出 精简高效，而总部也有能力提供强有力 的职能支撑
天一创投 母子管控及组织架构设计（精编版）
1. 天一创投总体管控思路
2. 天一创投组织架构设计
目
3. 南京广厦组织架构优化
录
4. 建安、天际子集团架构设计
2
三种管控模式介绍：财务管控型（1/3）
发展目标
财务管控型模式分析
以追求投资回报、资本增值为唯一目标，无明确的产业选择 通过投资业务组合的结构优化追求公司价值最大化
母子公司关系
以财务指标进行管理和考核， 总部无业务管理部门
管理手段 应用方式
核心功能是资产管理，将注意力放在财务指标数据的控制上。财务管控型控 股公司的总部人员精简，主要是高级财务管理人才，通过资本营运手段对被 控股子公司进行指导、监控，并不断捕捉资本市场的信息，进行符合投资回 报目标的兼并、收购和出卖、转让
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天一创投定位于集团的战略管理中心、投融资中心、业务监控中心和服务 支持中心
战略管理中心 投融资中心 业务监控中心 服务支持中心
华彩咨询-天一创投公司治理方案(7.25)定稿-最终版
股东代表和职 工代表
内、外部董事
内、外部董事
▪ 代表股东的利益和劳动者的利益，对公司的财务和董 事、管理层的行为发挥监督作用
▪ 代表股东权益，选聘和监督高管层（但要避免直接干涉 日常管理）；发展、评估和激励管理层；协助制定并监 督实施长期战略，并批准重大决策
▪ 就专项议题进行提案，提交建议，供董事会会议决策； ▪ 负责就专项议题对集团公司管理层进行审计和质询
权力制衡功能
激励和约束功能
协调功能
保护母子公司 所有员工的权
益
保护母子公司 所有股东的权
益
保护母子公司 所有客户的权
益
保护母子公司 所有债权人的
权益
保护母子公司 其他利益相关
体的权益
在维护母子公司各个利益相关主体合法权益的基础上，在风险可控的前体下科学规范决策， 高效率与高效益并重，保障企业可持续健康发展。
• 监事会会议每六个月至 少召开一次会议。监事 可提议召开临时会议。
• 监事会决议应当经半数 以上监事通过。
• 监事会应当对所议事项的决定作成会议 记录，出席会议的监事应在会议记录上 签名。
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天一创投
天一创投公司治理方案
监事会向股东大会负责，负责检查和保护公司资产安全，维护股东权益， 并对公司高级管理人员实施监督
人选 构成
• 监事
公司设立监事会，对公司股东大会负责。监事会是公司依法设立的监督机构，向股东大会负责并报 告工作。监事会负责检查公司财务，保护公司资产安全，降低公司经营和财务风险，维护股东权益 ，对公司董事、高级管理人员(指总裁、副总裁、财务总监等，下同)的职务行为进行监督。
主要 职权
• 检查公司财务； • 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、
公益创投与公益项目的运行与管理模板
公益创投与公益项目的运行与管理模板一、公益创投运行管理模板1.公益创投筹备阶段：a.设定目标和愿景：明确公益创投的目标和愿景，确定对社会的影响和价值观。
b.组建团队：招募具有公益背景和创业经验的团队成员，确定各自的职责和角色。
c.制定业务计划：编制详细的业务计划，包括基金规模、投资领域、投资策略和退出机制等。
d.筹集资金：寻找合适的投资人和合作机构，筹集创业资金。
e.设立机构：注册成立公益创投机构，明确法律地位和运作机制。
2.公益创投运营阶段：a.项目筛选和评估：建立项目评估指标和流程，对各类公益项目进行筛选和评估。
b.投资决策：组织投资委员会进行投资决策，制定投资计划和合同。
d.监督与评估：建立监督与评估体系，对投资项目进行跟踪监督、评估和总结经验。
3.公益创投退出阶段：a.退出策略：根据项目的发展情况和市场环境，制定合适的退出策略，包括分红、转让股权等。
b.退出实施：组织退出程序，确保投资本金和收益的安全和合规性。
c.项目评估与总结：对退出的项目进行评估和总结，总结经验和教训，为后续项目提供参考。
二、公益项目运行管理模板1.项目规划阶段：a.制定项目目标：明确项目的愿景、使命和目标，确立项目的核心理念和短期/长期目标。
b.资源筹集：确定项目所需的资金、物资等资源，并制定筹集计划和方案。
c.项目组建：组建项目团队，明确成员职责和权责，确保团队协同合作。
2.项目实施阶段：a.编制项目计划：制定详细的项目计划，包括时间节点、任务分配和资源调配等。
b.项目执行：指导团队按照计划执行任务，监控项目进展，及时解决问题和调整计划。
c.监督与评估：建立监督与评估机制，监控项目进展、成果和效果，并及时进行评估和总结。
3.项目总结阶段：a.项目总结：对项目的成果和效果进行总结，分析项目的成功因素和不足之处，为后续项目提供参考和借鉴。
b.资源回收：整理项目使用的资源，及时归还或妥善处理，确保资源的合理利用和节约。
02-创业投资与创业板互动机制分析报告报告材料
创业投资与创业板上市公司的互动机制分析文/孙东升乔旭东刘炜截至2011年8月31日，我国创业板已经有上市公司258家，其中151 家背后有创投的身影，占比高达58%1。
创业投资在创业板上市公司中这种高参与度现象主要是由创业投资的内在属性所决定。
创业投资是由专业投资者投入到创新的、高成长的、核心能力强的企业中的一种与管理服务相结合的股权性资本。
创新型中小企业是创业投资的主要投资标的，这就与创业板“三高六新”的定位“不谋而合”。
创业投资为创业板孵化和培育了一大批优质上市资源，同时创业板也是创业投资实现退出理想通道，二者处于同一条共存共荣的创业价值链上。
创业投资与创业板的长效良性互动是我国创业板可持续发展的重要基础。
一、创业投资促进创业板上市公司发展的机制分析创业投资以“服务至上”为理念，全方位、全过程、全天候的投资后增值服务体系是创业投资发展的安身立命之本，是创投机构的核心竞争力。
创投的增值服务涵盖了从投资到退出的所有时段。
对于所投资的创业板企业，创投机构的促进作用可分为上市前和上市后两个阶段。
（一）上市前调查问卷结果表明，几乎所有创投参股的创业板上市公司都认为上市前创投机构促进了公司的发展，其促进机制主要体现在产业链整合、监督管理、疑难杂症处理等几个方面。
1、产业链整合1数据来源于对258家创业板企业的问卷调查结果。
该调查问卷由中国证监会统一发放，问卷回收率为100%。
下同。
创投机构将已投资项目按照产业链条的相关性进行嫁接，整合资源，以取得三赢或多赢的局面。
以深圳创新投资集团有限公司（以下简称“深创投”）为例，早在2008年就联合已投资的企业成立了“投资企业联谊俱乐部”，同时吸纳了被投资企业及银行、券商、律师事务所、会计师事务所和基金等合作伙伴，建立了一个高端服务平台，促进和加强创业者与投资人之间的交流，整合不同类别、不同渠道的资源，推动产业链上下游互动，结合政府和各类产业园区的力量，全面提升深创投与投资企业、投资对象、政府和合作伙伴的互动深度与高度。
募投管退体系-概述说明以及解释
募投管退体系-概述说明以及解释1.引言1.1 概述募投管退体系是指募集投资资金并进行有效的管理和运用，通过监督和控制投资项目的实施进展，确保项目按照预期目标顺利推进和完成的一整套制度和管理体系。
随着我国经济的快速发展和资本市场的不断壮大，募投管理体系在公司经营和市场监管中的作用日益凸显。
募投管理体系的建立和运行必须具备一定的制度规范和流程。
首先，需要明确募投项目的规划目标和投资策略，确保项目的合理性和可行性。
其次，在项目的募集阶段，应建立科学完善的募集机制，吸引有潜力和价值的投资者参与。
同时，还需建立风险评估和控制体系，对项目进行全面细致的审查，评估项目的风险和收益，确保投资者的利益最大化。
在募投管理体系中，项目的实施阶段也是至关重要的。
针对不同的项目，应制定具体的实施方案和时间表，明确工作任务和责任分工。
同时，要加强对项目的监督和检查，及时发现和解决问题，确保项目按计划有序推进。
此外，还应建立完善的绩效评估和风险防范机制，对项目的运行情况进行持续监控，及时调整和优化管理策略，确保项目的顺利运营。
募投管理体系的建立和健全对于促进企业的可持续发展和资本市场的稳定运行具有重要意义。
通过建立科学规范的体系，能够提高项目的透明度和可信度，增强投资者的信心，吸引更多的资本流入实体经济，推动经济的发展。
与此同时，募投管理体系也能够规范市场秩序，防范和化解风险，保护投资者的合法权益，维护市场的稳定和公平。
总之，募投管退体系是当前经济和资本市场中不可或缺的一部分。
通过建立和健全募投管理体系，能够提高企业的竞争力和抵御风险的能力，推动资本市场的健康发展，实现经济高质量的持续增长。
在未来的发展中，我们应进一步完善募投管理体系，提高管理水平和监管力度，为企业和市场的可持续发展提供坚实的保障。
文章结构部分的内容如下:文章结构部分主要介绍了整篇长文的组织结构和各个章节的内容安排。
通过清晰地列出每个章节的主题和目的，使读者能够更好地理解和把握全文的脉络和逻辑关系。
天一创投职能派驻机制
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天一创投
天一创投职能派驻机制
职能派驻总体介绍
目
财务经理派驻管理
录
董监事、高管派驻管理
关于派驻人员的人事管理
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天一创投
天一创投职能派驻机制
基于法理基础的决策机制设计
单体公司决策程序
人员或部门 提案 分管领导审核 （职权内审批） 总经理办公会议审议 （职权内审批） 董事会审议 （职权内审批） 股东（大）会审议 （职权内审批） 相关人员与部门 执行反馈
为规范母公司与各子公司的关系， 加强母公司对各子公司的支持、 指导和管理，促进各子公司按现 代企业制度规范运作，进一步完 善法人治理结构，保障股东的权 益，提高投资回报
管理 人员 子公司
管理 人员 子公司
管理 人员 子公司
母公司是委派人力的管理机构，有权对委派人员进行选拔、考核、聘用。 同时委派人员在人事行政关系和业务上接受母公司的领导和指导
监事
• 通过子公司经理层和 监事会、董事会将母 公司的建议要求落实； • 有外部股东的子公司， 在监事会表决前，监 事应当就拟在监事会 上讨论的问题向母公 司汇报，派出监事有 义务根据母公司的指 令在监事会上进行表 决。
高管
•外派高管向控股公 司提交定期书面经营 述职报告和工作计划， 至少每半年一次提交 述职报告，每年年末 提出下一年度的书面 工作计划。 •外派高管及时向我 方董事、监事和集团 公司汇报子公司发生 的重大事项如巨额亏 损，资产损失、严重 违法经营、行政法律 处罚、主要人事突然 变动等。
天一创投
天一创投职能派驻机制
天一创投职能派驻机制
上海华彩管理咨询有限公司
二零零七年九月
1
天一创投
天一创投职能派驻机制
创投公司管理制度
第一章总则第一条为规范公司管理，提高工作效率，确保公司健康发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，各部门应严格遵守。
第三条公司管理应遵循以下原则：1. 法治原则：依法依规，规范管理，确保公司运营合法合规；2. 效率原则：优化流程，提高效率，确保公司运营高效；3. 诚信原则：诚实守信，公平公正，维护公司良好形象；4. 激励原则：奖优罚劣，激发员工积极性，促进公司发展。
第二章组织架构与职责第四条公司组织架构包括：董事会、监事会、总经理室、各部门。
第五条董事会负责公司重大决策，监督公司运营；监事会负责监督董事会及公司高级管理人员履行职责。
第六条总经理室负责公司日常经营管理，组织实施董事会决议。
第七条各部门职责如下：1. 人力资源部：负责公司员工招聘、培训、考核、薪酬福利等工作；2. 财务部：负责公司财务规划、预算编制、资金管理、税务筹划等工作；3. 投资部：负责公司投资项目管理、风险控制、业绩评估等工作；4. 法务部：负责公司法律事务、合规审查、合同管理等工作；5. 行政部：负责公司后勤保障、办公环境、安全保卫等工作。
第三章人力资源管理第八条公司实行岗位责任制，明确岗位职责，实行定员定编。
第九条公司招聘员工应遵循公开、公平、公正的原则，通过竞聘上岗、社会公开招聘等方式选拔优秀人才。
第十条公司建立健全员工培训体系，提高员工综合素质和业务能力。
第十一条公司实行绩效考核制度，对员工的工作绩效进行评估，奖优罚劣。
第四章财务管理第十二条公司财务管理工作应遵循合法性、真实性、完整性、及时性的原则。
第十三条公司建立健全财务制度，规范财务流程，确保财务信息准确可靠。
第十四条公司加强资金管理，确保资金安全、合理、高效使用。
第十五条公司定期进行财务审计，确保财务报告真实、准确。
第五章投资管理第十六条公司投资管理工作应遵循合规性、安全性、收益性原则。
第十七条公司建立健全投资管理制度，明确投资流程、风险控制措施。
创业板注册制改革实施方案
创业板注册制改革实施方案一、背景介绍创业板作为中国资本市场的一部分，自1999年成立以来，为许多初创企业提供了融资渠道和发展机遇。
然而，长期以来，创业板上市的审核标准较低，风险较高，存在一定的市场乱象，滥用融资等问题。
为了提高创业板上市公司的质量并促进市场健康发展，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）决定启动创业板注册制改革。
二、改革目标1. 提高上市公司质量：改革后，创业板将加强对上市公司的审核和监管，提高上市公司的质量和透明度，减少市场风险。
2. 优化市场机制：改革将进一步优化市场机制，提高资本市场的运行效率和资源配置效率。
3. 支持科技创新：改革将鼓励科技创新企业进入创业板，推动科技创新与资本市场的融合。
4. 增加投资者保护：改革将加强对投资者的保护，降低投资风险，提高市场参与者的信心。
三、改革内容与具体措施1. 审核机制改革（1）建立公平、透明的审核机制：优化审核流程，加强信息披露要求，确保审核结果的公正性和准确性。
（2）加强重大事项的审核：对上市公司的重大事项进行严格审核，包括重大资产重组、发行股份购买资产等。
（3）完善风险警示机制：对存在重大违规行为的上市公司进行风险警示，及时提醒投资者注意风险。
2. 股权结构改革（1）推进特殊股权结构公司上市：对具备创新能力和核心技术的企业，允许采用特殊股权结构上市，吸引更多高成长性的科技创新型企业。
（2）规范股权激励：加强对股权激励的监管，规范激励行为，防范利益输送。
3. 信息披露改革（1）增加信息披露要求：对创业板上市公司的信息披露要求进行提高，增加相关财务信息、经营状况等的披露内容。
（2）加强信息披露监管：加强对信息披露的审核和监管，及时发现和处理可能存在的虚假陈述等问题。
4. 投资者适当性管理（1）完善投资者适当性管理制度：建立健全投资者适当性管理制度，通过风险测评等方式，确保投资者的风险承受能力与投资品种相匹配。
（2）加强投资者教育：加强对投资者的教育和宣传，提高投资者的理财能力和风险意识。
天一股权三出三进方程式
什么叫三出三进方程式？1.三出三进方程式非常重要，它是整个《天一股权》的灵魂！也叫做创造百万方程式！这是由《天一股权》创始人精心设计的：简单说就是在您购买股权后，每当股价上升您买价的三分之一时（扣除交易费），您就抛出三分之一的股权，并将返回交易户口的30%立即购股权。
我们不是股市，我们是一个系统，如果你不跟着公司的三出三进走，你就赚不到百万！《天一股权》系统是核心机密！2.为什么要进行三出三进？（下面用一个国际游戏盘做讲解）第一种一直持有10分涨到1.0 差价90分公司拿走10%（交易费）还有80分30%*80==24分再次够入游戏代币实际上只赚了70%*80==56分—10分成本==46分如果按照第二种三出三进 10分--15分---20分--25分23分---31分--39分--1.0美金33分— 42分--62分--1.2美金你可以赚到1.2美金！3.三出三进计算公式：每波卖出价格计算公式（买入价/3+买入价）*1.1每波卖出的游戏代币是原游戏代币的三分之一4.操作实例：购买9000游戏代币买入价格24分第一波卖出价格（24分/3+24）*1.1==32+4==36分3000*36分=1080美金 1080美金—10%*1080==970美金970美金 70% 679美金（500美金注册新户口 179美金流动资金自行支配）30% 291美金（291/0.36==800个）再次购入游戏代币第一波后总共有6800个游戏代币，然后在增加1个500美金第二波卖出价格49分第二波后总共4600个增加1个500美金第三波卖出价格63分第三波后总共2400个增加2个500美金余波卖出价格卖出1500个留下900个的种子币当游戏代币拆分的时候900个又变成9000个，又可以.按照三出三进操作！整理你的投资理财客户表格:以后你会有上百个户口ID密码 ,有可能忘了卖了这是你的记录表,可以成为你很有用的武器,用数据说话!（以上是国际游戏盘分析三进三出概念，只为增加大家对三进三出的理解，《天一股权》具体操作以公司制度为准！）要在《天一股权》公司赚钱，首先必须把公司文化复制下去，短期利润最大。
中国创业板块投资者处置效应的研究
中国创业板块投资者处置效应的研究中国创业板是中国证券市场的一个重要组成部分，也是创新型企业的重要融资渠道。
随着科技发展的加速和政策的支持，创业板公司数量不断增加，投资者对创业板的投资也在逐渐增加。
然而，与其它板块相比，创业板具有更高的风险和不确定性，投资者的处置效应也更显著。
本文将对中国创业板投资者处置效应进行研究。
首先，什么是处置效应？处置效应指的是人们在面对投资决策时，更倾向于出售赢利股票而保留亏损股票的心理倾向。
人们害怕面对亏损，但又希望获得收益，于是倾向于套利利润，而不是剔除亏损头寸。
处置效应可能会导致投资者在决策时做出不理性的选择，影响投资组合的表现。
对于中国创业板投资者来说，处置效应更为显著的原因有以下几点：首先，创业板的公司大多为初创企业，经营状况不稳定，盈利能力较差。
这就意味着投资者更容易遭遇亏损，从而产生处置效应。
当投资者看到自己的投资出现亏损时，他们可能更倾向于保留这些亏损头寸，希望将来能够挽回损失，而不是果断出售。
其次，创业板的股票流动性较差。
由于创业板的公司规模较小，市值较低，交易量也相对较小，这就导致股票的流动性不高，投资者可能难以在需要时及时出售股票。
这也会增加投资者的处置效应，因为他们在需要时无法及时出售亏损股票，只能选择继续持有。
再者，创业板的波动性较高。
由于创业板公司大多为刚刚成立的企业，面临着市场变化、政策风险、经营风险等多种不确定性因素，创业板的股价波动性相对较高。
这会使投资者更容易受到股价波动的影响，增加处置效应的发生。
面对这些处置效应的影响，投资者应该如何应对呢？首先，投资者应该保持理性，避免情绪化的投资决策。
在面临亏损时，不要因为处置效应而继续持有亏损头寸，而应该果断出售，避免损失进一步扩大。
其次，投资者应该多样化投资组合，分散风险，降低处置效应的发生。
最后，投资者应该及时获取信息，了解市场动态，避免盲目投资，提高投资的准确性。
综上所述，中国创业板投资者的处置效应存在一定的特点和影响因素，但投资者可以通过理性决策、多样化投资和及时获取信息等方式来应对处置效应的影响，降低风险，提高收益。
机构投资者参与企业治理的步骤及流程
机构投资者参与企业治理的步骤及流程下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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创业投资委托管理的治理结构
创业投资委托管理的治理结构
王守仁
【期刊名称】《珠江经济》
【年(卷),期】2001(000)008
【摘要】近来,我国的创业投资业出现一些新的可喜的变化,突出表现为,创投的资金来源由政府财政出资为主向以民间资金为主转变,许多大企业、上市公司、证券公司、境外机构及个人踊跃出资设立创投机构;由此带来的另一变化,是创投机构的股权或股份呈现多元化、分散化,国有独资、控股或大机构控股的状况已有所改变;尤其令人欣喜的是。
【总页数】3页(P17-19)
【作者】王守仁
【作者单位】深圳市创新科技投资有限公司研究策划总部
【正文语种】中文
【中图分类】F832.49
【相关文献】
1.政府创业投资引导基金委托管理模式及激励约束机制比较分析 [J], 孟兆辉;李蕾;谭祖卫;刘春晓
2.基于委托代理的创业投资引导基金管理模式研究 [J], 李朝晖
3.论我国创业投资委托管理的治理结构 [J], 李仁安;徐晓莉;李驹
4.委托管理制--我国风险投资治理结构的目标模式 [J], 林宁;胡永全
5.大学治理结构中的委托-代理问题--当前中国公立大学委托代理关系若干特点分析 [J], 孙天华
因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。
尹晓东：创投背景下券商直投业务的机遇和对策（精简版）
尹晓东：创投背景下券商直投业务的机遇和对策尹晓东：创投背景下券商直投业务的机遇和对策尊敬的社长先生，各位同行，大家早上好! 刚才各位已从宏观和制度层面讲了很多，我们是从很小的角度谈谈创业板的感受和熟悉。
我先先容一下我们自己，我们是华泰证券往年中国证监会刚刚批准的直投公司之一，也是VC和PE的新兵之一。
由于时间关系，我简单讲几句。
华泰证券是中国证监会批准从事直接投资业务试点的证券公司，一样成立了全资子公司，叫做华泰紫金投资有限责任公司从事直接投资业务，创业板的推出无疑给创投公司带来了机遇，我们仅仅讲一下创投背景下券商直投业务的机遇和对策。
证券公司展开直接投资业务，由于大家都知道券商传统业务范围非常窄，直投业务拓宽了券商收进来源，有益于资本市场健康发展，可以最大限度发挥券商既有的投行业务上风和潜能，提升券商综合服务能力。
丰富业务内容，丰富业务链，券商基本的是做发行上市和IPO，有了创业板可以延长自己的业务链。
第二是增加了业务品种，拓宽了业务收进。
长时间以来，中国证券公司业务收进比较多，除经纪业务之外，投行业务比例很小，而且在2005、2006年国际大投行直投业务收进占的比例一般到达20%左右，而国内基本上是百分之几的概念。
第三，与其他市场参与者的合作机会增加，之前券商之间的合作相对很少，现在根据管理办法的规定，券商投资的项目超过7%的要由两家联合投资。
第四，与政府相干部分和科研机构合作紧密。
之前国内做投行的时候仅仅是做企业发展的最后一个阶段，而现在跟政府部分或是各种专业研究机构，仅仅是在审批环节打交道，而现在由于创业板的推出，随着投资业务的展开，也使券商和专业研究机构和政府部分的合作进步到一个新的层次。
第二大块内容，我简单讲一下证券公司从事直接投资的上风。
证券公司传统的一个是专业方面的上风，由于我们现在很多员工，或是国内有九家证券公司取得了直接投资业务资格，尽大部份职员是从投行和研究部分整合过来的职员，有投行方面的业务上风。
创投公司管控界面划分设计方案-2022年学习资料
管控模式还与集团管理层级密切相关，管控的权责界面也应作相应调整-集团总部-子公司-子集团事业-事业部-白单层级-多层级-复杂层级
1.母子公司管控模式分析-2.天一创投管控模式的选择-目-3.天一创投对子集团的管控界面划分
在集团三层级总体架构中，天一创投对三个子集团的管控具有共性，集团-总部定位已然明确，各子集团的定位也是一致 -广厦置业-建安集团-天际集团-成员企业
1.母子公司管控模式分析-2.天一创投管控模式的选择-目-3.天一创投对子集团的管控界面划分
按照集分权程度的大小，母子公司管控分为财务、战略和操作三种基本管-控模式-财务型-战略型-操作型-集团总部 角色-BU-对子公司日常经营运-作的介入-弱-强-战略规划-审查战略规划-审查和批准战略规划-直接参与战略 划的制定-推动海个主要投资项目的准备-投资计划-提供每项业务所需资金-审查和审批主要项目，分配-工作，为项 安排落实融资-确定财务目标，考核财务和-确定详尽的财务和经营目标，-财务预算计划-提供每项业务所需总资金控整体财务业绩-经营亚绩-考核整个业务的业绩-人力资源管理-参与子公司总经理的招聘-负责对子公司的高层进行 -负责对子公司及职能部门中层-绩考核和晋升-以上干部进行业绩考核和晋升
一-般来说，集团采取的不是单一的管控模式，而是混合模式，同时对于不-同的产业板块会有所不同，并且这种管控模 也不是一成不变的-财务管控型-战略管控型-般而言，集团的管控模式是混-·控股的子公司有多种控股比-例-子公 在集团战略中的定位-操作管控型-集团总部对不同业务板块的-管理能力有高有低-提升管控-在一定的条件下，对具 某个子-公司的管控模式会发生变化-。-当一个业务整体走向衰弱时-,会转向财务导向，寻找退-出机制-当弱小子 司能力发展，能-够成为独立的运作平台，往-往从操作导向转向战略导向
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推模小组对应子公司不同级别安排小组人员，使级别对等以减少 推进过程中的阻力
推模小组组长 建 集团公 议 司副总
推模小组执行副组 长建 集团公司中 议 心总监
推模小组组员 建 集团公司各部 议 门抽调员工
关于集团管控推模小组人事任命的通知
根据天一创投母子公司管控体系实施的工作需要，由咨询公司提议，经集团总裁办公会研 究，在集团公司成立管控推模小组，并对推模小组的人事任命如下（华彩咨询建议）： 集团管控推模小组组长： 集团管控推模小组执行副组长： 集团管控推模小组组员：
上述人员的聘期自二○○七年十月起至二○○八年五月止。 有关集团推模小组的工作细则及各子公司的配合事宜，详见《集团母子管控推模小组工作指 引》。 特此通知。
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第三阶段为全面建立集团公司高效运作体系，形成母公司与 子公司之间规范的管控模式
成果推广
天一创投成 立专项工作 组，对各子 公司进行内 部管理改进
里程碑
集团公司成立后并运作1个月后开始子公 司推模，每家子公司历时4~6周
时 间
负责人
集团公司成立专业推模小组主导管理推模， 华彩咨询小组配合实施
工作方法及 内容
时 间
负责人
集团公司各部门经理负责职能的日程运作， 华彩辅导小组针对突出问题答疑解惑
工作方法及 内容
华彩咨询辅导小组处于旁观者角度对集团公司 各部工作进行检查，出现问题及时帮助解决； 各部门以主导者身份担负工作职责
天一创投各新建立的职能部门可以独立完成集团公司赋予的 新职能，同时新进人员熟练掌握整个公司业务流程、管理表 单和报告，为下阶段指导子公司管理改革做充分的准备。
集团母子管控项目工作组 二○○七年九 月 日
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推模小组成员应明确各自的职责，平衡日常工作与推模工作的时 间安排
小组组长 根据集团公司管控方案，制定管控推模计划和各子公司的推模时间进 程表，并负责分配小组内的工作任务和查核方案推进效果
执行副组长 根据管控推模计划，实施具体工作。负责对下属子公司中层干部进行 管理培训和讲解，并负责推模工作中的解惑答疑工作
第一阶段是整个管控推模的关键，在天一创投内部的职能演 练的成功可以大大增强公司对管理变革的信心
职能演练
项目主体结束后四个月内完成。
现有广厦 置业内部 管理整合
里程碑
时 间
负责人
华彩咨询公司主导方案实施，总经理和副 总助理协调各自主管部门积极配合。
工作方法及 内容
华彩咨询辅导小组以每月一个业务部门和一个 职能部门的进度，分部门指导业务流程、报表 编写、数据库建立。
天一创投公司内部各职能部门熟悉并逐渐实施新的部门职能、 业务流程；对新设定的管理表单和报告可以独立操作；开始 着手建立各种基础数据库
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第二阶段建立集团公司内部构架形成集团化管理的核心
角色转换
成立天一创 投，将原有 南京广厦相 应职能转移 至集团，并 消化吸收
里程碑
集团公司成立后1个月以内完成职能转移 和人员调整
天一创投
天一创投管控推模机制
天一创投
母子公司管控推模机制
目录
1 母子公司管控推模组织架构 2 管控推模实施计划制定 3 管控推模过程中员工心理波动和应对策略
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集团公司总裁直接领导，并列入公司重要议事程序
• 列入总裁个 人工作计划
• 按计划展开 工作，监督 实施进程
• 每月召开总 • 定期召开重要
项目管理（推模小组）
顾问支持小组
建 议
职能中心总监
建 议
华彩咨询公司
• 提供指导和咨 询意见
• 参与重要沟通 会议
• 实施进度和效 果跟踪
战略投资
各部门抽调
人力资源
各部门抽调
财务管理
各部门抽调
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综合管理
各部门抽调
• 制定详细的行
动计划
• 负责项目的具 体实施推进
• 汇报项目进展 及效果
正式出具管控推模小组成立通知，将其日常工作化，并纳入相关 人员的绩效考核
子公司高管层 子公司中层 子公司基层员工
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实施小组必须定期汇报进展情况，并与顾问支持小组共同找出问 题予以解决
总体进度指示
小组工作计划总结
• 滞后 • 有严重问题
红灯
小组： 业绩合同 完成情况 工作
进度指示： 问题
日期：2007年10 月 日 来自一步• 延误 • 质量较低但可矫正
黄灯
设计确定格式 无
天一创投的推模分为四个阶段，每一个阶段的完成也是下阶 段启动的保证
职能演练
现有广厦 置业内部 管理整合
角色转换
成立天一创 投，将原有 广厦置业相 应职能转移 至集团，并 消化吸收
成果推广
天一创投成 立专项工作 组，对各子 公司进行内 部管理改进
理顺衔接
整合集团公 司和各子公 司之间的管 理接口
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以集团公司运作为管理顶端，在子公司建立与 之衔接有序的管控模式。集团公司运作流程的 起点向各家子公司延伸。初步建立管理汇报系 统和子公司监控系统，并着手整合子公司资源
形成以天一创投为核心，以资源整合和转移为统筹点，以统 一的管理流程为链接线，加之管理报告和监控系统为展开面 的立体管理体系。
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第四阶段查漏补缺阶段：在全面实施集团公司管控期间必然 会出现运作难点，在此阶段进行管理持续改进
裁办公会检
会议，听取推
查具体工作
模小组汇报，
的进展
作出推动决策
宣布改革 成功
行动计划
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天一创投管理推模成功的关键是建立一个从上到下的三级管理体系，
从组织上保证管理方案的实施
项目角色和责任
决策委员会
• 指导和监督 • 重要决策
建 集团公司高管 议
• 日常项目组织协调 有关会议
• 项目进度管理和效 果跟踪
无
• 准时 • 达到目标
绿灯
各小组进度指示
项目小组 -组织变 革 -业绩合 同 -
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-
进度
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问题 人员安排需 上级批准 有些员工不 愿签
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签约 从上至下，
逐名员工签约
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部门A员工对 合同能否兑现 表示怀疑，因 此不愿签
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举办讨论会，由 总经理解释重要 性 先签订部门经理 的合同
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在推模计划实施过程中，必须建立严格的监控体系和适当的奖惩措 施，才能保证项目推进进度和质量
决策委员会
(协调管理，资源配置)
奖惩措施
批
汇
批
进度和效果
汇
准
报
准
跟踪
报
企业推模 总体实施 计划
各分项目 行动计划 和里程碑
各分项目 实施推进
定期里程碑 检讨
调整行动方 案
反馈
改革 效果
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目录
1 母子公司管控推模组织架构 2 管控推模实施计划制定与实施要点 3 管控推模过程中员工心理波动和应对策略
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