证券股份有限公司代销私募投资基金产品客户回访实施细则

证券股份有限公司代销私募投资基金产品客户回访实施细
则
一、前言
代销业务是证券公司的重要业务之一，私募投资基金产品是当前监管政策下的一种新增产品，证券公司应根据监管要求，依法依规推广销售私募基金产品，但同时也
经常面临客户流失、产品质量不过关等挑战。

通过回访实施，及时掌握客户意见，改
善服务质量及产品质量，提升客户满意度，利用好客户回访机会，增强与客户的联系，为公司创造更大的经济效益。

二、客户回访的目的与内容
1.目的
（1）了解客户对证券公司的满意度：通过回访调查，及时掌握客户对证券公司
的服务全面满意度，了解客户的关键诉求和痛点，策划相关的服务改进措施，提高客
户满意度，增强客户黏性。

（2）建立客户忠诚度：巩固客户关系，建立客户忠诚度，增加客户在证券公司
投资的比例，达到公司业务拓展的效果。

（3）提高普及率：通过向客户介绍不同的理财产品，掌握客户的风险承受能力、投资意愿和资产状况，提高私募基金产品的普及率。

2.内容
（1）打招呼和介绍：首先，向客户介绍自己及公司背景，通过简单的交流拉近
与客户的距离。

（2）了解客户情况：向客户了解最近的投资情况、投资目标、风险承受能力、
理财习惯等，通过交流更准确的掌握客户目前的投资情况。

（3）介绍产品：私募基金产品是本次回访的强力卖点，向客户详细介绍其产品
特性、运作方式、投资风险等方面内容。

（4）解答客户疑惑：回访时，不可光说不听，针对客户提出的问题，认真解答，不推诿，告知实际情况。

（5）总结回访：最后，可以对客户进行汇总和反馈，以便有针对性地改进服务。

三、客户回访的实施流程
1.回访计划制定
根据公司的业务、客户资料及需求情况，制定回访计划并确认回访范围、目标及数量，均衡选择客户群，明确回访事宜。

2. 材料准备
准备回访工具，包括回访手册、调查问卷、实例产品图片及周边理财信息等，以便顺利开展回访工作。

3. 回访准备
回访准备是重要的一步，要提前认真研究所回访的对象信息并对回访流程及工具进行充分理解，提前准备好所需的材料以及可以带上适当的礼品或代金券。

同时，要根据回访对象的性格特点、投资偏好做出合适的回访安排。

4. 回访实施
回访时间和地点达成一致后，客户回访正式开始，可按照上述内容依次进行。

5. 回访汇总
回访结束后，及时进行回访汇总并录入相应的客户信息系统中，整理回访结果并需要针对性出相应的改进措施及建议。

四、注意事项
1. 问卷设计要科学合理，避免过分冗长，繁琐，问题要准确清晰，解答客户问题时要直截了当，避免出现推诿或敷衍的情况。

2. 回访对象的选择及范围划分要合理且均衡，要根据客户的不同特点、年龄、性别、职业等因素进行划分和分类。

3. 时间和地点要合适，避免影响客户的正常工作和生活。

4. 回访过程中要注意保护客户隐私，不暴露客户私人信息和资产状况，以免产生客户反感情绪。

5. 要保证回访目的的真实性，不要仅仅为了达成其它商业目的。

五、总结
客户回访是提升客户服务，增强客户信心和满意度的有效渠道，对于证券公司的发展具有重要的意义。

本文主要从回访的目的、内容、实施流程、注意事项等方面进
行了介绍，希望能够帮助证券公司更好地推广销售私募基金产品，并在回访过程中提供优质、高效、周到的客户服务。