口 述 档 案 研 究

论文分类号 G275 单位代码 10183密级内部研究生学号 19922007吉林大学硕士学位论文口述档案研究The Study on oral Archives作者姓名：范世清专业：历史文献学导师姓名及职称：孙瑞副教授论文起止年月：2001年5月至2002年5月15日答辩日期：2002年5月15日目录前言一、　口述档案导论（一）　现代口述档案的兴起（二）　口述档案的定义及其特征二、　口述档案的理论探讨（一）口述档案的功用（二）口述档案面临的挑战（三）口述档案所带来的启示三、口述档案的实践历程（一）　我国古代口述档案实践概述（二）　外国口述档案实践综论四、　我国口述档案发展面临的障碍和前景展望结语注释主要参考文献论文摘要（中文）论文摘要（英文）前言口述档案这一概念从20世纪80年代才开始出现，但其实践可以上溯至我国的先秦时期。

20世纪80年代，欧美等国的史学工作者和档案工作者在经历了大量的口述档案实践之后，率先使其问题化，将其上升到了理论高度，并进行了精心的研究和深入的探讨，取得了一系列丰硕的成果。

但不容置疑的是，其研究仍显薄弱，在定义、特征及其“合法性”等问题的研究和探讨上，不够深度和全面，歉乏系统性和学理性的考察。

此外，口述档案的现代研究和应用在我国起步甚晚，成果稀少，导致了口述档案在我国没能得到系统和有效的利用，造成了不应有的损失和缺憾。

有鉴于此，笔者在现有条件和基础之上，比较和研究了国内外的成果，总结和提出了口述档案的定义和特征的基本要素，为以后的研究奠定了基础；对口述档案的“合法性”，口述档案的法律地位问题，档案工作者的参与问题提出我个人的见解和看法，肯定口述档案的价值和地位，厘清它在应用方面不应被赋予的偏见；总结和提出了口述档案的功用和带来的启示，给出了我个人对它的评价和认可，升华口述档案的理论品质；为了全面理解口述档案的内涵和历史上的来龙去脉，笔者全面梳理了它在国内外历史上的实践和所取得的成果。

有了理论和实践的双重考察和研究，口述档案的内涵和外延也得到了有力的揭示和展示，在此基础之上，笔者最后对我国的口述档案研究现状和所面临的障碍作了总结性的分析和阐述，提出了问题，指明了努力的方向和发展得前景。

一、口述档案导论　（一）现代口述档案的兴起 口述档案作为档案学里面的一个概念是近几年才有的事，但其指向的对象却久已存在。

它的产生与档案部门介入“口述史”和“口头传说”的调查有着密切的关系。

所谓“口述史”，指的是“亲身经历近期历史的人的回忆”，［１］而“口头传说”指的则是“以前几代人所流传下来的被记录的动态信息”。

［２］口述史和口头传说的调查工作起初只是专业机构和学术机构的一项工作。

这一工作的目的是为社会保存有关该社会某一方面或某一时期的记忆。

从本质上说，其作用与档案工作的作用完全相同。

因此，他们的工作日益受到档案馆和档案工作者的重视，渐而久之，档案机构也介入到这一工作当中来。

随着新型材料的日益增多和档案部门介入口述史和口头传说资料收集与管理程度的加深，出于专业化和规范化的要求，在２０世纪８０年代，档案工作者提出并使用了自创的概念——口述档案，给予了明确的界定。

但学理的解说毕竟仅是问题的一个方面，若想深入探究口述档案概念形成的原因，必需对现代口述档案工作兴起的社会原因有充分的了解。

　 首先，现代社会的高速发展，使许多民族遗产濒于失传。

世界各民族，在漫长的历史变迁中，形成了丰富多彩的，各具特色的民族语言、音乐、习俗、人文掌故和逸事遗闻等民族遗产，这些遗产大多靠口头叙述世代相传，若不及时抢救，建立口述档案，将遭受巨大的损失。

例如，在我国云南能识别彝文者已寥寥无几，现在若不及时建立彝语口述档案和相应的彝汉两文翻译的档案，日后，彝文就有无法译解，甚至有失传的危险，类似的情况在我国，乃至全世界并不鲜见。

显然，口述档案工作的建立对抢救许多濒临失传的珍贵的民族遗产来讲，具有十分迫切的现实意义和深远的历史意义。

　 其次，现存的文件只是局限于一个政府或权力核心阶层的工作，或者局限于国家的重要职能，也就是说，文献资料过分地集中于权力阶层的记载。

因此许多社会史资料没有记录下来，留下了许多空白，而这样的空白恰恰可以由口述档案来填补。

因为口述档案直接来源于过去经历的目击者和亲历者的口述回忆，它给广大人民提供了回忆和解释过去的机会，“是把档案收藏与主题范围之间的空隙给连接起来的一条途径。

”［３］　第三，许多重要事件没有留下完整的记录。

众所周知，由于战争、灾害和人为破坏等原因，致使许多重要事件没有留下完整的记录。

它所产生的历史空白点，只有通过建立口述档案，用亲身经历近期历史的人的回忆和几代人流传下来的信息来加以补充。

这种情况在我国近现代当中便是屡见不鲜，如震惊中外的“西安事变”，除当时少数组织者事先有所准备，形成一些文字档案外，事件的概貌、过程、后果等状况大都要靠众多的参与者、知情人、目击者来回忆讲述各方面的具体情况。

又如惨绝人寰的唐山大地震，当时没有文字记录的可能，只能依靠幸存者、目睹者、耳闻者的回忆加以记述。

还有一种情况也不容忽视，就是即使有关某一事件的文件几可盈屋，但其品质和价值低落，内容空洞，不是规避真相，就是隐而不记。

难怪有位研究者在翻阅过一位美国参议员的档案后，不断地抱怨道：“现存的收藏几乎都是例行的信函和大宗邮件，跟这位参议员密切的总统的记录却完全看不到。

”［４］这种遗憾也只能仰仗口述档案来加以弥补，才能比较全面而又真实地反映其人其事。

　第四，作为现代技术发展的副产品，现代社会产生了许多具有口述档案性质的口述事件。

现代社会随着交通工具和娱乐手段的现代化，“越来越多的人趋向采用口授他们的备忘录和函件以及录下来重要的电话谈话的简便办法。

现在的趋势是，书面文件越来越少，录音资料越来越多”，“新闻工作者和研究人员在采访时使用磁带录音机，已是司空见惯的事情。

”［５］因而无形中已经削减了对于传统书写文件的依赖。

在这种情况下，口述档案方法的确立和应用，的确在很大程度上弥补了书面文件的不足。

　第五，２０世纪以来，许多国家开始了非殖民地化的进程，它们要求恢复和重建自己的历史文化遗产。

因为殖民地国家“文字记载的史料往往从殖民地化写起，……文字史料很少是用本地语言写的，文字殖民史料当然是记载我们的殖民主子的史料。

因此，关于本地历史和本地人民的记载基本上是不存在的。

这就需要填补我们历史的这些空白，以充实正式的记载，创立本地历史和本地人民史料的档案。

否则，这些史料就不会存在”。

［６］由此可见，殖民地国家在开始非殖民地化的过程中，欲想恢复和重建自己的历史文化遗产是离不开口述档案的。

　当然，现代口述档案兴起的原因有多种多样、纷繁复杂，不过都可以归结于以上几种中的一种，因而不在这里一一尽述。

此外，笔者在这里花费笔墨探讨现代口述档案兴起的背景和原因，不是简单地出于理论推导的需要和行文要求，而是想通过这一探究过程，能从中挖掘出口述档案的真正内涵，更好地把握其外延，从而言之有物，有助于以下问题的顺利展开和解答。

正如亚里斯多德所说的：“我们对于一个事物，只有知道了它的原因时，才能对它有科学的知识。

”［７］ （二）口述档案的定义及其特征　口述档案作为新的档案现象在现实生活中的存在已是不容置疑的事实，亟须档案学界积极的行动起来，转变观念，开放思维，对口述档案进行认真的研究和探讨，以便科学地界定口述档案的范围，正确地评估口述档案的价值。

然而令人遗憾的是，有的同志只停留在感性认识的层面上，单纯地视口述档案为一项技术性工作，未能作进一步的理论思考和深度审视，认识不到口述档案是我们重新认识档案的一个切入点和新的档案观发轫的起点；同时，有的同志又走偏端，只是一味的纠缠于概念与术语，逻辑与结构等在可变性、稳定性与精确性上的论争，而忽视了理论应用的多样性与应用中的可变性和适应性。

有鉴于此，笔者不揣浅陋，欲结两家之长，作一番尝试，实现理论推理和实证的统一。

目前，“口述档案”这一词形还不太统一，大体有口述史料、口述资料、口头证据、口述史、口述文件、　口述文献、　活资料、活历史、口碑档案、口述档案等不同的称呼。

但经仔细分析，我们不难发现口述档案的使用频率最高，并有“一统江山”的趋势，成为档案界规范的专门用语。

据笔者所掌握的材料来看，使用“口述档案”概念较早的是１９８４年国际档案理事会出版的《档案术语词典》（该词典编纂小组于１９７７年开始工作）。

该词典中法文辞条出现了Ａｒｃｈｉｖｅｓ Ｏｒａｌｓ（口述档案）概念，西班牙文辞条出现了Ａｒｃｈｉｖｏ　Ｏｒａｌ（口述档案）。

这一辞条与英文中的Ｏｒａｌ　Ａｒｃｈｉｖｅ　相对应，被解释为：“为研究利用而对个人进行有计划采访的结果，通常为录音或录音的逐字记录形式。

”［８］１９８６年联合国教科文组织出版的《文件与档案管理计划》中的一个报告“Ａｒｃｈｉｖｅｓ　，Ｏｒａｌ　Ｈｉｓｔｏｒｙ　ａｎｄ　Ｔｒａｄｉｔｉｏｎ”（　档案、口述史和口头传说　）使用了Ｏｒａｌ　Ｓｏｕｒｃｅｓ　Ａｒｃｈｉｖｅｓ　（口述资料）。

虽然该报告没有对这一术语做出专门解释，但该报告的内容却明确的表明，这一术语所指向的对象是口述史和口头传说调查的结果，即口述资料。

第九、第十届档案大会虽有报告论及档案部门参与口述史和口头传说的调查与搜集的问题。

但只有到了第十一届大会上才有报告正式使用“口述档案”的概念，在这次大会上，塞内加尔的萨利乌・姆贝伊（Ｓａｌｕｏｕ　Ｍｂａｙｅ）以“口述档案”为题作了报告。

他将口述档案定义为：“口述史的查访结果和口头传说汇集组成了口述档案。

”并进一步解释说：“口述档案远不止于此，它还包括演讲、讲座录音、辩论、圆桌会议录音、广播电视、记录在录音机上的通信和指示，以及合唱和独唱的录音等。

不过本文的主题只限于口述史档案和口头传说，它们必须附上与历史事件或口头传说相关的书面文件。

”［９］　在口述档案受到国际档案学界肯定和青睐的同时，我国档案学界却对之知之甚少，深为陌生，直至２０世纪９０年代才偶有学者开始介绍口述档案，据笔者所知，从１９９３年至今，发表的有关口述档案的文章仅有２２篇（其中持肯定态度的有１７篇，持反对态度的有５篇），对口述档案定义作过探讨的只有少数几篇，其中较典型的，如张世民认为：“口述档案应当包括以往经历的回忆，亲自见闻的叙述，无讲稿的发言，调查访问的记录，诉讼活动中的证言、口供，人事档案中的旁证材料，以及古代神话、民间传说、群众歌谣等。

”［１０］张玉荣的提法则相对简练、概括，他认为：“口述档案是为了更有效的保存历史记忆而进行的查访结果，它通常表现为录音磁带和对录音的逐字记录两种形式。

”［１１］　由上可知，由于历史环境、文化背景、看待问题的角度各不相同，中外学者对口述档案的认识存在着一定的差别，对口述档案概念内涵的了解很不一致。